錢(qián)寒晗 李永波 張浩 于新鈺

摘? 要：電力零售市場(chǎng)直接影響電力用戶(hù)的利益和電力市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行。目前我國(guó)電力零售市場(chǎng)還處于初級(jí)階段，存在很多問(wèn)題。文章調(diào)研了國(guó)外電力零售市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制、售電公司申請(qǐng)流程、資質(zhì)證明材料、資質(zhì)審查與撤銷(xiāo)等。在此基礎(chǔ)上，給出了對(duì)國(guó)內(nèi)電力零售市場(chǎng)的一些具體建議。

關(guān)鍵詞：電力市場(chǎng);電力零售;售電公司;準(zhǔn)入機(jī)制;資質(zhì)審查;運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

中圖分類(lèi)號(hào)：F426.61? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? ? ?文章編號(hào)：2095-2945（2019）17-0038-03

Abstract： Electricity retail market influences the benefit of the consumers and the stable operation of the market. Currently， the retail market in our country is still in the primitive stage and have many problems. In this paper， the admittance rule in overseas electricity retail market， the application procedure of retail company， the qualification certificate file， and the qualification check and cancellation are investigated， based on which the detailed suggestions to the domestic electricity retail market are given.

Keywords： electricity market; electricity retail; retail company; admittance rule; qualification check; operation risk

引言

我國(guó)電力零售市場(chǎng)正在逐步開(kāi)放，很多配電公司和社會(huì)資本進(jìn)入市場(chǎng)，成立售電公司為用戶(hù)提供售電服務(wù)。售電主體增加給予了用戶(hù)更多選擇，有助于增加競(jìng)爭(zhēng)，使得售電公司降低中間成本、提升供電服務(wù)質(zhì)量。

但是，在售電市場(chǎng)規(guī)則不完善、不透明的情況下，各種利益主體可能會(huì)利用規(guī)則漏洞，惡意競(jìng)爭(zhēng)甚至欺騙用戶(hù)，影響售電市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。因此需要規(guī)范售電公司準(zhǔn)入和退出機(jī)制、以及售電市場(chǎng)運(yùn)行準(zhǔn)則。

本文調(diào)研了國(guó)外電力零售市場(chǎng)的準(zhǔn)入機(jī)制、售電公司申請(qǐng)流程、資質(zhì)證明材料、資質(zhì)審查與撤銷(xiāo)等。在此基礎(chǔ)上，對(duì)國(guó)內(nèi)電力零售市場(chǎng)發(fā)展，給出了一些具體建議。

1 售電公司準(zhǔn)入規(guī)則

相對(duì)大型發(fā)電、輸電公司，售電公司準(zhǔn)入相對(duì)簡(jiǎn)單，但是也需要滿(mǎn)足準(zhǔn)入規(guī)則。各國(guó)售電公司準(zhǔn)入規(guī)則存在差異，但均涉及資產(chǎn)、技術(shù)、管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面。

1.1 資產(chǎn)要求

售電公司需要確保有足夠財(cái)力支持電力零售業(yè)務(wù)。根據(jù)售電公司參與市場(chǎng)交易時(shí)間長(zhǎng)短，美國(guó)加州電力市場(chǎng)對(duì)售電公司資產(chǎn)要求如下：

（1）參與電力市場(chǎng)交易時(shí)間少于6個(gè)月的售電公司，需要擁有50萬(wàn)美元的資產(chǎn)。

（2）參與電力市場(chǎng)交易6個(gè)月或更長(zhǎng)時(shí)間的售電公司，需要擁有至少10萬(wàn)美元的資產(chǎn)。

（3）售電公司資產(chǎn)，不得少于其電力零售市場(chǎng)估計(jì)協(xié)議總額。

1.2 技術(shù)與管理要求

澳大利亞電力市場(chǎng)規(guī)定：申請(qǐng)進(jìn)入零售市場(chǎng)的實(shí)體，必須具有相應(yīng)技術(shù)與組織能力，能夠服務(wù)能源行業(yè)，具體包括：

