吳翌琳

(1.中國(guó)人民大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)院/應(yīng)用統(tǒng)計(jì)科學(xué)研究中心，北京 100872；2.中國(guó)人民大學(xué)中國(guó)調(diào)查與數(shù)據(jù)中心,北京 100872)

一、問(wèn)題的提出

抓創(chuàng)新就是抓發(fā)展，謀創(chuàng)新就是謀未來(lái)。創(chuàng)新是公認(rèn)的企業(yè)家精神最關(guān)鍵、最核心的特質(zhì)。

關(guān)于創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出關(guān)系，Griliches等[1]利用美國(guó)企業(yè)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn),研發(fā)投入與產(chǎn)出存在正向相關(guān)關(guān)系。Hall和Mairesse[2]利用法國(guó)制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，得出了相似的結(jié)論。Raymond等[3]利用歐盟創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，荷蘭制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新投入顯著促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出增長(zhǎng)。Albert和Jefferson[4]利用中國(guó)大中型制造業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)R&D的產(chǎn)出彈性為正，即存在正向的促進(jìn)作用，但力度較弱。欒斌和楊俊[5]以中國(guó)238家上市公司作為樣本，研究高管持股影響下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新績(jī)效的就業(yè)效應(yīng)及其差異。王蘭芳和胡悅[6]利用中國(guó)企業(yè)面板數(shù)據(jù),分析了創(chuàng)業(yè)投資對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。

關(guān)于企業(yè)家在企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中所扮演的角色，Ardichvili和Gasparishvili[7]發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家對(duì)創(chuàng)新機(jī)遇的把握是企業(yè)創(chuàng)新成功的關(guān)鍵。Hindle[8]認(rèn)為，企業(yè)家對(duì)創(chuàng)新的認(rèn)知對(duì)企業(yè)創(chuàng)新決策有重要作用。Park[9]分析了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新過(guò)程，研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家的知識(shí)和精力是促進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新的要素，企業(yè)家的動(dòng)機(jī)、機(jī)敏和經(jīng)驗(yàn)影響企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的順利開(kāi)展。Tse[10]通過(guò)Grabber-Holder動(dòng)態(tài)模型對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)進(jìn)行了分析，研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)家的作用體現(xiàn)在兩個(gè)方面，即機(jī)會(huì)的發(fā)現(xiàn)和決策。黃菁菁和原毅軍[11]利用遼寧省產(chǎn)學(xué)研合作的中小企業(yè)為樣本,研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家精神能提高產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)績(jī)效,對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)起到引導(dǎo)、促進(jìn)和資源整合作用。潘健平等[12]基于高新技術(shù)企業(yè)的上市公司數(shù)據(jù),研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家精神的確能夠促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新,但這種機(jī)制僅在民營(yíng)企業(yè)中存在。陳怡安[13]利用空間滯后面板模型測(cè)度了1998—2015年中國(guó)31個(gè)省域海歸企業(yè)家精神的空間溢出效應(yīng)。李巍和丁超[14]利用中國(guó)192家制造型中小企業(yè)數(shù)據(jù),研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新精神對(duì)效率型和新穎型商業(yè)模式創(chuàng)新,以及財(cái)務(wù)績(jī)效有積極效應(yīng)。曾鋮和李元旭[15]構(gòu)建了企業(yè)家精神驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的機(jī)理模型,研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家精神顯著驅(qū)動(dòng)了技術(shù)進(jìn)步,更傾向于通過(guò)技術(shù)引進(jìn)的方式實(shí)現(xiàn)技術(shù)超越,但是對(duì)管理、制度等“軟”技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)注不足。

