曹 興,馬 慧,2
(1.中南大學(xué) 商學(xué)院,湖南 長沙 410083;2.湖南中醫(yī)藥大學(xué) 信息科學(xué)與工程學(xué)院,湖南 長沙 410208 )
由于新興技術(shù)的復(fù)雜性、融合性和高風(fēng)險(xiǎn)性[1],決定了新興技術(shù)的發(fā)展依賴于跨領(lǐng)域、跨邊界的多主體間相互作用。隨著主體間創(chuàng)新資源投入與整合,技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享等交互行為,促使新興技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)組織結(jié)構(gòu)的形成[2]。劉蘭劍等(2009)[3]、黨興華等(2011)[4]認(rèn)為新興技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是以知識(shí)共享為基礎(chǔ),以新興技術(shù)為支撐的多個(gè)企業(yè)或組織所形成的一種組織形式。壽柯炎等(2015)[5]基于企業(yè)資源異質(zhì)性,指出越來越多的企業(yè)通過創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),獲取分散在全球的關(guān)鍵資源,打破了傳統(tǒng)的資源觀中認(rèn)為企業(yè)競爭優(yōu)勢僅源于自身所擁有資源的局限。張旭銳(2015)[6]強(qiáng)調(diào)了網(wǎng)絡(luò)知識(shí)資源異質(zhì)性是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的顯著特征,有效突破企業(yè)創(chuàng)新資源障礙。在新興技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征研究中,Powell等(2005)[7]、Gay等(2005)[8]、陳偉等(2012)[9]分別對(duì)美國生命科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、法國生物科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和裝備制造業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行了研究,均發(fā)現(xiàn)有少數(shù)具有廣泛連接的組織在網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)重要地位并影響網(wǎng)絡(luò)的演化。因此,新興技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是多個(gè)核心企業(yè)參與的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新行為。
新興技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中核心企業(yè)的特征差異,帶來了差異化的資源、信息與知識(shí),有效提升企業(yè)競爭優(yōu)勢,促進(jìn)新興技術(shù)的發(fā)展[10-12]。差異化創(chuàng)新資源的獲取,需要匹配不同的企業(yè)創(chuàng)新行為和要素,企業(yè)合作有效促使技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移,實(shí)現(xiàn)技術(shù)互補(bǔ)和協(xié)同效應(yīng),推動(dòng)相互的知識(shí)學(xué)習(xí),進(jìn)而提高創(chuàng)新績效[13-14]。因此,企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移行為和創(chuàng)新學(xué)習(xí)行為就成為競爭的關(guān)鍵因素[15-16]。在知識(shí)轉(zhuǎn)移行為的研究上,已有文獻(xiàn)研究認(rèn)為知識(shí)轉(zhuǎn)移可以帶來新的靈感以開發(fā)新產(chǎn)品[17],也可以激發(fā)現(xiàn)有知識(shí)和新知識(shí)的組合,提升行為主體進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的能力[18]。Simona(2006)[19]指出,企業(yè)通過創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的知識(shí)轉(zhuǎn)移,彌補(bǔ)自身知識(shí)資源不足,推動(dòng)新知識(shí)、新技術(shù)的創(chuàng)造,從而提高企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的市場競爭力。Michael(2011)[20]通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn),網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移在一定程度上促進(jìn)了新知識(shí)的創(chuàng)造和企業(yè)技術(shù)、產(chǎn)品的競爭力。吉迎東等(2014)[21]認(rèn)為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)與合作伙伴之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移,特別是復(fù)雜知識(shí)和隱性知識(shí)的傳遞、吸收、整合、應(yīng)用,對(duì)企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)和新產(chǎn)品的研究起到關(guān)鍵作用。在創(chuàng)新學(xué)習(xí)行為的研究上,已有文獻(xiàn)認(rèn)為創(chuàng)新學(xué)習(xí)行為可以改善和提升技術(shù)基礎(chǔ),是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新、培育核心能力的重要途徑和關(guān)鍵手段[22-24]。Ho Li-an(2008)[25]指出自我導(dǎo)向?qū)W習(xí)、組織學(xué)習(xí)、知識(shí)管理能力對(duì)組織績效的正向影響關(guān)系。蔣建華等(2014)[26]運(yùn)用元分析的方法,研究了組織學(xué)習(xí)和組織績效之間的正向影響關(guān)系。樂云等(2018)[27]指出網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下創(chuàng)新學(xué)習(xí)行為已演變?yōu)橹黧w間相互學(xué)習(xí)行為和創(chuàng)新能力構(gòu)建的動(dòng)態(tài)過程,是創(chuàng)新主體之間關(guān)系的集合。
