李莉方，李 威

(1.復(fù)旦大學(xué) 高等教育研究所，上海 200433；2.黃岡師范學(xué)院 教育學(xué)院，湖北 黃岡 438000)

世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)需要一批優(yōu)秀的高層次學(xué)術(shù)人才，適度增加博士生規(guī)模，有利于為國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提供人才支撐。2018年8月20日，教育部、財(cái)政部和國(guó)家發(fā)改委聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于高等學(xué)校加快“雙一流”建設(shè)指導(dǎo)意見》。意見提出，要“推進(jìn)高層次人才供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，優(yōu)化不同層次學(xué)生的培養(yǎng)結(jié)構(gòu)，適應(yīng)需求調(diào)整培養(yǎng)規(guī)模與培養(yǎng)目標(biāo)，適度擴(kuò)大博士研究生規(guī)模，加快發(fā)展博士專業(yè)學(xué)位研究生教育”。教育部、國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)印發(fā)的《學(xué)位與研究生教育發(fā)展“十三五”規(guī)劃》也提出，到2020年，要建成亞太區(qū)域研究生教育中心，為建設(shè)研究生教育強(qiáng)國(guó)奠定更加堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。具體目標(biāo)包括保持研究生培養(yǎng)規(guī)模適度增長(zhǎng)，在讀研究生總規(guī)模達(dá)290萬人。其中，特別提出“穩(wěn)步發(fā)展博士研究生教育。適度擴(kuò)大博士研究生教育規(guī)模。”

那么，目前全國(guó)的博士招生規(guī)模有多大呢？根據(jù)教育部發(fā)布的《2017年全國(guó)教育事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，2017年，全國(guó)研究生招生80.61萬人，其中招收博士生8.39萬人；在學(xué)研究生263.96萬人，其中在讀博士生36.2萬人。而在十年前的2007年，全國(guó)招收研究生41.86萬人，其中博士生5.80萬人；在讀研究生119.50萬人，其中博士生22.25萬人。十年間，博士生招生規(guī)模增長(zhǎng)44.7%，在讀博士生規(guī)模增長(zhǎng)62.7%，已實(shí)現(xiàn)穩(wěn)步發(fā)展。在研究生招生規(guī)?？焖贁U(kuò)大的基礎(chǔ)上，如何確定博士生進(jìn)一步擴(kuò)招的幅度就成為難題。那么，博士生培養(yǎng)規(guī)模如何定位方為適切？如何測(cè)算方為有效？博士生培養(yǎng)規(guī)模受哪些因素影響和規(guī)制呢？所有這些無疑都是值得我們深入研究和探討的重要的課題。

一、文獻(xiàn)綜述

放眼世界，隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，世界各國(guó)對(duì)高端人才的需求更為迫切，博士教育被提上日程，受到更多關(guān)注和重視。就數(shù)量而言，除個(gè)別國(guó)家如德國(guó)和芬蘭，世界諸多國(guó)家的博士人才規(guī)模在整體上基本保持著穩(wěn)定增長(zhǎng)，如英美兩國(guó)在1900-1910年間的博士人才培養(yǎng)規(guī)模翻了近一番?？v覽歷史，整體而言，世界博士教育主要呈現(xiàn)出的顯著特征有二：其一，就范圍來說，博士教育逐漸從歐美發(fā)達(dá)國(guó)家向全球各國(guó)擴(kuò)散；其二，各國(guó)的博士教育逐漸從精英主義走向規(guī)模性擴(kuò)張。[1]