關(guān)于創(chuàng)新實(shí)證模型的研究，Crépon等[16]提出并使用CDM模型，利用法國(guó)制造業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)據(jù)對(duì)1986—1990年的創(chuàng)新實(shí)踐進(jìn)行實(shí)證研究。CDM模型在沒(méi)有偏離以往關(guān)于創(chuàng)新與企業(yè)效率關(guān)系實(shí)證研究的經(jīng)驗(yàn)結(jié)果的基礎(chǔ)上提出了一種分析創(chuàng)新過(guò)程中的黑箱問(wèn)題的方法。同時(shí)，CDM模型優(yōu)越之處在于避免了以往模型只研究選擇創(chuàng)新的樣本而導(dǎo)致樣本有偏的問(wèn)題，對(duì)所有企業(yè)進(jìn)行研究，結(jié)論更具有普遍性和科學(xué)性。CDM模型提出之后，被廣泛應(yīng)用于德國(guó)、意大利、荷蘭、法國(guó)、英國(guó)、瑞典、挪威和芬蘭等發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)的實(shí)證研究。隨后，CDM模型的應(yīng)用也漸漸滲透到發(fā)展中國(guó)家。Mohnen等[17]利用坦桑尼亞企業(yè)數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用并不顯著。Masso和Vahter[18]將CDM模型應(yīng)用于愛(ài)沙尼亞的創(chuàng)新研究中。在利用CDM模型考察中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新的實(shí)踐中，Jefferson等[19]利用擴(kuò)展的CDM模型，基于中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)樣本進(jìn)行了實(shí)證考察。

本文基于中國(guó)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)的北京市海淀區(qū)企業(yè)樣本，對(duì)非技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行測(cè)度，深入研究不同創(chuàng)新類(lèi)型的關(guān)聯(lián)影響。現(xiàn)有中國(guó)創(chuàng)新實(shí)證研究主要局限于技術(shù)創(chuàng)新，本文將創(chuàng)新活動(dòng)擴(kuò)展為技術(shù)創(chuàng)新與非技術(shù)創(chuàng)新，細(xì)化研究產(chǎn)品創(chuàng)新、過(guò)程創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和市場(chǎng)創(chuàng)新四種創(chuàng)新活動(dòng)的差異與協(xié)同發(fā)展，考察企業(yè)家創(chuàng)新精神對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新與非技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)聯(lián)影響，深入考察企業(yè)家作為創(chuàng)新核心主體，在企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中扮演的角色和作用，為推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提供更加細(xì)化的政策依據(jù)。

二、企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)模型構(gòu)建與估計(jì)方法

(一)模型構(gòu)建

傳統(tǒng)的CDM模型包含四個(gè)主要方程：創(chuàng)新決策方程、創(chuàng)新投入方程、技術(shù)創(chuàng)新方程和勞動(dòng)生產(chǎn)率方程。其中，創(chuàng)新決策方程和創(chuàng)新投入方程統(tǒng)稱為創(chuàng)新資源方程。Crépon等[16]在模型創(chuàng)建時(shí)，用兩個(gè)指標(biāo)定義技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，一個(gè)是專利數(shù)量，另一個(gè)是創(chuàng)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入，后者是與中國(guó)的新產(chǎn)品產(chǎn)值統(tǒng)計(jì)口徑一致的指標(biāo)。由于本文的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)是國(guó)家統(tǒng)計(jì)局工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，該數(shù)據(jù)庫(kù)沒(méi)有關(guān)于企業(yè)專利的申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)據(jù)，因而本文略去了技術(shù)創(chuàng)新方程中的專利方程。本文對(duì)原有的CDM模型進(jìn)行擴(kuò)展，將非技術(shù)創(chuàng)新納入度量，構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)模型，經(jīng)驗(yàn)研究技術(shù)創(chuàng)新與非技術(shù)創(chuàng)新的綜合交互影響。本文所采用的協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)模型包括七個(gè)方程。

1.創(chuàng)新資源方程

創(chuàng)新資源方程包含創(chuàng)新決策方程和創(chuàng)新投入方程兩個(gè)方程,分別如式(1)和式(2)所示:

(1)

(2)

基于企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)核心要素維度基礎(chǔ)模型的企業(yè)家模型，將從企業(yè)家的受教育程度，對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的重視程度，以及本身所具備的創(chuàng)新精神入手，來(lái)體現(xiàn)企業(yè)家創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)功能發(fā)揮各個(gè)階段的作用。

2.技術(shù)創(chuàng)新方程

技術(shù)創(chuàng)新方程包含產(chǎn)品創(chuàng)新方程和過(guò)程創(chuàng)新方程兩個(gè)方程,分別如式(3)和式(4)所示:

(3)

(4)

