國勝鐵 鐘廷勇

摘 要：先進(jìn)制造業(yè)競爭力提升離不開產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級為先進(jìn)制造業(yè)競爭力的提升提供了生態(tài)系統(tǒng)，只有從低端制造業(yè)開始的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級才能為高端制造業(yè)的提升提供幫助。因此，基于產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步中技術(shù)引進(jìn)政策選擇來分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)如何優(yōu)化，進(jìn)而提升產(chǎn)業(yè)的競爭力。

關(guān)鍵詞：先進(jìn)制造業(yè);競爭力提升;技術(shù)引進(jìn)

中圖分類號：F42 ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ? ? ?文章編號：1673-291X（2019）11-0009-02

一、技術(shù)引進(jìn)是中國技術(shù)進(jìn)步的主要形式

一般來說，技術(shù)進(jìn)步會(huì)通過兩種方式來實(shí)現(xiàn)，分別是自主研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)。改革開放以來，我國大多數(shù)行業(yè)都是通過技術(shù)引進(jìn)來實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的。由于后發(fā)國家的發(fā)達(dá)程度不高，其在科研實(shí)力和資金上受到一定限制，所以大多采用技術(shù)引進(jìn)的方式來縮小與發(fā)達(dá)國家之間的技術(shù)差距，從而更快地實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。在后發(fā)國家中，這種采用從發(fā)達(dá)國家技術(shù)引進(jìn)來實(shí)現(xiàn)本國技術(shù)進(jìn)步的形式比較普遍。后發(fā)國家在進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)的過程中，通過消化吸收和不斷創(chuàng)新，在某些個(gè)別領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)同步甚至趕超。技術(shù)進(jìn)步的概念有廣義和狹義之分。廣義理解認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步可以涵蓋各種不同知識和經(jīng)驗(yàn)的積累與改進(jìn)，而狹義理解認(rèn)為只有在注入生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)投入以及制造技術(shù)等方面的提高和完善才能視為技術(shù)進(jìn)步，換句話說，狹義的技術(shù)進(jìn)步強(qiáng)調(diào)在實(shí)踐層面利用新技術(shù)對老舊生產(chǎn)工藝進(jìn)行更新改造或采用新型設(shè)備替換落后設(shè)備、采用新型能源或材料提高產(chǎn)品生產(chǎn)效率等。

技術(shù)進(jìn)步的擴(kuò)散形式一般有技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)轉(zhuǎn)移與引進(jìn)等，后發(fā)國家要想實(shí)現(xiàn)對于先發(fā)國家的技術(shù)趕超大體要經(jīng)歷以下三個(gè)過程。首先，后發(fā)國家會(huì)利用技術(shù)引進(jìn)的方式加以商品服務(wù)貿(mào)易，來加速自身的技術(shù)進(jìn)步并開始進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級。其次，在外部技術(shù)引進(jìn)的基礎(chǔ)上，后發(fā)國家往往重視自身技術(shù)的開發(fā)，并著手實(shí)施一些貿(mào)易保護(hù)政策。在此過程中，后發(fā)國家會(huì)選擇性地實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策，進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。最后，后發(fā)國家需要將實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的重心放在自主開發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新上，尤其在對新興高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上，應(yīng)該盡早與先發(fā)國家交流，逐步獲得先發(fā)優(yōu)勢并實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而與先發(fā)國家在技術(shù)進(jìn)步上實(shí)現(xiàn)同步。