為了深入分析新興技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中多核心企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移行為,以及組織學(xué)習(xí)行為對(duì)創(chuàng)新績效的影響,本文對(duì)Aspremont和Jacquemin提出的兩階段雙寡頭模型[28]進(jìn)行拓展和改進(jìn)。目前關(guān)于該模型研究主要應(yīng)用于探索完全合作、半合作和不合作等創(chuàng)新模式下的企業(yè)行為決策差異及企業(yè)利潤和社會(huì)福利[29-31],以及針對(duì)現(xiàn)實(shí)情況引入不對(duì)稱信息,探索其對(duì)合作創(chuàng)新行為的影響[32-33]。本文考慮到新興技術(shù)研發(fā)是多主體共同創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)行為,網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新行為涉及到進(jìn)行關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)的核心企業(yè)和進(jìn)行配套技術(shù)研發(fā)的非核心企業(yè),具有明顯的企業(yè)差異。因此,構(gòu)建多核心企業(yè)合作創(chuàng)新行為博弈模型,在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下引入初始成本不對(duì)稱、創(chuàng)新學(xué)習(xí)意愿不對(duì)稱和知識(shí)轉(zhuǎn)移效率不對(duì)稱信息,通過數(shù)值仿真方法,深入分析其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入決策和創(chuàng)新效益的影響。
圍繞新興技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)所形成的技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng),體現(xiàn)了新興技術(shù)產(chǎn)品全生命周期的跨時(shí)空競爭和多個(gè)核心企業(yè)子網(wǎng)絡(luò)間的整體競爭[34]。在新興技術(shù)研發(fā)期,多核心企業(yè)由于新興技術(shù)知識(shí)的不完備性,采取相互合作關(guān)系,跨越企業(yè)知識(shí)邊界實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新;在新興技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)期,多核心企業(yè)由于新興技術(shù)產(chǎn)品的同質(zhì)性,充分發(fā)揮自身比較優(yōu)勢,采取相互競爭關(guān)系,適應(yīng)環(huán)境的動(dòng)態(tài)性變化。正是多核心企業(yè)間競爭與合作關(guān)系的此消彼長和相輔相融,推進(jìn)新興技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的協(xié)同演化。新興技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演化過程中,新興技術(shù)企業(yè)通過企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移行為和創(chuàng)新學(xué)習(xí)行為,擴(kuò)大企業(yè)原有知識(shí)邊界,提升企業(yè)在各個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)狀態(tài)。
由于核心企業(yè)的知識(shí)多樣性和異質(zhì)性,新興技術(shù)知識(shí)沿著網(wǎng)絡(luò)成員間的合作關(guān)系有向流動(dòng),突破原有企業(yè)知識(shí)邊界,不斷向外輻射漫延,擴(kuò)大新興技術(shù)知識(shí)流動(dòng)的邊界,形成新興技術(shù)知識(shí)網(wǎng)絡(luò),如圖1所示。當(dāng)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中核心企業(yè)Ⅰ與核心企業(yè)Ⅱ發(fā)生相互知識(shí)轉(zhuǎn)移行為,核心企業(yè)Ⅰ擁有的知識(shí)子網(wǎng)A(包含非核心企業(yè)提供的配套知識(shí)支持)與核心企業(yè)Ⅱ擁有的知識(shí)子網(wǎng)B(包含非核心企業(yè)提供的配套知識(shí)支持),突破原有企業(yè)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)邊界相互滲透融合,并在知識(shí)A+B的基礎(chǔ)上產(chǎn)生出新的創(chuàng)新點(diǎn),構(gòu)成知識(shí)網(wǎng)絡(luò)D(D>A+B)。
