鄭萬(wàn)騰，劉秀萍，李雨蒙

（1．衢州學(xué)院創(chuàng)業(yè)學(xué)院；2．南昌工學(xué)院商務(wù)貿(mào)易學(xué)院；3．中山大學(xué)資訊管理學(xué)院）

知識(shí)交流是知識(shí)產(chǎn)生、傳播、融合轉(zhuǎn)化，最終實(shí)現(xiàn)學(xué)習(xí)交流、知識(shí)共享的一個(gè)過(guò)程。文獻(xiàn)是知識(shí)主要的表現(xiàn)形式，學(xué)術(shù)期刊是文獻(xiàn)的重要載體，是學(xué)術(shù)資源傳播的主要渠道，不同學(xué)術(shù)期刊之間的相互引用，充分地引導(dǎo)了知識(shí)的流動(dòng)和共享，實(shí)現(xiàn)了知識(shí)的交流和演化。從投入產(chǎn)出的視角看，探究學(xué)術(shù)期刊的知識(shí)交流效率有利于正確考量學(xué)術(shù)期刊知識(shí)傳播的廣度和學(xué)科擴(kuò)散能力，能夠?yàn)橹鬓k單位合理評(píng)判期刊學(xué)術(shù)交流現(xiàn)狀、優(yōu)化發(fā)展路徑、提高辦刊績(jī)效提供意見(jiàn)參考，為學(xué)術(shù)期刊知識(shí)創(chuàng)新平臺(tái)的建設(shè)提供數(shù)據(jù)支撐。

基于中國(guó)知網(wǎng)的文獻(xiàn)檢索結(jié)果發(fā)現(xiàn)，目前關(guān)于期刊知識(shí)交流效率的研究較少，學(xué)者們對(duì)于期刊知識(shí)交流效率的研究方向主要涉及三個(gè)方面。① 通過(guò)系列模型對(duì)期刊知識(shí)交流效率進(jìn)行定量測(cè)算，主要有DEA （BCC、CCR） 模型［1-6］、DEA 交叉效率法［7-9］、SBM 模型［10-12］、SFA方法。［13-14］② 探究影響期刊知識(shí)交流效率的因素，如張壘［4-5］、萬(wàn)莉［11］、王惠等［12］的研究。③ 探討期刊知識(shí)交流效率投入產(chǎn)出指標(biāo)體系，絕大多數(shù)學(xué)者使用的是《中國(guó)科技期刊引證報(bào)告》中的相關(guān)指標(biāo)：在投入指標(biāo)上，更多的學(xué)者選擇期刊載文量［1-4,8-14］、篇均引文量［3-4,9,11-14］、篇均參考文獻(xiàn)［2］、篇均作者數(shù)［2］、基金論文比［1,8-11,13-14］等，而少部分學(xué)者選擇單一指標(biāo)，如李琳等［7］僅選擇來(lái)源文獻(xiàn)量作為唯一的投入指標(biāo)；在產(chǎn)出指標(biāo)上，更多的學(xué)者選擇篇均被引頻次、影響因子、引用刊數(shù)、學(xué)科擴(kuò)散等指標(biāo)。［1-4,7-14］

綜上所述，國(guó)內(nèi)已有學(xué)者開始關(guān)注期刊知識(shí)交流效率的研究，但整體研究尚未成熟且研究的時(shí)間跨度小，缺少對(duì)期刊知識(shí)交流效率動(dòng)態(tài)演化規(guī)律的描述和實(shí)證研究。因此，本文利用超效率DEA-Malmquis模型對(duì)2007-2016年18種圖書情報(bào)類核心期刊的知識(shí)交流效率進(jìn)行測(cè)算，輔以時(shí)間序列動(dòng)態(tài)演化的深度刻畫，所涉及的數(shù)據(jù)來(lái)源于2008-2017年度《中國(guó)期刊引證報(bào)告（擴(kuò)刊版）》。

1 指標(biāo)數(shù)據(jù)與研究方法

1.1 指標(biāo)設(shè)計(jì)

