葉霖莉

(集美大學(xué) 誠毅學(xué)院，福建 廈門 361021)

全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度放緩，各國間貿(mào)易競爭越來越激烈。為維護(hù)本國經(jīng)濟(jì),歐美主導(dǎo)的一些自由貿(mào)易協(xié)定正如火如荼的展開,這些談判中我國被邊緣化。加上中國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展中人口紅利與土地要素紅利的喪失，依靠廉價勞動力和豐裕資源的傳統(tǒng)發(fā)展模式已經(jīng)難以為繼。國際競爭加劇和國內(nèi)勞動力成本上升的嚴(yán)峻形勢下,中國唯有進(jìn)一步加大改革和開放,才能立于不敗之地，而自由貿(mào)易試驗區(qū)的建設(shè)恰恰就是應(yīng)對這一困境的突圍之舉。中國自由貿(mào)易試驗區(qū)探索的核心在于著力打造制度新高地和對外開放高地,以開放倒逼改革,構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)體制,從而促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,以發(fā)展實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國的目標(biāo)。目前，我國自由貿(mào)易試驗區(qū)已經(jīng)形成“1+3+7”的全國布局。自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)是否會取得預(yù)期目標(biāo)，成為中國經(jīng)濟(jì)增長的新引擎，值得我們進(jìn)行深入研究。因此，準(zhǔn)確和客觀地測度自由貿(mào)易試驗區(qū)取得的經(jīng)濟(jì)績效，對進(jìn)一步開展自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)及其經(jīng)驗的復(fù)制推廣具有重大的現(xiàn)實意義。

一、文獻(xiàn)綜述及作用機(jī)制分析

(一)文獻(xiàn)綜述

自中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)(簡稱上海自貿(mào)實驗區(qū))設(shè)立伊始,自由貿(mào)易試驗區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)就引起了學(xué)術(shù)界的關(guān)注。大部分學(xué)者從定性的角度展開研究。余穎豐認(rèn)為上海自貿(mào)試驗區(qū)先行先試的負(fù)面清單管理模式及試驗區(qū)內(nèi)部的制度創(chuàng)新，將產(chǎn)生新型的金融監(jiān)管模式，使傳統(tǒng)的金融監(jiān)管模式由前端審批向事中、事后移動，重構(gòu)政府行為方式，明確政府職能邊界，從而釋放制度紅利。[1]陳愛貞等認(rèn)為自由貿(mào)易試驗區(qū)的建設(shè)會給中國經(jīng)濟(jì)開發(fā)帶來三個方面的轉(zhuǎn)變：(1)實現(xiàn)單邊開放,促進(jìn)中國從產(chǎn)品市場開放走向要素市場開放，帶來中國要素市場全面升級；(2)從內(nèi)部分權(quán)改革走向減權(quán)改革，減少政府對市場的干預(yù)，優(yōu)化市場環(huán)境；(3)自由貿(mào)易試驗區(qū)的集聚效應(yīng)，吸引高級要素進(jìn)入，使自由貿(mào)易試驗區(qū)產(chǎn)業(yè)從制造業(yè)全球化轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)業(yè)全球化，提升全球價值鏈。[2]陳琪等認(rèn)為上海自貿(mào)試驗區(qū)成立產(chǎn)生的集聚效應(yīng)對區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生提升作用，但可能對周邊地區(qū)產(chǎn)生“擠出”效應(yīng)，從而對上海區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生負(fù)的影響。[3]楊向東從經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和政治效應(yīng)的角度考察了上海自貿(mào)試驗區(qū)的溢出效應(yīng)，認(rèn)為自由貿(mào)易試驗區(qū)采取“準(zhǔn)入前國民待遇”和“負(fù)面清單”可以減少國內(nèi)稅費和降低交易成本，營造公平的競爭環(huán)境，進(jìn)一步釋放經(jīng)濟(jì)活力；同時通過合法過濾貿(mào)易保護(hù)的政治性力量或利益，實現(xiàn)政府簡政放權(quán),促進(jìn)體制優(yōu)化，釋放政策紅利。經(jīng)濟(jì)效應(yīng)關(guān)聯(lián)政治效應(yīng)，進(jìn)一步推動區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。[4]岳文等用6個方面的評價維度、3個時點的動態(tài)視角對我國自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)可能帶來的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行綜合的評估，指出推進(jìn)自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)是實現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步開放轉(zhuǎn)型的良好選擇。[5]程宇等以中國(福建)自由貿(mào)易試驗區(qū)為例，探討了自由貿(mào)易試驗區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)、對所在城市和腹地的輻射效應(yīng)及與海峽東岸的臺灣進(jìn)行深度合作的聯(lián)動效應(yīng)，提出自由貿(mào)易試驗區(qū)是制度創(chuàng)新的“苗圃”和重要“時間窗口”。[6]韋顏秋等以中國(天津)自由貿(mào)易試驗區(qū)為例分析自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)的輻射效應(yīng)，認(rèn)為自由貿(mào)易試驗區(qū)會通過要素集聚、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面對母城產(chǎn)生輻射效應(yīng)，通過投資擴(kuò)大、貿(mào)易轉(zhuǎn)型、全球制度創(chuàng)新等方面對區(qū)域發(fā)展產(chǎn)生輻射效應(yīng)。[7]趙亮對我國自由貿(mào)易試驗區(qū)發(fā)展及其對經(jīng)濟(jì)增長的驅(qū)動進(jìn)行研究，認(rèn)為自由貿(mào)易試驗區(qū)能對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生直接驅(qū)動和間接驅(qū)動，比“出口驅(qū)動”對經(jīng)濟(jì)增長的影響更全面、更深入，自由貿(mào)易試驗區(qū)的發(fā)展與我國經(jīng)濟(jì)增長存在相互作用的耦合關(guān)系。[8]王曉玲研究了自由貿(mào)易試驗區(qū)視角下城市、區(qū)域發(fā)展的動力機(jī)制，認(rèn)為自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)會給城市、區(qū)域發(fā)展帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)、集聚經(jīng)濟(jì)和溢出效應(yīng)，并由此擴(kuò)大對外開放，深化對內(nèi)改革，進(jìn)而產(chǎn)生多重紅利發(fā)展而來的集成動力。[9]