其中，pdi表示度量企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的新產(chǎn)品產(chǎn)出強(qiáng)度，以新產(chǎn)品產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重為衡量的指標(biāo);psi表示度量企業(yè)過(guò)程創(chuàng)新的變量，由于企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查包含了具體的企業(yè)在2004—2006年是否有新的或者重大改進(jìn)的生產(chǎn)工藝或者輔助性生產(chǎn)活動(dòng)，因而作為企業(yè)過(guò)程創(chuàng)新的度量。

3.非技術(shù)創(chuàng)新方程

非技術(shù)創(chuàng)新方程包含組織創(chuàng)新方程和市場(chǎng)創(chuàng)新方程兩個(gè)方程,分別如式(5)和式(6)所示:

(5)

(6)

其中，ogi表示度量組織創(chuàng)新活動(dòng)的變量，企業(yè)是否采用內(nèi)部激勵(lì)措施以及是否改善企業(yè)的工作條件，將成為企業(yè)組織創(chuàng)新活動(dòng)的最直接度量;mai表示度量市場(chǎng)創(chuàng)新活動(dòng)的變量，企業(yè)是否開(kāi)展產(chǎn)品市場(chǎng)推介創(chuàng)新，以及開(kāi)拓了新的市場(chǎng)，這符合奧斯陸手冊(cè)關(guān)于市場(chǎng)創(chuàng)新的定義。

4.勞動(dòng)生產(chǎn)率方程

企業(yè)創(chuàng)新的根本目的是提升企業(yè)效率和競(jìng)爭(zhēng)力，因而協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)最終階段是勞動(dòng)生產(chǎn)率方程:

(7)

其中，qi表示企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，該方程主要考察來(lái)自于四種創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率提升的影響，同時(shí)，也考慮企業(yè)規(guī)模和創(chuàng)新環(huán)境等因素，引入了控制變量cap。cap表示人均資本取自然對(duì)數(shù)，由于勞動(dòng)生產(chǎn)率方程來(lái)源于C-D生產(chǎn)函數(shù)，因而影響勞動(dòng)生產(chǎn)率的勞動(dòng)力要素和資本要素都必須引入到模型中，才能真正排除這些關(guān)鍵變量的影響，進(jìn)而分析創(chuàng)新的影響。

(二)估計(jì)方法

鑒于創(chuàng)新決策是0或1虛擬變量，研發(fā)投入和創(chuàng)新產(chǎn)出是被截?cái)鄶?shù)據(jù)(Truncated)，為避免內(nèi)生性問(wèn)題、選擇性偏誤與聯(lián)立性偏誤，通過(guò)對(duì)多種模型估計(jì)方法的比較研究，本文選用ALS方法進(jìn)行估計(jì)，并結(jié)合數(shù)據(jù)特點(diǎn)選用Probit和廣義Tobit模型對(duì)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)研究。

三、數(shù)據(jù)來(lái)源與描述性統(tǒng)計(jì)分析

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源

北京市海淀區(qū)創(chuàng)新資源集聚，是國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地，是中國(guó)最具活力和創(chuàng)新精神的地區(qū)之一。作為創(chuàng)新示范區(qū)和改革試驗(yàn)區(qū)，對(duì)海淀區(qū)企業(yè)創(chuàng)新規(guī)律進(jìn)行研究具有重要示范意義，可以為創(chuàng)新政策制定提供理論和實(shí)踐依據(jù)。本文基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局創(chuàng)新調(diào)查。2007年國(guó)家統(tǒng)計(jì)局以歐盟創(chuàng)新調(diào)查(CIS)為基礎(chǔ)開(kāi)展了中國(guó)第一次全國(guó)范圍的企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查，為深入研究中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新?tīng)顩r提供了詳細(xì)材料。其中，包含對(duì)企業(yè)家的調(diào)查和創(chuàng)新人才數(shù)據(jù)，從而將協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)深入到更為核心和基礎(chǔ)的人的層面，有助于發(fā)現(xiàn)更加本質(zhì)的創(chuàng)新規(guī)律。為擴(kuò)展研究的維度和深度，本文將創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)與企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)接，形成覆蓋企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、非技術(shù)創(chuàng)新、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、資金融通、研發(fā)合作、管理優(yōu)化等方面的全景數(shù)據(jù)集，共得到563個(gè)有效樣本。

