潘長沛 戴麗瓊 黎冠華 黃春梅

【摘 要】南寧市每年下達科技項目數(shù)百項，科技經(jīng)費數(shù)千萬元，有效地推動了南寧市的科技創(chuàng)新，起到了為經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展助力的重要作用?？萍柬椖康墓芾碣|(zhì)量，將極大地影響南寧市的科技創(chuàng)新發(fā)展質(zhì)量。文章通過分析南寧市的科技發(fā)展現(xiàn)狀，從科技項目申報指南發(fā)布、項目評審、執(zhí)行、驗收等不同環(huán)節(jié)對科技管理過程中存在的問題進行剖析，并在實地采訪、調(diào)查問卷、對比研究其他地區(qū)科技項目管理措施的基礎上，提出南寧市科技項目創(chuàng)新管理的對策和建議。

【關鍵詞】科技計劃;創(chuàng)新發(fā)展;項目管理

【中圖分類號】G311 【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-0688（2019）05-0003-04

0 引言

科技創(chuàng)新是第一生產(chǎn)力。近年來，南寧市提出了要建設國家科技進步示范市、國家創(chuàng)新型城市，制定了“自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領未來”的科技工作方針。2018年，南寧市本級科學研究與技術開發(fā)計劃項目第一批立項248項，這些科技項目的立項扶持了一批具有技術先進性、創(chuàng)新性、市場前景好的項目實施，彌補了中小企業(yè)研發(fā)資金短缺的缺陷，極大地推動了南寧市的科技創(chuàng)新向前發(fā)展。如何做好科技項目管理，確?？蒲匈Y金落到實處、產(chǎn)生實效，非常重要。本文擬從科技項目管理的各個環(huán)節(jié)、各個方面加以剖析，從而提出對策建議。

1 南寧市科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展現(xiàn)狀

1.1 創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展相關政策

黨的十八大明確提出“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置”。強調(diào)要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。為響應黨和國家這一創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，南寧市不斷深化科技體制機制改革，出臺了《南寧市關于深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施方案》，明確提出了一系列發(fā)展目標。同時發(fā)布了《關于深化南寧市本級財政科技計劃和科技項目管理改革實施方案》等一系列政策措施，在加大科技創(chuàng)新資金投入的同時，加強了科技項目的管理，有效地規(guī)范了科技項目實施行為，保障科研資金落到實處。

1.2 創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展投入情況

為實現(xiàn)南寧市科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略目標，近年來南寧市財政不斷加大科研經(jīng)費投入，推動科技與經(jīng)濟的深度融合，為南寧市的經(jīng)濟發(fā)展助力騰飛。2017年下達市本級重大科技專項13項，項目資金860萬元;下達市本級科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新項目140項，項目資金2 886萬元;下達市本級科技計劃項目102項，項目資金5 373萬元。重點扶持了電子信息、先進裝備制造、生物醫(yī)藥三大重點產(chǎn)業(yè)及其他戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，為創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略發(fā)展目標的實現(xiàn)奠定了基礎。

1.3 科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展取得的成果

在科技發(fā)展政策逐步完善、科技扶持力度不斷加大的背景下，企業(yè)的科技創(chuàng)新熱情不斷高漲，政產(chǎn)學研合作深化實施，取得了良好的成效。截至2017年7月，全市專利申請量為8 677件，同比增長11.95%，發(fā)明專利授權量為1 004件;每萬人口發(fā)明專利擁有量為7.58件，同比增長22.11%;高新技術企業(yè)達303家，新增自治區(qū)級企業(yè)技術中心12家。創(chuàng)新驅(qū)動成為全市經(jīng)濟社會發(fā)展的新引擎。

2 南寧市科技項目實施管理制度

為進一步落實《南寧市關于深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施方案》等文件精神，改進南寧市本級財政科研經(jīng)費管理，提高經(jīng)費使用效益，南寧市科技局和財政局共同制定了《南寧市本級財政科研經(jīng)費管理辦法》，明確了科研經(jīng)費的使用和管理原則、支持對象和方向方式、經(jīng)費開支范圍、項目預算的編制和審批、項目預算執(zhí)行、項目財務驗收等具體內(nèi)容，對規(guī)范南寧市科研資金的使用起到了重要的作用。此外，《南寧市科學研究與技術開發(fā)計劃項目管理辦法》提出了“出產(chǎn)業(yè)、出專利、出標準、出能力、出人才”的目標要求，并對組織管理、項目立項、項目實施管理、項目鑒定和驗收、信用管理與監(jiān)督、重大專項管理等方面做出了明確的規(guī)定?！赌蠈幨锌萍柬椖拷?jīng)費后補助管理辦法（試行）》的推出，鼓勵科技創(chuàng)新企業(yè)對科技項目先實施后補助，提高了政府科研資金的使用效率。