(一)博士培養(yǎng)規(guī)模的影響因素

學(xué)界關(guān)于博士培養(yǎng)規(guī)模的制約與影響因素爭(zhēng)論已久，仍在討論研究當(dāng)中，時(shí)至今日尚無統(tǒng)一定論。徐曉云(1994)認(rèn)為影響美國(guó)博士研究生教育發(fā)展變化的社會(huì)因素有：經(jīng)濟(jì)發(fā)展和高等教育投資、人口狀況的變動(dòng)、聯(lián)邦政府的“科學(xué)政策”和“高教立法”、新技術(shù)革命、社會(huì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和職業(yè)結(jié)構(gòu)的變化、高等學(xué)校對(duì)教師的需求。[2]吳元欣和桂昭明(2008)研究了英國(guó)博士學(xué)位授予數(shù)隨著人口、GDP 、科研經(jīng)費(fèi)、大學(xué)生在校人數(shù)、碩士學(xué)位授予量等因素的增長(zhǎng)而增長(zhǎng)。[3]清華大學(xué)袁本濤(2012)認(rèn)為需要?dú)v史地、比較地、系統(tǒng)地看待規(guī)模問題，他總結(jié)了判斷一個(gè)國(guó)家研究生教育規(guī)模一定要綜合考量的因素，不僅包括人口規(guī)模、經(jīng)濟(jì)水平、社會(huì)需求和支撐條件，還包括國(guó)際比較、存量與增速。[4]53牛夢(mèng)虎(2016)從兩個(gè)滿足出發(fā)，認(rèn)為博士培養(yǎng)規(guī)模其一要能夠滿足學(xué)術(shù)崗位的需求，其二要能滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。[5]54徐志平和沈紅(2018)認(rèn)為決定博士需求和限制博士發(fā)展規(guī)模最重要的兩個(gè)因素是人口和經(jīng)濟(jì)水平。[6]2不過研究者們有一個(gè)基本共識(shí)：博士培養(yǎng)規(guī)模的影響因素不是單一的，而是多方面的，比如經(jīng)濟(jì)發(fā)展和高等教育投資、人口狀況的變動(dòng)、政策法規(guī)、重大事件的發(fā)生、新技術(shù)革命、社會(huì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和職業(yè)結(jié)構(gòu)的變化、高等學(xué)校對(duì)教師的需求等因素。

誠(chéng)然，制約博士人才培養(yǎng)規(guī)模的因素是多方面的，卻也有主次之分。在這些諸多因素中，學(xué)界也有所側(cè)重，大多認(rèn)同國(guó)家和社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及科研投入對(duì)博士培養(yǎng)規(guī)模具有重要影響。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平和對(duì)高等教育的投資對(duì)研究生教育發(fā)展變化的影響頗深，博士培養(yǎng)規(guī)模一方面需要適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，另一方面又被經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平所制約。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(Gross Domestic Product，簡(jiǎn)稱為“GDP”)是指一個(gè)國(guó)家(或地區(qū))在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)的全部最終產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)值的總和，常被認(rèn)為是衡量國(guó)家(或地區(qū))經(jīng)濟(jì)狀況的關(guān)鍵指標(biāo)。而科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展(Research and Development ，一般簡(jiǎn)稱R&D)經(jīng)費(fèi)是支撐博士規(guī)模及衡量培養(yǎng)質(zhì)量的關(guān)鍵指標(biāo)。通過已有研究可以得知，美國(guó)科學(xué)研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)與博士規(guī)模存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的動(dòng)態(tài)關(guān)系。[7]鑒于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)對(duì)于博士培養(yǎng)規(guī)模具有很強(qiáng)的預(yù)測(cè)作用，博士培養(yǎng)規(guī)模與國(guó)家的人口基數(shù)、GDP總量、R&D投入力度等因素緊密相關(guān)，故本研究暫不考慮校內(nèi)方面如高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)等崗位對(duì)博士人才的需求等因素，主要從人口和經(jīng)濟(jì)方面即社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展因素和對(duì)高等教育投資出發(fā)來探究其對(duì)博士培養(yǎng)規(guī)模的影響，其中社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展擇取國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)為主要考量指標(biāo)，對(duì)高等教育投資選擇科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)為主要考量指標(biāo)。

(二)博士培養(yǎng)規(guī)模主要測(cè)量方法

目前高等教育供給和需求問題研究經(jīng)常使用的方法有國(guó)際比較法和供求預(yù)測(cè)法這兩種方法，然而已有研究卻鮮有針對(duì)博士生供求狀況的研究。

