科技創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)密不可分。高校作為科學(xué)人才的聚集地，承擔(dān)著科技創(chuàng)新的重要使命，是我國(guó)科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，是深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的中流砥柱。專利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，直接影響高校的科技創(chuàng)新能力和綜合競(jìng)爭(zhēng)力。專利相關(guān)研究近年來(lái)發(fā)展迅速，研究?jī)?nèi)容主要為某技術(shù)領(lǐng)域或產(chǎn)業(yè)專利分析[1-2]，以及領(lǐng)域內(nèi)核心專利分析[3]。對(duì)醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的專利技術(shù)進(jìn)行識(shí)別與分析，有利于明晰當(dāng)前醫(yī)學(xué)技術(shù)的發(fā)展方向、水平和重點(diǎn)內(nèi)容，為院校制定戰(zhàn)略決策提供幫助。同時(shí)，各高等醫(yī)學(xué)院校可根據(jù)自身情況，合理布局重點(diǎn)專利技術(shù)，使資源得到最優(yōu)配置，從而提高其專利競(jìng)爭(zhēng)力[4]。醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)對(duì)國(guó)民的健康需求、國(guó)家的健康發(fā)展戰(zhàn)略有著巨大的促進(jìn)作用。

本文利用相關(guān)指標(biāo)對(duì)29所高等醫(yī)學(xué)院校(含附屬醫(yī)院)的專利進(jìn)行分析，研究醫(yī)學(xué)院校科技創(chuàng)新能力現(xiàn)狀，為醫(yī)學(xué)院校專利的未來(lái)發(fā)展方向、運(yùn)行機(jī)制提出建議。

1 資料與方法

1.1 數(shù)據(jù)獲取

以教育部第四輪學(xué)科評(píng)估參評(píng)院校為基礎(chǔ)，篩選出29所高等醫(yī)學(xué)院校作為研究對(duì)象。專利數(shù)據(jù)源于大為innojoy專利數(shù)據(jù)庫(kù)，該數(shù)據(jù)庫(kù)收錄了1985年至今的中國(guó)發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利，以及100多個(gè)國(guó)家、地區(qū)和組織1億多件的專利文獻(xiàn)[5]，涵蓋范圍廣泛。登陸http://www.innojoy.com，使用“高級(jí)檢索”功能，選擇“中國(guó)發(fā)明專利”子庫(kù)，輸入檢索式：PA=院校名稱and AD=(1998-01-01 to 2017-12-31)，檢索年度范圍為1998-2017年，檢索了29所高等醫(yī)學(xué)院校20年間所有的中國(guó)發(fā)明專利(考慮到期間出現(xiàn)院校更名情況，對(duì)更名前后的院校進(jìn)行合并檢索)。由于專利從申請(qǐng)到公開(kāi)，存在18個(gè)月的滯后期，因此2016年和2017年的數(shù)據(jù)僅作參考。

1.2 專利相關(guān)指標(biāo)

從專利數(shù)量、被引頻次、專利存活、專利轉(zhuǎn)化等方面展開(kāi)分析，探討高等醫(yī)學(xué)院校近20年的專利發(fā)展及質(zhì)量。

1.3 核心專利

作為專利指標(biāo)分析的補(bǔ)充，本文引入了核心專利分析方法，用以識(shí)別眾多專利類別中的核心技術(shù)和分析各院校的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，為下一步專利開(kāi)發(fā)的領(lǐng)域選擇提供參考。核心專利分析基于布拉德福定律[6]對(duì)國(guó)際專利分類號(hào)(IPC)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，識(shí)別出核心專利對(duì)應(yīng)的IPC分類號(hào)。也有學(xué)者利用被引頻次、同族專利數(shù)量、權(quán)利要求數(shù)量等指標(biāo)識(shí)別核心專利[7]。

布拉德福定律相關(guān)計(jì)算公式[8]為:M=N(n-1)/(nP-1)。式中N為分類號(hào)總數(shù)(本文中N=341)，n為布拉德福系數(shù)，P為分區(qū)數(shù)目，M為第一區(qū)域(核心區(qū)域)中的分類號(hào)數(shù)目。其中n=(eE×Y)(1/P)，P=3，E=0.5772，Y=370。

本文以醫(yī)學(xué)院校所在地區(qū)(東、中、西部)進(jìn)行分層隨機(jī)抽樣，從納入研究的29所高等醫(yī)學(xué)院校中隨機(jī)抽選大連醫(yī)科大學(xué)、南方醫(yī)科大學(xué)、廣州醫(yī)科大學(xué)、新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院、新疆醫(yī)科大學(xué)和貴州醫(yī)科大學(xué)6所院校作為核心專利測(cè)算的院校，以大為innojoy專利數(shù)據(jù)庫(kù)中的“IPC主分類大組”為分類基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。經(jīng)計(jì)算，M=3.99≈4，即核心分類為“IPC主分類大組”中包含專利數(shù)最多的前4類分別為A61K36(含有來(lái)自藻類、苔蘚、真菌或植物或其派生物，如傳統(tǒng)草藥的未確定結(jié)構(gòu)的藥物制劑)，A61K31(含有機(jī)有效成分的醫(yī)藥配制品)，C12Q1(包含酶或微生物的測(cè)定或檢驗(yàn)方法)和C12N15(突變或遺傳工程，遺傳工程涉及的DNA或RNA與載體)。

