/北京海鷹科技情報研究所

黨和國家領導人高度重視軍民融合，黨的十九大報告把軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略作為“七大國家戰(zhàn)略”之一，并指出“要更加注重軍民融合，堅定實施軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，形成軍民融合深度發(fā)展格局”，而軍民融合的一項關鍵內(nèi)容就是推進軍民之間知識產(chǎn)權成果的雙向轉化應用。2018年4月，國家知識產(chǎn)權局辦公室、中央軍委裝備發(fā)展部辦公廳聯(lián)合發(fā)布《關于開展知識產(chǎn)權軍民融合試點工作的通知》，共同開展知識產(chǎn)權軍民融合試點工作，提出要促進更多軍民融合新技術、新產(chǎn)品、新模式、新業(yè)態(tài)來服務國防建設和經(jīng)濟發(fā)展，有效提高軍民融合整體效益。然而，在推進軍民融合知識產(chǎn)權雙向轉化的過程中還存在一些問題，從而導致轉化不順，為了進一步提升我國軍民融合的高度與深度，提高我國國防建設和國民經(jīng)濟建設的綜合技術水平，有必要研究軍民融合中知識產(chǎn)權雙向轉化存在的問題，并探索促進我國軍民融合領域知識產(chǎn)權雙向轉化的措施。

一、軍民融合領域知識產(chǎn)權雙向轉化問題分析

1.國防領域知識產(chǎn)權轉民用存在的問題分析

權利歸屬不明晰，難以有效開展國防技術轉移。制約軍轉民最核心的問題是權利歸屬問題。一是頂層法律規(guī)定籠統(tǒng)，不具有操作性，缺乏促進知識產(chǎn)權轉化方面的專門法律法規(guī)和相關政策。在國家法律層面，依據(jù)《中華人民共和國國防法》，國家為國防建設直接投資形成的技術成果屬于國防資產(chǎn)，歸國家所有。2008年版修訂的《科學技術進步法》明確了“除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益外”，財政性科技計劃和基金項目產(chǎn)生的知識產(chǎn)權授權項目由承擔者依法取得，授權實際是將國防領域的科技成果排除在外。目前國家正在推進科技成果“三權”下放的問題，但相關政策法規(guī)中也將國防科技成果排除在外。因此，沒有 “處置權”，完成單位無法自主決定國防科技成果轉化的方式和對象；沒有 “收益權”，完成單位和完成人無法通過轉化國防科技成果獲取收益，缺乏實施轉化的積極性。

二是實際執(zhí)行權能受限。國防科研項目由國家出資，科研成果具有國有產(chǎn)權性質(zhì)。按照相關政策法規(guī)，國有產(chǎn)權由國家投資的研發(fā)單位負責人行使，在國有產(chǎn)權下單位負責人對國防科研成果的使用與轉讓以及最后的成果分配都不具有充分的權能，實際權能受限。

收益分配不明確，影響國防知識產(chǎn)權轉化。一般專利利益分配已具有一定的法律制度依據(jù)，但是目前國防知識產(chǎn)權轉化的收益分配還不明確，主要在于針對國防科技成果轉化的收益分配，現(xiàn)行法律涉及甚少，即使有所提及，也大多不具有激勵性。

一是軍工企業(yè)所屬科研院所是屬于國家設立的研究開發(fā)機構還是國有企業(yè)的說法不明確，所以難以確定其國防科技成果轉化獎酬發(fā)放的標準。目前，軍工企業(yè)所屬科研院所為平衡型號總體研究人員與成果轉化人員之間的利益，往往都按照國有企業(yè)適用條款，采取約定獎勵和報酬的方式給予國防科技成果轉化人員相對保守額度的獎勵，導致科研人員參與國防科技成果轉化的積極性不高。

二是轉化、許可凈收入難計算。《成果轉化法》規(guī)定，科技成果完成單位可從科技成果轉讓凈收入或許可凈收入中提取不低于50%的比例實施人員獎勵，但現(xiàn)行會計制度和財務制度對于如何計算科技成果轉化凈收入沒有明確規(guī)定。三是在操作層面，科研單位對于知識產(chǎn)權轉化應用的定位、思路及相關的考核、評價、獎懲機制的不完善。對當前任務與經(jīng)濟增長等硬性指標考慮較多，導致單位領導、管理人員及科研人員普遍對于轉化動力不足。

國防科研單位直接投資和入股受限，知識產(chǎn)權轉化落地難。為保障成果轉化項目有效運作，承接國防科技成果的企業(yè)往往希望以入股的方式進行合作，進而與國防科研院所進行綁定，以便獲得持續(xù)的技術支撐。目前，部分軍工單位管理層級多，科技成果擁有方大部分為三級單位，而國資委的《關于推動中央企業(yè)清理整合所屬企業(yè)減少企業(yè)管理層次有關問題的指導意見》中規(guī)定了“要通過法定程序使三層及以下企業(yè)原則上不再具有對外投資功能”，從而部分成果擁有方不能以作價入股的方式實施成果轉讓，導致相關項目成果轉化在項目推進過程中陷入瓶頸；當前部分單位采取的是資產(chǎn)公司代持股份的方案，造成直接承擔轉化項目的國防科研單位利益難以得到充分的保障，相關單位參與轉化的積極性不高。