我國自由貿(mào)易試驗區(qū)成立時間較短，對其政策效應(yīng)進(jìn)行定量研究的文獻(xiàn)還相對較少，部分學(xué)者通過自然實驗、“反事實”估計等方法進(jìn)行分析。如譚娜等采用31個省市的工業(yè)增加值率、進(jìn)出口總額增長率月度數(shù)據(jù)，結(jié)合“反事實”分析方法測度了上海自貿(mào)試驗區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)自由貿(mào)易試驗區(qū)對上海經(jīng)濟(jì)有顯著的促進(jìn)作用。[10]項后軍等將上海自貿(mào)試驗區(qū)看作為“自然實驗”，運用雙重差分法和合成控制法等方法分析其對資本流動的影響，發(fā)現(xiàn)上海自貿(mào)試驗區(qū)給對外投資帶來的影響遠(yuǎn)大于對實際利用外資的影響力度。[11]王利輝等綜合“反事實”分析法和合成控制法測度了上海自貿(mào)試驗區(qū)對地區(qū)經(jīng)濟(jì)的影響，研究結(jié)果表明其對地區(qū)人均GDP、固定資產(chǎn)投資與進(jìn)出口額均產(chǎn)生顯著的正向效應(yīng)。[12]殷華等基于面板數(shù)據(jù)的政策效應(yīng)評估方法評估了上海自貿(mào)試驗區(qū)的“制度紅利”效應(yīng)，研究表明其“制度紅利”溢出效應(yīng)顯著，且具有長期顯著的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)。[13]楊艷紅等采用“反事實”分析法從貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)角度來考察上海自貿(mào)試驗區(qū)的經(jīng)濟(jì)溢出效應(yīng)，研究表明：上海自貿(mào)試驗區(qū)對相鄰周邊地區(qū)的貿(mào)易帶來正溢出效應(yīng)，發(fā)揮了輻射帶動作用。[14]葉修群利用雙重差分法檢驗了自由貿(mào)易試驗區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)，研究表明：自由貿(mào)易試驗區(qū)設(shè)立顯著促進(jìn)了地區(qū)GDP 增長，但自由貿(mào)易試驗區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)存在滯后性和地區(qū)差異性。[15]劉秉鐮等利用合成控制法考察了上海自貿(mào)試驗區(qū)對區(qū)域創(chuàng)新的影響效應(yīng)，結(jié)果表明自由貿(mào)易試驗區(qū)的設(shè)立對上海市創(chuàng)新水平的提升具有顯著的促進(jìn)作用。[16]