二、技術(shù)引進(jìn)應(yīng)以產(chǎn)業(yè)競爭力提升為前提

新中國成立以來，尤其是改革開放以來，我國技術(shù)引進(jìn)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，提高生活生產(chǎn)水平的同時(shí)，也優(yōu)化了我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。這一點(diǎn)無論在理論上還是事實(shí)上都有較強(qiáng)的依據(jù)?；诹_斯托（1963）的研究成果，由技術(shù)引進(jìn)帶動(dòng)的技術(shù)進(jìn)步，會(huì)在改變一些主要部門的同時(shí)，也對其他部門產(chǎn)生重要作用，這是技術(shù)引進(jìn)能夠優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的較早理論敘述。日本曾經(jīng)歷了技術(shù)引進(jìn)帶動(dòng)的經(jīng)濟(jì)快速增長，因此以日本為對象進(jìn)行的技術(shù)引進(jìn)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的研究具有重要意義。筱原三代平（1957）進(jìn)行了多種研究，結(jié)果均一致表明技術(shù)進(jìn)步最終會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。不僅如此，其研究思路也為測算技術(shù)進(jìn)步率奠定了方法基礎(chǔ)。黃先智（2003）分析了二戰(zhàn)后的日本在技術(shù)引進(jìn)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)方面的關(guān)系，指出日本的技術(shù)引進(jìn)對推動(dòng)其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級作出了巨大貢獻(xiàn)。國內(nèi)眾多學(xué)者研究對于我國的研究結(jié)論也普遍支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化可以通過技術(shù)引進(jìn)獲得提高。

后發(fā)國家，尤其是亞洲國家的技術(shù)引進(jìn)和科技進(jìn)步歷史表明，后發(fā)國家可以通過技術(shù)引進(jìn)有效地優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，我國進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)的目標(biāo)必須定位于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。事實(shí)上，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級是一國實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的重要保證。近現(xiàn)代全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展史也表明，在推動(dòng)某國或某地區(qū)產(chǎn)業(yè)增長的過程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)聚合效應(yīng)發(fā)揮了重要作用。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)聚合效應(yīng)是由不同產(chǎn)業(yè)之間或相同產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的關(guān)聯(lián)和組合產(chǎn)生的，組合后的經(jīng)濟(jì)效益和規(guī)模效益能夠超越組合前各個(gè)獨(dú)立產(chǎn)業(yè)的效益之和。增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)聚合效應(yīng)重點(diǎn)需要依靠產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，以此實(shí)現(xiàn)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展;與此同時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級也需要以經(jīng)濟(jì)增長作為物質(zhì)基礎(chǔ)。

三、技術(shù)引進(jìn)過程中的產(chǎn)業(yè)政策選擇

總的來說，產(chǎn)業(yè)政策選擇的原則是要根據(jù)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢的變化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求、目標(biāo)、質(zhì)量等因素來制定。對中國而言，關(guān)于技術(shù)引進(jìn)的政策選擇，應(yīng)該由原來的“常態(tài)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤靶鲁B(tài)”。2014年5月，國家主席習(xí)近平首次提出了中國經(jīng)濟(jì)的“新常態(tài)”這一理念，《人民日報(bào)》則對這一理念的內(nèi)涵進(jìn)行了系統(tǒng)闡釋，指出經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”的特征為中高速、優(yōu)結(jié)構(gòu)、新動(dòng)力、多挑戰(zhàn)。

（一）促進(jìn)軟件技術(shù)的有效引進(jìn)

技術(shù)引進(jìn)的方式包含很多種，其中較為常見的是設(shè)備的進(jìn)出口、合作生產(chǎn)、許可貿(mào)易、補(bǔ)償貿(mào)易、技術(shù)服務(wù)與協(xié)助等。不同的技術(shù)引進(jìn)方式都能夠增加技術(shù)積累，但這也需要付出一定的成本。然而，不同引進(jìn)方式所發(fā)揮的作用與其所需的成本往往不成正比，而且各種方式都存在特有的局限性。對國家和企業(yè)而言，除了寄希望于通過技術(shù)引進(jìn)來增加技術(shù)積累之外，還應(yīng)該充分了解不同的技術(shù)引進(jìn)方式所發(fā)揮的積極作用以及相應(yīng)的局限性。因此，國家和企業(yè)在選擇適合自己的技術(shù)引進(jìn)方式時(shí)，也應(yīng)當(dāng)充分考慮本國自身的經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展水平以及企業(yè)的發(fā)展和技術(shù)水平，這樣才能最大限度地發(fā)揮技術(shù)引進(jìn)的積極作用，促進(jìn)技術(shù)積累和經(jīng)濟(jì)增長。