（1）專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力。為保證服務(wù)質(zhì)量，售電公司必須聘用足夠多的專(zhuān)業(yè)人員，定期培訓(xùn)以確保員工獲得足夠工作經(jīng)驗(yàn)。

（2）組織能力。申請(qǐng)零售業(yè)務(wù)的售電公司，需提供組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)單位、管理人員，以及之前參與市場(chǎng)交易的相關(guān)信息，以證明其組織能力。

1.3 風(fēng)險(xiǎn)管理政策

加州電力市場(chǎng)規(guī)定：申請(qǐng)零售業(yè)務(wù)售電公司，需提交市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)管控政策，具體包括風(fēng)險(xiǎn)管理框架、涉及市場(chǎng)交易范圍、專(zhuān)業(yè)人員配備與培訓(xùn)、市場(chǎng)交易執(zhí)行情況、以及風(fēng)險(xiǎn)控制限額等信息。

在澳大利亞電力市場(chǎng)，監(jiān)管部門(mén)規(guī)定售電公司的風(fēng)險(xiǎn)管理政策，還應(yīng)包括運(yùn)營(yíng)與財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

2 申請(qǐng)流程和資質(zhì)證明材料

2.1 申請(qǐng)流程

在澳大利亞電力市場(chǎng)中，售電公司申請(qǐng)流程包括：

（1）通過(guò)郵件向監(jiān)管部門(mén)提出申請(qǐng)。

（2）監(jiān)管部門(mén)確認(rèn)申請(qǐng)，開(kāi)展公眾咨詢(xún)。

（3）監(jiān)管部門(mén)評(píng)估售電公司資質(zhì)，對(duì)滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)售電公司授權(quán)進(jìn)入電力零售市場(chǎng)。

英國(guó)售電公司申請(qǐng)流程：

（1）售電公司填寫(xiě)申請(qǐng)。

（2）監(jiān)管部門(mén)確認(rèn)申請(qǐng)并公示。

（3）監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行分級(jí)申請(qǐng)。從第1級(jí)開(kāi)始，資質(zhì)合格的售電公司獲得進(jìn)入零售市場(chǎng)的授權(quán);未滿(mǎn)足條件的售電公司，需提供更多信息，以進(jìn)入下一級(jí)申請(qǐng)。

2.2 資質(zhì)證明材料

申請(qǐng)進(jìn)入電力零售市場(chǎng)的售電公司，需要提供相關(guān)資質(zhì)證明材料以證明其運(yùn)營(yíng)資質(zhì)。

德州電力市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)規(guī)定，售電公司需要提供：

（1）公司高管在能源行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)。

（2）10年內(nèi)公司法人被投訴歷史與違法記錄。

（3）5年內(nèi)公司法人公司破產(chǎn)、合并或收購(gòu)記錄。

澳大利亞市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)售電公司需要提供信息包括：

（1）公司高管能源行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)。

（2）售電公司業(yè)務(wù)計(jì)劃。

（3）售電公司組織結(jié)構(gòu)與人員配備。

（4）售電公司12個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)報(bào)告。

（5）10年內(nèi)公司法人違法記錄及在其他行業(yè)被吊銷(xiāo)許可授權(quán)。

3 資質(zhì)審查與撤銷(xiāo)

3.1 資質(zhì)審查

對(duì)已獲授權(quán)進(jìn)入零售市場(chǎng)的售電公司，監(jiān)管部門(mén)對(duì)其進(jìn)行資質(zhì)審查，以確保授權(quán)有效性。加州電力市場(chǎng)資質(zhì)審查可以分為2類(lèi)：

（1）定期審查

監(jiān)管部門(mén)在每季度隨機(jī)抽取10%售電公司進(jìn)行審查，后者需要提供風(fēng)險(xiǎn)管理政策、財(cái)務(wù)報(bào)告及與市場(chǎng)交易結(jié)算相關(guān)的文件。在財(cái)務(wù)狀況沒(méi)有出現(xiàn)重大變化的情況下，審查合格的售電公司，在2年內(nèi)不會(huì)再次被抽檢。