第一，國(guó)際比較法。國(guó)際比較法主要是通過國(guó)別比較和相關(guān)數(shù)據(jù)測(cè)算的方式來進(jìn)行分析的方法。例如清華大學(xué)袁本濤等(2012)采用國(guó)際比較的方法對(duì)我國(guó)研究生培養(yǎng)規(guī)模的存量、增量、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需求和支撐條件進(jìn)行了分析，并得出我國(guó)研究生規(guī)模不足的結(jié)論。[4]58牛夢(mèng)虎(2016)同樣通過國(guó)際比較法得出結(jié)論，我國(guó)現(xiàn)有的博士培養(yǎng)規(guī)模既無法滿足學(xué)術(shù)崗位的需求，也無法適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。[5]81

第二，供求預(yù)測(cè)法。要確定“應(yīng)然”的博士培養(yǎng)規(guī)模，必須對(duì)博士的社會(huì)需求情況進(jìn)行有效預(yù)測(cè)。國(guó)外研究中，美國(guó)學(xué)者艾倫·卡特，威廉姆斯·博文和羅納德·伊蘭伯格主要采用了固定因素或者動(dòng)態(tài)預(yù)測(cè)法對(duì)美國(guó)學(xué)術(shù)勞動(dòng)力的需求進(jìn)行了預(yù)測(cè)。國(guó)內(nèi)研究中，牛夢(mèng)虎(2016)將博士需求分解為學(xué)術(shù)勞動(dòng)力需求和非學(xué)術(shù)勞動(dòng)力需求，并分析影響博士需求各因素的變化趨勢(shì)，對(duì)我國(guó)博士供求的狀況進(jìn)行了有效預(yù)測(cè)。[5]158

第三，國(guó)際比較和供求預(yù)測(cè)相結(jié)合。華中科技大學(xué)徐志平，沈紅等(2018)構(gòu)建了學(xué)術(shù)崗位需求和非學(xué)術(shù)崗位需求的分析框架，采用國(guó)際比較和需求預(yù)測(cè)相結(jié)合的方式，分析確定我國(guó)博士供求的狀態(tài)，運(yùn)用需求預(yù)測(cè)細(xì)化供求狀況程度。[6]6通過國(guó)際比較發(fā)現(xiàn),我國(guó)博士培養(yǎng)規(guī)模雖然與GDP規(guī)模較為適當(dāng)，但遠(yuǎn)低于人口規(guī)模需求,并且存在博士學(xué)位獲得者存量過低,博士學(xué)位授予人數(shù)占總學(xué)位授予人數(shù)比例過低的問題。通過需求預(yù)測(cè)發(fā)現(xiàn),我國(guó)現(xiàn)有的博士培養(yǎng)規(guī)模無法滿足學(xué)術(shù)性崗位中持續(xù)存在的擴(kuò)張性需求、逐步增長(zhǎng)的替換性需求和大量存在的提升性需求。

總體來看，無論是國(guó)際比較還是需求預(yù)測(cè)或者兩者結(jié)合，學(xué)者們的研究結(jié)論基本相似，都認(rèn)為我國(guó)應(yīng)該適度擴(kuò)大高校博士生培養(yǎng)規(guī)模，這與我國(guó)當(dāng)前的博士擴(kuò)招政策趨于一致。

二、主要發(fā)達(dá)國(guó)家博士培養(yǎng)規(guī)模與相關(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的關(guān)系

由于經(jīng)濟(jì)水平制約著教育發(fā)展的規(guī)模和速度，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)制約著教育結(jié)構(gòu)，經(jīng)濟(jì)條件制約著教育的內(nèi)容和手段，學(xué)者們(舒爾茨，1961；[8]范先佐，1999；[9])普遍認(rèn)為經(jīng)濟(jì)因素是影響教育發(fā)展的最關(guān)鍵因素。因此，經(jīng)濟(jì)指標(biāo)對(duì)于博士培養(yǎng)規(guī)模具有很強(qiáng)的預(yù)測(cè)作用。故而，筆者采用上述國(guó)際比較和供求預(yù)測(cè)相結(jié)合的基本思想方法考察了兩者之間的關(guān)系。

在發(fā)達(dá)國(guó)家中，筆者擇取了美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)和日本五國(guó)作為中國(guó)博士培養(yǎng)規(guī)模的比較對(duì)象，通過OECD及各國(guó)相關(guān)網(wǎng)站主要搜集了六國(guó)博士培養(yǎng)規(guī)模、GDP、科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)投入等相關(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)近20年的數(shù)據(jù)，嘗試從一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)間跨度，分析主要發(fā)達(dá)國(guó)家博士培養(yǎng)規(guī)模與相關(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的關(guān)系及規(guī)律。