(二)描述性統(tǒng)計(jì)分析

1.企業(yè)概況與創(chuàng)新資源投入

海淀區(qū)企業(yè)創(chuàng)新的基本情況包括三方面：(1)中小型企業(yè)為主導(dǎo)力量。在企業(yè)樣本中，僅0.890%為大型企業(yè)，99.110%的企業(yè)是中小型企業(yè)，中型企業(yè)是創(chuàng)新主導(dǎo)，占據(jù)了62.170%，小型企業(yè)占36.940%。(2)國(guó)有企業(yè)和集體企業(yè)占63.230%，而私營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)約占三分之一強(qiáng)。(3)高技術(shù)企業(yè)占三分之二強(qiáng)。海淀區(qū)作為中國(guó)科技發(fā)展的前沿區(qū)域，聚集了大量的各個(gè)高新技術(shù)行業(yè)的企業(yè)，從樣本的企業(yè)比重來(lái)看，14.920%的企業(yè)屬于國(guó)家級(jí)高技術(shù)企業(yè)，而一半以上的企業(yè)屬于省級(jí)的高技術(shù)企業(yè)，也就是說(shuō)，在海淀區(qū)企業(yè)樣本中，有將近70%的企業(yè)為高技術(shù)企業(yè)，更傾向于從事各種類(lèi)型的創(chuàng)新活動(dòng)，這也表明了本文樣本選取的科學(xué)性。

企業(yè)創(chuàng)新資源的使用和增長(zhǎng)情況顯示，企業(yè)創(chuàng)新支出平均占總產(chǎn)值的10.675%左右，增長(zhǎng)率為13.356%，呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，表明企業(yè)對(duì)創(chuàng)新的重視程度的顯著增強(qiáng)。大型企業(yè)的創(chuàng)新支出比重較低，但增長(zhǎng)速度最快，而小型企業(yè)恰恰相反，創(chuàng)新支出比重較高而增長(zhǎng)速度相對(duì)緩慢。可見(jiàn)，大型企業(yè)對(duì)創(chuàng)新的重視和投入力度不斷提升，而中小型企業(yè)重視創(chuàng)新，但卻面臨創(chuàng)新資源有限的制約。私營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新支出比重較高，而外資企業(yè)的增長(zhǎng)速度較快，國(guó)有企業(yè)相對(duì)較低。相對(duì)于中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新支出比重和增長(zhǎng)速度都是較快的。

2.企業(yè)家精神對(duì)創(chuàng)新的影響

在調(diào)查樣本中，男性企業(yè)家占到88.60%比重，而在中型企業(yè)和高技術(shù)企業(yè)中，這一比重更高達(dá)90%以上。企業(yè)家平均年齡主要集中在44—47歲的年齡段，創(chuàng)新活力較高。

從表1可見(jiàn)，企業(yè)家的平均受教育程度為3.423，平均達(dá)到本科以上水平，而國(guó)有企業(yè)及國(guó)家級(jí)高技術(shù)企業(yè)的企業(yè)家受教育水平顯著高于其他企業(yè)。企業(yè)家創(chuàng)新精神的平均得分為3.398，呈現(xiàn)與受教育程度密切相關(guān)的趨勢(shì)，這表明教育對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響，不僅體現(xiàn)在為企業(yè)培養(yǎng)人才，也體現(xiàn)在對(duì)企業(yè)家精神的影響上。71.100%的受調(diào)查企業(yè)家表示重視創(chuàng)新活動(dòng)，而這一比重在中型企業(yè)高達(dá)100%，私營(yíng)企業(yè)以及高技術(shù)企業(yè)的這一比重也較高。

表1海淀區(qū)企業(yè)家創(chuàng)新精神基本情況

3.企業(yè)創(chuàng)新情況

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新情況如表2所示，79.220%的企業(yè)在調(diào)查期間開(kāi)展了產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)，這些活動(dòng)更主要地集中在大中型企業(yè)、國(guó)有和外資企業(yè)以及高技術(shù)企業(yè),從而使得企業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值平均比重高達(dá)57.700%，也就是說(shuō)這些企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品中，有一半以上產(chǎn)值是新產(chǎn)品創(chuàng)造的，而大型企業(yè)的這一比重更是高達(dá)72.960%。這表明了海淀區(qū)企業(yè)的創(chuàng)新活躍度。過(guò)程創(chuàng)新也達(dá)到較高水平，55.950%的企業(yè)采用了新的生產(chǎn)工藝，45.650%的企業(yè)開(kāi)展了新的生產(chǎn)輔助活動(dòng)。