為了科學(xué)、系統(tǒng)地對(duì)圖書情報(bào)類學(xué)術(shù)期刊的知識(shí)交流效率進(jìn)行測(cè)算，考慮指標(biāo)的典型性和完整性，本文參考張壘［2-4］、吳美琴等［10］、萬(wàn)莉［1,11,13-14］等的研究，結(jié)合《中國(guó)科技期刊引證報(bào)告》的系列指標(biāo)，從投入和產(chǎn)出的視角確定如下指標(biāo)體系（見(jiàn)表1）。

表1 圖書情報(bào)類核心期刊知識(shí)交流效率綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（1）在投入指標(biāo)方面，選擇來(lái)源文獻(xiàn)量、平均引文數(shù)和基金論文比3個(gè)指標(biāo)。① 來(lái)源文獻(xiàn)量指期刊當(dāng)年發(fā)表全部論文的篇數(shù)，反映期刊所刊載知識(shí)量的規(guī)模，體現(xiàn)了知識(shí)投入的富裕和廣度；② 平均引文數(shù)指篇均論文引用參考文獻(xiàn)的數(shù)目，反映期刊知識(shí)投入的厚度和深度；③ 基金論文比指當(dāng)年所有論文中受到各類基金支持論文的占比，反映期刊刊載論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量。

（2）在產(chǎn)出指標(biāo)方面，選擇總被引頻次、影響因子、引用刊數(shù)、學(xué)科擴(kuò)散4個(gè)指標(biāo)。① 總被引頻次指期刊當(dāng)年所有論文被引用的總次數(shù)，反映期刊被關(guān)注和使用的程度以及在學(xué)科知識(shí)交流中的學(xué)術(shù)地位；②影響因子是評(píng)價(jià)期刊的慣用指標(biāo)，反映期刊的學(xué)術(shù)影響力；③ 引用刊數(shù)指引用該期刊的期刊數(shù)目，反映期刊被引用的范圍；④ 學(xué)科擴(kuò)散指該刊被引用的期刊數(shù)占學(xué)科內(nèi)全部期刊數(shù)的比重。

1.2 研究方法

超效率DEA模型的產(chǎn)生是為了解決BCC和CCR模型中DEA有效DMU無(wú)法二次排序的問(wèn)題?；舅悸肥牵簩?duì)于DEA有效的DMU，超效率模型對(duì)其生產(chǎn)前沿面進(jìn)行二次計(jì)算推移，使其效率值超過(guò)1，并且可以進(jìn)行比較排序；對(duì)于DEA無(wú)效的DMU，超效率模型不會(huì)更改其生產(chǎn)前沿面，保持其效率值不變的狀態(tài)。這樣一來(lái)，可以根據(jù)效率值對(duì)所有DMU進(jìn)行有序排列，便于對(duì)比分析。［15］具體演算公式如下。

其中，θ為超效率取值，λj為決策變量，S-，S+為松弛變量，Xj（j=1,2,…,n） 和 Yj（j=1,2,…,n） 是投入和產(chǎn)出變量。

Malmquist指數(shù)是在距離函數(shù)的基礎(chǔ)上構(gòu)建的，可以用來(lái)考查全要素生產(chǎn)率的動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)。本文用Malmquist指數(shù)考量圖書情報(bào)類核心期刊知識(shí)交流全要素生產(chǎn)率的演化特征，具體公式如下。

其中，Dt（xt,yt）和Dt+1（xt+1,yt+1）分別表示在將t期數(shù)據(jù)作為參考的基礎(chǔ)上，t期和t+1期DMU的距離函數(shù)。Malmquist可以分解為技術(shù)效率變化（effch）和技術(shù)變化（techch）兩個(gè)部分，技術(shù)效率變化可再分解為純技術(shù)效率變化（pech）和規(guī)模效率變化（sech）。全要素生產(chǎn)率等于純技術(shù)效率、規(guī)模效率和技術(shù)變化的乘積。技術(shù)效率變化反映的是DMU相對(duì)效率的變化，純技術(shù)效率變化表示資源配置和綜合利用引起技術(shù)效率的變化，規(guī)模效率變化指投入規(guī)模的變化引起技術(shù)效率的變化，技術(shù)變化指生產(chǎn)技術(shù)的移動(dòng)，表示技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新。具體分解公式如下。