新興技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中各創(chuàng)新主體之間頻繁的知識(shí)轉(zhuǎn)移行為,加速創(chuàng)新資源的合理流動(dòng)和互補(bǔ)性知識(shí)資源的高效傳遞[35]。在新興技術(shù)研發(fā)階段初期,核心企業(yè)引導(dǎo)新興技術(shù)的發(fā)展,知識(shí)狀態(tài)值高的企業(yè)只能通過加大創(chuàng)新投入來提升競爭優(yōu)勢。由于企業(yè)間知識(shí)勢差大,網(wǎng)絡(luò)知識(shí)轉(zhuǎn)移效率高,知識(shí)狀態(tài)值低的企業(yè)則更愿意選擇通過接受網(wǎng)絡(luò)中直接轉(zhuǎn)移來的知識(shí)提升企業(yè)競爭力。此時(shí),核心企業(yè)的創(chuàng)新投入量將遠(yuǎn)大于非核心企業(yè)的創(chuàng)新投入量。在新興技術(shù)研發(fā)階段后期,企業(yè)間知識(shí)勢差不斷縮小,網(wǎng)絡(luò)中可發(fā)生轉(zhuǎn)移的知識(shí)減少,所有網(wǎng)絡(luò)成員都應(yīng)增加創(chuàng)新投入費(fèi)用來進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。核心企業(yè)與非核心企業(yè)間創(chuàng)新投入量的差異將不斷縮小。
由于新興技術(shù)的多領(lǐng)域知識(shí)融合性,新興技術(shù)企業(yè)通過創(chuàng)新學(xué)習(xí)行為來增強(qiáng)新興技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的知識(shí)流動(dòng),完善知識(shí)網(wǎng)絡(luò)的知識(shí)分布,提升網(wǎng)絡(luò)知識(shí)狀態(tài)。如圖2所示,核心企業(yè)Ⅰ、核心企業(yè)Ⅱ和核心企業(yè)Ⅲ分別擁有進(jìn)行新興技術(shù)創(chuàng)新所必須的關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)X、Y和Z,知識(shí)子網(wǎng)均不完備。三個(gè)核心企業(yè)可分別在其企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)的挖掘式學(xué)習(xí),增加企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)的知識(shí)存量和知識(shí)水平;通過三個(gè)核心企業(yè)間交互式的跨界創(chuàng)新學(xué)習(xí),核心企業(yè)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ均可在網(wǎng)絡(luò)中獲取另外兩類關(guān)鍵知識(shí),拓寬和完善企業(yè)的知識(shí)結(jié)構(gòu)。
創(chuàng)新學(xué)習(xí)行為決定了企業(yè)知識(shí)狀態(tài)的改變,也加速新興技術(shù)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中的知識(shí)流動(dòng),進(jìn)一步擴(kuò)大知識(shí)網(wǎng)絡(luò)的邊界,整體提升新興技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識(shí)狀態(tài),推進(jìn)了新興技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。在新興技術(shù)研發(fā)階段初期,知識(shí)狀態(tài)值越高的企業(yè)創(chuàng)新學(xué)習(xí)意愿越強(qiáng),將通過加大創(chuàng)新投入來進(jìn)行新興技術(shù)知識(shí)學(xué)習(xí),而知識(shí)狀態(tài)值低的企業(yè)受到自身知識(shí)水平的影響,創(chuàng)新學(xué)習(xí)意愿較低,企業(yè)創(chuàng)新投入量較少,其對(duì)轉(zhuǎn)移而來的知識(shí)進(jìn)行消化、吸收的能力較弱,企業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)不完備。此時(shí),非核心企業(yè)的創(chuàng)新投入量較少。在新興技術(shù)研發(fā)后期,企業(yè)知識(shí)水平相差不大,創(chuàng)新學(xué)習(xí)意愿相同,核心企業(yè)與非核心企業(yè)均要依靠增加創(chuàng)新投入費(fèi)用來進(jìn)行知識(shí)學(xué)習(xí)。此時(shí),核心企業(yè)與非核心企業(yè)間創(chuàng)新投入量的逐步接近。
圖1 新興技術(shù)企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移行為分析
圖2 新興技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新學(xué)習(xí)行為分析
綜上所述,在新興技術(shù)研發(fā)階段,早期核心企業(yè)大量投入研發(fā)費(fèi)用,引領(lǐng)新興技術(shù)創(chuàng)新,隨著網(wǎng)絡(luò)的演進(jìn),網(wǎng)絡(luò)知識(shí)狀態(tài)日趨完善化、同質(zhì)化,非核心企業(yè)也要不斷增加研發(fā)費(fèi)用投入進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新學(xué)習(xí),跟上新興技術(shù)的發(fā)展。為了加速新興技術(shù)的發(fā)展,網(wǎng)絡(luò)中各創(chuàng)新主體都將以自己的優(yōu)勢資源進(jìn)行投入,新興技術(shù)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)知識(shí)投入和資金投入,高校和科研院所進(jìn)行技術(shù)知識(shí)投入和人才投入,政府部門進(jìn)行優(yōu)惠政策投入和資金投入,共同為新興技術(shù)創(chuàng)新提供了一個(gè)資源共享的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境,如圖3所示。因此,創(chuàng)新投入行為為知識(shí)轉(zhuǎn)移行為和創(chuàng)新學(xué)習(xí)行為提供了物質(zhì)基礎(chǔ);反過來,知識(shí)轉(zhuǎn)移行為和創(chuàng)新學(xué)習(xí)行為的效果也決定了企業(yè)的創(chuàng)新投入行為決策。