(一)近20年六國(guó)博士生培養(yǎng)規(guī)模的基本情況

為了更好地尋找主要發(fā)達(dá)國(guó)家博士培養(yǎng)規(guī)模的規(guī)律，筆者盡可能地搜集了六國(guó)1996-2017年近20年的博士生畢業(yè)人數(shù)數(shù)據(jù)。從圖1中可以看出，1996年中國(guó)博士生培養(yǎng)規(guī)模(5578人)位居六國(guó)最末位，至2014年(53700人)已經(jīng)一路攀升至世界第二，至2017年的博士畢業(yè)生人數(shù)接近6萬，但與美國(guó)還存在較大差距(2014年已達(dá)到96801人)。英、日、德、法四國(guó)在20年間的博士生培養(yǎng)人數(shù)較為平穩(wěn)，保持在一萬人到三萬人之間；美國(guó)博士生培養(yǎng)人數(shù)在此20年也在快速發(fā)展，尤其近年增長(zhǎng)勢(shì)頭還在加快，2014年的博士畢業(yè)生人數(shù)已接近10萬人。

數(shù)據(jù)來源：1.中國(guó)數(shù)據(jù)：教育發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)-中華人民共和國(guó)教育部政府門戶網(wǎng)站http://www.moe.edu.cn/jyb_sjzl/sjzl_fztjgb/。2.美英日法德數(shù)據(jù)：2018科學(xué)技術(shù)指標(biāo)|科學(xué)技術(shù).學(xué)術(shù)政策研究所(NISTEP) http://www.nistep.go.jp/research/science-and-technology-indicators-and-scientometrics/indicators。圖1 六國(guó)博士畢業(yè)生數(shù)量趨勢(shì)圖(單位：人)

從當(dāng)年博士畢業(yè)生人數(shù)占國(guó)家人口總數(shù)的比例來看(表1所示)，英國(guó)該指標(biāo)達(dá)到萬分之3.53，其次是德國(guó)(3.44)和美國(guó)(3.04)，再次是法國(guó)(1.77)和日本(1.18)。也就是說，中國(guó)該指標(biāo)(0.42)僅約為英國(guó)的九分之一，美國(guó)的七分之一，日本的三分之一。可見，作為人口大國(guó)，我國(guó)的博士畢業(yè)生占全國(guó)人數(shù)比重很低，與西方發(fā)達(dá)國(guó)家尚有很大差距，也顯示了我國(guó)博士培養(yǎng)規(guī)模還有很大的增長(zhǎng)潛力。即使追上發(fā)達(dá)五國(guó)的平均水平，我國(guó)的博士生規(guī)模也還需要增長(zhǎng)大約5.3倍。

表1 六國(guó)博士當(dāng)年畢業(yè)生數(shù)占總?cè)丝诒壤?/p>

數(shù)據(jù)來源：人口數(shù)據(jù)來源于OECD官網(wǎng)；博士畢業(yè)生數(shù)來源于《教育發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》和日本科學(xué)技術(shù).學(xué)術(shù)政策研究所(NISTEP)。

(二)GDP增長(zhǎng)與博士生培養(yǎng)規(guī)模之間的關(guān)系

從圖2中可以看出，六國(guó)GDP增長(zhǎng)曲線與圖1中六國(guó)博士生規(guī)模增長(zhǎng)曲線非常相近。GDP反映了國(guó)家的總體經(jīng)濟(jì)實(shí)力，而博士生培養(yǎng)為國(guó)家公共教育投入，國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增長(zhǎng)有助于向博士生培養(yǎng)領(lǐng)域增加投入，因此兩者呈正相關(guān)，具有一致性。

數(shù)據(jù)來源：OECD數(shù)據(jù)庫：https://stats.oecd.org/Index.aspx?DataSetCode=MSTI_PUB。圖2 六國(guó)GDP增長(zhǎng)示意圖(單位：萬億美元)

