程佳慧，董作軍，孫國(guó)君

(浙江工業(yè)大學(xué)，浙江杭州310014)

1 研究背景

專利發(fā)展水平在很大程度上反映了一個(gè)城市的科技創(chuàng)新能力和科技競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力［1-3］。生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)是高技術(shù)、高投入、高收益、高風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有高度依賴性［4］。專利的開發(fā)和有效利用是生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展的重要內(nèi)容，擁有一種新藥的專利往往就壟斷一個(gè)市場(chǎng)。因此，專利是評(píng)估生物醫(yī)藥企業(yè)價(jià)值的核心指標(biāo)，在生物醫(yī)藥領(lǐng)域占據(jù)著舉足輕重的地位［5］。

北京、上海、天津和重慶具有政治、經(jīng)濟(jì)、地理、資源和人才集聚的優(yōu)勢(shì)，對(duì)于促進(jìn)生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，具有極其重要的地位［6-7］。北京、天津是京津冀城市群的中心，重慶在成渝城市群中有著舉足輕重的作用，上海是長(zhǎng)三角城市群的中心，浙江省也在長(zhǎng)三角城市群中，作為醫(yī)藥大省，醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)是其重點(diǎn)培育的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)之一。因而，對(duì)浙江省與4個(gè)直轄市醫(yī)藥專利申請(qǐng)情況分析有其必要性。因此，本文就浙江省與4個(gè)直轄市醫(yī)藥專利信息，從申請(qǐng)量情況、專利類型構(gòu)成、專利申請(qǐng)人構(gòu)成、專利IPC分類號(hào)分布等方面，進(jìn)行計(jì)量分析。

2 數(shù)據(jù)來源與處理

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索與服務(wù)系統(tǒng)、佰騰網(wǎng)專利檢、SooPAT專利搜索等專利服務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)資源最為豐富［8-9］。經(jīng)過預(yù)檢索對(duì)比，使用佰騰網(wǎng)專利檢索為分析平臺(tái)，以申請(qǐng)日、專利申請(qǐng)?zhí)枴＠Q、專利簡(jiǎn)介、專利類型、專利申請(qǐng)人、專利申請(qǐng)人類型、專利地址、國(guó)省類別、國(guó)際分類號(hào)等作為主要檢索字段，對(duì)國(guó)內(nèi)(不含港澳臺(tái)地區(qū))申請(qǐng)人提交的專利信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，檢索時(shí)間為2018年1月20日，檢索時(shí)限為2008年1月1日至2017年12月31日。

按照國(guó)際專利分類法(internationalpatentclassification，IPC)及IPC分類表，在前人生物醫(yī)藥專利研究基礎(chǔ)上［10-11］，結(jié)合醫(yī)藥生物專利工作者的意見，以13個(gè)IPC小類為限定，利用Excel軟件對(duì)醫(yī)藥生物領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與分析。其中浙江省和4個(gè)直轄市檢索出專利量為140065條，考慮到專利公開存在一定的滯后性，剔除2017年數(shù)據(jù)后，申請(qǐng)專利量為132313條。

3 浙江省生物醫(yī)藥專利發(fā)展現(xiàn)狀

3．1 專利申請(qǐng)量情況 浙江省生物醫(yī)藥專利申請(qǐng)量呈整體上升趨勢(shì)，至2016年已達(dá)到7438件，比2015年增長(zhǎng)2．6%，是2008年申請(qǐng)量(1509件)的4．9倍。專利申請(qǐng)量在前期穩(wěn)步增長(zhǎng)，2012～2013年專利申請(qǐng)量呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)趨勢(shì)，2013年申請(qǐng)量達(dá)到4604件，比2012年增長(zhǎng)57．5%，2014～2015年也有較大的增幅?？傮w來看，浙江省生物醫(yī)藥專利發(fā)展情況良好，專利申請(qǐng)量有較大幅度的提升。