2 結(jié)果與分析

2.1 專利申請(qǐng)及授權(quán)情況

1998-2017年間，29所高等醫(yī)學(xué)院校共申請(qǐng)專利14 219件，專利授權(quán)數(shù)為5 922件，其中海軍軍醫(yī)大學(xué)、空軍軍醫(yī)大學(xué)、首都醫(yī)科大學(xué)、南方醫(yī)科大學(xué)和溫州醫(yī)科大學(xué)的專利申請(qǐng)數(shù)與授權(quán)數(shù)均排在前5位。在專利授權(quán)率方面，排在前5位的是海軍軍醫(yī)大學(xué)、安徽醫(yī)科大學(xué)、空軍軍醫(yī)大學(xué)、山西醫(yī)科大學(xué)、南方醫(yī)科大學(xué)(表1)。

表1 1998-2017年高等醫(yī)學(xué)院校專利申請(qǐng)、授權(quán)數(shù)量及授權(quán)率(部分)

從年度申請(qǐng)量和授權(quán)公告數(shù)量(圖1)來(lái)看，二者均呈逐年上升趨勢(shì)，2012年后專利年度申請(qǐng)量上升速度明顯加快，但與之相比，授權(quán)公告量的增長(zhǎng)速度明顯較低，二者趨勢(shì)不再同步。從技術(shù)生命周期(圖2)看，高等醫(yī)學(xué)院校專利發(fā)展處于成長(zhǎng)期，申請(qǐng)人擁有專利件數(shù)迅速增長(zhǎng)。

圖1 年度申請(qǐng)量與授權(quán)公告量變化

圖2 29所高等醫(yī)學(xué)院校專利技術(shù)生命周期

2.2 專利被引情況

29所院校專利總被引頻次為13 787次，平均被引數(shù)為1次。

海軍軍醫(yī)大學(xué)、空軍軍醫(yī)大學(xué)、首都醫(yī)科大學(xué)、南方醫(yī)科大學(xué)和溫州醫(yī)科大學(xué)的總被引頻次均在1 000次以上，其中海軍軍醫(yī)大學(xué)位列第一，被引頻次達(dá)2 709次。

空軍軍醫(yī)大學(xué)、海軍軍醫(yī)大學(xué)、天津醫(yī)科大學(xué)、南方醫(yī)科大學(xué)、南京醫(yī)科大學(xué)、廣東醫(yī)科大學(xué)、首都醫(yī)科大學(xué)和溫州醫(yī)科大學(xué)的平均被引頻次都在1次以上，其中空軍軍醫(yī)大學(xué)平均被引頻次最高達(dá)1.3。

同時(shí)，本文基于ESI高被引論文的評(píng)價(jià)方法，取被引頻次在全部專利中占前1%的專利作為高被引專利。經(jīng)測(cè)算，被引頻次≥9的專利屬于高被引專利，共182件，其中海軍軍醫(yī)大學(xué)(36件)、空軍軍醫(yī)大學(xué)(31件)、首都醫(yī)科大學(xué)(25件)、南方醫(yī)科大學(xué)(22件)、南京醫(yī)科大學(xué)(14件)和溫州醫(yī)科大學(xué)(14件)高被引專利數(shù)較多(表2)。

表2 1998-2017年高等醫(yī)學(xué)院校專利被引頻次(部分)

2.3 專利生存情況

截止到檢索日期，專利有效率排名前5位的院校為遵義醫(yī)學(xué)院、哈爾濱醫(yī)科大學(xué)、內(nèi)蒙古醫(yī)科大學(xué)、中國(guó)醫(yī)科大學(xué)和蚌埠醫(yī)學(xué)院。除重慶醫(yī)科大學(xué)和西南醫(yī)科大學(xué)各有1個(gè)無(wú)效專利外，其他學(xué)校專利失效原因均為“未繳年費(fèi)”。專利5年存活率達(dá)到70%的院校有7所，多數(shù)院校專利的5年存活率較高，但專利10年存活率指標(biāo)表現(xiàn)不佳。專利10年存活率最高的為廣東醫(yī)科大學(xué)，為23.75%。專利10年平均存活率比5年平均存活率低53%(表3)。

表3 1998-2017年高等醫(yī)學(xué)院校專利存活率(部分)