計(jì)算六國(guó)當(dāng)年畢業(yè)博士研究生數(shù)與GDP比例系數(shù)(表2所示)，發(fā)現(xiàn)：中國(guó)(47.35%)在該指標(biāo)上位居六國(guó)的中等偏下水平，不及英國(guó)(75.86%)、德國(guó)(72.23%)和美國(guó)(55.54%)，但高于法國(guó)(41.06%)和日本(31.03%)。說明相對(duì)于經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，我國(guó)博士培養(yǎng)規(guī)模仍然滯后，與西方發(fā)達(dá)國(guó)家平均水平(54.48%)相比，還有7.13%的增長(zhǎng)空間。

表2 六國(guó)博士當(dāng)年畢業(yè)生數(shù)與GDP比例系數(shù)

數(shù)據(jù)來源：GDP數(shù)據(jù)來源于OECD官網(wǎng)；博士畢業(yè)生數(shù)來源于《教育發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》和日本科學(xué)技術(shù).學(xué)術(shù)政策研究所(NISTEP)。

據(jù)圖3可知，中國(guó)GDP總量雖然增長(zhǎng)快速，但人均GDP與其它五國(guó)差距巨大，2017年(8826美元)都尚未突破1萬美元，不到美國(guó)(59531美元)的1/6，僅約為日本(38428美元)的1/4。中國(guó)人均GDP較低的現(xiàn)狀對(duì)于博士生培養(yǎng)規(guī)模擴(kuò)大沒有顯著影響。

數(shù)據(jù)來源：OECD數(shù)據(jù)庫https://stats.oecd.org/Index.aspx?DataSetCode=MSTI_PUB。圖3 六國(guó)人均GDP(單位：美元)

(三)R&D投入與博士生培養(yǎng)規(guī)模之間的關(guān)系

隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施和創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的不斷推進(jìn)，中國(guó)的R&D年總投入自2002年(48106.73百萬美元)開始呈現(xiàn)“指數(shù)型”上升，并對(duì)美國(guó)形成趕超趨勢(shì)(見圖4)。這反映中國(guó)勇于迎接“第四次工業(yè)革命”——即信息革命的浪潮，抓住機(jī)遇，使科教興國(guó)戰(zhàn)略得到落實(shí)?？蒲?R&D)的巨大投入為博士生培養(yǎng)提供了充足的經(jīng)費(fèi)和研究平臺(tái)等條件保障，這對(duì)博士生培養(yǎng)規(guī)模增長(zhǎng)具有強(qiáng)大的支撐和拉升作用。

數(shù)據(jù)來源：OECD數(shù)據(jù)庫：https://stats.oecd.org/Index.aspx?DataSetCode=MSTI_PUB。圖4 六國(guó)R&D年總投入(單位：百萬美元)

計(jì)算六國(guó)博士當(dāng)年畢業(yè)生數(shù)與R&D投入的比例系數(shù)(表3所示)，發(fā)現(xiàn)：中國(guó)該指標(biāo)(15.65%)僅高于日本(8.87%)，與英國(guó)(51.98%)差距巨大，也低于德國(guó)(25.69%)、美國(guó)(20.32%)和法國(guó)(19.34%)。相比發(fā)達(dá)五國(guó)平均水平(20.29%)，我國(guó)大致還有4.64%的增長(zhǎng)空間。

表3 六國(guó)博士當(dāng)年畢業(yè)生數(shù)與R&D投入的比例系數(shù)

數(shù)據(jù)來源：GDP數(shù)據(jù)來源于OECD官網(wǎng)；博士畢業(yè)生數(shù)來源于中華人民共和國(guó)《教育發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》和日本科學(xué)技術(shù).學(xué)術(shù)政策研究所(NISTEP)。

數(shù)據(jù)來源：OECD數(shù)據(jù)庫：https://stats.oecd.org/Index.aspx?DataSetCode=MSTI_PUB。圖5 六國(guó)R&D投入強(qiáng)度(單位：R&D年投入占GDP%)

R&D投入強(qiáng)度(R&D年投入占GDP的百分比)反映了國(guó)家重視科研的程度。如圖5所示，中國(guó)的R&D投入強(qiáng)度自1998年(0.65)后也在逐漸攀升，2016年中國(guó)(2.11)已經(jīng)超過英國(guó)(1.69)，與法國(guó)(2.25)接近。與日本(3.14)、德國(guó)(2.93)、美國(guó)(2.74)還存在較大差距，該指標(biāo)對(duì)于博士生培養(yǎng)規(guī)模擴(kuò)大也具有積極的促進(jìn)作用。

