李 靜

(廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院 信息與統(tǒng)計(jì)學(xué)院，廣西 南寧 530003)

一、引言

創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的原動(dòng)力。中共十八大做出了我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，堅(jiān)持走自主創(chuàng)新道路的部署。2016年《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》對(duì)全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略進(jìn)行了全面規(guī)劃和設(shè)計(jì)。當(dāng)前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)正從要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，工業(yè)從中國(guó)制造向中國(guó)創(chuàng)造轉(zhuǎn)變。企業(yè)既是市場(chǎng)的主體，也應(yīng)當(dāng)是創(chuàng)新的主體，企業(yè)的創(chuàng)新能力是提高企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力和提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的關(guān)鍵。全面認(rèn)識(shí)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的現(xiàn)狀，科學(xué)評(píng)價(jià)工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新能力，對(duì)于轉(zhuǎn)變工業(yè)增長(zhǎng)方式，提高企業(yè)創(chuàng)新能力具有重要意義。

在企業(yè)創(chuàng)新評(píng)價(jià)方面，近年來(lái)國(guó)內(nèi)學(xué)者提出了一些具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。魏后凱[1]從知識(shí)創(chuàng)造、自主創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新活力、創(chuàng)新績(jī)效、創(chuàng)新支持6個(gè)方面評(píng)價(jià)了地區(qū)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力，采用算術(shù)加權(quán)法對(duì)我國(guó)2002年各地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所[2]從創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新活動(dòng)、創(chuàng)新績(jī)效等4個(gè)方面構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用等權(quán)—綜合法編制2010年中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)。中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院[3]從創(chuàng)新投入、協(xié)同創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)這4個(gè)方面評(píng)價(jià)中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力，采用綜合指數(shù)法計(jì)算中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新指數(shù)。尹偉華、張亞雄[4]從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新活動(dòng)、創(chuàng)新環(huán)境這4個(gè)方面建立工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系，采用因子分析法對(duì)我國(guó)各地區(qū)和行業(yè)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)方法上，國(guó)際上比較流行等權(quán)—綜合指數(shù)法，比如全球創(chuàng)新指數(shù)[5]、國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)、中國(guó)創(chuàng)新指數(shù)[6]等均采用此法。本文結(jié)合國(guó)內(nèi)外研究基礎(chǔ)，按總量指標(biāo)與相對(duì)指標(biāo)相結(jié)合的原則構(gòu)建工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用等權(quán)—綜合指數(shù)法對(duì)廣西2005-2016年工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。

二、創(chuàng)新指標(biāo)體系的構(gòu)建與評(píng)價(jià)方法

(一)企業(yè)創(chuàng)新指標(biāo)體系的構(gòu)建

企業(yè)不僅可以利用自身資源進(jìn)行自主研發(fā)，還可以整合外部技術(shù)資源以提高自身技術(shù)水平，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)科技成果的商業(yè)化，整個(gè)創(chuàng)新過(guò)程還受到區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的影響。因此，從企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、技術(shù)獲取能力、創(chuàng)新產(chǎn)出4個(gè)方面構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(見(jiàn)下頁(yè)表1)。其中，創(chuàng)新環(huán)境衡量為企業(yè)創(chuàng)新提供相應(yīng)環(huán)境的能力，主要由區(qū)域的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、創(chuàng)新基礎(chǔ)、技術(shù)人才支撐以及政策環(huán)境組成。創(chuàng)新投入表現(xiàn)企業(yè)逐步成為自主創(chuàng)新主體的能力，由企業(yè)的R&D(研究與開(kāi)發(fā))內(nèi)部經(jīng)費(fèi)投入、R&D人力投入及創(chuàng)新活躍度組成。技術(shù)獲取能力衡量企業(yè)獲取外部知識(shí)技術(shù)的能力，由企業(yè)技術(shù)提升能力、技術(shù)引進(jìn)、科研合作指標(biāo)構(gòu)成。創(chuàng)新產(chǎn)出衡量企業(yè)研發(fā)產(chǎn)出能力和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化能力，由技術(shù)產(chǎn)出與新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)指標(biāo)構(gòu)成。在具體指標(biāo)選取上，既選取了總量指標(biāo)(如R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出)、也選取了相對(duì)指標(biāo)(如企業(yè)R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重)?？偭恐笜?biāo)用來(lái)反映企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的規(guī)模和實(shí)力，相對(duì)指標(biāo)反映企業(yè)創(chuàng)新資源的開(kāi)發(fā)和利用效率。