2.4 專利轉(zhuǎn)化情況

錦州醫(yī)科大學(xué)、安徽醫(yī)科大學(xué)、南京醫(yī)科大學(xué)、中國(guó)醫(yī)科大學(xué)和新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院的專利轉(zhuǎn)讓率排在前5位，其中錦州醫(yī)科大學(xué)最高，達(dá)到17.65%。新疆醫(yī)科大學(xué)、貴州醫(yī)科大學(xué)、遵義醫(yī)學(xué)院、錦州醫(yī)科大學(xué)和廣東醫(yī)科大學(xué)的專利許可率位列前5(表4)，說(shuō)明錦州醫(yī)科大學(xué)在專利轉(zhuǎn)化方面要優(yōu)于其他28所高等醫(yī)學(xué)院校。但總體上看，高等醫(yī)學(xué)院校的專利轉(zhuǎn)化不理想，在投放市場(chǎng)這個(gè)環(huán)節(jié)較為薄弱，申請(qǐng)專利的價(jià)值有待提高。

表4 1998-2017年高等醫(yī)學(xué)院校的專利轉(zhuǎn)讓率和專利許可率(部分)

2.5 核心專利分析

海軍軍醫(yī)大學(xué)、空軍軍醫(yī)大學(xué)、南方醫(yī)科大學(xué)、首都醫(yī)科大學(xué)和新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院的核心專利數(shù)量排在前5位，核心技術(shù)的擁有量占據(jù)主要地位(表5)。

A61K36領(lǐng)域的申請(qǐng)量較多的院校是南方醫(yī)科大學(xué)、海軍軍醫(yī)大學(xué)、新疆醫(yī)科大學(xué)。

A61K31領(lǐng)域申請(qǐng)量較多的是海軍軍醫(yī)大學(xué)、空軍軍醫(yī)大學(xué)、新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院。

C12Q1領(lǐng)域申請(qǐng)量較多的院校是首都醫(yī)科大學(xué)、海軍軍醫(yī)大學(xué)、南京醫(yī)科大學(xué)。

C12N15領(lǐng)域申請(qǐng)量較多的是海軍軍醫(yī)大學(xué)、空軍軍醫(yī)大學(xué)、南京醫(yī)科大學(xué)。

表5 1998-2017年高等醫(yī)學(xué)院校核心專利量(部分)

3 結(jié)論與討論

從整體上看，高等醫(yī)學(xué)院校專利處于快速發(fā)展階段，但仍存在地區(qū)不均衡、專利質(zhì)量不高、專利存活情況較差和專利轉(zhuǎn)化率低等問(wèn)題。

近年來(lái)，我國(guó)高等醫(yī)學(xué)院校專利發(fā)展迅速，申請(qǐng)數(shù)量增速明顯，但授權(quán)數(shù)量未能同步增長(zhǎng)，反映了專利發(fā)展中“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”的問(wèn)題。

從專利數(shù)量增長(zhǎng)趨勢(shì)來(lái)看，我國(guó)醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域科技創(chuàng)新工作推進(jìn)形勢(shì)良好，但存在質(zhì)量不足的問(wèn)題，未能充分體現(xiàn)科技創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)?？萍紕?chuàng)新的本質(zhì)在于核心技術(shù)的提升并用于實(shí)際，而不是將科技工作流于文字，因此從醫(yī)學(xué)院校專利情況發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出如下建議。

3.1 高被引專利分布較為集中，院校專利應(yīng)注重發(fā)展特色

專利被引證數(shù)通常用來(lái)反映專利的質(zhì)量和重要性，是專利價(jià)值的重要體現(xiàn)[9]。

從專利價(jià)值上看，29所高等醫(yī)學(xué)院校中，高被引專利共182件，僅占全部申請(qǐng)專利的1.28%，分布較為集中，反映了高等醫(yī)學(xué)院校發(fā)展過(guò)程中醫(yī)學(xué)高新技術(shù)的聚集現(xiàn)象。

本文從核心專利研究領(lǐng)域的視角，分析了高等醫(yī)學(xué)院校的核心領(lǐng)域和各領(lǐng)域內(nèi)的院校分布，更加突出了院校優(yōu)勢(shì)。因此，高?？砂l(fā)掘自身研究特長(zhǎng)，對(duì)此領(lǐng)域內(nèi)的優(yōu)勢(shì)院校，明確并細(xì)化研發(fā)方向，發(fā)展特色學(xué)科。

3.2 醫(yī)學(xué)院校專利轉(zhuǎn)化情況不佳，應(yīng)從專利申請(qǐng)開(kāi)始嚴(yán)格把關(guān)