根據(jù)以上分析,企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移行為和創(chuàng)新學(xué)習(xí)行為能有效利用網(wǎng)絡(luò)內(nèi)外部資源。交易成本理論認(rèn)為,企業(yè)間合作創(chuàng)新行為能夠節(jié)約創(chuàng)新資源、降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn),提升創(chuàng)新成功的可能性[36]。由于合作創(chuàng)新行為,企業(yè)間會(huì)產(chǎn)生眾多的連接,進(jìn)而形成復(fù)雜的新興技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)組織結(jié)構(gòu)[37]。因此,本文在兩階段雙寡頭模型模型的基礎(chǔ)上,將博弈主體擴(kuò)充到創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中多個(gè)企業(yè)間創(chuàng)新行為博弈關(guān)系分析,建立“多核心”網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)下企業(yè)創(chuàng)新行為博弈模型,并依據(jù)現(xiàn)實(shí)情況提出了研究假設(shè)。
圖3 新興技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新投入行為
假設(shè)1在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中存在n個(gè)生產(chǎn)相同產(chǎn)品的企業(yè),由于企業(yè)的技術(shù)水平不同,其中m個(gè)為核心企業(yè),n-m個(gè)為非核心企業(yè)。企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)單獨(dú)開展創(chuàng)新學(xué)習(xí)行為提高研發(fā)效率,降低邊際成本的創(chuàng)新活動(dòng)。
假設(shè)3考慮到不同企業(yè)管理效率、材料采購?fù)緩健⑸踔琳畠?yōu)惠政策等的差異,企業(yè)i存在著不同的初始邊際成本Ai,滿足0 核心企業(yè)i的利潤函數(shù)為第二階段的收入減去第一階段的研發(fā)投入: πi=(P-ci)qi-yi= qi (1) πj=(P-cj)qj-yj= qi (2) 處于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的新興技術(shù)企業(yè)充分利用網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢,在新興技術(shù)研發(fā)階段采取合作創(chuàng)新來快速獲取網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的知識(shí)資源[38],在產(chǎn)品生產(chǎn)階段開始進(jìn)入競爭狀態(tài)。因此,企業(yè)創(chuàng)新行為博弈是一個(gè)兩階段博弈過程,即合作研發(fā)階段和產(chǎn)品生產(chǎn)競爭階段。在合作研發(fā)階段,網(wǎng)絡(luò)中所有企業(yè)為了共同減少產(chǎn)品邊際成本分別對(duì)自身研發(fā)投入行為作出決策;在產(chǎn)品生產(chǎn)競爭階段,依據(jù)合作研發(fā)階段所采取的研發(fā)投入決策后,所有企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)量博弈,分別選擇自身產(chǎn)品產(chǎn)量去爭取最大化創(chuàng)新收益,本文采用逆向推導(dǎo)法,分析網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新行為博弈模型。 在新興技術(shù)商業(yè)化和產(chǎn)品生產(chǎn)階段,創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)受到競爭的市場環(huán)境影響,分別對(duì)自身產(chǎn)品的產(chǎn)量進(jìn)行決策。通過對(duì)模型的分析,產(chǎn)量的決策是在分別滿足核心企業(yè)和非核心企業(yè)利潤函數(shù)實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化的條件下來確定的。 由此,核心企業(yè)產(chǎn)量的均衡值為: qi= (i=1,2…,m) (3) 非核心企業(yè)產(chǎn)量的均衡值為: qj= (j=m+1,m+2…,n) (4) 在研發(fā)階段,將qi代入利潤函數(shù)中,得到核心企業(yè)利潤(πi)和非核心企業(yè)利潤(πj)分別為 (5) (6) 在新興技術(shù)研發(fā)階段,跨領(lǐng)域、跨產(chǎn)業(yè)的企業(yè)之間采取相互合作構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的方式進(jìn)行。因此,創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)的目的是讓創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中所有企業(yè)利潤的總和最大化,并在此條件下對(duì)自身研發(fā)投入量進(jìn)行決策,此時(shí)構(gòu)造創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)合利潤函數(shù)為: (7) 由于本文考慮的不對(duì)稱變量較多,計(jì)算均衡解過程較繁瑣,特引用B、C、D、E、F來代替求解過程中得到的相同系數(shù),代入求解公式得核心企業(yè)研發(fā)投入(xi)和非核心企業(yè)研發(fā)投入(xj)的均衡解分別為: (8) 其中: B=2m{[n-(n-1)β′]+(2β′-1)(m-1)}2+2(n-m)m2(2β′-1)2-m(n+1)2α′ C=2(n-m){[n-(n-1)β″]+(2β″-1)(n-m-1)}2+2m(n-m)2(2β″-1)2-(n-m)(n+1)2α′ D=2m(n-m){[n-(n-1)β′]+(2β′-1)(m-1)}(2β″-1)+2m(n-m){[n-(n-1)β″]+(2β″-1)(n-m-1)}(2β′-1) E=-2m{[n-(n-1)β′]+(2β′-1)(m-1)}[a-(n-m+1)A′+(n-m)A″]-2m(n-m)(2β′-1)[a-(m+1)A″+mA′] F=-2(n-m){[n-(n-1)β″]+(2β″-1)(n-m-1)}[a-(m+1)A″+mA′]-2m(n-m)(2β″-1)[a-(n-m+1)A′+(n-m)A″] 