3 南寧市科技項目管理過程中存在的問題

3.1 《項目申報指南》征集發(fā)布過程中存在的問題

在南寧市科技發(fā)展戰(zhàn)略方針指導下，《項目申報指南》對科技計劃項目的申報起到引導作用?！俄椖可陥笾改稀返陌l(fā)布，應在全面征集政府、高校、科研院所、企業(yè)等多方意見的基礎上制定。在意見征集階段，企業(yè)的知曉度和參與度顯得不足。目前的意見征集，主要是通過市科技局的政務網(wǎng)站發(fā)布信息。多數(shù)企業(yè)沒有瀏覽政務網(wǎng)站的習慣，對政策、公告的知曉具有滯后性，對意見征集的參與度也很低。在此情況下，《項目申報指南》的擬定主要依靠相關領域的專家，而來自企業(yè)的聲音較弱，難免與市場有一定的脫節(jié)。

3.2 項目評審環(huán)節(jié)存在的問題

（1）評審方式。科技項目評審方式分為線上評審和線下評審。南寧市目前多數(shù)項目采取的是線下專家評審會的方式進行評估。線上網(wǎng)絡評審效率高，客觀性強，但也也面臨著網(wǎng)絡數(shù)據(jù)安全問題。評審方式還可分為本地評審和異地評審。近年來，南寧市科技項目逐步加大異地評審的比例。一般認為，科技項目異地評審能夠有效地減少人為干擾，使得項目評審更加公平、公正。但是也存在著一定的問題，每個省份都有其重點發(fā)展的方向，某一省份的專家對另一省份的實際情況不一定了解;在某一省比較先進的技術，在另一省的專家看來，技術含量就不夠高;還有些具有地緣性的特色產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品，異地評審時專家對該產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品并不熟悉。這些因素都會導致項目評分與實際情況產(chǎn)生出入。因此，異地評審雖然減少了人為因素的干擾，但是對評審專家的專業(yè)水平提出了更高的要求。

（2）評審專家的選擇。目前在項目評審時，評審專家從市項目評審專家?guī)熘须S機抽取?？梢哉f，能入選專家?guī)斓膶＜以诩夹g水平上都是比較高的，所篩選出來的立項項目還是比較科學、客觀、公正的。當然，也存在著一定的問題。例如：專家往往對自己所研究的課題及相關領域比較精通，但在其他相關度低的課題熟悉程度略顯不夠，在評估項目技術的先進性上把握不準。有的專家可能偏重于教學，長期脫離科研實際，缺乏對前沿科技的了解。有的專家長于技術，疏于市場，對項目產(chǎn)品的市場化前景認識不足，從而導致項目評分的偏差。

（3）項目評價標準的科學性。項目評價標準的科學性是十分重要的。建立一套科學的評價指標體系，有利于篩選出具有發(fā)展?jié)摿Φ目萍柬椖?。在項目評審過程中，碰到的主要問題是項目評價指標中各指標的權重、分值設置是否合理。目前的科技項目評價體系中，技術創(chuàng)新方面所占的權重較大，設置的分值較高。在企業(yè)的調(diào)研過程中，我們發(fā)現(xiàn)有2個問題：①大多數(shù)企業(yè)都沒有真正原創(chuàng)性的技術，或在技術創(chuàng)新性上沒有十分突出的優(yōu)勢;②許多采用集成創(chuàng)新、引進消化再創(chuàng)新的企業(yè)往往發(fā)展得也非常好。這些企業(yè)的特點是善于抓住稍縱即逝的商機，獲得快速成長。因此，在項目評價體系中，是否應當增加市場方面的權重，值得研究。企業(yè)的發(fā)展能力、技術成果的市場轉(zhuǎn)化，都離不開人的運作。這方面可以參考風險投資的選擇標準。風險投資的首要考慮因素是項目創(chuàng)始人和管理團隊，接著才是考慮項目本身技術的創(chuàng)新性或先進性。一個優(yōu)秀的團隊，能夠迅速彌補自身短板，審時度勢，根據(jù)市場的變化靈活調(diào)整方向和策略。因此，能否在項目評價指標中增加項目團隊的分值，也值得研究。

（4）立項資金額度。實地調(diào)研過程中，有不少企業(yè)反映：立項資金偏少，相對于項目總投資來說，占比很低，企業(yè)在科技創(chuàng)新方面的資金投入負擔仍然很重。以科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金為例，立項經(jīng)費為15萬元，相對于投資兩三百萬元的項目來說，能帶來的幫助確實有限。近年來，原材料、租金、能源、勞動力、機器設備等生產(chǎn)要素的價格越來越高，對技術創(chuàng)新的投入也越來越大，科技創(chuàng)新承擔著不小的風險。因此，企業(yè)希望科技管理部門能靈活調(diào)整政策，適當提高科技項目經(jīng)費，從而給企業(yè)帶來更大的幫助。