綜上所述，現(xiàn)有文獻(xiàn)已展開了多角度的研究，但由于中國自由貿(mào)易試驗區(qū)成立時間較短，已有的研究文獻(xiàn)多局限于定性分析，對其產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的實證研究還相對匱乏;已有的實證文獻(xiàn)主要分析了上海自貿(mào)試驗區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，對其他自由貿(mào)易試驗區(qū)的研究還鮮有報道。考慮到新設(shè)立的7個試點自由貿(mào)易試驗區(qū)成立時間較短數(shù)據(jù)不足無法評價，而第二批試點省市中，福建省經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相對薄弱，政策評估結(jié)果對其他省份參考價值較大，因此筆者以中國(福建)自由貿(mào)易試驗區(qū)(簡稱福建自貿(mào)試驗區(qū))為研究對象展開分析。

(二)自由貿(mào)易試驗區(qū)設(shè)立對區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用機(jī)制分析

自由貿(mào)易試驗區(qū)作為國家擴(kuò)大開放的一項重大戰(zhàn)略，其最大的特點就是經(jīng)濟(jì)自由，要求政府減少經(jīng)濟(jì)干預(yù)，完善市場機(jī)制和營造優(yōu)質(zhì)的營商環(huán)境,充分發(fā)揮市場機(jī)制作用，進(jìn)而產(chǎn)生“制度紅利”溢出效應(yīng)，帶動區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，其作用機(jī)制主要體現(xiàn)在：

1.貿(mào)易效應(yīng)。自由貿(mào)易試驗區(qū)加大貿(mào)易自由化，實行商品進(jìn)區(qū)和區(qū)內(nèi)經(jīng)貿(mào)活動自由化；監(jiān)管上采取“一線徹底放開，二線完全高效管住”的創(chuàng)新監(jiān)管服務(wù)新模式；建立國際貿(mào)易“單一窗口”，大大簡化通關(guān)手續(xù)，同時推進(jìn)與自由貿(mào)易相關(guān)的服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展，包括航運、商貿(mào)、文化及社會相關(guān)服務(wù)等的升級，營造平等準(zhǔn)入的市場環(huán)境。這些措施的執(zhí)行提高了自由貿(mào)易試驗區(qū)對外貿(mào)易的便利程度，促進(jìn)了對外貿(mào)易的發(fā)展，企業(yè)全球化分工參與度提高，從而增加貿(mào)易規(guī)模與質(zhì)量，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。

2.投資效應(yīng)。自由貿(mào)易試驗區(qū)全面實施準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單管理，降低投資準(zhǔn)入門檻，將外商投資項目由審批制改為備案制，弱化政府事前審批權(quán)力，注重事中、事后監(jiān)管。這些措施為企業(yè)投資營造一個更為自由的環(huán)境，吸引大量優(yōu)質(zhì)的外資企業(yè)進(jìn)駐自由貿(mào)易試驗區(qū)，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入資金的同時,這些FDI通過產(chǎn)業(yè)前后向、側(cè)向關(guān)聯(lián)效應(yīng)帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展，從而推動經(jīng)濟(jì)增長。

3.創(chuàng)新效應(yīng)。隨著貿(mào)易、投資領(lǐng)域的進(jìn)一步加大開放，自由貿(mào)易試驗區(qū)的創(chuàng)新效應(yīng)也會日益明顯。一方面，大量外資企業(yè)的進(jìn)入會帶來先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗引起技術(shù)擴(kuò)散和溢出，進(jìn)出口貿(mào)易的增加則會通過隱含在產(chǎn)品中的技術(shù)知識帶來知識溢出，提升了企業(yè)的創(chuàng)新能力。另一方面，隨著外資企業(yè)的進(jìn)入，企業(yè)間的競爭日益加劇，貿(mào)易擴(kuò)大導(dǎo)致市場上商品種類的增加致使商品可替代性加大，各企業(yè)必須不斷創(chuàng)新、提高生產(chǎn)率才能獲得市場份額，在此壓力下企業(yè)的創(chuàng)新活動不斷加強(qiáng)，創(chuàng)新能力不斷提升。此外，自由貿(mào)易試驗區(qū)的人才創(chuàng)新舉措吸引了大量國內(nèi)外人才的進(jìn)入，外資外貿(mào)溢出的知識和技術(shù)得以更好的吸收利用，為創(chuàng)新水平的提升提供人才保障，進(jìn)而提升企業(yè)生產(chǎn)率，最終驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長。