得到核心企業(yè)產(chǎn)量(qi)和非核心企業(yè)產(chǎn)量(qj)的均衡解分別為 (9) (10) 核心企業(yè)研發(fā)費(fèi)用(yi)和非核心企業(yè)研發(fā)費(fèi)用(yj)的均衡解分別為: (11) (12) 核心企業(yè)利潤(πi)和非核心企業(yè)利潤(πj)的均衡解分別為: (13) (14) 在核心企業(yè)和非核心企業(yè)的研發(fā)投入均衡解分析中,需要討論二元函數(shù)取極值的條件,其充分條件為存在函數(shù)的一階和二階偏導(dǎo)數(shù),海賽陣一階主子式為負(fù),二階主子式為正,即 B=2m{[n-(n-1)β′]+(2β′-1)(m-1)}2+2(n-m)m2(2β′-1)2-m(n+1)2α′<0 (15) BC-D2=[2m2n-m(n+1)2α′][2(n-m)(mn+2m+1)-(n-m)(n2+1)α″]-4m2(n-m)2>0 (16) 此外,還應(yīng)滿足多核心企業(yè)創(chuàng)新行為博弈模型中的研究假設(shè)條件。 (17) 為了更加直觀地分析核心企業(yè)與非核心企業(yè)之間不對(duì)稱信息對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入行為及創(chuàng)新利潤的影響,本文采用數(shù)值模擬方法。在控制初始成本、創(chuàng)新學(xué)習(xí)意愿等自變量的取值之后,進(jìn)一步設(shè)定網(wǎng)絡(luò)知識(shí)轉(zhuǎn)移效率在0到100%之間連續(xù)變化;在網(wǎng)絡(luò)規(guī)模n=4的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中分別取核心企業(yè)個(gè)數(shù)m=1(單核網(wǎng)絡(luò))、2(多核網(wǎng)絡(luò))、3(同質(zhì)網(wǎng)絡(luò)),利用三維熱力圖分析企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移行為和核心企業(yè)數(shù)目所起到的調(diào)節(jié)作用。 根據(jù)模型均衡解產(chǎn)生的取值條件(15)、(16)以及模型假設(shè)的基本條件(17),確定了各參數(shù)的有效取值范圍,分析了初始成本不對(duì)稱(A′、A″)創(chuàng)新學(xué)習(xí)意愿不對(duì)稱(α′、α″)、知識(shí)轉(zhuǎn)移效率不對(duì)稱(β′、β″)和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中核心企業(yè)個(gè)數(shù)(m)對(duì)兩類企業(yè)研發(fā)投入差值(y′-y″)和企業(yè)利潤差值(π′-π″)的影響。 由于核心企業(yè)的技術(shù)知識(shí)水平高,企業(yè)初始成本低,設(shè)定為A′=20;非核心企業(yè)初始成本相對(duì)較高,設(shè)定為A″的取值從20連續(xù)增加到100。進(jìn)一步考慮到企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移行為和核心企業(yè)數(shù)目的綜合影響作用,具體參數(shù)如表1所示,將所有參數(shù)值代入公式(8)-公式(14),計(jì)算得到初始成本差異對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為和創(chuàng)新利潤的影響結(jié)果,分別如圖4(a)、(b)所示。 表1 初始成本不對(duì)稱情況的參數(shù)設(shè)置 從圖4(a)中橫向維度(初始成本差值)可以看出,初始成本較低的核心企業(yè)研發(fā)投入越高,隨著核心企業(yè)與非核心企業(yè)之間的初始成本差值越大,兩類企業(yè)間研發(fā)投入的差值也不斷增加,其中新興技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中核心企業(yè)個(gè)數(shù)越少,研發(fā)投入差值的增加速度越快,說明在單核心創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中(n=4,m=1),新興技術(shù)創(chuàng)新主要依靠單個(gè)核心企業(yè)的研發(fā)投入,由于其他非核心企業(yè)與核心企業(yè)間的技術(shù)水平、知識(shí)差異較大,無法與核心企業(yè)進(jìn)行合作研發(fā),依賴于接受核心企業(yè)的知識(shí)轉(zhuǎn)移來提升企業(yè)知識(shí)狀態(tài);在多核心創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中(n=4,m=2),兩個(gè)核心企業(yè)之間存在競爭與合作關(guān)系,核心企業(yè)間共同的研發(fā)投入推進(jìn)新興技術(shù)創(chuàng)新,核心企業(yè)與非核心企業(yè)之間研發(fā)投入費(fèi)用差值相對(duì)于單核心創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的增速較緩;在同質(zhì)化創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中(n=4,m=3),由于模型中假設(shè)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)總數(shù)為4個(gè),其中核心企業(yè)為3個(gè),新興技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)趨于同質(zhì)化,新興技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中主要是相互競爭關(guān)系,非核心企業(yè)要想維持企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展,必然也要加大研發(fā)投入。因此,兩類企業(yè)間研發(fā)投入差值不大。 (a)對(duì)企業(yè)研發(fā)投入差值的影響 (b)對(duì)企業(yè)利潤差值的影響圖4 初始成本差異對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為的影響 從圖4(a)中縱向維度(知識(shí)轉(zhuǎn)移效率)可以看出,知識(shí)轉(zhuǎn)移效率對(duì)企業(yè)研發(fā)投入差值的影響呈倒U型關(guān)系,即在知識(shí)轉(zhuǎn)移效率接近于0或1時(shí),企業(yè)間研發(fā)投入差值都較小。核心企業(yè)數(shù)目對(duì)兩者間關(guān)系的影響呈顯著性差異,在單核心創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中(n=4,m=1),非核心企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新依賴于核心企業(yè)的研發(fā)投入創(chuàng)新,因此當(dāng)網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)轉(zhuǎn)移效率達(dá)到100%時(shí),非核心企業(yè)與核心企業(yè)實(shí)現(xiàn)有效合作,兩者間研發(fā)投入費(fèi)用差值不大;當(dāng)網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)轉(zhuǎn)移效率為0%時(shí),核心企業(yè)與非核心企業(yè)之間初始成本差值越大,其研發(fā)投入費(fèi)用差值越大;在同質(zhì)化創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中,知識(shí)轉(zhuǎn)移效率為0(不轉(zhuǎn)移)和100%(完全轉(zhuǎn)移)時(shí),核心企業(yè)和非核心企業(yè)間研發(fā)投入差值均較小,當(dāng)知識(shí)轉(zhuǎn)移效率為50%時(shí),核心企業(yè)和非核心企業(yè)間研發(fā)投入差值隨著初始成本差值增加而增加。 從圖4(b)中橫向維度(初始成本差值)可以看出,初始成本較低的核心企業(yè)創(chuàng)新利潤越高,隨著核心企業(yè)與非核心企業(yè)之間的初始成本差值越大,兩類企業(yè)間利潤差值也不斷增加,其中新興技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中核心企業(yè)個(gè)數(shù)越少,利潤差值的增加速度越快,說明在單核心創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中(n=4,m=1),單個(gè)核心企業(yè)通過研發(fā)投入實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新,提高企業(yè)利潤,而非核心企業(yè)通過知識(shí)轉(zhuǎn)移進(jìn)行模仿創(chuàng)新,企業(yè)利潤值較??;在多核心創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中(n=4,m=2),兩個(gè)核心企業(yè)共同技術(shù)創(chuàng)新,非核心企業(yè)能吸收的技術(shù)知識(shí)更多。因此,核心企業(yè)與非核心企業(yè)之間利潤差值相對(duì)于單核心創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的增速較緩。 從圖4(b)中縱向維度(知識(shí)轉(zhuǎn)移效率)可以看出,知識(shí)轉(zhuǎn)移效率對(duì)企業(yè)利潤差值的影響呈U型關(guān)系,即知識(shí)轉(zhuǎn)移效率接近于0或1時(shí),企業(yè)間研發(fā)投入差值都較大。核心企業(yè)數(shù)目對(duì)兩者間關(guān)系的影響不顯著,在新興技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)轉(zhuǎn)移效率為0和100%時(shí),核心企業(yè)和非核心企業(yè)間利潤差值均大,當(dāng)知識(shí)轉(zhuǎn)移效率為50%時(shí),核心企業(yè)和非核心企業(yè)間利潤差值相對(duì)較小。 在模型假設(shè)5中,選取α作為創(chuàng)新學(xué)習(xí)意愿系數(shù),α越大,意味著企業(yè)不愿意采取創(chuàng)新學(xué)習(xí)行為。受到創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中處于不同地位企業(yè)的技術(shù)水平的影響,核心企業(yè)的創(chuàng)新學(xué)習(xí)意愿更強(qiáng),設(shè)定α′=10;非核心企業(yè)更愿意直接接受來自于核心企業(yè)的知識(shí)轉(zhuǎn)移,其創(chuàng)新意愿相對(duì)較低,設(shè)定為α″的取值從10連續(xù)增加到50。進(jìn)一步考慮到企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移行為和核心企業(yè)數(shù)目的綜合影響作用,具體參數(shù)如表2所示,將所有參數(shù)值代入公式(8)-公式(14),計(jì)算得到創(chuàng)新學(xué)習(xí)意愿差異對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為和創(chuàng)新利潤的影響結(jié)果,分別如圖5(a)、(b)所示。 表2 創(chuàng)新學(xué)習(xí)意愿不對(duì)稱情況的參數(shù)設(shè)置 從圖5(a)中可以看出,創(chuàng)新意愿較強(qiáng)的核心企業(yè),其創(chuàng)新投入量越大。隨著核心企業(yè)與非核心企業(yè)之間的創(chuàng)新學(xué)習(xí)意愿差值越大,兩類企業(yè)間研發(fā)投入的差值也不斷增加。其中知識(shí)轉(zhuǎn)移效率對(duì)兩者間關(guān)系的影響起調(diào)節(jié)作用,但網(wǎng)絡(luò)中核心企業(yè)數(shù)目對(duì)兩者間關(guān)系的影響不顯著。