2 實(shí)證研究結(jié)果分析

2.1 知識(shí)交流效率測(cè)算結(jié)果

根據(jù)超效率DEA模型的基本思路，利用EMS1.3軟件對(duì)2007-2016年圖書情報(bào)類核心期刊的知識(shí)交流效率進(jìn)行測(cè)算（見(jiàn)表2）。

從縱向均值水平時(shí)間演變趨勢(shì)看，圖書情報(bào)類核心期刊知識(shí)交流效率整體上呈現(xiàn)的“1值”附近上探下潛“鋸齒形”波動(dòng)的狀態(tài)，2009年下潛到最小值0.935，2010年上探到 1.147，相差 0.212。除2007年和2009年之外，其他年份表現(xiàn)出DEA有效形態(tài)，且2016年取值比2007年高出0.185個(gè)單位，說(shuō)明圖書情報(bào)類核心期刊投入與產(chǎn)出逐漸呈現(xiàn)良好互動(dòng)，期刊知識(shí)交流、傳播和滲透能力得到提升。

表2 2007-2016年圖書情報(bào)類核心期刊知識(shí)交流效率測(cè)算結(jié)果

從橫向均值對(duì)比看，《中國(guó)圖書館學(xué)報(bào)》《大學(xué)圖書館學(xué)報(bào)》《圖書館學(xué)研究》《圖書館論壇》《情報(bào)科學(xué)》《圖書館工作與研究》《圖書情報(bào)工作》這7種期刊的知識(shí)交流效率處于DEA有效狀態(tài)。其中，《中國(guó)圖書館學(xué)報(bào)》《大學(xué)圖書館學(xué)報(bào)》位列第一層次，且2007-2016年全都處于DEA有效波動(dòng)演變的形態(tài)。雖然《中國(guó)圖書館學(xué)報(bào)》《大學(xué)圖書館學(xué)報(bào)》是雙月刊，期刊載文量偏低且審稿周期長(zhǎng)，但是作為教育部學(xué)科評(píng)估認(rèn)定的A級(jí)刊物，審稿環(huán)節(jié)把控嚴(yán)格，論文質(zhì)量較好，具有權(quán)威性和學(xué)術(shù)影響力，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)明顯。

處于第二層次的是《圖書館學(xué)研究》《圖書館論壇》《情報(bào)科學(xué)》《圖書館工作與研究》《圖書情報(bào)工作》，這5種期刊的整體均值水平都是DEA有效形態(tài)。其中，《圖書館學(xué)研究》在2010年達(dá)到峰值4.465，受個(gè)值影響，其整體均值水平位列首位，期刊的知識(shí)交流效率較高。這主要是因?yàn)椤秷D書館學(xué)研究》審稿周期20天，作為半月刊其每期刊出文章17篇左右，載文量高、知識(shí)投入規(guī)模大；同時(shí)，其總被引頻次均值達(dá)到3,032.6次，與引用刊數(shù)、學(xué)科擴(kuò)散等指標(biāo)并列第六位，知識(shí)產(chǎn)出亦初具成效，知識(shí)投入與產(chǎn)出形成較好的耦合協(xié)同狀態(tài)?！秷D書館論壇》和《圖書館工作與研究》是月刊，這兩種期刊每期刊出20-30篇文章，期刊載文量中等，但基金論文比和平均引文數(shù)處于末位，知識(shí)投入滲透規(guī)模不夠，且產(chǎn)出的三項(xiàng)指標(biāo)也不盡人意，知識(shí)傳播和引用收效甚微，但兩者恰巧處于低值耦合協(xié)同狀態(tài)，所以整體知識(shí)交流效率處于DEA有效狀態(tài)。《情報(bào)科學(xué)》是情報(bào)類期刊中知識(shí)交流效率最高的期刊，投入和產(chǎn)出收效顯著，但是平均影響因子僅為倒數(shù)第三，因此總體效率水平處于排位不靠前的DEA有效狀態(tài)，需要大力提升影響因子指標(biāo)，提升學(xué)術(shù)影響力。《圖書情報(bào)工作》為半月刊，每期刊出15篇文章，總體期刊載文量和總被引頻次均處于首位，但影響因子不夠顯著，因此知識(shí)投入和產(chǎn)出處于高值耦合協(xié)同狀態(tài)，知識(shí)交流效率處于DEA有效狀態(tài)。