表1 工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)單位創(chuàng)新環(huán)境經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)人均GDP元/人研發(fā)基礎(chǔ)地區(qū)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度%地區(qū)每萬(wàn)名就業(yè)人員中R&D人員全時(shí)當(dāng)量人年/萬(wàn)人人才支撐每十萬(wàn)人口高等學(xué)校在校生人數(shù)人/十萬(wàn)人政策支撐R&D中政府資金占R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出比重%創(chuàng)新投入R&D經(jīng)費(fèi)企業(yè)R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出萬(wàn)元企業(yè)R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重%R&D人力企業(yè)R&D人員全時(shí)當(dāng)量人年企業(yè)每萬(wàn)名就業(yè)人口中R&D人員全時(shí)當(dāng)量人年/萬(wàn)人R&D活躍度有研發(fā)活動(dòng)企業(yè)比重%有研發(fā)機(jī)構(gòu)企業(yè)比重%技術(shù)獲取能力技術(shù)提升能力技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出萬(wàn)元技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重%消化吸收經(jīng)費(fèi)與引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)比值%技術(shù)引進(jìn)能力購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出萬(wàn)元引進(jìn)國(guó)外技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出萬(wàn)元科研合作能力企業(yè)R&D外部經(jīng)費(fèi)支出萬(wàn)元企業(yè)R&D外部經(jīng)費(fèi)支出占科研經(jīng)費(fèi)總額比重%創(chuàng)新產(chǎn)出知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)萬(wàn)名就業(yè)人員專利申請(qǐng)數(shù)項(xiàng)/萬(wàn)人企業(yè)萬(wàn)名就業(yè)人員發(fā)明專利擁有量項(xiàng)/萬(wàn)人發(fā)明專利申請(qǐng)量占專利申請(qǐng)量比重%產(chǎn)品開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品銷售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重%有新產(chǎn)品銷售企業(yè)比重%

(二)評(píng)價(jià)方法

借鑒國(guó)內(nèi)外研究，采用目前應(yīng)用比較廣泛的綜合指數(shù)法進(jìn)行評(píng)價(jià)。借鑒洛商國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)、全球創(chuàng)新指數(shù)、中國(guó)創(chuàng)新指數(shù)等的做法，權(quán)重采用等權(quán)賦值。具體計(jì)算步驟如下。

1.確定指標(biāo)權(quán)重

采用逐級(jí)等權(quán)法對(duì)指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)。具體做法如下：一級(jí)指標(biāo)等權(quán)，即企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、技術(shù)獲取能力、創(chuàng)新產(chǎn)出權(quán)重均為1/4；在某一級(jí)指標(biāo)下二級(jí)指標(biāo)等權(quán)，二級(jí)指標(biāo)權(quán)重為1/m(m為該一級(jí)指標(biāo)下二級(jí)指標(biāo)的個(gè)數(shù))；三級(jí)指標(biāo)權(quán)重為1/n(n為該二級(jí)指標(biāo)下三級(jí)指標(biāo)的個(gè)數(shù))。

2.計(jì)算三級(jí)指標(biāo)增速

各指標(biāo)相鄰年份增長(zhǎng)速度的計(jì)算方法為：

其中j為指標(biāo)序號(hào)，t為年份，t≥2005。

3.采用等權(quán)法計(jì)算各二級(jí)指標(biāo)的加權(quán)增速

其中，Wij為各三級(jí)指標(biāo)隸屬二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，而n為該二級(jí)指標(biāo)下的三級(jí)指標(biāo)個(gè)數(shù)。

4.采用等權(quán)法把二級(jí)指標(biāo)合成一級(jí)指標(biāo)

其中，bi為各二級(jí)指標(biāo)隸屬一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，而m為該一級(jí)指標(biāo)下的二級(jí)指標(biāo)個(gè)數(shù)。

5.計(jì)算定基累計(jì)發(fā)展分指數(shù)

令各組E2005=100，且

6.計(jì)算定基累計(jì)發(fā)展總指數(shù)

其中，ai為各一級(jí)指標(biāo)權(quán)重。

(三)數(shù)據(jù)來(lái)源

本文評(píng)價(jià)對(duì)象是廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)，數(shù)據(jù)來(lái)源于《廣西統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