3.3 項目實施過程中存在的問題

項目立項后，就進入項目執(zhí)行階段。由于立項的企業(yè)眾多，分布在各行各業(yè)，各企業(yè)的實際情況也千差萬別，在項目執(zhí)行過程中難免會出現(xiàn)各種各樣的問題?？偟膩碚f，存在以下幾個問題。

（1）項目總投資增加，導致預算不足。項目實施過程中，因各種意外情況的出現(xiàn)，投資總額超出計劃，預算資金不足，超出預算部分又難以籌集到的情況，嚴重影響了項目的按時完成。對于這種情況，除了提高立項資金扶持額度，是否可以考慮實施追加扶持制度，對部分優(yōu)質(zhì)的項目進行二次扶持。

（2）技術方案遭遇挑戰(zhàn)。技術方案遇到挑戰(zhàn)或瓶頸也是項目執(zhí)行過程中經(jīng)常會發(fā)生的情況。出現(xiàn)這種情況，一般有以下幾種原因：一是項目申報的時候，企業(yè)只形成技術路線或框架，技術方案理論上是可行的，但實際操作過程中某些關鍵技術始終無法被攻破，從而導致項目無法順利進行。二是在項目申報的時候，企業(yè)已經(jīng)完成了小試或中試環(huán)節(jié)的技術工藝。但是，在進入大批量規(guī)?；a(chǎn)時，原有技術工藝不能匹配，技術難題短期內(nèi)難以攻克。三是在項目實施過程中，外部技術條件發(fā)生了重要改變，其他同行已研發(fā)出更先進或成本更低的技術方案，使得企業(yè)原來的技術面臨落后被淘汰的局面，從而迫使企業(yè)不得不重新調(diào)整技術方向。

（3）產(chǎn)品市場發(fā)生重大變化。來自市場的變化可能有以下幾種原因：產(chǎn)品需求的變化、產(chǎn)品價格的變化、競爭對手推出更受市場歡迎的產(chǎn)品或營銷政策。市場往惡性方向發(fā)展，將對企業(yè)的經(jīng)營不利，產(chǎn)品銷售萎靡甚至滯銷，或者價低利薄，嚴重影響了企業(yè)的生存和發(fā)展，對項目的實施與完成也會造成不利的影響。

（4）核心人員離職。核心人員包括創(chuàng)始人、管理層、技術骨干、銷售骨干等。項目申報企業(yè)很多都是初創(chuàng)期企業(yè)，公司最重要的資產(chǎn)可能就是核心團隊。以技術起家的企業(yè)，核心技術骨干是最重要的公司資產(chǎn)。由于某些特殊原因，導致核心技術人員離職，將會使企業(yè)失去技術支撐，從而喪失核心競爭力。

（5）企業(yè)經(jīng)營失敗。最為極端的情況下，企業(yè)經(jīng)營嚴重虧損，資不抵債，破產(chǎn)倒閉，致使項目終止。這在初創(chuàng)型企業(yè)里經(jīng)常出現(xiàn)。

3.4 項目驗收過程中存在的問題

項目完成后，就進入項目驗收階段。這個階段存在才下幾個問題。

（1）逾期不驗收。有相當一部分企業(yè)存在逾期不驗收的情況，應該引起科技管理部門的高度重視。有部分企業(yè)是首次申報，平時忙于研發(fā)、生產(chǎn)和銷售等企業(yè)經(jīng)營工作，忽略了項目的驗收。還有部分企業(yè)，項目到期后尚未實施完成，需要申請延期驗收。此外，有的企業(yè)由于項目實施情況不理想，沒有完成合同約定的指標，因此對項目驗收就沒有積極性。

（2）驗收材料不符合要求。很多企業(yè)或缺少項目驗收的實際經(jīng)驗，或缺少專門的人員對接項目，往往是項目準備驗收時，才匆匆組織材料，導致驗收材料質(zhì)量不高。體現(xiàn)在以下幾個方面：一是內(nèi)容不齊全。沒有按項目驗收要求提供項目工作總結(jié)、技術總結(jié)及其他佐證材料。二是內(nèi)容過于簡單。反映項目實施情況的工作總結(jié)報告和技術總結(jié)報告，語焉不詳。三是格式不規(guī)范。缺乏專業(yè)人員，所編制的驗收材料格式都不規(guī)范。