總之，經(jīng)濟(jì)增長需要開放和自由的市場環(huán)境，而自由貿(mào)易試驗區(qū)市場符合這一需要。其作用機(jī)制過程如圖1所示。

圖1 自由貿(mào)易試驗區(qū)驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長的作用機(jī)制

二、實證模型和數(shù)據(jù)說明

(一)模型設(shè)定

政策效應(yīng)的事后評估常用的方法有聯(lián)立方程組模型、VAR模型以及DSGE模型。聯(lián)立方程組模型依賴于變量先驗的外生性和內(nèi)生性假定，VAR模型存在變量維數(shù)限制和經(jīng)濟(jì)機(jī)理解釋的困難，DSGE則依賴于參數(shù)校準(zhǔn)和估計的不確定性以及模型設(shè)定的可靠性。而我國自由貿(mào)易試驗區(qū)并不是隨機(jī)選址的，其成立也可能與經(jīng)濟(jì)增長之間存在雙向因果關(guān)系，加上福建自貿(mào)試驗區(qū)政策干預(yù)以來的時間序列數(shù)據(jù)不足，上述政策效應(yīng)評估方法在福建自貿(mào)試驗區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)評估中的應(yīng)用受到限制。為解決這個問題，筆者借鑒Hsiao等提出的“反事實”分析方法[17]來評估福建自貿(mào)試驗區(qū)經(jīng)濟(jì)方面的溢出效應(yīng)，該方法在自貿(mào)試驗區(qū)經(jīng)濟(jì)效果評估方面具有優(yōu)越性。(1)該方法認(rèn)為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)里各個體在截面上具有一定相關(guān)性,它們的運行會受一些共同因子的影響，因此政策發(fā)生后實驗組的“反事實”值可由政策發(fā)生前實驗組和控制組之間的相關(guān)關(guān)系來估計，據(jù)此克服了模型隨機(jī)性假設(shè)。(2)該方法可克服常用的政策效應(yīng)評估方法中存在的一些問題，如時間序列數(shù)據(jù)不足、模型設(shè)定困難、變量因果關(guān)系不明確等，降低了模型設(shè)定與估計方法對政策效應(yīng)實證結(jié)果準(zhǔn)確性、穩(wěn)健性的影響。這一方法已被多位學(xué)者用來評估上海自貿(mào)試驗區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

“反事實”分析的主要思想是利用實驗組與控制組之間的相關(guān)性構(gòu)造“反事實”值，即利用福建經(jīng)濟(jì)與其他省市經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的相關(guān)性構(gòu)造福建沒有設(shè)立自貿(mào)試驗區(qū)情況下的“反事實”經(jīng)濟(jì)績效，對比福建自貿(mào)試驗區(qū)設(shè)立前后各經(jīng)濟(jì)變量實際績效值與“反事實”績效值，據(jù)此分析福建自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)給福建經(jīng)濟(jì)帶來的影響。以下簡述“反事實”分析方法。

(1)

(2)

假設(shè)yit可由如下因子模型生成：yit=Bift+αi+εiti=1,2,…N;t=1,…T

(3)

其中Bi為K維隨地區(qū)i變化的系數(shù)向量，ft為K維隨時間變化的共同因子向量，αi是地區(qū)固定效應(yīng)，εit是隨機(jī)誤差項，隨時間的變化而變化，且滿足E(εit)=0。

t=T1+1,T1+2,…,T

(4)

由此Δ1t的估計式可表示為

(5)

第二步，從M*(1)，M*(2)，…M*(N-1)中選出使AIC或AICC信息準(zhǔn)則最小的組合，記為M*(m)。AIC(p)=T1ln(e′e/T1)+2(p+2)，AICC(p)=T1ln(e′e/T1)+2(p+2)+2(p+2)(p+3)/(T1-(p+1)-2)；其中p為控制組中地區(qū)數(shù)量，e為OLS回歸的殘差。

