熊蕾

【摘要】2016年8月31日，韓國(guó)韓進(jìn)海運(yùn)集團(tuán)申請(qǐng)破產(chǎn)，一時(shí)間引發(fā)航運(yùn)業(yè)震動(dòng)。韓進(jìn)海運(yùn)的破產(chǎn)案件充分暴露了國(guó)際社會(huì)存在的航運(yùn)企業(yè)跨境破產(chǎn)程序與海事程序的沖突問(wèn)題。本文以韓進(jìn)海運(yùn)集團(tuán)破產(chǎn)為例，具體分析兩種程序的沖突之所在，探討國(guó)際社會(huì)對(duì)解決這一問(wèn)題的努力。

【關(guān)鍵詞】跨境破產(chǎn) 海事程序 跨境破產(chǎn)示范法

2016年8月31日，領(lǐng)導(dǎo)韓國(guó)航運(yùn)四十年的“韓進(jìn)”海運(yùn)集團(tuán)向韓國(guó)首爾中央法院申請(qǐng)破產(chǎn)重組。其破產(chǎn)程序使得世界范圍內(nèi)的供應(yīng)鏈動(dòng)蕩，多地出現(xiàn)了扣船、扣貨的事件，致使全球一半的貨主與貨運(yùn)代理陷入危機(jī)，并且也毫無(wú)疑問(wèn)的成為了2016年整個(gè)航運(yùn)界最震撼的事件。

一、跨境破產(chǎn)程序和海事程序中的沖突

韓進(jìn)破產(chǎn)案屬于典型的跨境破產(chǎn)案件，其破產(chǎn)程序啟動(dòng)后，其破產(chǎn)管理人在短時(shí)間內(nèi)向多個(gè)國(guó)家申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)，這一行為成功的阻止了各地蜂擁而至的扣船行為。此外，它也對(duì)相關(guān)國(guó)家的跨界破產(chǎn)立法的承認(rèn)與救濟(jì)制度進(jìn)行了實(shí)踐檢驗(yàn)。

跨境破產(chǎn)是指含有涉外因素或者國(guó)際因素的破產(chǎn)，也可以表述為跨國(guó)破產(chǎn)、國(guó)際破產(chǎn)等等。海事程序主要是指針對(duì)船舶及其所載貨物的海事強(qiáng)制程序，通過(guò)扣押船舶、貨物和拍賣等程序以擔(dān)保具有海事優(yōu)先權(quán)的債權(quán)實(shí)現(xiàn)。而跨境海事破產(chǎn)，系跨境破產(chǎn)下的子概念，是指包括海事因素的跨境破產(chǎn)。其主要調(diào)整的法律關(guān)系是跨國(guó)性的航運(yùn)企業(yè)在破產(chǎn)時(shí)涉及到的船舶物權(quán)關(guān)系及與船舶有關(guān)的債權(quán)關(guān)系。眾所周知，航運(yùn)企業(yè)最大的一個(gè)特點(diǎn)就是其國(guó)際性，其業(yè)務(wù)遍布全球多個(gè)國(guó)家的港口，一旦企業(yè)破產(chǎn)，其產(chǎn)生的法律問(wèn)題比一般的跨國(guó)企業(yè)更加復(fù)雜。尤其是由于特殊的海事程序的存在，使得破產(chǎn)程序與海事程序出現(xiàn)了沖突，特別是有關(guān)跨境破產(chǎn)方面的沖突尤為明顯。

這兩種制度背后的不同價(jià)值取向決定了他們之間注定會(huì)產(chǎn)生實(shí)踐的沖突。如果海事程序優(yōu)先，那么扣船或者其他財(cái)產(chǎn)保全措施將得以正常進(jìn)行，而不論在債務(wù)人國(guó)進(jìn)行的破產(chǎn)程序。相反，如果破產(chǎn)程序優(yōu)先，那么為了滿足在破產(chǎn)程序中所有的債權(quán)能夠得到平等受償，在其他國(guó)家單獨(dú)進(jìn)行的海事程序應(yīng)該被終止。

二、跨境破產(chǎn)的國(guó)際法框架

（一）《聯(lián)合國(guó)貿(mào)易法委員會(huì)跨境破產(chǎn)法》的通過(guò)