3．2 專利類型構(gòu)成 由于生物醫(yī)藥專利的特殊性，外觀設(shè)計(jì)類型較少，在此不對(duì)其進(jìn)行分析。2016年浙江省生物醫(yī)藥兩類專利的申請(qǐng)量中，發(fā)明專利申請(qǐng)量占總申請(qǐng)量的53．3%。整體來看，發(fā)明專利比實(shí)用新型專利申請(qǐng)量稍多，而實(shí)用新型專利增幅稍快。發(fā)明專利被認(rèn)為是技術(shù)含量最高、保護(hù)能力最強(qiáng)、最能代表技術(shù)創(chuàng)新能力的一種類型，但是由于其通常所需的研發(fā)時(shí)間久、投入大，且申請(qǐng)周期長(zhǎng)、授權(quán)率低等原因，使得發(fā)明專利的申請(qǐng)量?jī)深悓＠刑幱谙鄬?duì)劣勢(shì)［12］。而實(shí)用新型專利相對(duì)發(fā)明專利，申請(qǐng)專利程序相對(duì)容易，與發(fā)明專利增長(zhǎng)趨勢(shì)相同，但實(shí)用新型專利增長(zhǎng)稍快。

3．3 專利申請(qǐng)人構(gòu)成 2016年浙江省生物醫(yī)藥各類專利申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)量分別為：企業(yè)2870件、機(jī)關(guān)團(tuán)體1107件、院校860件、科研機(jī)構(gòu)58件、和個(gè)人2543件。在各類專利申請(qǐng)人中，剔除掉個(gè)人申請(qǐng)的占比，企業(yè)的申請(qǐng)量占據(jù)了最大的份額，近年來(2013～2016年)一直在40%左右浮動(dòng);除了2016年機(jī)關(guān)團(tuán)體占比超過院校，2013～2015年，院校的申請(qǐng)量占比僅次于企業(yè)，是浙江省生物醫(yī)藥專利申請(qǐng)的第二大來源，科研機(jī)構(gòu)和機(jī)關(guān)團(tuán)體的申請(qǐng)量占比則明顯處于較低的水平，2016年兩者的合計(jì)占比未超過9%，究其原因，可能來自固有生物醫(yī)藥研發(fā)體系束縛、專利意識(shí)薄弱等多方面的原因。

企業(yè)專利申請(qǐng)情況：企業(yè)作為浙江省最具有創(chuàng)新特質(zhì)的專利主體，2016年企業(yè)專利申請(qǐng)量達(dá)到2870件，占當(dāng)年專利申請(qǐng)總量的39．0%。2016年浙江省生物醫(yī)藥專利申請(qǐng)量前十位的企業(yè)中原料藥、制劑企業(yè)龍頭企業(yè)并未出現(xiàn)在列表中，醫(yī)療器械企業(yè)較多。

4 浙江省與4個(gè)直轄市的專利比較

4．1 專利申請(qǐng)量情況 如圖1所示，2016年浙江省、北京、上海、重慶、天津生物醫(yī)藥專利申請(qǐng)量分別達(dá)到7438件、6090件、5010件、2271件、2128件，分別是2008年申請(qǐng)量4．9倍、1．6 倍、5．7 倍、5．1 倍、2．0 倍。雖然北京生物醫(yī)藥專利申請(qǐng)量排在第二位，增速卻不高，與天津的增速相近，可能在于其地理臨近性的束縛。上海、重慶、浙江省申請(qǐng)量增速較快，重慶由于其初始基數(shù)低，2016年申請(qǐng)量并不占優(yōu)勢(shì)。

圖1 2008～2016年4大直轄市與浙江省生物醫(yī)藥專利年度申請(qǐng)數(shù)量趨勢(shì)圖

4．2 專利類型構(gòu)成 如圖2所示，浙江省、北京市和上海市的生物醫(yī)藥專利申請(qǐng)2013～2016年總量近年來一直穩(wěn)居前三位，體現(xiàn)出強(qiáng)大的城市競(jìng)爭(zhēng)力和醫(yī)藥創(chuàng)新能力。其中，實(shí)用新型和發(fā)明專利的比例較為接近的是浙江省和重慶市，天津市的比例達(dá)到1∶2，北京市、上海市和天津市在數(shù)量上發(fā)明專利比實(shí)用新型專利更占優(yōu)勢(shì)，這可能與城市所處的位置與創(chuàng)新能力有關(guān)。

從發(fā)明申請(qǐng)量上看，浙江省2年來一直穩(wěn)居第一，北京市和上海市處于政治、經(jīng)濟(jì)的中心地帶，在發(fā)明專利申請(qǐng)量上的表現(xiàn)也是可圈可點(diǎn)，分列第2、3位。天津市和重慶市與其他3個(gè)省市還存在一定的差距。2013～2016年，北京市、浙江省發(fā)明專利處于明顯的上升趨勢(shì)，浙江省從2013年的