三、廣西工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力現(xiàn)狀分析

為了把握廣西工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的演變趨勢(shì)和特征，下面對(duì)廣西工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力主要指標(biāo)的變化趨勢(shì)和現(xiàn)狀做描述統(tǒng)計(jì)分析。

(一)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入不足

從圖1可以看出，2005年以來(lái)，廣西工業(yè)企業(yè)R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出從2005年的374551萬(wàn)元增加到2016年的827248萬(wàn)元(現(xiàn)價(jià))，年平均增長(zhǎng)7.5%，說(shuō)明企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)總量增長(zhǎng)較快。但與發(fā)達(dá)地區(qū)相比，企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)總量投入嚴(yán)重不足。比如，2016年北京、上海、廣東企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)總量分別為2548433萬(wàn)元、4900778萬(wàn)元、16762749萬(wàn)元。從企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度(R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重)來(lái)看，廣西工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度從2005年的1.52%下降到2016年的0.37%，呈負(fù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。2016年廣西工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度比全國(guó)的0.94%低0.57個(gè)百分點(diǎn)，說(shuō)明廣西工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度較低。

圖1 2005-2016年廣西工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出及占主營(yíng)業(yè)務(wù)比重

(二)企業(yè)創(chuàng)新人力缺乏

從圖2可以看出，廣西企業(yè)R&D人員總量增長(zhǎng)較慢，R&D人員投入強(qiáng)度(每萬(wàn)名從業(yè)人員研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量)呈負(fù)增長(zhǎng)。廣西企業(yè)R&D人員全時(shí)當(dāng)量從2005年的17996人年增加到2016年的19402人年，年平均僅增長(zhǎng)0.7%，增長(zhǎng)速度緩慢。與發(fā)達(dá)地區(qū)相比，企業(yè)R&D人員總量投入嚴(yán)重不足。比如，2016年北京、上海、廣東企業(yè)R&D人員全時(shí)當(dāng)量分別為51143人年、98671人年、423730人年。廣西企業(yè)每萬(wàn)名從業(yè)人員研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量從2005年的197.3人年/萬(wàn)人下降到2016年117.7人年/萬(wàn)人，年平均下降4.6%；2016年廣西企業(yè)每萬(wàn)名從業(yè)人員研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量比全國(guó)的285.2人年/萬(wàn)人少167.5人年/萬(wàn)人，說(shuō)明企業(yè)創(chuàng)新人才缺乏。

圖2 2005-2016年廣西工業(yè)企業(yè)R&D人員及其占就業(yè)人員的比重

(三)企業(yè)參與創(chuàng)新的活躍度明顯增強(qiáng)，但近年活躍度不穩(wěn)定

從下頁(yè)圖3可以看出，2005年以來(lái)全區(qū)參與創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)數(shù)和設(shè)立研究機(jī)構(gòu)的企業(yè)數(shù)增長(zhǎng)較快。特別是廣西實(shí)施創(chuàng)新計(jì)劃的第一年(2011年)，政府大力推動(dòng)企業(yè)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，2011年企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量迅猛增長(zhǎng)，有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)數(shù)從2010年的157個(gè)猛增到2011年的267個(gè)，增加了110個(gè)，其占企業(yè)的比重從2.3%增到5.3%。2011年以后增速放緩，2012-2016年期間有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)平均每年增加約24個(gè)企業(yè)，2016年增加到385個(gè)，其占企業(yè)數(shù)的比重增至7.0%。

2012年以來(lái)，雖然企業(yè)設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)增長(zhǎng)較快，但企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)和研發(fā)機(jī)構(gòu)的利用率并沒(méi)有相應(yīng)提高。有研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)數(shù)從2011年的466個(gè)減少到2016年的444個(gè)，平均每年減少4.4個(gè)企業(yè)；有研發(fā)活動(dòng)企業(yè)所占比重也相應(yīng)地從2011年的9.2%減少到2016年的8.1%。平均每個(gè)企業(yè)的研發(fā)項(xiàng)目數(shù)從2011年的0.57下降到2016年的0.49，可見(jiàn)，企業(yè)越來(lái)越重視設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，但研發(fā)機(jī)構(gòu)的利用率有待提高，企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)還有待加強(qiáng)。

