摘 要：提升節(jié)能減排效率的核心在于科技創(chuàng)新。采用存在非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型測(cè)算了2007-2016年長(zhǎng)三角地區(qū)的節(jié)能減排效率，再利用計(jì)量分析模型重點(diǎn)探究了三種類(lèi)型的科技創(chuàng)新對(duì)區(qū)域節(jié)能減排效率的影響。研究發(fā)現(xiàn)：長(zhǎng)三角地區(qū)整體的節(jié)能減排效率值是持續(xù)有效的，其中上海和江蘇的作用顯著，浙江存在著較大提升空間。內(nèi)生創(chuàng)新努力和本土創(chuàng)新溢出對(duì)研究區(qū)域的節(jié)能減排效率具有正向影響，且前者影響程度更大，而國(guó)外技術(shù)引進(jìn)存在微弱的負(fù)向影響。

關(guān)鍵詞：節(jié)能減排效率 科技創(chuàng)新 長(zhǎng)三角地區(qū)

???????一、引言

由于碳排放具有負(fù)外部性，碳排放的區(qū)域界限很難劃定，任何區(qū)域都不能獨(dú)善其身。因此，區(qū)域的合作減排可以促進(jìn)技術(shù)和資源的合理利用，從而實(shí)現(xiàn)減排效率最大化?？萍紕?chuàng)新是提高節(jié)能減排效率的重要途徑，同時(shí)也是我國(guó)目前提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，我國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展必須實(shí)現(xiàn)區(qū)域科技創(chuàng)新和節(jié)能減排效率的協(xié)同發(fā)展。以上海為中心，囊括江蘇與浙江兩省的長(zhǎng)三角地區(qū)，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)最繁榮、城市化程度最高的區(qū)域之一，在能源消耗與碳排放量方面占有較大比重。由此，有效研究長(zhǎng)三角地區(qū)科技創(chuàng)新與節(jié)能減排效率之間的影響機(jī)制，探究其作用機(jī)理，對(duì)于推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展以及政府推進(jìn)科技創(chuàng)新與節(jié)能減排工作的相關(guān)決策具有重要意義。

?????二、區(qū)域節(jié)能減排效率分析與評(píng)價(jià)

（一）模型選擇

傳統(tǒng)的徑向DEA模型假設(shè)要素投入只有單一的期望產(chǎn)出，而并未考慮到生產(chǎn)過(guò)程中的污染物排放，稱(chēng)之為非期望產(chǎn)出。因此，在決策單元數(shù)量較少時(shí)，為避免多個(gè)決策單元效率值為1的情況出現(xiàn)，采用Andersen提出的非徑向、非角度的超效率SBM模型解決此類(lèi)問(wèn)題。在此模型中，不僅恰當(dāng)?shù)靥幚矸瞧谕a(chǎn)出，解決了投入產(chǎn)出松弛型問(wèn)題，更對(duì)有效率的決策單位做出了準(zhǔn)確區(qū)分。

考慮非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型可表示為（1）（2）：

（四）實(shí)證分析

1.省際能源效率分析。2007-2016年上海的平均節(jié)能減排效率最高，其次是江蘇，且二者都實(shí)現(xiàn)了效率值有效。浙江的效率值僅為0.894，表明浙江盡管在近幾年里大力推廣節(jié)能減排及效率提升工作且取得了優(yōu)異的成績(jī)，但由于2007-2011年節(jié)能減排效率的持續(xù)低下，使得這十年的平均效率值仍然是無(wú)效的。浙江在能源、人工和設(shè)施投入方面，還具有較大的提升空間，應(yīng)該繼續(xù)深化。2007-2010年江蘇的節(jié)能減排效率值是基本高于上海的，而在2011-2016年，上海的效率值超過(guò)了江蘇，并一直保持著三者的最高水平。