表2海淀區(qū)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新和過(guò)程創(chuàng)新的基本情況

企業(yè)非技術(shù)創(chuàng)新情況如表3所示，36.230%的企業(yè)采用了內(nèi)部的激勵(lì)措施，32.150%的企業(yè)改善了工作條件。相比技術(shù)創(chuàng)新，從事非技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)比重相對(duì)較低，但均衡度更高。總體看來(lái)，市場(chǎng)創(chuàng)新的比重普遍高于組織創(chuàng)新，而其中以產(chǎn)品市場(chǎng)推介活動(dòng)占比更高，64.830%的企業(yè)從事了這類(lèi)活動(dòng)，56.480%的企業(yè)從事了開(kāi)拓新市場(chǎng)的非技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

表3海淀區(qū)企業(yè)組織創(chuàng)新和市場(chǎng)創(chuàng)新的基本情況

可見(jiàn)，企業(yè)家創(chuàng)新意識(shí)較高，創(chuàng)新投入和創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)一步加強(qiáng)，普遍認(rèn)為創(chuàng)新對(duì)企業(yè)生存和發(fā)展起到重要作用，是企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、獲取更高利潤(rùn)的重要手段。絕大多數(shù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者把創(chuàng)新視為企業(yè)家精神的核心，特別是學(xué)歷高、年紀(jì)輕的經(jīng)營(yíng)者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)較強(qiáng)，更具有創(chuàng)新精神和較清晰的創(chuàng)新戰(zhàn)略，創(chuàng)新方式選擇趨于多元化，根據(jù)所在行業(yè)特點(diǎn)及自身情況，選擇工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新以及管理創(chuàng)新等多樣化的創(chuàng)新方式。

四、協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的企業(yè)家模型經(jīng)驗(yàn)研究

(一)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)要素維度基本情況描述

企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)基礎(chǔ)模型的估計(jì)結(jié)果如表4所示。由表4可知，對(duì)于海淀區(qū)以中小型內(nèi)資高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主的企業(yè)樣本而言，在創(chuàng)新投入階段，其創(chuàng)新決策受到前期創(chuàng)新投入的影響顯著，同時(shí)，如果企業(yè)擁有良好的創(chuàng)新信息溝通渠道以及創(chuàng)新合作伙伴，將進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新決策。而創(chuàng)新資源的投入強(qiáng)度，主要受到前期投入的影響，路徑依賴特征明顯，前期投入越多，本期的投入也會(huì)相應(yīng)地增加，以維持和發(fā)展前期已經(jīng)開(kāi)展的創(chuàng)新活動(dòng)。企業(yè)在擁有更多合作伙伴的情況下，更加傾向于增加創(chuàng)新投入強(qiáng)度，開(kāi)展更多創(chuàng)新活動(dòng)。在技術(shù)創(chuàng)新方面，企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)首先受到創(chuàng)新資源的顯著影響，企業(yè)規(guī)模越大，產(chǎn)品創(chuàng)新的比重越高，但企業(yè)規(guī)模對(duì)過(guò)程創(chuàng)新的影響不顯著，可見(jiàn)，過(guò)程創(chuàng)新受到企業(yè)規(guī)模的限制較小，中小型企業(yè)也可以先從改進(jìn)生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)設(shè)備入手，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，創(chuàng)新資源積累和條件成熟后，再進(jìn)行新產(chǎn)品研發(fā)，創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)更小，成功率更高。良好的創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)從事兩種形式的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)都有顯著促進(jìn)作用。在非技術(shù)創(chuàng)新方面，企業(yè)創(chuàng)新資源投入對(duì)非技術(shù)創(chuàng)新影響不顯著，因?yàn)榉羌夹g(shù)創(chuàng)新主要取決于管理層決策而非創(chuàng)新資金投入。企業(yè)規(guī)模越大，企業(yè)越傾向于從事組織創(chuàng)新，因?yàn)殡S著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，對(duì)管理效率提升的需求也更加迫切。企業(yè)傾向于與更多的創(chuàng)新主體形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，獲取更多創(chuàng)新信息、資源和支持，這本身也是企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的定位。企業(yè)間信任和學(xué)習(xí)有利于促進(jìn)創(chuàng)新資源共享和創(chuàng)新聯(lián)合攻關(guān)，降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，提升創(chuàng)新成功率和創(chuàng)新績(jī)效。在勞動(dòng)生產(chǎn)率促進(jìn)階段，四種創(chuàng)新活動(dòng)都在不同程度上促進(jìn)企業(yè)效率的提升，其中，產(chǎn)品創(chuàng)新和市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)揮作用更大，創(chuàng)新效果更加直接有效。良好的創(chuàng)新環(huán)境，有利于企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率提升。