2.民用領域知識產(chǎn)權在國防領域應用存在問題分析

“民參軍”信息交流不順暢，需求難以獲取。民營企業(yè)參與軍工科研生產(chǎn)，知識產(chǎn)權信息溝通機制不順也是主要障礙。國防工業(yè)長期處于封閉和半封閉狀態(tài)，軍品采購范圍小，招標信息傳播渠道少，配套產(chǎn)品的市場開放和競爭度不夠，特別是在競爭性采購制度尚不完善的背景下，軍工集團為了擴大自身經(jīng)營規(guī)模只將相關任務內(nèi)部消化，從而使民營企業(yè)更加難以進入軍工領域。許多大型民營企業(yè)對軍工需求了解甚少，除少數(shù)經(jīng)常與軍工企事業(yè)單位聯(lián)系的企業(yè)，大多數(shù)民營企業(yè)難獲知軍工單位的需求。高新技術民營企業(yè)也就難于真正融入國防科技工業(yè)體系，導致大量軍民兩用技術難以進入武器裝備科研領域，社會技術力量難以為國防建設服務。

“民參軍”定價問題突出，知識產(chǎn)權侵權風險大。目前，按照軍品價格管理規(guī)定，軍品價格為定價成本加5%，并且成本的確定并未考慮知識產(chǎn)權因素。由于民企研發(fā)成本高，最終產(chǎn)品定價往往對民企不具有吸引力，民企的智力勞動成果無法得到保障，導致民企研發(fā)積極性不高。此外，“民參軍”企業(yè)在參與軍品科研生產(chǎn)過程中，軍工企業(yè)無償使用甚至占有民營企業(yè)知識產(chǎn)權的現(xiàn)象比較普遍，并且由于軍工企業(yè)系統(tǒng)較為封閉，在一些情況下，即使使用了民營企業(yè)的知識產(chǎn)權，民營企業(yè)也沒有渠道得知，所以需要重視“民參軍”企業(yè)遇到的知識產(chǎn)權風險問題。

3.軍民領域知識產(chǎn)權雙向轉化共性問題分析

專利價值評估體系不完善，創(chuàng)新價值難以實現(xiàn)。軍民領域知識產(chǎn)權雙向轉化重點是專利技術的轉化，而專利技術轉化收益體現(xiàn)的是價值評估，專利技術估值不準確是所有國家在技術轉移過程中面臨的共同問題。技術本身是一種無形資產(chǎn)，這使得專利技術價值評估十分復雜，能從事有效專利價值評估的中介機構少之又少，國家對技術類無形資產(chǎn)的評估作價尚未有一整套完備具體的操作辦法，從而導致技術交易雙方難以在技術發(fā)明的價格上達成一致，科技成果的經(jīng)濟價值往往無法準確判定，需要買賣雙方進行拉鋸戰(zhàn)式的討價還價。

知識產(chǎn)權保護難，轉化積極性受影響。目前軍民融合知識產(chǎn)權保護體系還不完善，導致知識產(chǎn)權保護不力，嚴重降低了創(chuàng)新收益的預期，從而降低創(chuàng)新投入及成果轉化應用。一是保護法規(guī)缺失，除國防專利外，軍用計算機軟件著作權、國防技術秘密等國防知識產(chǎn)權保護法規(guī)缺位。二是保護機制缺失，現(xiàn)行的《國防專利條例》只規(guī)定了國防專利行政執(zhí)法主體和相關要求，以及司法保護的原則，在實際工作中還缺乏有效的司法解釋。三是執(zhí)法維權體系缺失，特別是民用領域知識產(chǎn)權在國防領域應用侵權信息不易獲取，侵權行為不易發(fā)現(xiàn)，即使發(fā)現(xiàn)侵權行為，侵權取證艱難。

缺乏知識產(chǎn)權轉化資金支持，技術二次開發(fā)難。由于國家標準與軍用標準有較大差別，知識產(chǎn)權雙向轉化時需要進行二次開發(fā)，所需轉化資金投入較大。目前，軍民領域知識產(chǎn)權雙向轉化風險投資機制不健全，存在較大的投資風險、經(jīng)費募集困難、投融資難等問題，嚴重制約了知識產(chǎn)權雙向轉化。

二、措施建議

1.加快完善促進知識產(chǎn)權雙向轉化的政策法規(guī)