現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，一個(gè)國(guó)家或者地區(qū)很難獨(dú)立在全球一體化經(jīng)濟(jì)體系之外。這就決定了國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)對(duì)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的高度依賴。這一規(guī)律在世界范圍內(nèi)的任何國(guó)家都比較適用。這也就決定了國(guó)際財(cái)經(jīng)合作具有一定的必然性。我國(guó)也并不例外，從改革開放初期對(duì)于外資的需求到近年來中國(guó)資本的對(duì)外輸出與企業(yè)的并購(gòu)都是在不斷的將我國(guó)經(jīng)濟(jì)納入到世界經(jīng)濟(jì)一體化體系中去的過程。為此，新形勢(shì)下國(guó)際財(cái)經(jīng)合作對(duì)于我國(guó)的作用是十分重要的，具體而言則分為如下五個(gè)重要方面：

圖2 2013～2016年生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)兩類專利類型對(duì)比圖

2290件上升至2016年的3966件，排名也從2014年的第3位上升至第1位。從2013～2016年實(shí)用新型專利申請(qǐng)量上看，浙江省實(shí)用新型專利近年來穩(wěn)居第一，4個(gè)直轄市與浙江省的申請(qǐng)量趨勢(shì)均處于穩(wěn)步上升階段，趨勢(shì)與發(fā)明專利類似。

4．3 專利申請(qǐng)人構(gòu)成 根據(jù)第一申請(qǐng)人類型統(tǒng)計(jì)，由于其他類較少，不具有統(tǒng)計(jì)意義。本文統(tǒng)計(jì)五大申請(qǐng)人類型：個(gè)人、機(jī)關(guān)團(tuán)體、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、院校。2008～2016年，這五類申請(qǐng)人共擁有專利132241件。企業(yè)專利申請(qǐng)量為55059件，占總量的41．64%，占比最高;除個(gè)人申請(qǐng)人外，院校和機(jī)關(guān)團(tuán)體分別占總量的15．12%和10．21%，位于第2，3位。企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)申請(qǐng)量最高的是北京市，機(jī)關(guān)團(tuán)體、院校申請(qǐng)量最高的是上海市。如圖3所示，2008～2016年4個(gè)直轄市均是企業(yè)申請(qǐng)量最高，浙江省企業(yè)申請(qǐng)量在個(gè)人申請(qǐng)量之后。院校、機(jī)關(guān)團(tuán)體和科研機(jī)構(gòu)整體在四個(gè)直轄市和浙江省內(nèi)申請(qǐng)量稍弱，排名靠后。

圖3 4大直轄市與浙江省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)人類型分布

企業(yè)專利申請(qǐng)情況：各省市企業(yè)申請(qǐng)人前三名中，浙江省浙江宇晨藥業(yè)有限公司(56件)與北京市的中悅民安(北京)科技發(fā)展有限公司(86件)和上海市的上海聯(lián)影醫(yī)療科技有限公司(113件)、重慶潤(rùn)澤醫(yī)藥有限公司(135件)等企業(yè)相比，浙江省生物醫(yī)藥企業(yè)的專利發(fā)展水平還存在一定的差距?？赡艿脑蛟谟谟袃牲c(diǎn)，一是檢索的分類號(hào)中包含醫(yī)療器械的內(nèi)容，二是醫(yī)療器械的專利大多以實(shí)用新型專利申請(qǐng)，使得其申請(qǐng)量偏多。

4．4 IPC類型分布 A61大類側(cè)重醫(yī)學(xué)或獸醫(yī)學(xué);衛(wèi)生學(xué)，其中A61K包括藥物制劑，C07有機(jī)化學(xué)大類，C08有機(jī)高分子化合物;其制備或化學(xué)加工;以其為基料的組合物包括。C12主要包括：酶學(xué)或微生物學(xué)裝置;微生物或酶;其組合物;繁殖、保藏或維持微生物;變異或遺傳工程;培養(yǎng)基。

