梁林艷

摘 要：接受美學又稱之為“接受理論”、“接受效果研究”，產(chǎn)生于20世紀六七十年代的德國， 80年代中期為我國理論界所接受，之后逐漸成為一種令人矚目的文藝思潮。接受美學反對作者中心論和作品中心論，而把讀者與作品的關(guān)系作為研究的主體，探討讀者對作品的理解、反映和接受，以及閱讀過程對創(chuàng)作過程的積極干預(yù)，并研究對作品產(chǎn)生不同理解的社會的、歷史的、個人的原因。接受美學的創(chuàng)始人是姚斯、伊瑟爾等人，他們提出了以讀者為中心的批評模式，認為文學史就是文學的讀者接受史、效果史。作為一種新的理論研究方法，接受美學有其獨特的文學研究價值，同時也有其自身的理論局限。

關(guān)鍵詞：接受美學 文學研究 讀者

一、接受美學批評理論的形成及發(fā)展

接受美學理論興起于60年代后期在70年代達到高潮，它的主要代表是德國南部康士坦茨大學的五位教授。他們是姚斯、伊瑟爾、福爾曼、普萊斯丹茨、斯德里德，被稱為“康士坦茨學派”[1]。

1967年，接受美學的代表人物姚斯在康斯坦茨大學發(fā)表演講并據(jù)此撰寫了題為《文學史作為向文學理論的挑戰(zhàn)》的論文，該論文被認為是接受理論的宣言性文章。文章中引入了“期待視野”這一概念，這一概念同時也是接受美學理論的主要概念之一。所謂期待視野，是指讀者在閱讀理解之前對于文本顯現(xiàn)方式的相對期待。這種待具有讀者本身所限定的理解結(jié)構(gòu)和知識框架，包括既定的知識背景、審美經(jīng)驗以及閱讀習慣等等，所有這些因素都將在接受活動中具象為一種潛在的慣性期待。

姚斯的接受美學理論發(fā)展包括兩個階段：上文提到的《文學史作為向文學理論的挑戰(zhàn)》代表了他第一個階段的主要理論。《審美經(jīng)驗與文學解釋學》代表了其理論發(fā)展的第二個階段，該書主要運用嚴謹?shù)慕忉寣W原理和他本人的淵博知識，對審美經(jīng)驗進行詮釋，并把對文學理論的研究上升至對藝術(shù)、美學乃至整個文化社會的思考?？邓固勾膶W派的另一位主要代表人物是伊瑟爾。 伊瑟爾深受英伽登的現(xiàn)象美學理論影響，在其發(fā)表的《文本的召喚結(jié)構(gòu)》中，伊瑟爾提出了一種交流關(guān)系理論，即文本的召喚性和讀者的再創(chuàng)造的溝通性。 這一觀點的提出代表著接受美學理論的又一發(fā)展。 伊瑟爾認為， 在文學作品中存在著兩個極點，即藝術(shù)極和美學極[2]。其中，藝術(shù)極指的是作者的原文本，而美學極則指的是通過讀者閱讀所實現(xiàn)的作品。

以伊瑟爾和姚斯為代表的康斯坦丁學派開創(chuàng)了接受美學理論的發(fā)展局面，使得該理論在世界范圍內(nèi)產(chǎn)生廣泛影響。 上世紀 80 年代后期， 接受美學又逐漸與其他學科交叉融合發(fā)展，這其中，還融入了上世紀60至80年代的各類哲學美學新思潮。后期，接受美學理論發(fā)展到美國，通過融合經(jīng)驗主義與英美傳統(tǒng)的個人主義思想，逐漸演變?yōu)榫哂袕V泛實踐性的讀者反映批評理論。

二、接受美學批評理論在文學研究中的運用

（一）強調(diào)讀者研究的重要性、客觀性

接受美學強調(diào)，作品的教育功能和娛樂功能要在讀者閱讀中實現(xiàn)。一部文學作品的完成并不僅指文學作品創(chuàng)作的結(jié)束，而是指從作者創(chuàng)作到讀者接受的全部過程。而從作品創(chuàng)作到接受者之間還存在著一系列的中介因素，如欣賞習慣、閱讀密碼等，讀者必須動員自己的知識去破譯作品的密碼，從中挖掘并再造作品中的審美信息，這就體現(xiàn)出了文學活動中讀者的重要性。