一是制定科學合理的知識產(chǎn)權歸屬政策，堅持保護所有者權益與鼓勵技術擴散相結合，保護投資者與鼓勵發(fā)明人相結合，適當放權與加強監(jiān)管相結合的原則，健全國家國防直接投資項目知識產(chǎn)權權屬政策。目前，在《國防法》修改尚未啟動的情況下，為解決急需，先發(fā)布權益歸屬和利益分配意見，用于規(guī)范科研合同知識產(chǎn)權管理。建議在不違反《國防法》的情形下，將占有權、使用權授予項目承擔單位，同時，為兼顧國家、單位、個人的利益，應明確有償使用和無償使用的條件。二是根據(jù)《促進科技成果轉化法》的規(guī)定，結合國防特點制定促進國防知識產(chǎn)權在民用領域應用的激勵政策。三是為配合《促進科技成果轉化法》的實施，國家有關部門還應制定或修訂國有資產(chǎn)管理、人才評聘等配套政策或規(guī)章。四是制定并完善“民參軍”過程中知識產(chǎn)權相關政策措施，妥善處理知識產(chǎn)權歸屬、知識產(chǎn)權保護等方面的問題，以充分激發(fā)“民參軍”的積極性。

2.規(guī)范國防科研知識產(chǎn)權管理

加強國防科研項目知識產(chǎn)權管理，為知識產(chǎn)權轉化提供高質(zhì)量的知識產(chǎn)權成果資源。一是將知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護和運用的措施要求融入國防科研立項、招投標、合同管理、驗收等各個環(huán)節(jié)，特別是要把獲取專利以及專利技術轉移和擴散的業(yè)績作為擇優(yōu)選擇承擔項目單位的重要指標和驗收項目的重要內(nèi)容。二是建議以國防和軍隊深化改革為契機，在制定、修訂相關法律法規(guī)中充實知識產(chǎn)權管理相關內(nèi)容。三是制定國防科研立項知識產(chǎn)權審查指南、國防科研合同中的知識產(chǎn)權標準條款等工作。

3.加快建立知識產(chǎn)權雙向轉化資金保障機制

加大知識產(chǎn)權雙向轉化資金支持，建議國家設立國防知識產(chǎn)權在民用領域轉化應用發(fā)展基金，采取多種方式支持和引導探索科技成果轉化的創(chuàng)新模式，統(tǒng)籌相關資源，同時開放創(chuàng)新資金引入渠道，利用社會資本、國有資本、企業(yè)債券等渠道籌集資金，充分帶動社會資本投入及其他配套設施建設，打通知識產(chǎn)權轉化的關鍵環(huán)節(jié)。

加強國防科研項目知識產(chǎn)權管理，為知識產(chǎn)權轉化提供高質(zhì)量的知識產(chǎn)權成果資源。一是將知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護和運用的措施要求融入國防科研立項、招投標、合同管理、驗收等各個環(huán)節(jié)，特別是要把獲取專利以及專利技術轉移和擴散的業(yè)績作為擇優(yōu)選擇承擔項目單位的重要指標和驗收項目的重要內(nèi)容。二是建議以國防和軍隊深化改革為契機，在制定、修訂相關法律法規(guī)中充實知識產(chǎn)權管理相關內(nèi)容。三是制定國防科研立項知識產(chǎn)權審查指南、國防科研合同中的知識產(chǎn)權標準條款等工作。

4.加快知識產(chǎn)權雙向轉化保障體系建設

加快知識產(chǎn)權雙向轉化機構、服務、人才、信息等保障條件建設。一是成立知識產(chǎn)權雙向轉化機構，統(tǒng)籌知識產(chǎn)權雙向轉化工作，以知識、技術、經(jīng)驗、資金和信息為服務要素，運作知識產(chǎn)權轉化事宜，以出售、轉讓、入股、合作等多種形式與企業(yè)開展合作，推動國防知識產(chǎn)權商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。二是豐富知識產(chǎn)權服務機構，支持和引導國防知識產(chǎn)權代理機構功能拓寬服務范圍，開展國防知識產(chǎn)權維權、法律咨詢、價值評估、轉化應用、信息檢索等多種知識產(chǎn)權服務。三是加快軍民領域知識產(chǎn)權雙向轉化人才培養(yǎng)步伐，重點培養(yǎng)既懂技術又懂市場的技術轉移專門人才。四是加快完成知識產(chǎn)權雙向轉化數(shù)據(jù)庫建設，形成跨部門統(tǒng)一的數(shù)據(jù)資源體系，推動軍民之間科技成果轉化應用。

5.建立“民參軍”快速反應機制

在技術與市場瞬息萬變的時代，采用高效靈活的工作方法顯得尤其重要。當前，我國正深入實施軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，“民參軍”亦是軍民融合深度發(fā)展的重點。在推進“民參軍”過程中，應當在思想觀念、管理體制、運行機制上進行創(chuàng)新和突破，不斷探索民轉軍工作的新途徑、新方法和新措施，確保最先進的民用技術能及時、快速能應用于軍事領域。為此，建議搭建專業(yè)化的民轉軍技術交流、對接、轉移平臺，減少民技軍用的審批環(huán)節(jié)，縮短決策時間，提高工作效率，采用更加市場化的管理方式和運作模式，快速捕捉和辨識具有潛在軍事應用價值的商業(yè)技術，通過開發(fā)試驗轉移到軍事領域中，促進國防科技和武器裝備創(chuàng)新發(fā)展。