表4企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)要素維度基礎(chǔ)模型結(jié)果

注：括號(hào)中數(shù)值為標(biāo)準(zhǔn)誤差值 ；*、**和***分別代表在10%、5%和1%的顯著性水平下顯著，下同。

(二)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)企業(yè)家模型

企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的企業(yè)家模型估計(jì)結(jié)果如表5所示。由表5可知：(1)在創(chuàng)新決策階段，企業(yè)家受教育程度對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新決策和創(chuàng)新資源的投入強(qiáng)度都沒(méi)有顯著影響，而企業(yè)家對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的重視程度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新決策及創(chuàng)新資源投入有正向影響，而這種影響在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中更加明顯。(2)技術(shù)創(chuàng)新方面，隨著企業(yè)家教育背景的提升，其對(duì)新產(chǎn)品研發(fā)和過(guò)程創(chuàng)新的支持力度越大。企業(yè)家創(chuàng)新重視程度及企業(yè)家創(chuàng)新精神均對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有促進(jìn)作用，而且對(duì)過(guò)程創(chuàng)新的影響強(qiáng)度高于產(chǎn)品創(chuàng)新。(3)非技術(shù)創(chuàng)新方面，企業(yè)家教育背景對(duì)非技術(shù)創(chuàng)新影響不顯著，企業(yè)家創(chuàng)新重視程度顯著促進(jìn)市場(chǎng)創(chuàng)新，而對(duì)組織創(chuàng)新影響不顯著，企業(yè)家創(chuàng)新精神顯著促進(jìn)組織創(chuàng)新和市場(chǎng)創(chuàng)新。(4)勞動(dòng)生產(chǎn)率方面，四種類(lèi)型創(chuàng)新活動(dòng)均對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率提升有顯著促進(jìn)作用，而企業(yè)家的受教育背景，重視創(chuàng)新程度和創(chuàng)新精神，也會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升?？傊?，關(guān)于企業(yè)家的三個(gè)度量變量，企業(yè)家創(chuàng)新精神更加注重技術(shù)創(chuàng)新與非技術(shù)創(chuàng)新的均衡發(fā)展，四種類(lèi)型創(chuàng)新均有顯著影響，而企業(yè)家教育背景及對(duì)創(chuàng)新重視程度對(duì)創(chuàng)新決策和創(chuàng)新模式選擇具有結(jié)構(gòu)性差異，對(duì)四種類(lèi)型的創(chuàng)新活動(dòng)有的影響不顯著。

表5基于企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)要素維度基礎(chǔ)模型的企業(yè)家模型結(jié)果(N=563)

從模型結(jié)果來(lái)看，雖然大多數(shù)企業(yè)家變量發(fā)揮正向促進(jìn)作用，但很多變量不顯著，或者說(shuō)影響較弱。這表明即使在海淀區(qū)這一創(chuàng)新密集的區(qū)域，仍有許多企業(yè)家安于現(xiàn)狀，消極面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，不善于創(chuàng)新管理，缺乏創(chuàng)新動(dòng)力和活力。具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家是企業(yè)科技創(chuàng)新的策劃者， 高素質(zhì)的人才則是推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的實(shí)踐者。創(chuàng)新人才不足，專業(yè)技術(shù)研發(fā)人才尤其短缺，制約企業(yè)創(chuàng)新，也就是說(shuō)人才短板和不協(xié)同，不能支撐和實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略是造成企業(yè)家精神對(duì)創(chuàng)新影響不顯著的重要原因。盡管中國(guó)十分注重人才的培養(yǎng)和儲(chǔ)備，在專業(yè)技術(shù)人才建設(shè)上也取得了一定成效,但是人才短缺尤其是專業(yè)人才短缺依然是制約創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的一大瓶頸。