在新興技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中,當(dāng)知識(shí)轉(zhuǎn)移效率為0時(shí),即不發(fā)生知識(shí)轉(zhuǎn)移,所有企業(yè)只能依靠自主創(chuàng)新來成長,此時(shí)核心企業(yè)與非核心企業(yè)間研發(fā)投入費(fèi)用完全相同;當(dāng)知識(shí)轉(zhuǎn)移效率不斷增加,直至超過30%時(shí),企業(yè)間創(chuàng)新學(xué)習(xí)意愿差值不斷增加,導(dǎo)致核心企業(yè)和非核心企業(yè)間研發(fā)投入差值也不斷增加。因此,在高效知識(shí)轉(zhuǎn)移行為的作用下,創(chuàng)新學(xué)習(xí)意愿差值對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入差值呈正向影響。 (a)對(duì)企業(yè)研發(fā)投入差值的影響 (b)對(duì)企業(yè)利潤差值的影響圖5 創(chuàng)新學(xué)習(xí)意愿差異對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為的影響 從圖5(b)中可以看出,隨著核心企業(yè)與非核心企業(yè)之間的創(chuàng)新學(xué)習(xí)意愿差值越大,兩類企業(yè)間利潤差值也不斷增加。知識(shí)轉(zhuǎn)移效率對(duì)兩者間關(guān)系的影響起調(diào)節(jié)作用,但網(wǎng)絡(luò)中核心企業(yè)數(shù)目對(duì)兩者間關(guān)系的影響不顯著。在新興技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中,當(dāng)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)轉(zhuǎn)移效率低于75%時(shí),隨著企業(yè)間創(chuàng)新學(xué)習(xí)意愿差值不斷增加,核心企業(yè)和非核心企業(yè)間利潤差值不斷減少,即核心企業(yè)的利潤大于非核心企業(yè)的利潤;當(dāng)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)轉(zhuǎn)移效率大于75%時(shí),隨著企業(yè)間創(chuàng)新學(xué)習(xí)意愿差值不斷增加,核心企業(yè)和非核心企業(yè)間利潤差值不斷增加,即核心企業(yè)的利潤低于非核心企業(yè)的利潤。 以上分析發(fā)現(xiàn)知識(shí)轉(zhuǎn)移效率在初始成本不對(duì)稱和創(chuàng)新學(xué)習(xí)意愿不對(duì)稱兩種情況均有顯著的調(diào)節(jié)作用,進(jìn)一步分析知識(shí)轉(zhuǎn)移效率差異對(duì)企業(yè)合作創(chuàng)新行為的影響。由于非核心企業(yè)知識(shí)狀態(tài)值較低,設(shè)置其知識(shí)轉(zhuǎn)移效率將低于核心企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移效率,即非核心企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移效率β″的取值范圍為0—β′,參數(shù)設(shè)置如表3所示,代入公式(8)-公式(14),計(jì)算得到知識(shí)轉(zhuǎn)移效率差異對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為和創(chuàng)新利潤的影響結(jié)果,分別如圖6(a)、(b)所示。 表3 知識(shí)轉(zhuǎn)移率不對(duì)稱情況的參數(shù)設(shè)置 從圖6(a)中可以看出,企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移效率越高,其創(chuàng)新投入越大。隨著知識(shí)轉(zhuǎn)移效率差值(β′-β″)的不斷減少,企業(yè)間研發(fā)投入差值不斷減少,即知識(shí)轉(zhuǎn)移效率對(duì)研發(fā)投入差值呈正向影響。由于新興技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中,核心企業(yè)掌握了大量技術(shù)知識(shí)和創(chuàng)新資源,通過頻繁的知識(shí)轉(zhuǎn)移行為帶領(lǐng)非核心企業(yè)進(jìn)行新興技術(shù)創(chuàng)新,核心企業(yè)創(chuàng)新投入量遠(yuǎn)大于非核心企業(yè)創(chuàng)新投入量。 從圖6(b)中可以看出,知識(shí)轉(zhuǎn)移效率差值對(duì)企業(yè)利潤差值的影響關(guān)系較復(fù)雜。當(dāng)非核心企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移效率低于30%時(shí),知識(shí)轉(zhuǎn)移效率差值對(duì)企業(yè)利潤差異呈正向關(guān)系,但影響不顯著;當(dāng)非核心企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移效率高于30%時(shí),知識(shí)轉(zhuǎn)移效率差值對(duì)企業(yè)利潤的影響呈U型關(guān)系。因此,在新興技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)展初期,非核心企業(yè)由于知識(shí)水平限制,知識(shí)轉(zhuǎn)移效率較低,核心企業(yè)利潤相對(duì)較高,但創(chuàng)新費(fèi)用投入較大,使得利潤差異不明顯。 (a)對(duì)企業(yè)研發(fā)投入差值的影響 (b)對(duì)企業(yè)利潤差值的影響圖6 知識(shí)轉(zhuǎn)移效率不對(duì)稱對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為的影響 隨著新興技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演化,逐步趨于同質(zhì)網(wǎng)絡(luò),非核心企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移效率提高,在核心企業(yè)與非核心企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移效率差值為0(無差異)或1(最大差異)時(shí),企業(yè)利潤差值趨于0;企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移差值為0.5時(shí),非核心企業(yè)利潤反超過了核心企業(yè)利潤。 