圖3 有研發(fā)機(jī)購(gòu)和研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)數(shù)及其所占比重

(四)技術(shù)改造能力下降

圖4顯示，廣西企業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出從2005年的604810萬(wàn)元一路攀升到2009年的1804654萬(wàn)元，此后，技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出一路下滑到2016年的795169萬(wàn)元。與此同時(shí)，技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重也從2009年的4.6%下滑到2016年的0.4%，每年下降0.6個(gè)百分點(diǎn)。說(shuō)明企業(yè)利用新設(shè)備、新技術(shù)等改造現(xiàn)有設(shè)備和工藝的能力下降。

圖4 技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)及其占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重

(五)專利申請(qǐng)、發(fā)明專利擁有量保持快速增長(zhǎng)

從下頁(yè)圖5可以看出，2005年企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)僅314項(xiàng)，到2016年已猛增至5555項(xiàng)。特別是2012年廣西實(shí)施專利倍增計(jì)劃以來(lái)，企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)迅速增加，2012-2016年企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)平均每年增加697.2項(xiàng)。同時(shí)，企業(yè)萬(wàn)名從業(yè)人員專利申請(qǐng)數(shù)從2011年的14.1項(xiàng)/萬(wàn)人增加到2016年的33.7項(xiàng)/萬(wàn)人，平均每年增加3.9項(xiàng)/萬(wàn)人，說(shuō)明專利倍增計(jì)劃的實(shí)施效果顯著。發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)占專利申請(qǐng)數(shù)的比重也在穩(wěn)步增加，從2005年的36.0%增加到2016年的47.9%，年平均增加1.1個(gè)百分點(diǎn)。特別是廣西實(shí)施創(chuàng)新計(jì)劃初期，發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)占比增速加快，發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)占比從2010年的28.8%猛增到2013年50.1%，年平均增加7.1個(gè)百分點(diǎn)；但2013年以后，發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)占比在波動(dòng)中有所下降，2016年下降到47.9%。說(shuō)明廣西近年來(lái)專利申請(qǐng)質(zhì)量在逐步提高，但要保持穩(wěn)定的增長(zhǎng)勢(shì)頭仍需繼續(xù)努力。從圖6可以看出，2005-2011年企業(yè)萬(wàn)名從業(yè)人員發(fā)明專利擁有量增長(zhǎng)較緩慢，從2005年的0.9項(xiàng)/萬(wàn)人增加到2011年的6.3項(xiàng)/萬(wàn)人，平均每年增加0.9項(xiàng)/萬(wàn)人。自2012年起企業(yè)萬(wàn)名從業(yè)人員發(fā)明專利擁有量快速穩(wěn)步增加，2012-2016年期間平均每年增加6項(xiàng)/萬(wàn)人，2016年增至36.5項(xiàng)/萬(wàn)人，說(shuō)明企業(yè)的自主創(chuàng)新能力正在持續(xù)提升。

圖5 2005-2016年企業(yè)專利申請(qǐng)狀況

圖6 企業(yè)發(fā)明專利擁有量情況

四、廣西工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

根據(jù)前面工業(yè)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法對(duì)廣西工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。下頁(yè)圖7給出了以2005年為基期，廣西工業(yè)企業(yè)2005-2016年創(chuàng)新能力總指數(shù)及創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)、創(chuàng)新投入指數(shù)、技術(shù)獲取能力指數(shù)、創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)這4個(gè)分指數(shù)的動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)?？傮w來(lái)看，廣西工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力發(fā)展具有以下幾個(gè)方面的特點(diǎn)。

圖7 2005-2016年廣西工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力指數(shù)及分指數(shù)

(一)創(chuàng)新能力穩(wěn)步提高

從創(chuàng)新能力總指數(shù)來(lái)看，2006年以來(lái)廣西工業(yè)創(chuàng)新能力呈增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。以2005年為100，2016年該指數(shù)達(dá)到193.8，年均增長(zhǎng)6.2%。從4個(gè)分指數(shù)來(lái)看，創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)、創(chuàng)新投入指數(shù)、創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)均呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。其中，創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)增長(zhǎng)幅度最大，以2005年為100，2016年達(dá)到312.4，年均增長(zhǎng)10.9%；然后依次是創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)和創(chuàng)新投入指數(shù)，2016年分別為266.6和118.5，年平均增長(zhǎng)9.3%和1.6%。而技術(shù)獲取能力指數(shù)呈下降趨勢(shì)，2016年下降到77.5。