(四)研究結(jié)論

根據(jù)上述數(shù)據(jù)和圖表分析，可以得出如下結(jié)論：第一，與“六國(guó)博士畢業(yè)生數(shù)量趨勢(shì)圖”最接近的是“六國(guó)GDP增長(zhǎng)趨勢(shì)圖”，可見GDP總量對(duì)于博士生培養(yǎng)規(guī)模緊密相關(guān)。雖然中國(guó)人均GDP最低，且增長(zhǎng)緩慢，但不影響博士生的培養(yǎng)數(shù)量。第二，中國(guó)R&D投入近年急速攀升，R&D投入強(qiáng)度也在逐年上升，反映了科教興國(guó)戰(zhàn)略落到實(shí)處，對(duì)于博士生培養(yǎng)數(shù)量具有直接的、明顯的拉動(dòng)作用。第三，中國(guó)博士生培養(yǎng)數(shù)量目前穩(wěn)居世界第二，但總?cè)丝诩s為美國(guó)5倍，理論上還有較大增長(zhǎng)空間。然而，博士生規(guī)模的擴(kuò)張必須以經(jīng)濟(jì)體量的繼續(xù)增長(zhǎng)和增加R&D投入強(qiáng)度為前提，不可盲目擴(kuò)張。同時(shí)要謹(jǐn)防在發(fā)達(dá)國(guó)家如美國(guó)已經(jīng)出現(xiàn)的“過度教育”現(xiàn)象，造成更多的社會(huì)問題。

三、我國(guó)博士培養(yǎng)規(guī)模的測(cè)度

早在10年前，中國(guó)已有學(xué)者提出，“目前我國(guó)博士教育規(guī)模應(yīng)該零增長(zhǎng)或低增長(zhǎng)”的觀點(diǎn)是片面的，我國(guó)博士教育規(guī)模應(yīng)繼續(xù)擴(kuò)大而不是停滯,這既是必要的,也是可能的。[10]2018年開始的本次博士擴(kuò)招，主要原因在于：一是由于社會(huì)發(fā)展對(duì)高層次人才的需求旺盛；二是因?yàn)楸究坪痛T士教育發(fā)展長(zhǎng)期快于博士教育，導(dǎo)致人才培養(yǎng)結(jié)構(gòu)失衡。

根據(jù)第二部分的研究：從人口比例來看，我國(guó)的博士畢業(yè)生占全國(guó)人數(shù)比重很低，要想追上發(fā)達(dá)五國(guó)的平均水平，還需增長(zhǎng)530%。從博士畢業(yè)生數(shù)與當(dāng)年GDP總量的比值來看，相對(duì)于經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，我國(guó)博士培養(yǎng)規(guī)模仍然滯后，與發(fā)達(dá)五國(guó)平均水平(54.48%)相比，還有7.13%的增長(zhǎng)空間。從博士當(dāng)年畢業(yè)生數(shù)與R&D投入的比例系數(shù)來看，我國(guó)博士培養(yǎng)規(guī)模增長(zhǎng)速度與R&D投入的增長(zhǎng)速度尚不匹配，相比發(fā)達(dá)五國(guó)平均水平(20.29%)，還有4.64%的增長(zhǎng)空間。

表4 中國(guó)博士培養(yǎng)規(guī)模的測(cè)度

資料來源：博士畢業(yè)生數(shù)和博士招生人數(shù)來源于中華人民共和國(guó)《教育發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》網(wǎng)站：http://www.moe.edu.cn/jyb_sjzl/sjzl_fztjgb/。

可見，如果按照人口比例，要想追上發(fā)達(dá)五國(guó)的平均水平，我國(guó)年博士招生規(guī)?？蓴U(kuò)至528570人(表4所示)。但作為培養(yǎng)高級(jí)研究人才的專業(yè)教育，博士研究生招生規(guī)模必然會(huì)受到國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和科研投入水平制約，按照這兩個(gè)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算，年度招生增長(zhǎng)空間不超過7.13%，如以2017年為基準(zhǔn)，年招生規(guī)模最多擴(kuò)招至9萬人為佳。