要讓企業(yè)家創(chuàng)新精神真正發(fā)揮作用，就必須為企業(yè)家發(fā)展?fàn)I造一個(gè)良好的環(huán)境。然而，當(dāng)前創(chuàng)新環(huán)境有待優(yōu)化，一是創(chuàng)新政策普惠性和認(rèn)可度不夠。有企業(yè)家反映現(xiàn)有的創(chuàng)新政策、特別是涉及金融支持和稅收減免政策，辦理手續(xù)非常繁雜，操作難度很大，要等好長(zhǎng)時(shí)間，影響了企業(yè)享受政策的積極性。因多部門(mén)交叉管理，缺乏系統(tǒng)整合，有關(guān)部門(mén)對(duì)政策的宣傳不到位，很多企業(yè)因?qū)τ嘘P(guān)政策不了解而未申請(qǐng)；政策的針對(duì)性不強(qiáng)，對(duì)企業(yè)的吸引力不足。二是創(chuàng)新成果保護(hù)不力，阻礙創(chuàng)新研發(fā)。有些企業(yè)很注重技術(shù)創(chuàng)新，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)得不到合法的保護(hù)，經(jīng)常出現(xiàn)品牌套用、包裝模仿、低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)等違法現(xiàn)象，而在維權(quán)過(guò)程中卻舉步維艱，由于對(duì)仿冒侵權(quán)的違法行為打擊不力，企業(yè)維權(quán)成本高，使多數(shù)企業(yè)不愿、不敢冒高投入、低效益或無(wú)效益的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)，這也在一定程度上鼓勵(lì)了一些企業(yè)進(jìn)行假冒仿制的投機(jī)取巧行為。

五、結(jié)論與建議

本文將創(chuàng)新調(diào)查與財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)對(duì)接，形成涵蓋企業(yè)創(chuàng)新和經(jīng)營(yíng)管理的系統(tǒng)數(shù)據(jù)集，將協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的分析擴(kuò)展到人的層面，通過(guò)針對(duì)企業(yè)家的問(wèn)卷調(diào)查，獲得企業(yè)家的背景及其創(chuàng)新行為的數(shù)據(jù)，構(gòu)建CDM協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)模型，考察企業(yè)家創(chuàng)新精神對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新與非技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的影響。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家受教育程度，重視創(chuàng)新的程度以及本身所具備的創(chuàng)新精神，指引著企業(yè)家創(chuàng)新決策，進(jìn)而影響創(chuàng)新資源投入規(guī)模及技術(shù)創(chuàng)新與非技術(shù)創(chuàng)新的模式選擇，最終實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升。研究也發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家創(chuàng)新決策與創(chuàng)新人才支撐存在不協(xié)同，面臨創(chuàng)新人才瓶頸制約，同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足和創(chuàng)新政策普惠性不足制約企業(yè)家創(chuàng)新精神的實(shí)現(xiàn)?；诒疚难芯拷Y(jié)論，筆者提出如下建議：

第一，培育和弘揚(yáng)企業(yè)家創(chuàng)新精神。創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新文化是創(chuàng)新生根、發(fā)芽和成長(zhǎng)的必要條件，通過(guò)優(yōu)化創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境，加快創(chuàng)新資源聚集，有助于形成創(chuàng)新合力。營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新、包容失敗的創(chuàng)新氛圍，鼓勵(lì)企業(yè)家樹(shù)立“危”“機(jī)”并存的信念，培育和弘揚(yáng)企業(yè)家的自主創(chuàng)新意識(shí)和自主創(chuàng)新精神，激發(fā)企業(yè)家創(chuàng)新的積極性。健全創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制，建立高層次、常態(tài)化的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)話、咨詢制度，增強(qiáng)企業(yè)家在創(chuàng)新決策體系中的話語(yǔ)權(quán)，持續(xù)深化創(chuàng)新領(lǐng)域“放管服”改革，鼓勵(lì)企業(yè)尤其是中小型企業(yè)在創(chuàng)新上邁出更大步伐,通過(guò)制度扶持來(lái)降低它們?cè)趧?chuàng)新中承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn),為創(chuàng)新嘗試者提供最大的支持和保障。