2.區(qū)域能源效率分析。從總體來(lái)看，長(zhǎng)三角地區(qū)整體的節(jié)能減排效率是有效的，其均值為1.114，顯著高于浙江。造成這種結(jié)果的原因可能是作為節(jié)能減排效率最高的上海，以及相差不大的江蘇，二者的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)合理化、產(chǎn)業(yè)高端化、制造業(yè)服務(wù)化程度高彌補(bǔ)了浙江的缺陷，拉動(dòng)了長(zhǎng)三角地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

?????三、科技創(chuàng)新與區(qū)域節(jié)能減排效率的分析與評(píng)價(jià)

（一）科技創(chuàng)新變量選擇與面板數(shù)據(jù)模型構(gòu)建

科技創(chuàng)新是指科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)于一個(gè)地區(qū)來(lái)說(shuō)主要體現(xiàn)為大中型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。因此將科技創(chuàng)新細(xì)分為內(nèi)生創(chuàng)新努力、本土創(chuàng)新溢出和國(guó)外技術(shù)引進(jìn)三個(gè)方面，并分別用“大中型工業(yè)企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出”（ERD）與“大中型企業(yè)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出”（EAD）之和（ER—DAD）表示內(nèi)生創(chuàng)新努力，用“大中型企業(yè)購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出”（EBT）表示本土創(chuàng)新溢出，用“大中型企業(yè)引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出”（EIT）表示國(guó)外技術(shù)引進(jìn)，全面分析科技創(chuàng)新對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)節(jié)能減排效率的影響。

為了消除異方差，提高模型估計(jì)的準(zhǔn)確性，本文在構(gòu)建模型時(shí)對(duì)變量進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理，即計(jì)量回歸模型（4）為：

回歸數(shù)據(jù)為2007-2016年期間長(zhǎng)三角地區(qū)的面板數(shù)據(jù)，三種形式的科技創(chuàng)新數(shù)據(jù)來(lái)自歷年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（二）實(shí)證分析

將上文得到的節(jié)能減排效率值作Min-max標(biāo)準(zhǔn)化處理，回歸結(jié)果如表2所示：

通過(guò)回歸結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)如下特點(diǎn)：

1.大中型企業(yè)內(nèi)生創(chuàng)新努力和本土創(chuàng)新溢出兩種形式的創(chuàng)新都對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)的節(jié)能減排效率有正向的影響，但兩者的影響程度卻有顯著的差異。內(nèi)生創(chuàng)新努力的系數(shù)在1%的顯著性水平下顯著，這表明長(zhǎng)三角地區(qū)的大中型企業(yè)依靠?jī)?nèi)部研發(fā)自主創(chuàng)新依然是創(chuàng)新的基本動(dòng)力，較之本土創(chuàng)新溢出發(fā)揮了更大的促進(jìn)作用。本土創(chuàng)新溢出只通過(guò)了10%的顯著性水平，這可能是由于長(zhǎng)三角地區(qū)的企業(yè)存在著同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)，過(guò)度模仿不利于原始性創(chuàng)新，導(dǎo)致對(duì)節(jié)能減排效率的影響較弱。

2.國(guó)外技術(shù)引進(jìn)對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)節(jié)能減排效率表現(xiàn)為負(fù)的影響。這說(shuō)明由于不同國(guó)家的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面的差異，盲目依賴(lài)國(guó)外的技術(shù)并不能對(duì)我國(guó)長(zhǎng)三角地區(qū)的節(jié)能減排產(chǎn)生積極的效果。各企業(yè)應(yīng)該綜合考慮自身的能源消耗情況，區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等因素后去借鑒國(guó)外的優(yōu)秀技術(shù)，才能提高區(qū)域節(jié)能減排效率。

?????四、結(jié)論與建議

分析科技創(chuàng)新因素對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)節(jié)能減排效率值的影響，實(shí)質(zhì)是在探索提高節(jié)能減排效率的科技減排路徑，為其他地區(qū)開(kāi)展節(jié)能減排工作提供借鑒作用。研究發(fā)現(xiàn)：長(zhǎng)三角地區(qū)整體的節(jié)能減排效率值是高度有效的，其中上海和江蘇的作用顯著，而浙江還存在著較大的提升空間。內(nèi)生創(chuàng)新努力和本土創(chuàng)新溢出對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)的節(jié)能減排效率具有顯著的正向影響，且內(nèi)生創(chuàng)新努力的影響程度更大。國(guó)外技術(shù)引進(jìn)呈現(xiàn)出負(fù)向影響的原因可能在于國(guó)外引進(jìn)技術(shù)質(zhì)量不高未能適應(yīng)自身節(jié)能減排的需求。