在技術(shù)引進(jìn)中并非要一味追求最先進(jìn)的技術(shù)，相關(guān)單位應(yīng)在自身對技術(shù)的消化與吸收能力范圍之內(nèi)合理選擇引進(jìn)技術(shù)。如果技術(shù)引進(jìn)脫離了自身的消化吸收能力，反而會(huì)不利于自身發(fā)展，也就可能無法促進(jìn)我國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級。例如，當(dāng)我們自身水平有限的時(shí)候，如果引進(jìn)的某一項(xiàng)技術(shù)過于先進(jìn)，那么我們必定要花費(fèi)很長的時(shí)間來消化吸收，等我們完全掌握這項(xiàng)技術(shù)時(shí)，它在國外很可能又有了新的創(chuàng)新，如此一來，這項(xiàng)“新技術(shù)”就已經(jīng)變成“舊技術(shù)”了，我們將再次處于落后。所以，我國在進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)的過程中要保持審慎的態(tài)度，經(jīng)過多方面權(quán)衡考慮后再做出決策。

（二）發(fā)揮重點(diǎn)行業(yè)的示范效應(yīng)

在某些行業(yè)中，在技術(shù)引進(jìn)的過程中常出現(xiàn)重復(fù)引進(jìn)、忽略消化吸收能力和不能進(jìn)行自我創(chuàng)新的問題。這些問題其實(shí)反映了我國技術(shù)引進(jìn)過程中常有的弊病，可能會(huì)使得技術(shù)引進(jìn)不但不能真正發(fā)揮作用，反而造成了資源的浪費(fèi)。所以，國家也應(yīng)該制定政策來引導(dǎo)各行業(yè)的技術(shù)引進(jìn)，督促企業(yè)在引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)之前，要對其擬引進(jìn)的技術(shù)的必要性、合理性、適用性和先進(jìn)性等各個(gè)方面展開分析，確定此種技術(shù)引進(jìn)是否可行。這樣就可以避免引進(jìn)技術(shù)出現(xiàn)不符合預(yù)期，或是出現(xiàn)重復(fù)引進(jìn)的問題。這樣，就做到了從法律法規(guī)以及政策上規(guī)范企業(yè)技術(shù)引進(jìn)行為，要求企業(yè)須編寫技術(shù)引進(jìn)的分析報(bào)告，并對分析報(bào)告的內(nèi)容列出詳細(xì)具體的規(guī)定，比如需要涵蓋以下內(nèi)容：擬引進(jìn)技術(shù)的優(yōu)越性在哪些方面、擬引進(jìn)技術(shù)需要的資金、擬引進(jìn)技術(shù)能給企業(yè)新增多少利潤、擬引進(jìn)技術(shù)未來的創(chuàng)新方向在哪里。這也為后續(xù)的工作提供了方向。當(dāng)然，對于國家導(dǎo)向性的行業(yè)，應(yīng)該制定激勵(lì)政策，鼓勵(lì)它們能加快技術(shù)引進(jìn)的進(jìn)度，在消化、吸收先進(jìn)技術(shù)及自我創(chuàng)新方面起到帶頭作用，為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長作貢獻(xiàn)。也應(yīng)該重視那些對經(jīng)濟(jì)增長作用顯著的行業(yè)，應(yīng)當(dāng)將它們劃分為今后技術(shù)引進(jìn)的重點(diǎn)行業(yè)，通過它們良好的示范效應(yīng)，更加促進(jìn)技術(shù)引進(jìn)工作的穩(wěn)步進(jìn)行。