(二)指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來源

選取2010年第1季度至2017年第4季度共32個季度樣本數(shù)據(jù)，其中2010年第1季度至2015年第1季度為實施政策前時間段，共T1=21期；2015年第2季度至2017年第4季度為實施政策后的時間段，共T2=11期。T1大于T2符合“反事實”方法對樣本時間跨度的要求。所用數(shù)據(jù)均來源于國家統(tǒng)計局、中國經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)、CEIC數(shù)據(jù)庫和各省知識產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)中心。

筆者選取GDP、外商投資額、進(jìn)出口總額、發(fā)明專利授權(quán)量4個經(jīng)濟(jì)指標(biāo)來評估福建自貿(mào)試驗區(qū)設(shè)立的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，其中GDP為衡量經(jīng)濟(jì)增長的代理變量，外商投資額為衡量吸引投資的代理變量，進(jìn)出口總額為衡量貨物進(jìn)出口貿(mào)易的代理變量。專利授權(quán)量相比申請量更能體現(xiàn)創(chuàng)新能力水平的實質(zhì)內(nèi)涵，而發(fā)明專利技術(shù)含量最高，最體現(xiàn)一個地區(qū)的創(chuàng)新能力與科技實力，因此筆者選擇發(fā)明專利授權(quán)量作為地區(qū)創(chuàng)新能力的代理變量。為準(zhǔn)確反映數(shù)據(jù)的基本發(fā)展趨勢，保證數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性，各指標(biāo)均采用季度同比增長率來衡量。其中，季度增長率用現(xiàn)價值除以以2010年為100的定基比CPI得到。定基比CPI先由月度同比換算為月度環(huán)比，由月度環(huán)比簡單換算成季度環(huán)比得到。發(fā)明專利授權(quán)量則直接為季度同比增長率值。筆者以福建自貿(mào)試驗區(qū)為研究對象，將已成立自貿(mào)試驗區(qū)的上海、天津、廣東、遼寧、浙江、河南、湖北、重慶、四川、陜西10個地區(qū)去掉，剩下的北京、吉林、黑龍江、山東、內(nèi)蒙古、山西、甘肅、河北、江蘇、湖南、安徽、江西、廣西、云南、海南、貴州、西藏、新疆、寧夏和青海等20個省市區(qū)作為控制組。在考察創(chuàng)新能力指標(biāo)時青海和西藏由于數(shù)據(jù)不全，在控制組中剔除。

三、經(jīng)濟(jì)效應(yīng)評估

(一)“反事實”方法的實證結(jié)果及分析

由“反事實”的分析法和步驟，以福建自貿(mào)試驗區(qū)政策執(zhí)行前的數(shù)據(jù)(2010年第1季度到2015年第1季度)擬合模型(3)，并使用AIC準(zhǔn)則來選取最優(yōu)控制組，實際GDP增長率對應(yīng)的最優(yōu)控制組為M*(13)，由河北、吉林、湖南、貴州、北京、山東、黑龍江、安徽、江西、甘肅、內(nèi)蒙、青海、西藏這13個非自貿(mào)試驗區(qū)省市區(qū)組成；外商投資額增長率對應(yīng)的最優(yōu)控制組為M*(11)，由江西、云南、湖南、北京、江蘇、內(nèi)蒙、山東、山西、安徽、甘肅、貴州這11個非自貿(mào)試驗區(qū)省市區(qū)組成；進(jìn)出口貿(mào)易額增長率對應(yīng)的最優(yōu)控制組為M*(11)，由河北、吉林、黑龍江、江蘇、江西、山東、湖南、貴州、云南、青海、廣西這11個非自貿(mào)試驗區(qū)省市區(qū)組成；發(fā)明專利授權(quán)量增長率對應(yīng)的最優(yōu)控制組為M*(14)，由北京、吉林、黑龍江、山東、山西、甘肅、河北、江蘇、湖南、安徽、江西、云南、海南、貴州這14個非自貿(mào)試驗區(qū)省市組成?？傮w來看，四組模型的擬合優(yōu)度都較高，R2分別為0.899 6、0.903 3、0.872 7、0.914 5。