(二)創(chuàng)新環(huán)境不斷優(yōu)化

以2005年為100，2016年廣西區(qū)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)為266.6，年平均增長(zhǎng)9.3%。全區(qū)無(wú)論是研發(fā)資金還是研發(fā)人力投入力度都顯著增加。2005-2016年，全區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出從146745萬(wàn)元增加到1177487萬(wàn)元，年均增長(zhǎng)20.8%；同期全區(qū)研發(fā)經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度從0.37%增加到0.64%，年均增長(zhǎng)5.2%。與此同時(shí)，研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量從17996人年增加到39903人年，年均增長(zhǎng)7.5%；每萬(wàn)名就業(yè)人員中R&D人員全時(shí)當(dāng)量從6.7人年/萬(wàn)人增加到14.1人年/萬(wàn)人，年均增長(zhǎng)7.0%。教育水平明顯提高，全區(qū)每10萬(wàn)人口高等學(xué)校在校生人數(shù)從2005年的1051人增加到2016年2259人，年均增長(zhǎng)11.4%，勞動(dòng)力素質(zhì)的提高，極大地增強(qiáng)了科技人力資源。與此同時(shí)，政府對(duì)企業(yè)的支持力度加大，全區(qū)R&D中政府資金占R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出比重從2005年的1.9%增加到2016年的3.7%，年均增加0.16個(gè)百分點(diǎn)。

(三)自主創(chuàng)新投入明顯不足

創(chuàng)新投入是企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的前提和保證。創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)和創(chuàng)新人力是企業(yè)創(chuàng)新的最基本保障，而企業(yè)參與創(chuàng)新活動(dòng)的活躍度有利于提高創(chuàng)新資源的利用效率。評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，2005年以來(lái)創(chuàng)新投入指數(shù)增長(zhǎng)緩慢。以2005年為100，2016年企業(yè)創(chuàng)新投入指數(shù)為118.5，年均增速僅1.6%，增速比企業(yè)創(chuàng)新能力總指數(shù)低4.6個(gè)百分點(diǎn)。企業(yè)創(chuàng)新投入指數(shù)增長(zhǎng)緩慢的主要原因是企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)與R&D人力投入明顯不足，2005年以來(lái)，企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)指數(shù)和R&D人力指數(shù)均呈下降趨勢(shì)，以2005年為100，2016年兩個(gè)分指數(shù)分別下降為73.7、80.2。

(四)技術(shù)獲取能力有待加強(qiáng)

技術(shù)獲取能力是衡量企業(yè)利用自身資源整合外部創(chuàng)新資源的能力。企業(yè)獲取外部技術(shù)的途徑有兩個(gè)：一是購(gòu)買先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備、軟件和技術(shù)等對(duì)現(xiàn)有設(shè)備、工藝等進(jìn)行技術(shù)改造，促進(jìn)產(chǎn)品升級(jí)。二是企業(yè)積極主動(dòng)地尋求與高校、研究機(jī)構(gòu)及其他企業(yè)的科研合作。評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，企業(yè)技術(shù)獲取能力指數(shù)呈下降趨勢(shì)，以2005年為100，2016年下降到77.5。從反映技術(shù)獲取能力的技術(shù)提升能力、引進(jìn)技術(shù)能力和科研合作能力這3個(gè)方面來(lái)看，2005年以來(lái)，除技術(shù)提升能力略有提高以外，其余2項(xiàng)指標(biāo)均呈下降趨勢(shì)。以2005年為100，2016年技術(shù)提升能力指數(shù)僅為103.8，說(shuō)明11年來(lái)企業(yè)技術(shù)提升能力幾乎沒(méi)有明顯提高，技術(shù)改造能力與對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力停滯不前。從引進(jìn)技術(shù)能力來(lái)看，企業(yè)引進(jìn)國(guó)外技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出、購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出分別從2005年的37095萬(wàn)元和46937萬(wàn)元下降到2016年的4210萬(wàn)元和6951萬(wàn)元，年均下降17.9%和15.9%；2016年下降幅度更大，2016年比2015年分別減少26.1%、40.1%，這些都說(shuō)明企業(yè)引進(jìn)外部技術(shù)能力下降。從企業(yè)對(duì)外科研合作能力來(lái)看，2016年企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)外部支出為44630萬(wàn)元，與2006年的43872萬(wàn)元基本持平，說(shuō)明企業(yè)與高校、研究機(jī)構(gòu)和其他企業(yè)的合作明顯不足，11年來(lái)科研合作水平止步不前。