第二，多措并舉壯大創(chuàng)新人才隊(duì)伍。人才工作是一個(gè)系統(tǒng)工程，要多措并舉，系統(tǒng)發(fā)力。一要拓寬引智育才領(lǐng)域。既重視高端人才、緊缺人才，也重視中端人才、后備人才引進(jìn)和培養(yǎng)；既要重視現(xiàn)有成就人才的引進(jìn)，也要注重青年潛力型人才的培育，加強(qiáng)創(chuàng)新人才團(tuán)隊(duì)建設(shè)。二要探索科研人員參與創(chuàng)新成果分配的有效方式，建立起有利于人才創(chuàng)新的評(píng)價(jià)、激勵(lì)機(jī)制，對(duì)科研成果分類(lèi)評(píng)價(jià)、分類(lèi)管理，避免一刀切；對(duì)在創(chuàng)新中做出重要貢獻(xiàn)的人才實(shí)施股權(quán)和分紅激勵(lì)；加大對(duì)發(fā)明專利持有人的獎(jiǎng)勵(lì)等。三要提升人才后續(xù)服務(wù)環(huán)境。要做好人才的后續(xù)服務(wù)，圍繞人才落戶、子女教育、政策享受、事業(yè)發(fā)展等提供一體化、個(gè)性化服務(wù)，使創(chuàng)新高端緊缺人才引得來(lái)、留得住、有作為。

第三，努力優(yōu)化創(chuàng)新政策環(huán)境。加大政策協(xié)同，提升政策效果。整合人社、工商、稅務(wù)、金融等部門(mén)資源，建立創(chuàng)新綜合服務(wù)平臺(tái)，形成政策合力，為企業(yè)創(chuàng)新提供政策咨詢、項(xiàng)目推介、開(kāi)業(yè)指導(dǎo)、人力資源引進(jìn)、融資服務(wù)、補(bǔ)貼發(fā)放等“一站式”服務(wù)，及時(shí)發(fā)布創(chuàng)新政策、辦事流程、服務(wù)資源等公共信息，簡(jiǎn)化相關(guān)手續(xù)和程序，降低企業(yè)享受創(chuàng)新政策的門(mén)檻，推動(dòng)創(chuàng)新企業(yè)邁上新臺(tái)階。加大對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的懲罰力度，規(guī)范、整頓知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)市場(chǎng)秩序，形成鼓勵(lì)創(chuàng)新、保護(hù)創(chuàng)新成果的良好環(huán)境。進(jìn)一步制定保護(hù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法律體系，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供法律規(guī)范和保障。

TheEquilibriumandDifferenceoftheInfluenceofEntrepreneurshipontheInnovation:MicroEvidenceBasedontheConnectionBetweenInnovationSurveyandFinancialData

WU Yi-lin1,2

(1.School of Statistics,Renmin University of China, Beijing 100872, China;2.National Survey Research Center at Renmin University of China,Beijing 100872,China)

Abstract： As the ‘key minority’ and special talents in the market economy, entrepreneurs are important forces to push forward the strategy of innovation driven development. This paper builds CDM of collaborative innovation system model with docking survey and financial data of the enterprise innovation data, entrepreneurship's refinement effects for technology innovation and non-technology innovation, found that Innovation is paid more attention by entrepreneurs, and innovation methods tend to be diversified, in order to achieve the optimal combination of technological innovation and non-technology innovation. The innovative spirit of entrepreneurs pay more attention to the balanced development of technology innovation and non-technology innovation, and entrepreneurship education background and the importance of innovation has the structural impact on innovation decision and innovation mode selection. The entrepreneur innovation decision is faced with the problem that the talent support is not cooperative, the protection of intellectual property rights is not enough and the low universality of innovation policy, which restricts the realization of entrepreneurship.

Keywords: entrepreneurship; collaborative innovation system; CDM model