位列第三層次的是《圖書館雜志》《情報(bào)雜志》《圖書館建設(shè)》《圖書情報(bào)知識(shí)》《圖書館理論與實(shí)踐》《國(guó)家圖書館學(xué)刊》《圖書館》《圖書與情報(bào)》《情報(bào)學(xué)報(bào)》《情報(bào)資料工作》《情報(bào)理論與實(shí)踐》，整體知識(shí)交流效率介于0.710-0.999之間，都處于DEA無(wú)效狀態(tài)。其中，《情報(bào)學(xué)報(bào)》《情報(bào)資料工作》《情報(bào)理論與實(shí)踐》的知識(shí)交流效率小于0.8，處于末位?！肚閳?bào)學(xué)報(bào)》是JST、CSSCI、CSSCD等眾多索引目錄來(lái)源期刊，學(xué)術(shù)質(zhì)量水平較高，但是審稿周期長(zhǎng)達(dá)3-4個(gè)月，每期只發(fā)表9篇文章，且在2003-2012年沒(méi)有被中國(guó)知網(wǎng)收錄，因此知識(shí)投入、傳播、擴(kuò)散能力受限，整體知識(shí)交流效率處于劣勢(shì)地位?！肚閳?bào)資料工作》和《情報(bào)理論與實(shí)踐》在知識(shí)產(chǎn)出指標(biāo)方面處于劣勢(shì)地位，整體知識(shí)交流效率不是很顯著?！秷D書與情報(bào)》《國(guó)家圖書館學(xué)刊》《圖書情報(bào)知識(shí)》都是雙月刊，受限于期刊載文量，容易流失優(yōu)質(zhì)稿件，因此知識(shí)投入過(guò)于單薄，效率低下?！秶?guó)家圖書館學(xué)刊》的期刊載文量、總被引頻次、引用刊數(shù)、學(xué)科擴(kuò)散等指標(biāo)處于墊底位置，《圖書館理論與實(shí)踐》的平均引文數(shù)和影響因子處于墊底位置，《圖書館雜志》的基金論文比處于墊底位置，因此這三本期刊的知識(shí)交流效率較低；《情報(bào)雜志》審稿周期長(zhǎng)達(dá)3個(gè)月，影響因子較低，整體知識(shí)交流效率還不夠成熟；《圖書館建設(shè)》近一年來(lái)只有4個(gè)欄目，稿源類型單一，知識(shí)投入類型不顯著，整體知識(shí)交流效率處于DEA無(wú)效狀態(tài)。

2.2 知識(shí)交流生產(chǎn)率的測(cè)算及其分解

根據(jù)Malmquist指數(shù)模型分析的基本思路，利用Deap2.1軟件對(duì)2007-2016年圖書情報(bào)類核心期刊的知識(shí)交流全要素生產(chǎn)率及其分解值進(jìn)行測(cè)算（見(jiàn)表3）。

表3 2007-2016年圖書情報(bào)類核心期刊知識(shí)交流年均全要素生產(chǎn)率及其分解

2007-2016年，圖書情報(bào)類核心期刊知識(shí)交流全要素生產(chǎn)率雖然歷經(jīng)了先降后升再降的波動(dòng)起伏狀態(tài)，但整體變化均值上升3.2%，說(shuō)明在研究期內(nèi)圖書情報(bào)類核心期刊知識(shí)交流全要素生產(chǎn)率表現(xiàn)出總體增長(zhǎng)的趨勢(shì)，這與表2超效率DEA計(jì)算結(jié)果表現(xiàn)一致。