以上涉及的均是生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)專利涉及的技術(shù)領(lǐng)域，其申請(qǐng)量不同代表IPC分布的側(cè)重點(diǎn)不同。在幾個(gè)IPC部類中，北京市、上海市、天津市、重慶市和浙江省的A部和C部占總申請(qǐng)類別總量的 83．71%、13．07%;81．37%、15．57%;87．35%、10．43%;92．24%、5．58%;90．39%、7．32%。說明 A 部和C部是生物醫(yī)藥專利主要的申請(qǐng)部類。因此，再細(xì)分其中的小類，在A61大類占據(jù)主要地位，C部C07、C08大類也占據(jù)一定比例，在表1中可以顯示?？赡艿脑蛟谟冢珹61大類中，不僅涉及藥物制劑、藥物活性，還涉及醫(yī)療器械、醫(yī)用材料相關(guān)專利，這就增加了其比重。C07代表有機(jī)化合物，結(jié)構(gòu)變化后，種類眾多;C12涉及生物類相關(guān)專利，也占據(jù)一定比例。

表1 4個(gè)直轄市與浙江省生物醫(yī)藥專利技術(shù)A類和C類主要集中領(lǐng)域

5 分析與討論

5．1 存在問題

5．1．2 不同省份專利保護(hù)意識(shí)強(qiáng)弱差異 發(fā)明專利的比例及發(fā)展趨勢(shì)是生物醫(yī)藥專利創(chuàng)新保護(hù)意識(shí)最直觀的體現(xiàn)。從專利類型的分布與趨勢(shì)來看，浙江省和4個(gè)直轄市總發(fā)明專利量均大于實(shí)用新型專利量，浙江省和4個(gè)直轄市實(shí)用新型專利申請(qǐng)量均處于逐年上升趨勢(shì)，而發(fā)明專利申請(qǐng)趨勢(shì)處于逐年上升趨勢(shì)只有浙江省和北京市。這與高子涵等［14］對(duì)北京市生物醫(yī)藥發(fā)明專利占比研究類似。

5．1．3 申請(qǐng)人類型較為單一 生物醫(yī)藥企業(yè)和一些知名高校是主要的專利申請(qǐng)者，這種現(xiàn)象說明生物醫(yī)藥主要成員比較單一，生物醫(yī)藥企業(yè)專利申請(qǐng)人類型單一。從申請(qǐng)人類型分布來看，總體上，5個(gè)申請(qǐng)人類型中，企業(yè)所占總量的41．64%，比重最大，除個(gè)人申請(qǐng)人外，院校和機(jī)關(guān)團(tuán)體分別占總量位于第2、3位。企業(yè)比例與諶凱等［13］對(duì)于發(fā)明專利類型分布占比類似，企業(yè)比重最大。

5．1．4 IPC分類號(hào)集中分布在少數(shù)幾個(gè)部類 從IPC分類號(hào)分布看，浙江省和生物醫(yī)藥專利IPC分類號(hào)主要集中在A部和C部，其中，A部主要集中在A61、A23大類;C部主要集中在C07、C08、C12大類中。此現(xiàn)象與IPC分類號(hào)內(nèi)容相符。此現(xiàn)象與王天歌等［15］研究的生物醫(yī)藥核心專利覆蓋分類號(hào)類似。

5．2 產(chǎn)生上述現(xiàn)象的原因

5．2．1 地理區(qū)位優(yōu)勢(shì) 北京市是國(guó)家首都，具有得天獨(dú)厚的政策和經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，浙江省和上海市位于長(zhǎng)三角城市群中心地帶，是經(jīng)濟(jì)和人才的聚集區(qū)，城市的發(fā)展優(yōu)勢(shì)進(jìn)一步影響著生物醫(yī)藥領(lǐng)域創(chuàng)新發(fā)展。非優(yōu)勢(shì)區(qū)域的企業(yè)可能缺少?gòu)?qiáng)有力的研發(fā)團(tuán)隊(duì)、研發(fā)團(tuán)隊(duì)缺少創(chuàng)新人才、研發(fā)條件有限，研發(fā)資金投入不足等，進(jìn)而使得整體創(chuàng)新能力不足。

5．2．2 專利保護(hù)意識(shí)的強(qiáng)化 生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)具有高風(fēng)險(xiǎn)、高投入、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)較強(qiáng)，注重藥品的突破性、獨(dú)創(chuàng)性、新穎性，發(fā)明專利更有益于產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展。專利意識(shí)是一個(gè)企業(yè)專利文化的具體體現(xiàn)，專利意識(shí)的強(qiáng)弱是專利創(chuàng)造力高低、創(chuàng)造者多少、競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)弱的主要原因。