（2）不定期審查

市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)有權(quán)在任何時(shí)候?qū)κ垭姽具M(jìn)行資質(zhì)審查。風(fēng)險(xiǎn)因素主要包括售電公司的市場(chǎng)交易規(guī)模與未平倉(cāng)量。

接受資質(zhì)審查的售電公司，必須在規(guī)定時(shí)限內(nèi)回復(fù)監(jiān)管部門(mén)的審查要求并提供所需信息，否則監(jiān)管部門(mén)有權(quán)要求售電公司退出電力零售市場(chǎng)。

3.2 資質(zhì)撤銷(xiāo)

考慮到撤銷(xiāo)售電公司資質(zhì)對(duì)用戶(hù)與其他第三方造成不良影響，只有在售電公司嚴(yán)重違反市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)定的情況下，監(jiān)管部門(mén)才會(huì)撤銷(xiāo)其運(yùn)營(yíng)資質(zhì)。

德州電力市場(chǎng)認(rèn)定違規(guī)行為包括：

（1）向監(jiān)管部門(mén)提供虛假信息，或沒(méi)有按要求公布公司信息。

（2）向用戶(hù)收取未經(jīng)授權(quán)的費(fèi)用。

（3）無(wú)法提供持續(xù)可靠電能供應(yīng)。

（4）破產(chǎn)、無(wú)法履行財(cái)務(wù)義務(wù)，或不能滿(mǎn)足資產(chǎn)要求。

（5）參與欺詐、誤導(dǎo)、不公平的市場(chǎng)行為或非法歧視。

（6）未能及時(shí)回應(yīng)用戶(hù)投訴或監(jiān)管部門(mén)審查要求。

（7）在未獲授權(quán)資質(zhì)區(qū)域，提供電力供應(yīng)服務(wù)。

關(guān)于撤銷(xiāo)售電公司資質(zhì)流程，澳大利亞市場(chǎng)規(guī)定如下：

（1）監(jiān)管部門(mén)向售電公司發(fā)布書(shū)面通知，告知撤銷(xiāo)資質(zhì)原因。

（2）售電公司必須在規(guī)定工作日內(nèi)回應(yīng)保留資質(zhì)理由，說(shuō)明如何解決撤銷(xiāo)通知中問(wèn)題。

（3）監(jiān)管部門(mén)根據(jù)回應(yīng)決定是否撤其資質(zhì)，并最終公布撤銷(xiāo)資質(zhì)的售電公司信息。

4 對(duì)我國(guó)電力零售市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制的建議

國(guó)內(nèi)電力零售市場(chǎng)開(kāi)展時(shí)間較短，在開(kāi)展零售業(yè)務(wù)的同時(shí)，經(jīng)常遇到有損售電公司和電力用戶(hù)的情況，迫切需要完善售電服務(wù)監(jiān)管規(guī)則，例如：

4.1 市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則

監(jiān)管部門(mén)授權(quán)售電公司授權(quán)時(shí)，需要制定明確、可執(zhí)行條例，評(píng)估售電公司財(cái)務(wù)水平、資產(chǎn)狀況、專(zhuān)業(yè)人員配備與培訓(xùn)水平、公司組織設(shè)置以及應(yīng)對(duì)能源市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)能力等，以確保該售電公司有能力為用戶(hù)提供優(yōu)質(zhì)可靠的售電服務(wù)。

4.2 信息披露

監(jiān)管部門(mén)應(yīng)明確申請(qǐng)流程，為售電公司提供必要指導(dǎo)。對(duì)被撤銷(xiāo)資質(zhì)的售電公司，監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)公示其信息及撤銷(xiāo)原因，以保護(hù)用戶(hù)利益。

4.3 資質(zhì)審查

對(duì)已進(jìn)入市場(chǎng)售電公司，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)關(guān)注其交易情況，根據(jù)其財(cái)務(wù)狀況、交易規(guī)模及執(zhí)行情況分析售電公司風(fēng)險(xiǎn)因素。對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)的售電公司，監(jiān)管部門(mén)應(yīng)及時(shí)審查經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，保障電力零售市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。

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