基于以上實(shí)證分析結(jié)論，為了更好的促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，本文提出以下建議：

第一，繼續(xù)推行區(qū)域低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策。實(shí)踐證明，區(qū)域的協(xié)同發(fā)展對(duì)區(qū)域內(nèi)部節(jié)能減排落后的地區(qū)有顯著的拉動(dòng)作用，并且有著較強(qiáng)的輻射其他區(qū)域的效果。區(qū)域產(chǎn)業(yè)的低碳發(fā)展，有助于加速行業(yè)間廢物循壞，從而提高節(jié)能減排效率。

第二，依靠?jī)?nèi)生的創(chuàng)新努力和外生的技術(shù)進(jìn)步共同實(shí)現(xiàn)區(qū)域的節(jié)能減排路徑更為合適。各地區(qū)在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的背景下，積極創(chuàng)造良好的科研環(huán)境，加快節(jié)能減排關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)。同時(shí)，結(jié)合自身發(fā)展現(xiàn)狀，更高效的引進(jìn)外部技術(shù)，深化節(jié)能減排工作。

第三，構(gòu)建節(jié)能減排創(chuàng)新政策的激勵(lì)機(jī)制。政府應(yīng)設(shè)立發(fā)展低碳創(chuàng)新的專(zhuān)項(xiàng)資金，重點(diǎn)扶持低碳創(chuàng)新項(xiàng)目、節(jié)能降耗活動(dòng)等，以刺激不同主體的研究與開(kāi)發(fā)行動(dòng)。

參考文獻(xiàn)：

[1]Kaoru Tone.A slacks-based measure of efficiency in data envelopment analysis[J].European Journal of Operational Research，2001，130（03）.

[2]Per Andersen，Niels Christian Petersen.A Procedure for Ranking Efficient Units in Data Envelopment Analysis[J]. Management Science，1993，39（10）.

[3]王騰，梁晶.基于非期望產(chǎn)出超效率SBM模型的港口能源效率評(píng)價(jià)[J].武漢理工大學(xué)學(xué)報(bào)（交通科學(xué)與工程版），2018，42（04）.

[4]郭炳南，林基.基于非期望產(chǎn)出SBM模型的長(zhǎng)三角地區(qū)碳排放效率評(píng)價(jià)研究[J].工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2017，36（01）.

[5]孫秀梅，張慧，綦振法，董會(huì)忠.我國(guó)東西地區(qū)的碳排放效率對(duì)比及科技減排路徑研究——基于三階段DEA和超效率SBM模型的分析[J].華東經(jīng)濟(jì)管理，2016，30（04）.

[6]蔡寧，叢雅靜，李卓.技術(shù)創(chuàng)新與工業(yè)節(jié)能減排效率——基于SBM—DDF方法和面板數(shù)據(jù)模型的區(qū)域差異研究[J].經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理，2014（06）.

[7]鄭季良，周旋.高耗能企業(yè)科技創(chuàng)新與節(jié)能減排的協(xié)調(diào)度演進(jìn)和比較研究[J].科技管理研究，2017，37（05）.

[8]翟華云，胡娟，張獻(xiàn)武.區(qū)域科技創(chuàng)新與節(jié)能減排效率耦合協(xié)同度評(píng)價(jià)[J].財(cái)會(huì)通訊，2015（25）.

[9]曹炳汝，謝守紅，黎晶晶.長(zhǎng)江三角洲區(qū)域低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平評(píng)價(jià)[J].地域研究與開(kāi)發(fā)，2014，33（06）.

[10]劉健.長(zhǎng)三角地區(qū)低碳發(fā)展路徑研究[J].經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊，2013（34）.

（周蕾，江蘇大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院）