劉 瑞

（黑龍江大學信息管理學院 黑龍江哈爾濱 150080）

1 引言

自2001年以來，我國開放獲取逐漸順利展開，2007年我國建立開放獲取資源檢索的平臺socolar，2010年中國科學院的科技期刊開放獲取平臺上線，但在高校領域進展并不明顯。理論研究主要集中在圖書情報領域。目前有關國內(nèi)外開放獲取現(xiàn)狀、策略、體系建設等的研究比較多。從國內(nèi)研究現(xiàn)狀來看，我國學者注重開放獲取理論研究，關注點集中在對開放獲取政策的探討和整體現(xiàn)狀及策略的研究。此外，還包括開放獲取在圖書館中的建設、與信息資源建設的融合等方面內(nèi)容，以及國外開放獲取政策對我國制定政策的啟示，等等。通過對國內(nèi)研究現(xiàn)狀的梳理可見，國內(nèi)高校開放獲取的發(fā)展遠遠落后于發(fā)達國家，且對于高校開放獲取的相關研究也比較少，這是我國高校開放獲取的現(xiàn)實狀況。

鑒于開放獲取對高校發(fā)展不可替代的作用，研究高校領域的開放獲取很有必要。開放獲取已經(jīng)成為學術出版的替代模式，它可以使研究成果更容易獲得，也為機構和個人提供了諸多好處，其中包括讀者群增加、后續(xù)研究增多和引用次數(shù)增加等。對于高校而言，開放獲取可增加論文的利用，進而影響發(fā)表學術論文的數(shù)量和質(zhì)量，提高學術論文的影響力，提升作者、高?；驒C構的學術影響。也對高校整體的科研績效評價、資源獲取能力有著重要的影響[1]。開放獲取使得學術成果更容易傳播到學界之外的地方，能更好地服務社會，同時有利于促進高校知識創(chuàng)新和知識傳播。在高校的科研和教學過程中需要了解所在領域的前沿研究與最新學科動態(tài)，而以開放獲取方式發(fā)布的文獻大大方便了這些要求，方便教師和學生從網(wǎng)上直接獲取資料[2]。對于那些普通高校來說，沒有足夠資金購買大量學術期刊和文獻數(shù)據(jù)庫以供他們科研學習，開放獲取可以解決這些不足，為高校和研究機構提供便利。

在高校開放獲取政策方面，英國是最早推出高校開放獲取政策的國家，也是高校開放獲取政策比較普及的國家[3]。本文重點分析英國高校的開放獲取政策，希望促進我國高校開放獲取有的放矢，形成一個完整的開放獲取體系，實現(xiàn)信息資源、知識、文獻的免費傳播和共享。

2 英國高校開放獲取政策及其實踐

英國大部分開放獲取政策都是由資助機構和高校制定的，政府部門則主要關注資助機構研究成果的開放獲取情況，本文選取了部分高校開放獲取政策特征（如表1所示）。

根據(jù)表1可以看到，英國高校開放獲取政策的制定者有政府、基金會、科研資助單位、組織及大學等；大部分政策具有強制性，只有部分政策具有導向性；大都直接要求受資助的人員將科研成果自存儲到知識庫中，或在開放期刊上發(fā)表以供公眾免費獲取[4]。部分高校有開展開放獲取活動與一些項目；大部分高校都建立了機構知識庫，并作出相關要求與規(guī)則。為了全面發(fā)展開放獲取，英國的高校增加對基礎設施建設的資金投入，對高校開放獲取期刊的機構知識庫進行資助，并鼓勵大學成立自己的機構基金，且版權必須隸屬大學所有，它對引導學者將其研究成果發(fā)表到開放獲取期刊的機構知識庫有著很大的效果。不僅對高校的科研項目提供經(jīng)費，還對高校論文的處理費完全支付[5-7]。政府通過鼓勵高校建立自己的資助機構來促進高校開放獲取的發(fā)展。教育基金和校內(nèi)資助機構共同支持英國高校開放獲取的發(fā)展。

3 啟示

在國外一流高校紛紛將科研成果向全世界免費開放的同時，國內(nèi)高校在建設世界一流大學的過程中也在積極響應開放獲取運動。目前國內(nèi)高校的開放獲取政策發(fā)展比較緩慢，主要是因為缺乏法律法規(guī)層面的支持和經(jīng)濟資助機構的支撐，而且開放獲取的平臺有限。缺少法律法規(guī)層面上的開放獲取政策，致使國內(nèi)大部分資源都處于密封的狀態(tài)，沒有開放供大家學習就可能會失去本身的價值。知識需要傳播與交流，只有不斷傳播，不斷互相學習，才會有創(chuàng)新。