解決破產(chǎn)法與海商法之間的沖突問(wèn)題，有賴于國(guó)家之間的司法合作。為了協(xié)助各國(guó)在本國(guó)破產(chǎn)法中建立一種現(xiàn)代法律框架，以更有效地處理涉及陷入嚴(yán)重財(cái)務(wù)困境或資不抵債的債務(wù)人的跨國(guó)界破產(chǎn)程序，聯(lián)合國(guó)貿(mào)易法委員會(huì)在1997年通過(guò)了《跨境破產(chǎn)示范法》（以下簡(jiǎn)稱“示范法”）。該法的推出旨在加強(qiáng)與促進(jìn)跨國(guó)破產(chǎn)領(lǐng)域各個(gè)國(guó)家的司法程序之間的相互承認(rèn)與協(xié)調(diào)，促進(jìn)各國(guó)之間在跨國(guó)破產(chǎn)問(wèn)題上的溝通與合作。截至目前，總共有41個(gè)國(guó)家共在43個(gè)法域通過(guò)了以示范法為基礎(chǔ)的立法。示范法最重要的任務(wù)就是解決外國(guó)破產(chǎn)程序在本國(guó)能否得到承認(rèn)的問(wèn)題。對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，貿(mào)易法委員會(huì)采取了“普遍主義”的理念。

在韓進(jìn)海運(yùn)破產(chǎn)案中，破產(chǎn)方在最開(kāi)始就嘗試著通過(guò)“示范法”來(lái)保護(hù)其散落在世界各大港口的財(cái)產(chǎn)，包括船舶等（韓國(guó)是“示范法”的采納國(guó)）。2016年9月，韓進(jìn)開(kāi)始向采納了《跨國(guó)界破產(chǎn)示范法》國(guó)家的法院申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)，請(qǐng)求各國(guó)法院承認(rèn)在韓國(guó)的破產(chǎn)程序?yàn)橹饕绦?，以阻止其船舶被扣押。最終一些國(guó)家的法院不同程度地對(duì)韓進(jìn)公司程序給予了救濟(jì)措施。

（二）《1993年船舶優(yōu)先權(quán)和抵押權(quán)國(guó)際公約》

除了聯(lián)合國(guó)貿(mào)易法委員制定的“示范法”，在解決跨境破產(chǎn)程序與破產(chǎn)程序的沖突的問(wèn)題上，《1993年船舶優(yōu)先權(quán)和抵押權(quán)國(guó)際公約》（以下簡(jiǎn)稱“公約”）也發(fā)揮了一定的作用。公約于1993年6月5日制定于日內(nèi)瓦并于2004年9月5日正式生效，其制定的主要目的是“認(rèn)識(shí)改善船舶融資條件和發(fā)展國(guó)家商船隊(duì)的必要性，確認(rèn)宜在船舶優(yōu)先權(quán)和抵押權(quán)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)國(guó)際統(tǒng)一性。應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，雖然公約制定了有關(guān)船舶被強(qiáng)制出售的規(guī)定，但是它依舊沒(méi)有觸碰海事程序與破產(chǎn)程序沖突的核心，即它并沒(méi)有成功的制定出有關(guān)爭(zhēng)議解決的條款，其包含的關(guān)于承認(rèn)強(qiáng)制出售船舶程序的措辭更接近于否定而非予以肯定的效力。

三、中國(guó)的司法實(shí)踐

在目前的《企業(yè)破產(chǎn)法》中，涉及跨境破產(chǎn)方面的法律規(guī)定卻僅有第5條一項(xiàng)規(guī)定。第五條關(guān)于互惠的規(guī)定僅僅只能是跨境破產(chǎn)的原則性規(guī)定。在具體的司法實(shí)踐中，海事程序仍然是被運(yùn)用最多的方法，在第五條的規(guī)定下，唯一可能出現(xiàn)的另一種途徑就是中國(guó)法院基于互惠原則對(duì)個(gè)別的外國(guó)破產(chǎn)程序給予承認(rèn)。具體到韓進(jìn)海運(yùn)破產(chǎn)案件中，由于中韓兩國(guó)間在跨國(guó)破產(chǎn)程序承認(rèn)方面并沒(méi)有締結(jié)相關(guān)單邊或多邊條約，因此韓國(guó)法院所進(jìn)行的破產(chǎn)程序如果要想得到中國(guó)法院的認(rèn)同，主要是基于互惠原則的考慮。

四、結(jié)語(yǔ)

“示范法”試圖實(shí)現(xiàn)跨境破產(chǎn)的全球合作，但是具體實(shí)踐中各國(guó)往往根據(jù)本國(guó)的利益采取不同的態(tài)度。這種做法嚴(yán)重阻礙了國(guó)際經(jīng)濟(jì)的交往與合作。目前各國(guó)的立法機(jī)構(gòu)已經(jīng)對(duì)這一問(wèn)題引起了重視并且采取了行動(dòng)，國(guó)際社會(huì)上像國(guó)際海事委員會(huì)近幾年來(lái)也在海事破產(chǎn)問(wèn)題上積極進(jìn)行研究。中國(guó)作為航運(yùn)大國(guó)，在這一方面也應(yīng)當(dāng)跟上時(shí)代的步伐做出改變，加強(qiáng)跨界破產(chǎn)的國(guó)際合作。