由于專利轉(zhuǎn)化在國(guó)際上還沒(méi)有一個(gè)公認(rèn)的評(píng)價(jià)指標(biāo)，因此我們選用專利許可率和專利轉(zhuǎn)讓率兩個(gè)指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)高等醫(yī)學(xué)院校的專利轉(zhuǎn)化率[10]。

根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《2018年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告》，2017年我國(guó)高校發(fā)明專利許可率平均為2.3%，轉(zhuǎn)讓率為1.8%[11]。而2017年高等醫(yī)學(xué)院校的許可率僅為0.31%，轉(zhuǎn)讓率為1.96%，盡管轉(zhuǎn)讓率相比略高，但整體上醫(yī)學(xué)院校專利轉(zhuǎn)化程度相對(duì)偏低。與29所高等醫(yī)學(xué)院校龐大的專利申請(qǐng)數(shù)量相比，真正投放市場(chǎng)進(jìn)行技術(shù)價(jià)值轉(zhuǎn)化的少之又少，說(shuō)明高等醫(yī)學(xué)院校的專利產(chǎn)業(yè)化程度低。

專利市場(chǎng)化是專利的最終歸屬，因此高校應(yīng)同時(shí)注重申請(qǐng)和轉(zhuǎn)化兩個(gè)關(guān)口，對(duì)專利申請(qǐng)要嚴(yán)格，反復(fù)論證評(píng)估，以專利未來(lái)的市場(chǎng)潛能為核心，在專利獲得授權(quán)之后，應(yīng)對(duì)專利轉(zhuǎn)化給予支持，搭建高校與企業(yè)對(duì)接的橋梁，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移[12]。

3.3 專利存活率低，應(yīng)重視專利的維護(hù)與運(yùn)營(yíng)

29所高等醫(yī)學(xué)院校專利的平均有效率僅64.94%，存活期在10年以上的僅占9.57%，專利“夭折”現(xiàn)象較為嚴(yán)重。對(duì)專利失效原因進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，大多專利失效都是因?yàn)槲蠢U年費(fèi)。

在龐大的專利申請(qǐng)量中，僅有41.65%的專利可以得到授權(quán)，而專利到授權(quán)之后，未進(jìn)行很好的保護(hù)。雖然院校大量申請(qǐng)專利，但多注重?cái)?shù)量而不注重專利質(zhì)量和后期維護(hù)，導(dǎo)致專利“泡沫化”。在專利“泡沫化”的背后，是高校對(duì)教師和科研人員專利創(chuàng)造的不合理考核，專利考核唯數(shù)量化現(xiàn)象嚴(yán)重，授權(quán)率僅為41.65%，一半多專利都是“無(wú)用專利”。

另外，由于專利的研究、申請(qǐng)到授權(quán)需要較長(zhǎng)的時(shí)間和較多的精力，很難收獲短期成效，也很難獲得較多關(guān)注。授權(quán)應(yīng)該是專利生命的開(kāi)始而不是結(jié)束，專利最終應(yīng)從研究走向生產(chǎn)，投放市場(chǎng)，為人民群眾服務(wù)，而不是僅僅作為完成績(jī)效考核的工具。

根據(jù)《2017年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入公報(bào)》，2017年我國(guó)高校研究與試驗(yàn)經(jīng)費(fèi)(R&D)支出達(dá)1 266億元[13]，而多達(dá)54.5%的高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出中用于本年度專利活動(dòng)支出比例低于5%[11]，反映了高校對(duì)專利研究重視程度較低。

考慮到專利的高成本性、高耗時(shí)性，以及對(duì)社會(huì)極大的推動(dòng)力，國(guó)家應(yīng)對(duì)專利研發(fā)給予支持，并且注重高校的專利產(chǎn)出和維護(hù)，把專利納入政府考核高校和高?？己丝蒲腥藛T的評(píng)價(jià)體系中，考核指標(biāo)應(yīng)降低數(shù)量的權(quán)重，將重點(diǎn)放在專利質(zhì)量的評(píng)價(jià)上[14]，使高校專利走向一條健康的發(fā)展之路。高校的經(jīng)費(fèi)支持應(yīng)從專利生命“前端”轉(zhuǎn)移到“后端”，為專利的維權(quán)、轉(zhuǎn)讓、交易和監(jiān)管等提供支持，這樣才能使高校專利的發(fā)展“有頭有尾”。

4 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，我國(guó)高等醫(yī)學(xué)院校專利數(shù)量增長(zhǎng)較快，但質(zhì)量不高、轉(zhuǎn)化不足、存活率低，反映了我國(guó)高等醫(yī)學(xué)院校科技創(chuàng)新勢(shì)頭良好，但發(fā)展不平衡、不充分。因此高校的科技專利申請(qǐng)應(yīng)更加注重專利質(zhì)量，始終以專利轉(zhuǎn)化為目標(biāo)，以促進(jìn)科技創(chuàng)新能力為核心，服務(wù)于我國(guó)的創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)。