從結(jié)構(gòu)上看，技術(shù)效率變化均值上升0.7%，技術(shù)進(jìn)步變化均值上升2.6%，表示技術(shù)進(jìn)步變化是圖書情報(bào)類核心期刊知識(shí)交流全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主導(dǎo)驅(qū)動(dòng)因素，說(shuō)明在采編系統(tǒng)的不斷升級(jí)、電子數(shù)據(jù)庫(kù)協(xié)同共享的支持下，圖書情報(bào)類核心期刊知識(shí)生產(chǎn)和傳播效率更為顯著。純技術(shù)效率在2008-2009年、2011-2012年、2014-2015年和2015-2016年表現(xiàn)出遞減的趨勢(shì)，其中2014-2015年下滑最為嚴(yán)重，達(dá)到4%，但整體均值緩慢上升，平均上升0.4%；規(guī)模效率在2008-2009年、2012-2013年、2015-2016年出現(xiàn)下降態(tài)勢(shì)，其中2008-2009年下降最為顯著，達(dá)到7.1%，整體均值僅上升了0.2%。

從遞增主導(dǎo)貢獻(xiàn)年份看，規(guī)模效率變化占5個(gè)時(shí)間段，純技術(shù)效率變化占2個(gè)時(shí)間段；從遞減主導(dǎo)貢獻(xiàn)年份看，規(guī)模效率變化占2個(gè)時(shí)間段，說(shuō)明規(guī)模效率變化滯后是技術(shù)效率變化遲緩的主要驅(qū)動(dòng)因素。因此，圖書情報(bào)類核心期刊應(yīng)進(jìn)一步提升知識(shí)投入規(guī)模，在保質(zhì)保量的基礎(chǔ)上加大文章的刊載量，提升整體的知識(shí)交流技術(shù)效率。值得一提的是，純技術(shù)效率雖然不是主導(dǎo)因素，但是上漲收效甚微，說(shuō)明圖書情報(bào)類核心期刊在知識(shí)交流資源配合和利用上仍然無(wú)法形成有效的耦合協(xié)同，效率無(wú)法達(dá)到最大化，應(yīng)當(dāng)予以充分的關(guān)注。

從不同期刊的全要素生產(chǎn)率變化看（見(jiàn)表4），處于第一層次的包括《圖書與情報(bào)》《中國(guó)圖書館學(xué)報(bào)》《情報(bào)理論與實(shí)踐》《情報(bào)資料工作》《情報(bào)雜志》《圖書情報(bào)工作》《國(guó)家圖書館學(xué)刊》《圖書情報(bào)知識(shí)》《情報(bào)科學(xué)》《情報(bào)學(xué)報(bào)》《圖書館學(xué)研究》，這11種期刊知識(shí)交流全要素生產(chǎn)率處于遞增的趨勢(shì)，其中《圖書與情報(bào)》增長(zhǎng)率達(dá)13.3%，位列首位。《圖書與情報(bào)》《圖書情報(bào)工作》《國(guó)家圖書館學(xué)刊》《圖書館學(xué)研究》知識(shí)交流全要素生產(chǎn)率遞增的主要驅(qū)動(dòng)因素是技術(shù)效率變化。其中，《國(guó)家圖書館學(xué)刊》技術(shù)效率變化的主導(dǎo)因素是規(guī)模效率變化，這是因?yàn)樽?012年起，《國(guó)家圖書館學(xué)刊》由季刊變成雙月刊，整體載文規(guī)模上升，促進(jìn)了規(guī)模效率的進(jìn)位趕，實(shí)現(xiàn)了超跨越式發(fā)展；其他3種期刊技術(shù)效率變化的核心因素是純技術(shù)效率變化，但變化均值僅為4.27%，說(shuō)明期刊整體資源的配置利用升級(jí)使得知識(shí)生產(chǎn)、傳播和轉(zhuǎn)移更為便捷，效率有提升但上升不夠顯著。另外7種期刊知識(shí)交流全要素生產(chǎn)率遞增的主要驅(qū)動(dòng)因素是技術(shù)進(jìn)步變化，說(shuō)明載體信息化快速發(fā)展，技術(shù)升級(jí)推動(dòng)了知識(shí)交流效率的提升。