由于新興技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)具有節(jié)點(diǎn)異質(zhì)性,初始成本、創(chuàng)新學(xué)習(xí)意愿和知識(shí)轉(zhuǎn)移效率均不對(duì)稱更符合新興技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的真實(shí)情況。本文進(jìn)一步分析新興技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)多核心企業(yè)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為的影響。設(shè)置了網(wǎng)絡(luò)總節(jié)點(diǎn)數(shù)n=50,核心企業(yè)個(gè)數(shù)從1個(gè)連續(xù)增加到49個(gè),具體參數(shù)設(shè)置如表4,代入到公式(8)-公式(14),計(jì)算得到核心企業(yè)數(shù)目對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為和創(chuàng)新利潤的影響結(jié)果,分別如圖7(a)、(b)所示。 表4 核心企業(yè)個(gè)數(shù)不同情況的參數(shù)設(shè)置 從圖7(a)中可以看出,隨著核心企業(yè)個(gè)數(shù)m的增加,企業(yè)間研發(fā)投入差值不斷減少。隨著網(wǎng)絡(luò)規(guī)模n的增加,核心企業(yè)個(gè)數(shù)對(duì)企業(yè)間研發(fā)投入差值的影響越來越小。當(dāng)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模n超過10個(gè)之后,核心企業(yè)與非核心企業(yè)間研發(fā)投入值趨近于0。這說明隨著創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的擴(kuò)大,網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)創(chuàng)新投入行為就逐漸同步。 (a)對(duì)企業(yè)研發(fā)投入差值的影響 (b)對(duì)企業(yè)利潤差值的影響圖7 核心企業(yè)個(gè)數(shù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為的影響 在從圖7(b)中可以看出,隨著核心企業(yè)個(gè)數(shù)的增加,企業(yè)間利潤差值也是不斷減少。當(dāng)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中核心企業(yè)個(gè)數(shù)m超過網(wǎng)絡(luò)規(guī)模n一半時(shí),核心企業(yè)與非核心企業(yè)之間的利潤差值趨近于0,說明在單核心創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中,非核心企業(yè)都希望直接從核心企業(yè)處接受知識(shí)轉(zhuǎn)移,“搭便車”現(xiàn)象非常嚴(yán)重;當(dāng)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中核心企業(yè)數(shù)目過多,又會(huì)出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)同質(zhì)化,企業(yè)間協(xié)同效應(yīng)不明顯。因此,少數(shù)幾個(gè)企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)核心地位,最有利于新興技術(shù)創(chuàng)新。 本文的研究結(jié)果表明,不對(duì)稱性信息的引入,會(huì)導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)中核心企業(yè)與非核心企業(yè)的創(chuàng)新行為差異。初始成本較低、創(chuàng)新意愿較強(qiáng)的核心企業(yè),其研發(fā)積極性越高;初始成本差值、創(chuàng)新學(xué)習(xí)意愿差值越大,兩類企業(yè)間研發(fā)投入的差值也不斷增加。初始成本差值、創(chuàng)新學(xué)習(xí)意愿差值對(duì)兩類企業(yè)間利潤差值呈正向影響,其中知識(shí)轉(zhuǎn)移效率對(duì)兩者間關(guān)系起調(diào)節(jié)作用,但網(wǎng)絡(luò)中核心企業(yè)數(shù)目對(duì)兩者間關(guān)系的影響不顯著。隨著核心企業(yè)個(gè)數(shù)的增加,企業(yè)間研發(fā)投入差值和企業(yè)間利潤差值均不斷減少。因此,“多核心”創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu),將減少非核心企業(yè)“搭便車”現(xiàn)象,有利于新興技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新。 本文為了方便模型的構(gòu)建與分析,只考慮了核心企業(yè)與非核心企業(yè)之間不對(duì)稱性,忽略了核心企業(yè)之間、非核心企業(yè)之間的細(xì)微差異,現(xiàn)實(shí)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中核心企業(yè)具有異質(zhì)性。因此,在未來研究中可深化模型假設(shè),通過收集新興技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)層面的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),運(yùn)用計(jì)量分析工具做進(jìn)一步深入研究。三、模型分析
(一)產(chǎn)品生產(chǎn)競爭階段
(二)技術(shù)合作研發(fā)階段
(三)均衡解產(chǎn)生的取值條件分析
四、仿真分析
(一)初始成本差異的影響
(二)創(chuàng)新學(xué)習(xí)意愿差異的影響
(三)知識(shí)轉(zhuǎn)移效率差異的影響
(四)核心企業(yè)數(shù)目的影響
五、結(jié)論與展望