3.1 制定強制性政策

開放獲取具有自由、開放的性質(zhì)，其受很多因素的影響，其中占據(jù)主要地位的是政策因素。在法律條件下，有政策的指導會使得開放獲取更順利地進行。開放獲取政策主要分為強制性和導向性，國外一些國家實行強制性的開放獲取，把開放獲取政策納入到法律標準中，運用法律手段來促進開放獲取的發(fā)展、保障作者的權益和知識產(chǎn)權。特別是在網(wǎng)絡化的今天，更要避免作者的權利因開放獲取而受到侵犯。我國主要以導向性政策為主，政府在開放獲取運動發(fā)展中參與度較低，國家層面的開放獲取政策尚未完全形成，開放獲取政策體系也不完善。因此，我國政府可以相應地制定一些強制性政策進行敦促與約束。強制性是沒有選擇的、非自愿的，強制性的措施是保證開放獲取運動有續(xù)發(fā)展的基石。例如，“強制性自存儲”政策，就是要求教師必須將發(fā)表的論文存儲在本校的開放獲取知識庫中。此外，還需要由高等院校、科研機構等單位在開放獲取政策的指導下制定具體詳細的規(guī)則，配合強制性開放獲取政策的實施[8]。

表1 英國部分高校開放獲取政策特征表

3.2 加強宣傳普及和教育

目前，由于公眾對開放獲取的認識不足，國內(nèi)開放獲取普及率比較低。而且國內(nèi)有關開放獲取的文章大多發(fā)表在圖書館學和情報學領域的期刊上，所以大部分學術研究人員對開放獲取的了解程度較低。高校圖書館在構建機構知識庫時不夠重視開放獲取政策，沒有及時宣傳與普及開放獲取方面的內(nèi)容、政策，且管理人員對開放獲取的了解也很有限。所以首先要加強人們對開放獲取的認識，完善相關的教育。我國高校實行開放獲取不僅對高校有益，對學術成果有益，對聲譽和地位有益，而且有利于高校的對外開放與學術交流，有利于高校和科研機構學術水平的提高，從而推動我國高校的發(fā)展,所以進行相應的開放獲取教育是很有必要的[9]。比如舉辦一些培訓活動與會議，建立開放獲取主題的交流平臺，增進管理人員對開放獲取的學習、借鑒與交流；采用線上教育的形式，慕課、媒體傳播、新聞推送等進行宣傳與推介；繼續(xù)增加新聞傳播領域對開放獲取的研究。

此外，還應該積極開展開放獲取的宣傳活動。英國阿伯里斯特維斯大學設計了開放獲取周，定期對一些期刊論文進行開放，供大家免費閱覽；劍橋大學也自2016年開始每年舉辦開放獲取周。開放獲取周活動能讓更多的人參與到開放獲取中來，是宣傳與普及開放獲取的有效途徑。對于高校來說也可依托圖書館平臺進行宣傳，充分利用圖書館網(wǎng)站、展示欄與現(xiàn)行的自媒體如官方微博、微信公眾號等。

3.3 積極尋求資金支持

我國高校在資金方面的投入有限，使得作者在發(fā)表論文時要承擔很多費用，增加了經(jīng)濟負擔，不利于論文發(fā)表，從而阻礙了開放獲取的發(fā)展。積極推動我國高校的開放獲取，需要社會各界的支持。只有增加國家層面的支持和資助機構、基金組織的幫助，才能提高研究者的積極性，加快知識的傳播與更新速度，打破目前開放獲取發(fā)展緩慢的局面。英國理事會就為英國的大學提供資金上的支持，如英國的“共同促進開放獲取項目”要求資助機構、出版商、科研教育機構等通過資金資助、創(chuàng)建開放獲取期刊、相關費用減免、項目試點、開展合作等形式推動開放出版的發(fā)展。還成立開放獲取慈善基金會來承擔相關開放獲取、文章處理費用。

3.4 建立政策支持系統(tǒng)

開放獲取的研究成果是歸屬于高校的，因此首先要確保與大學有明確的聯(lián)系，需要在高校所設的開放獲取引導的政策以及相關原則、規(guī)定等的基礎上建立支持政策的系統(tǒng)，可以有一個出版物數(shù)據(jù)庫或者機構資料庫等來支持這項政策，促進研究成果存放與版權許可一系列操作的進行。如班戈大學就建立了一個政策支持系統(tǒng)。高校及其研究人員還需要確保研究項目符合監(jiān)測和審計要求，努力在政策支持系統(tǒng)的支撐幫助下，促進政策的有效正常運行。

4 結語

沒有廣泛的開放獲取的支持，國內(nèi)高校大部分資源都處于密封的狀態(tài)，而沒有開放供大家學習的資源就可能會失去本身的價值，因此知識是需要傳播與交流的，只有不斷地傳播，不斷地互相學習，才會有創(chuàng)新。本文選取了高校開放獲取開展比較好的英國，對其開放獲取政策與活動等的特點進行分析，以期有所借鑒與啟發(fā)，并且從政策支持，經(jīng)濟支持，教育支持與系統(tǒng)支持的層面探討我國高校的開放獲取如何更好地開展。但該研究也存在不足，其中缺少法律法規(guī)與經(jīng)濟結構視角的研究，希望后續(xù)能有相關研究。