四、政策建議

我國(guó)的博士生教育目標(biāo)是為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家培養(yǎng)高層次人才。在教育現(xiàn)代化2035的召喚下，博士擴(kuò)招是大勢(shì)所趨。但博士生擴(kuò)招不是無限度的，必須考慮人口比例、社會(huì)需求、經(jīng)濟(jì)支持、科研投入、導(dǎo)師規(guī)模、學(xué)校硬件條件等因素，要加強(qiáng)對(duì)博士生教育規(guī)模的宏觀調(diào)控。同時(shí)，要把提高博士生培養(yǎng)質(zhì)量置于最中心位置，促進(jìn)博士生教育的規(guī)模、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)效益的協(xié)調(diào)發(fā)展。

(一)深化科技體制改革，為博士研究生擴(kuò)招創(chuàng)造更大的空間

要考慮到與GDP和R&D投入的匹配性，博士招生規(guī)模的擴(kuò)張速度必須不能高于GDP的增長(zhǎng)速度，也不可高于R&D投入的增長(zhǎng)速度。未來幾年，在GDP穩(wěn)定增長(zhǎng)的前提下，我國(guó)應(yīng)進(jìn)一步引導(dǎo)全社會(huì)加大對(duì)R&D的投入力度，特別是前瞻性和應(yīng)用性基礎(chǔ)研究領(lǐng)域；進(jìn)一步優(yōu)化我國(guó)R&D資源配置，注重以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合；進(jìn)一步深化高?？蒲畜w制改革，為博士生培養(yǎng)創(chuàng)造更大的空間和更好的經(jīng)濟(jì)條件。

(二)優(yōu)化博士生招生結(jié)構(gòu)，注重招生名額分配的科學(xué)性

根據(jù)測(cè)算結(jié)果，2020年我國(guó)博士生招生總額保持在9萬人左右為佳，后續(xù)可隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相應(yīng)穩(wěn)步增長(zhǎng)，同時(shí)要注重優(yōu)化博士生招生名額的分配結(jié)構(gòu)。對(duì)于“雙一流”建設(shè)學(xué)科、中西部高等教育資源稀缺的省份，可適當(dāng)增加招生名額；對(duì)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生重大影響的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域或重大科技專項(xiàng)，招生時(shí)可適當(dāng)傾斜；提高博士專業(yè)學(xué)位的招生比例，加強(qiáng)應(yīng)用型人才、復(fù)合型人才和拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)。

(三)實(shí)施多元化招生選拔機(jī)制，著力提高博士生源質(zhì)量

完善多元化招生選拔機(jī)制。對(duì)于生源質(zhì)量相對(duì)較弱的普通高校，須進(jìn)一步優(yōu)化博士生招生考試制度，不可“一刀切”取消。對(duì)于“雙一流”高校，須建立和完善博士研究生“申請(qǐng)-考核”選拔機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)科研創(chuàng)新能力的考查。同時(shí)，適度提高優(yōu)秀應(yīng)屆本科畢業(yè)生直接攻讀博士學(xué)位的比例，以彈性學(xué)制打通碩士、博士研究生培養(yǎng)階段。預(yù)留中西部地方本科高校在職教師攻讀博士名額，選撥有潛力的青年骨干教師完成學(xué)歷提升。

(四)完善博士生質(zhì)量保障體系，降低博士生延期畢業(yè)比例

進(jìn)一步完善博士生學(xué)籍管理辦法，加強(qiáng)研究生課程學(xué)習(xí)、中期考核、資格考試、論文開題、答辯等環(huán)節(jié)的過程管理和考核，提高博士生的培養(yǎng)質(zhì)量。建立博士生學(xué)業(yè)預(yù)警機(jī)制，完善分流激勵(lì)機(jī)制，暢通博士研究生向碩士層次的分流渠道。對(duì)于確實(shí)無法達(dá)到畢業(yè)要求的博士生，加大退出力度，從而盡量降低畢業(yè)延期比例，保障博士培養(yǎng)資源的良性運(yùn)轉(zhuǎn)。