5．2．3 企業(yè)在生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的主體地位 《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》《“健康中國(guó)2030”規(guī)劃綱要》《關(guān)于促進(jìn)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》等文件中指出培育創(chuàng)新友好的社會(huì)環(huán)境、發(fā)揮科技創(chuàng)新和信息化的引領(lǐng)支撐作用、激發(fā)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活力，促進(jìn)創(chuàng)新能力提升。企業(yè)是生物醫(yī)藥領(lǐng)域創(chuàng)新的重要來源，院校作為人才和知識(shí)的聚集地，也是創(chuàng)新重要部分。產(chǎn)品創(chuàng)新是醫(yī)藥企業(yè)持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力和實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的源泉，還需進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，才能更好地促進(jìn)發(fā)展。

5．2．4 “市場(chǎng)導(dǎo)向”與“生產(chǎn)導(dǎo)向”專利戰(zhàn)略影響明顯 制藥公司專利戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的兩個(gè)因素將決定是申請(qǐng)專利還是作為技術(shù)秘密或其他手段。在決定申請(qǐng)后，“市場(chǎng)導(dǎo)向”申請(qǐng)戰(zhàn)略是用得比較多的，即在選擇國(guó)家申請(qǐng)專利時(shí)對(duì)于該國(guó)家的市場(chǎng)和人口情況這兩個(gè)方面會(huì)著重考慮。若發(fā)明創(chuàng)造在高技術(shù)范圍之內(nèi)，比如遺傳生物工程，那么這種申請(qǐng)專利戰(zhàn)略則不是最佳選擇。應(yīng)考慮“以生產(chǎn)為導(dǎo)向”的應(yīng)用策略。因此，生物醫(yī)藥專利IPC分類號(hào)相對(duì)集中。

5．3 對(duì)策建議

5．3．1 充分利用優(yōu)勢(shì)提高發(fā)展水平 浙江省需進(jìn)一步發(fā)揮其地理區(qū)位優(yōu)勢(shì)，吸引人才聚集，為創(chuàng)新發(fā)展注入新的活力。充分利用地區(qū)優(yōu)勢(shì)，實(shí)施發(fā)展戰(zhàn)略，利用地方特色，有效開發(fā)資源與新技術(shù)，制造特色生物醫(yī)藥產(chǎn)品，在競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮其特有優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，政府部分應(yīng)制定相關(guān)政策，為具有核心技術(shù)和實(shí)際效益的項(xiàng)目提供扶持，促進(jìn)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和技術(shù)創(chuàng)新。

5．3．2 進(jìn)一步強(qiáng)化專利戰(zhàn)略意識(shí) 專利戰(zhàn)略意識(shí)是構(gòu)建企業(yè)專利戰(zhàn)略的核心和基石，完善的專利戰(zhàn)略意識(shí)將保障企業(yè)專利戰(zhàn)略持續(xù)、有效、健康的執(zhí)行。不斷提高企業(yè)整體和員工的專利意識(shí)，協(xié)同合作，保障企業(yè)的合法專利權(quán)。同時(shí)，大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)人才的知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育是專利保護(hù)意識(shí)培養(yǎng)最重要的一環(huán)。

5．3．3 促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新合作 高校和科研院所通常都具有較為全面的人才結(jié)構(gòu)，擁有專業(yè)的人才隊(duì)伍，理論基礎(chǔ)和實(shí)驗(yàn)?zāi)芰^強(qiáng)。生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的支撐得益于高校、科研機(jī)構(gòu)推出的新研究成果，只有將成果轉(zhuǎn)移至相關(guān)企業(yè)，才能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。應(yīng)以企業(yè)為主體，促進(jìn)高校及科研院所的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作和產(chǎn)業(yè)集聚創(chuàng)新發(fā)展。

本文的局限性在于，專利數(shù)據(jù)分析僅在省級(jí)層面與4個(gè)直轄市比較，從市級(jí)層面未進(jìn)行對(duì)比。下一步需要擴(kuò)大省、市的范圍，再進(jìn)行比較分析，并對(duì)其合作關(guān)系進(jìn)一步探討。