(五)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力快速增長(zhǎng)，但產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力有待提高

創(chuàng)新產(chǎn)出由知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力構(gòu)成，以2005年為100，2016年知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力指數(shù)和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)指數(shù)分別為794.7和125.1?？梢?jiàn)，廣西工業(yè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力增速較快，但新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力有待提高。2005年以來(lái)，構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力的三項(xiàng)指標(biāo)企業(yè)萬(wàn)名從業(yè)人員專利申請(qǐng)數(shù)、發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)占專利申請(qǐng)數(shù)比重、企業(yè)萬(wàn)名從業(yè)人員發(fā)明專利擁有量均保持穩(wěn)步增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，三項(xiàng)指標(biāo)分別從2005年的3.4項(xiàng)/萬(wàn)人、36.0%、0.93項(xiàng)/萬(wàn)人增加到2016年的33.7項(xiàng)/萬(wàn)人、47.9%、36.5項(xiàng)/萬(wàn)人，年平均增速分別為23.1%、2.6%、39.6%。

隨著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的不斷開(kāi)展，有新產(chǎn)品的企業(yè)數(shù)不斷增加，從2005年的103家增加到2016年的362家，其占工業(yè)企業(yè)的比重從2.8%增加到6.6%。企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，由2005年的288億元增加到2016年的1633億元，增加了4.7倍，但其占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重并未保持穩(wěn)定增長(zhǎng)，由2005年的11.7%下降到2016年的8.9%，下降了2.8個(gè)百分點(diǎn)。表明企業(yè)對(duì)傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的依賴程度較高，將技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力的能力有待提高。

四、結(jié)論與建議

通過(guò)分析發(fā)現(xiàn)，廣西工業(yè)創(chuàng)新環(huán)境不斷優(yōu)化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力快速增長(zhǎng)，但自主創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)和人力投入不足，技術(shù)改造和引進(jìn)技術(shù)能力以及科研合作能力不強(qiáng)，科技成果轉(zhuǎn)化能力不高?；谏鲜鼋Y(jié)論，提出如下建議。

1.加大企業(yè)自主創(chuàng)新投入強(qiáng)度。應(yīng)該繼續(xù)增加企業(yè)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入，拓寬創(chuàng)新資金投入渠道。同時(shí)科學(xué)合理地配置創(chuàng)新資源，提高創(chuàng)新資金的使用效率和創(chuàng)新效益。

2.推進(jìn)企業(yè)技術(shù)改造。支持企業(yè)采用新技術(shù)、新工藝、新裝備和新材料對(duì)企業(yè)現(xiàn)有設(shè)施、生產(chǎn)工藝、裝備等進(jìn)行改造，進(jìn)而推動(dòng)廣西汽車、機(jī)械、糖業(yè)等傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提高企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平和經(jīng)濟(jì)效益，優(yōu)化升級(jí)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

3.加快人才隊(duì)伍建設(shè)。積極培養(yǎng)和引進(jìn)高水平的技術(shù)人才；建立完善人才使用、培訓(xùn)和流動(dòng)制度，激發(fā)企業(yè)家、技術(shù)人才和工人的創(chuàng)新激情，為企業(yè)發(fā)展提供各個(gè)層次的創(chuàng)新人才。

4.增強(qiáng)科研合作。企業(yè)在增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的同時(shí)，還應(yīng)充分利用其他類型的創(chuàng)新資源。比如，加強(qiáng)與高等院校和科研院所的交流與合作；提高國(guó)內(nèi)外引進(jìn)技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新能力等。

5.促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。提高企業(yè)創(chuàng)新成果質(zhì)量，特別是掌握核心專業(yè)技術(shù)，從而提高創(chuàng)新成果的商業(yè)價(jià)值。企業(yè)在技術(shù)研發(fā)過(guò)程中應(yīng)以市場(chǎng)為導(dǎo)向，把技術(shù)研發(fā)同市場(chǎng)需求連接起來(lái)，提高技術(shù)轉(zhuǎn)化率。