表4 圖書情報(bào)類18種核心期刊知識(shí)交流全要素生產(chǎn)率年度均值及其分解

處于第二層次的是《大學(xué)圖書館學(xué)報(bào)》《圖書館論壇》《圖書館工作與研究》《圖書館理論與實(shí)踐》《圖書館雜志》《圖書館建設(shè)》《圖書館》，這7種期刊知識(shí)交流全要素生產(chǎn)率處于遞減趨勢(shì)。其中，《大學(xué)圖書館學(xué)報(bào)》《圖書館工作與研究》《圖書館雜志》《圖書館建設(shè)》主要因技術(shù)進(jìn)步變化后勁力不足導(dǎo)致知識(shí)交流全要素生產(chǎn)率遞減，《圖書館論壇》《圖書館理論與實(shí)踐》《圖書館》知識(shí)交流全要素生產(chǎn)率遞減主要是因?yàn)榧夹g(shù)效率變化遞減，且都由純技術(shù)效率變化遞減起主導(dǎo)作用。

3 結(jié)論

從知識(shí)交流超效率看，圖書情報(bào)類18種核心期刊表現(xiàn)出上探下潛“鋸齒形”波動(dòng)演變的特征，期刊之間呈現(xiàn)梯度分布格局，差距較為顯著，但綜合效率均值表現(xiàn)出DEA有效狀態(tài)，說(shuō)明圖書情報(bào)類18種核心期刊整體知識(shí)交流投入與產(chǎn)出形成了有效的耦合協(xié)同，學(xué)術(shù)影響力越來(lái)越顯著，但個(gè)體差異極化效應(yīng)嚴(yán)重。另外，相比于情報(bào)類期刊，圖書館學(xué)期刊整體知識(shí)交流效率處于領(lǐng)先地位。

從知識(shí)交流全要素生產(chǎn)率看，圖書情報(bào)類核心期刊知識(shí)交流全要素生產(chǎn)率歷經(jīng)了先降后升再降波動(dòng)起伏的演變狀態(tài)，但整體變化均值、技術(shù)效率變化均值和技術(shù)變化均值都大于1，其中技術(shù)變化是圖書情報(bào)類核心期刊知識(shí)交流全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主導(dǎo)驅(qū)動(dòng)因素，而規(guī)模效率變化滯后是技術(shù)效率變化遲緩的主要原因。在18種期刊中，全要素生產(chǎn)率遞增率達(dá)61%，其中技術(shù)效率變化起主導(dǎo)助推因素的期刊有4種，技術(shù)變化作為核心引導(dǎo)因素的期刊有7種；遞減率為39%，其中4種期刊技術(shù)進(jìn)步變化后勁力不足，另外3種期刊更多表現(xiàn)的是技術(shù)效率變化不足。因此，要不斷提升期刊知識(shí)交流的技術(shù)創(chuàng)新，形成擴(kuò)散面廣、精準(zhǔn)度高的知識(shí)技術(shù)流通平臺(tái)，進(jìn)一步強(qiáng)化資源配置和利用，從保持期刊載文量、提升期刊引文廣度、優(yōu)化文章質(zhì)量、打造精品欄目和品牌等方面入手，彌補(bǔ)知識(shí)投入損失，提升知識(shí)產(chǎn)出效能。

從動(dòng)態(tài)效率的視角研究圖書情報(bào)類18種核心期刊知識(shí)交流的演變特征，彌補(bǔ)了傳統(tǒng)片面性、靜態(tài)性的描述，是一種較新的視角。后續(xù)研究將著力研究期刊知識(shí)交流效率的影響因素、區(qū)域聚集狀態(tài)和效率的收斂發(fā)散特征。