（三）提升企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新能力

對于技術(shù)引進(jìn)，企業(yè)往往會(huì)從利潤最大化的角度來考慮引進(jìn)什么、不引進(jìn)什么，而并未考慮到企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的問題，這種短期的、低層次的、片面的思想忽略了企業(yè)自身技術(shù)的創(chuàng)新，很容易使企業(yè)陷入引進(jìn)—落后—引進(jìn)的依賴于其他國家的惡性循環(huán)，也常常為帶來決策上的失誤。所以，國家應(yīng)對國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢有準(zhǔn)確的判斷，以發(fā)展的眼光看問題，著眼于長期經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，應(yīng)當(dāng)從政策上將技術(shù)引進(jìn)的大方向把握好，在鼓勵(lì)企業(yè)合理地進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)的同時(shí)，應(yīng)該也鼓勵(lì)它們技術(shù)引進(jìn)后的自身技術(shù)的創(chuàng)新，如果可以對引進(jìn)技術(shù)后的自我創(chuàng)新提供優(yōu)惠政策，更加有利于企業(yè)對技術(shù)的消化吸收和進(jìn)一步改造，從而提高我國的科技水平，更加有利于生產(chǎn)力的提高和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（四）與外資引進(jìn)政策形成統(tǒng)一步伐

目前，依照各地的實(shí)際情況來看，對于引進(jìn)外資的熱情遠(yuǎn)高于獲取國外先進(jìn)技術(shù)能力的熱情，各地經(jīng)常以獲取國外資金投入為核心目的，而忽視了引進(jìn)外資帶來的技術(shù)水平，也很少考慮到這種技術(shù)對我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和發(fā)展會(huì)帶來什么影響。尤其是國家政策的下放、各地競相爭取外資的激烈使得此種問題更加顯著。我國依靠外商投資的技術(shù)引進(jìn)方式占相當(dāng)大比例，而我國并沒有充分協(xié)調(diào)好外資引進(jìn)政策和技術(shù)引進(jìn)政策，常常是對本國企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)行為控制嚴(yán)，而放松對待外商的技術(shù)引進(jìn)行為，比如一些落后的不利于環(huán)境的技術(shù)通過外商引入我國，這對我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整不利?；诖耍瑖覒?yīng)該積極協(xié)調(diào)技術(shù)引進(jìn)政策和外資引進(jìn)政策的同步進(jìn)行，指定專門機(jī)構(gòu)參與，避免各地盲目競爭外資，更加需要對外資引進(jìn)的技術(shù)嚴(yán)把關(guān)，具體規(guī)定其技術(shù)水平，引入真正有利于我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的外資。

（五）制定明確詳細(xì)的引進(jìn)政策規(guī)定

企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)的過程中可能會(huì)面對各種政策沖突的情況，在遇到需要跨部門來協(xié)調(diào)的具體技術(shù)引進(jìn)方面的問題時(shí)，應(yīng)該有專門負(fù)責(zé)處理這些問題的國家管理機(jī)構(gòu)，這種專門管理機(jī)構(gòu)或是委員會(huì)，可以由國家部委中涉及技術(shù)引進(jìn)方面的人員組成。通過設(shè)立這種專門的機(jī)構(gòu)，會(huì)提高處理技術(shù)引進(jìn)方面問題的效率。也可以防止類似企業(yè)引進(jìn)技術(shù)時(shí)的反向激勵(lì)問題的發(fā)生。比如說，我國政策上及法規(guī)上要求說國內(nèi)可以制造的設(shè)備必須由國內(nèi)制造，但基于我國對引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備有減免關(guān)稅、所得稅以及提供資金支持等的優(yōu)惠措施，而針對國內(nèi)設(shè)備沒有類似措施，所以在有些工程建設(shè)中，在國內(nèi)有能力建造設(shè)備時(shí)仍然會(huì)選擇引進(jìn)成套國外設(shè)備，這顯然違反了政府的政策。所以，我國應(yīng)調(diào)整一些財(cái)政、稅收、金融政策對技術(shù)引進(jìn)的優(yōu)惠措施，也應(yīng)該建立專門的管理機(jī)構(gòu)加強(qiáng)技術(shù)引進(jìn)的管理，并制定明確詳細(xì)的規(guī)定，規(guī)范技術(shù)引進(jìn)行為。

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