韓大華

摘? 要：建設(shè)工程項(xiàng)目管理的內(nèi)容是通過(guò)項(xiàng)目策劃和控制，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的費(fèi)用目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)。項(xiàng)目管理作為一門(mén)管理學(xué)科，涉足的范圍很廣，需要做好各項(xiàng)管理工作。而海外工程項(xiàng)目尤其需要注重風(fēng)險(xiǎn)管理，從某種程度上說(shuō)，海外項(xiàng)目控制好了風(fēng)險(xiǎn)也就成功了一半。該文結(jié)合總承包管理知識(shí)和平時(shí)的工作體會(huì)，談?wù)剬?duì)于海外工程項(xiàng)目管理中的風(fēng)險(xiǎn)管理。

關(guān)鍵詞：項(xiàng)目管理? 風(fēng)險(xiǎn)? 索賠

中圖分類(lèi)號(hào)：F062.4? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號(hào)：1672-3791（2019）04（a）-0097-02

Abstract： The content of engineering project management is to realize the targets of cost/schedule and quality through project planning and control. As a subject of project management， it covers a wide range and needs to do a good job in various management works. Overseas engineering projects， in particular， need to pay more attention to risk management. To some extent， the success of risk control is half of the overseas projects implementation. Combined with general contracting management knowledge and working experience， this paper discusses the risk management of overseas engineering project management.

Key Words： Project management; Risk; Claim indemnity

建設(shè)工程項(xiàng)目的全生命周期包括項(xiàng)目的決策階段、實(shí)施階段和使用階段，而承包商的主要工作是在實(shí)施階段（包括設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、保修期）進(jìn)行，通過(guò)對(duì)工程質(zhì)量、進(jìn)度、成本的控制和安全、合同、信息的管理以及相關(guān)的協(xié)調(diào)工作[1]，在滿足安全目標(biāo)的前提下，在合同的約定工期范圍內(nèi)向業(yè)主交付一個(gè)質(zhì)量合格的工程的同時(shí)，承包商也通過(guò)有效的成本管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和索賠管理，實(shí)現(xiàn)自身的合理的利潤(rùn)目標(biāo)。

1? 風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)別

工程項(xiàng)目的建設(shè)過(guò)程中涉及到許多的未知因素，面臨的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)也很多，而且這些風(fēng)險(xiǎn)因素之間有著內(nèi)在的聯(lián)系[2]，各種風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部之間以及外界之間的相互影響使風(fēng)險(xiǎn)顯示出多重復(fù)雜性，由于風(fēng)險(xiǎn)失控所導(dǎo)致的損失也有增大的趨勢(shì)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)不僅包括在整個(gè)工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中由于各種意外事故的發(fā)生而造成的人身傷亡和財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)，也包括了管理性和技術(shù)性問(wèn)題所引起的經(jīng)濟(jì)損失風(fēng)險(xiǎn)。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主要[1]包括：（1）環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。最常見(jiàn)的有社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)以及自然條件等，在國(guó)際項(xiàng)目中，工程所在地政治環(huán)境的不確定，如社會(huì)動(dòng)亂、發(fā)生罷工、禁運(yùn)甚至戰(zhàn)爭(zhēng)等造成的工程中止;經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生變化，如通貨膨脹、匯率調(diào)整、工資和物價(jià)上漲等;合同所依據(jù)的法律發(fā)生變化，如頒布相關(guān)新法、稅率調(diào)整、外匯管理政策調(diào)等;自然環(huán)境發(fā)生變化，如海嘯、臺(tái)風(fēng)、洪水、地震等，以及水文地質(zhì)條件的變化;現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境，例如場(chǎng)地問(wèn)題、地質(zhì)氣候條件、水電物資的供應(yīng)問(wèn)題等。（2）項(xiàng)目行為主體風(fēng)險(xiǎn)。如承包商項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，尤其是項(xiàng)目經(jīng)理的能力風(fēng)險(xiǎn)，以及業(yè)主付款不能保證、不能履行合同責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn);分包商技術(shù)及管理能力不足，不能保證安全質(zhì)量，無(wú)法按時(shí)交付等風(fēng)險(xiǎn)。（3）項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。如項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中遇到的技術(shù)問(wèn)題，導(dǎo)致人材機(jī)費(fèi)用增加等;現(xiàn)代工程要求高，需要新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備，會(huì)面臨技術(shù)、施工、裝備、管理水平等不足的風(fēng)險(xiǎn)。（4）合同條款本身的風(fēng)險(xiǎn)。工程合同中一般都含有一些或明或暗的對(duì)承包商不利的條款內(nèi)容[4]，合同條款風(fēng)險(xiǎn)管理和控制必須在充分理解的基礎(chǔ)上進(jìn)行分析并確定應(yīng)對(duì)措施。

風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的后果[4]有：（1）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致不能通過(guò)驗(yàn)收，工程不能交付;（2）工期風(fēng)險(xiǎn)，造成工期延長(zhǎng);（3）費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)，造成項(xiàng)目成本上升;（4）法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