魯迅先生曾經(jīng)說過說：“讀《紅樓夢》時，經(jīng)學家看見《易》，道學家看淫，才子看見纏綿，革命家看見排滿，流言家看見宮闈秘事?！盵3]由此可見，文學創(chuàng)作中的讀者不是被動的，相反，讀者始終是推動文學創(chuàng)作前進的動力。因此，文學的接受活動，不僅受作品性質(zhì)的制約，更受讀者的制約。這一事實促使我們必須將讀者研究納入文學作品的重點研究范疇，在文學批評的過程中充分重視讀者的作用。

（二）開創(chuàng)“接受”的文學史觀

接受美學批評家姚斯提出重寫文學史，從史料中尋找讀者們當年對文學作品的反應(yīng)，研究不同時代的讀者為何對一部作品產(chǎn)生不同批評意見的原因，提出讀者們在不同年代、不同環(huán)境下對作品的期待心理、審美情趣、文學愛好以及對作家創(chuàng)作等影響。擯棄之前僅注重作者、作品的片面文學史觀，從作者、作品、讀者三位一體的全方位角度研究文學史、重著文學史。

這一開創(chuàng)性的觀點有助于我們樹立一種全新的文學史觀，即作者、作品、讀者三位一體的文學史觀。這樣，我們在進行文本研究時就不會僅局限于作品本身，而是從社會的、大眾的多個方面、從心理學的、經(jīng)濟學的、哲學的多個學科去全方位的解讀作品。這對文學作品的研究具有很好的指導(dǎo)意義。

（三）注重“第二文本”的重要性

接受美學認為文本有“第一文本”與“第二文本”之分。“第一文本”是作家、藝術(shù)家創(chuàng)作的藝術(shù)制品，“第二文本”則是指與讀者直接發(fā)生關(guān)系的審美對象。兩者的區(qū)別是：“第一文本”并沒有與讀者發(fā)生關(guān)系，是一種自在的“存在”，如藝術(shù)品等。而作品一旦與讀者發(fā)生了關(guān)系，就成了審美對象即“第二文本”?！暗诙谋尽敝饕扇N因素構(gòu)成：一是第一文本的藝術(shù)品;二是作為讀者欣賞對象的藝術(shù)品，即第二文本的藝術(shù)品;三是被讀者對象化了的藝術(shù)品，即讀者將自己的思想情感、藝術(shù)趣味與作品融為一體，最終構(gòu)成的作者與讀者共同創(chuàng)造的新的藝術(shù)品[4]。

根據(jù)上述定義可知，“第二文本”并不是一個孤立的存在，而是一種“自為”的存在，是讀者對作品感悟、闡釋和解讀以后的再生的藝術(shù)情感與形象。因此，在文學作品研究的過程中，我們要著重關(guān)注“第二文本”的價值，將研究的重點放在“第二文本”上，通過對“第二文本”的分析去全方位的解讀文學作品的價值所在。

接受美學批評以其獨特的視角提出了以讀者為中心的文藝批評理論，強調(diào)了讀者在文學活動中的重要性，突破性地將文學評論的關(guān)注點由作者和作品的關(guān)系轉(zhuǎn)向文本和讀者的關(guān)系，這一理論彌補了之前西方文藝批評在這方面的不足，為中西方文藝理論的發(fā)展做出了重大貢獻。雖然這一理論也存在一定的局限性，如過多地看重讀者的決定性因素，忽視了作家的創(chuàng)作活動和主導(dǎo)地位，及作家的藝術(shù)追求的個性和重要性。但我們相信，在接受美學理論研究者的持續(xù)努力下，這些問題終會得到解決。

參考文獻：

[1][2][4] [德]H·R·姚斯，[美]R.C.霍拉勃.接受美學與接受理論[M].沈陽：遼寧人民出版社，1987.

[3] 魯迅.魯迅全集（第一卷）.北京：人民文學出版社，1981.