（3）驗收不達標。在項目驗收過程中，有不少企業(yè)未能完成合同約定的指標要求，導致驗收沒能通過。發(fā)生這種情況主要的原因是很多企業(yè)為獲取科技經(jīng)費扶持，申報時有意將指標定得過高，忽略了企業(yè)的實際能力。

（4）驗收指標不合理。在項目驗收實踐中，還存在驗收指標不合理、專家難以下結(jié)論的情況。技術指標方面，所簽訂的指標應盡可能通過第三方檢測報告得到確切的結(jié)果，如產(chǎn)品的含量指標。部分企業(yè)簽訂的是過程指標，比如提取率、酶活得率等，這些過程指標相對來說很難直接測定。

4 其他國家和地區(qū)科技項目管理中的經(jīng)驗

科學技術是第一生產(chǎn)力，無論國內(nèi)還是國外，對科技創(chuàng)新都給予了高度的重視，并制定了一系列的科技發(fā)展政策和科技管理制度。從國外的經(jīng)驗看，建立專門的項目管理中心、注重以應用為導向的項目評估機制、動態(tài)調(diào)整項目評價指標、注重項目成果的時效性、充分發(fā)揮政府資金引導與社會中介組織的作用等，都是值得借鑒的。

國內(nèi)其他地區(qū)的發(fā)展經(jīng)驗：①建立健全項目監(jiān)控評價體系，覆蓋項目論證、項目監(jiān)控、項目驗收和項目跟蹤評價4個過程。②引進項目風險評估系統(tǒng)。從風險識別、風險評估、風險處理、風險監(jiān)控4個方面尋找可能出現(xiàn)的任何意外情況，提前做好防范。③加強項目管理培訓工作，提高企業(yè)科技項目管理能力，促使企業(yè)科技項目管理向規(guī)范化、標準化、專業(yè)化方向發(fā)展，推動企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)、技術研究等科技活動的開展，有利于科技項目的實施。④優(yōu)化完善科技計劃項目管理辦法。⑤完善科技計劃項目論證與管理的有效機制。

5 對策和建議

通過對南寧市科技項目管理各個環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的問題進行剖析，結(jié)合其他國家和地區(qū)的科技項目管理經(jīng)驗，提出針對性的對策和建議。

（1）《項目申報指南》意見征集階段，應擴大信息知曉度，通過多種途徑進行廣泛征集。在以市場為導向、企業(yè)為主體的科技創(chuàng)新發(fā)展趨勢下，意見的征集宜多傾聽企業(yè)的聲音，包括大、中、小各種類型的企業(yè)，這樣有利于科技計劃真正為實體經(jīng)濟和企業(yè)服務，為廣大中小企業(yè)解決研發(fā)創(chuàng)新難題。

（2）項目評審立項階段，應做好線上評審和線下評審、本地評審和異地評審的有機結(jié)合，認真分析利弊，根據(jù)具體情況進行選擇。在評審專家的選擇上，注重專家與項目的匹配度，著重培育一批既懂技術又懂市場的評審專家。注重評價指標的科學性，以及不同指標的分值設置。除了考察技術的先進性，適當增加市場前景、運營團隊等其他指標的所占分值。項目調(diào)研時，注重實地調(diào)研與會議調(diào)研結(jié)合，兼顧調(diào)研效果和效率，靈活采用多種調(diào)研手段了解企業(yè)的真實情況。在立項時，適當考慮增加項目的扶持金額，加大扶持力度，以激發(fā)企業(yè)開展科技創(chuàng)新工作的積極性。

（3）項目執(zhí)行階段，應加強項目跟進管理，以及時發(fā)現(xiàn)企業(yè)在項目實施階段中出現(xiàn)的問題。設立追加扶持或二次扶持機制，對部分優(yōu)質(zhì)項目進行持續(xù)支持，保障項目資金充足。項目評審時注重技術成熟度和產(chǎn)業(yè)化程度，減少因技術不成熟而導致的項目實施失敗。同時，加強對項目市場前景的分析與判斷，考察核心團隊人員組成是否合理，排查各種項目風險因素。要求企業(yè)明確項目聯(lián)系人，定期進行項目進展匯報，科技管理部門及時了解項目動態(tài)，對存在的問題做好預案。

（4）項目驗收階段，在項目實施期結(jié)束前，提前通知企業(yè)做好驗收準備。開展項目驗收培訓，對所需要驗收材料的編制、需要準備的證明資料等進行培訓。為避免驗收不達標、驗收指標不合理等情況的出現(xiàn)，在項目合同簽訂前，應對合同所提出的技術指標和經(jīng)濟指標進行審核，一是要求指標能有佐證材料證明，二是防止指標定得過高，要實事求是。

參 考 文 獻

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[責任編輯：鄧進利]