2? 風(fēng)險(xiǎn)的管理

在海外項(xiàng)目中，有的項(xiàng)目由于合同責(zé)任界限不清，業(yè)主和承包商買(mǎi)賣(mài)雙方的工作界面不清晰，導(dǎo)致后續(xù)執(zhí)行過(guò)程中經(jīng)常發(fā)生扯皮現(xiàn)象。而且我們經(jīng)常遇到對(duì)項(xiàng)目管理程序不太熟悉、效率低、誠(chéng)信度不高的業(yè)主，或者要求極端嚴(yán)格的項(xiàng)目管理公司，使承包商一直處在各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)中。對(duì)此需對(duì)合同進(jìn)行仔細(xì)分析，商務(wù)團(tuán)隊(duì)要對(duì)合同中存在的，無(wú)法在前期談判階段化解的合同條款風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行交底，讓項(xiàng)目執(zhí)行團(tuán)隊(duì)在后續(xù)工作中有的放矢，盡量規(guī)避此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，同時(shí)大幅提高自身的風(fēng)控水平，采取措施預(yù)防、減少、分散和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行而言是十分重要的。海外項(xiàng)目還有勞工限制所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，有的國(guó)家對(duì)勞工進(jìn)行數(shù)量限制以保護(hù)該國(guó)勞動(dòng)者就業(yè)，然而該國(guó)勞工在效率和能力上不能滿足項(xiàng)目實(shí)施需要，所以也會(huì)造成項(xiàng)目的進(jìn)度和成本失控。對(duì)此需要在準(zhǔn)確了解當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)法律和規(guī)定的前提下，提前制定務(wù)實(shí)的人員派遣和當(dāng)?shù)卣衅赣?jì)劃，以滿足項(xiàng)目所需的人力資源要求。

筆者曾參與的一個(gè)海外項(xiàng)目，具有典型的風(fēng)險(xiǎn)分布，首先海外總承包合同的獲取是前期商務(wù)團(tuán)隊(duì)協(xié)力合作，在眾多家投標(biāo)單位中充分競(jìng)爭(zhēng)后才得到的，因此在合同條款方面很難做到真正的公平合理，尤其對(duì)一些不可預(yù)見(jiàn)的隱形風(fēng)險(xiǎn)，一般業(yè)主會(huì)用其格式合同，即使對(duì)其進(jìn)行偏離與修改形成專用條款，畢竟也是部分修改，因此在后期執(zhí)行中難免會(huì)發(fā)生一些合同事件觸發(fā)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)條款并形成對(duì)業(yè)主有利的局面。這一方面需要項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的豐富經(jīng)驗(yàn)在前期進(jìn)行辨識(shí)并找機(jī)會(huì)與業(yè)主協(xié)商修改或調(diào)整，從源頭上消除或者減少這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn);另一方面在合同已經(jīng)簽署無(wú)法再行商談的情況下，在后期執(zhí)行過(guò)程中牢牢樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避意識(shí)，尤其在一些關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，因?yàn)闃I(yè)主的不作為影響到計(jì)劃進(jìn)度時(shí)通過(guò)正式溝通方式及時(shí)向業(yè)主通報(bào)、催促，為將來(lái)的索賠和反索賠提供原始記錄證據(jù)。在中間設(shè)備制造發(fā)運(yùn)期間，對(duì)業(yè)主的合理要求全力支持，而對(duì)不合理的要求要以合同約定為依據(jù)，有禮有節(jié)地進(jìn)行婉拒。海外項(xiàng)目的設(shè)備交付條件盡可能選用FOB，除非在所在地有過(guò)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，對(duì)相關(guān)情況比較了解，否則越過(guò)船舷后到項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)一路上的運(yùn)輸、損壞和不確定風(fēng)險(xiǎn)一般是增加的合同款所不包括的。對(duì)于業(yè)主的變更要求，如果確實(shí)對(duì)工期與費(fèi)用造成了影響的，務(wù)必在事件發(fā)生的第一時(shí)間進(jìn)行證據(jù)文件整理與提交。那種不管是否有合同依據(jù)，唯業(yè)主要求為上的做法是不可取的，一方面，對(duì)項(xiàng)目效益控制不利，另一方面，也破壞了總體的中國(guó)承包商的形象。前期商務(wù)是有所妥協(xié)的，后期執(zhí)行是要求平等相處的，這才是一個(gè)合理的項(xiàng)目執(zhí)行態(tài)度，也能夠得到明事理的業(yè)主的認(rèn)可與尊重。

有的風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)事前采取措施進(jìn)行預(yù)防以避免發(fā)生的，可稱之為事前風(fēng)險(xiǎn)控制[2];而有的風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)法事前預(yù)防其發(fā)生的，稱為過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)控制或事后風(fēng)險(xiǎn)控制。而事后風(fēng)險(xiǎn)控制基本上就是采用索賠與反索賠的方法尋求損失補(bǔ)償。就需要在項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程中預(yù)測(cè)、尋找及發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)一直存在的，從某種角度上說(shuō)，能夠在事前清晰識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)就不是真正意義的風(fēng)險(xiǎn)，往往是在工作過(guò)程中逐步認(rèn)識(shí)到的、產(chǎn)生出來(lái)的才是真正的風(fēng)險(xiǎn)。要提高項(xiàng)目參與者的主觀能動(dòng)性，充分調(diào)動(dòng)各方的積極性，合理分配風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)才能提高項(xiàng)目的效益。風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者應(yīng)同時(shí)享有成功預(yù)防和控制風(fēng)險(xiǎn)所獲得的收益，這樣才能讓參與者勇于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任;這樣參與者才能理性地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

3? 結(jié)語(yǔ)

海外項(xiàng)目存在各種風(fēng)險(xiǎn)，可謂風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)并存，要想在海外工程市場(chǎng)上立足，首先必須建立起完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系并強(qiáng)化工程風(fēng)險(xiǎn)的管理，控制好風(fēng)險(xiǎn)，這樣才能提高整體對(duì)外工程總承包的水平和效益。

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