圖2、圖3、圖4、圖5分別描繪了實施政策前(2010年第1季度至2015年第1季度)福建真實GDP增長率、外商投資額增長率、進(jìn)出口額增長率、發(fā)明專利授權(quán)量增長率的實際值(實線)和擬合值(虛線)?？梢姡鎸嵵岛蛿M合值基本重合，因此，福建自貿(mào)試驗區(qū)成立前，上述13個非自由貿(mào)易試驗區(qū)省市區(qū)所組成的控制組可以準(zhǔn)確地擬合福建的實際GDP增長率，上述11個非自由貿(mào)易試驗區(qū)省市區(qū)所組成的控制組可以準(zhǔn)確地擬合福建外商投資額增長率，上述11個非自由貿(mào)易試驗區(qū)省市區(qū)所組成的控制組可以準(zhǔn)確地擬合福建進(jìn)出口額增長率，而福建發(fā)明專利授權(quán)量增長率可由上述14個非自由貿(mào)易試驗區(qū)省市區(qū)所組成的控制組準(zhǔn)確擬合。

因此，筆者利用最優(yōu)控制組回歸方程得出的參數(shù)估計值，進(jìn)行樣本外(2015年第2季度至2017年第4季度)預(yù)測得福建未受到自貿(mào)試驗區(qū)成立影響下的“反事實”GDP增長率、外商投資額增長率、進(jìn)出口額增長率和發(fā)明專利授權(quán)量增長率，并和福建設(shè)立自貿(mào)試驗區(qū)情況下真實的增長率進(jìn)行了比較，處理效應(yīng)結(jié)果見表1所示。

圖2實施政策前福建GDP增長率 圖3實施政策前福建外商投資額增長率

圖4實施政策前福建進(jìn)出口額增長率 圖5實施政策前福建發(fā)明專利授權(quán)量增長率

表1 福建自貿(mào)試驗區(qū)成立的政策效應(yīng)

注：處理效應(yīng)為真實值與反事實值的差值，***、**、*分別表示1%、5%、10%的顯著性水平。

由表1福建實際GDP增長率處理效應(yīng)可知，福建自貿(mào)試驗區(qū)成立以來福建實際GDP增長率平均值為8.49%，高于未受福建自貿(mào)試驗區(qū)影響的“反事實”增長率的6.56%，表1第2列顯示最終處理效應(yīng)的均值為1.93%，且其處理效應(yīng)在1%的水平上顯著大于0?？梢姼＝ㄗ再Q(mào)試驗區(qū)的建立顯著拉動了福建的實際GDP增長。圖6反映了福建自貿(mào)試驗區(qū)設(shè)立后對福建實際GDP增長率的處理效應(yīng)，實線表示福建自貿(mào)試驗區(qū)設(shè)立后福建真實的GDP增長率走勢，虛線表示“反事實”GDP增長率走勢。顯而易見，GDP真實增長率基本位于“反事實”增長率上方，可見福建自貿(mào)試驗區(qū)成立對福建經(jīng)濟(jì)增長總體上存在正的GDP增長率處理效應(yīng)。由表1外商投資處理效應(yīng)結(jié)果可知，福建自貿(mào)試驗區(qū)成立以來福建實際外商投資額增長率平均為10.28%，高于“反事實”6.87%增長率，平均處理效應(yīng)為3.41%，其處理效應(yīng)在5%的水平上顯著大于0。結(jié)合圖7可見實際外商投資額增長率基本處于“反事實”增長率上方，可見在福建自貿(mào)試驗區(qū)成立后的時間段中總體上存在正的外商投資額增長率處理效應(yīng)。

圖6實施政策后福建GDP增長率 圖7實施政策后福建外商投資額增長率

同樣，福建進(jìn)出口總額實際平均增長率為1.03%，“反事實”平均增長率為-1.68%，表1第4列顯示其平均處理效應(yīng)為2.71%，且在5%的水平上顯著大于0。結(jié)合圖8顯示，福建自貿(mào)試驗區(qū)成立后，該處理效應(yīng)值除2017年第3季度外均為正值，且隨時間呈逐步擴(kuò)大趨勢，說明福建自貿(mào)試驗區(qū)政策對福建進(jìn)出口額具有顯著正向影響。

福建實際發(fā)明專利授權(quán)量增長率平均為39.35%，高于“反事實”30.02%增長率，表1第5列計算結(jié)果顯示其平均處理效應(yīng)為9.33%，其處理效應(yīng)在1%的水平上顯著大于0。結(jié)合圖9可見實際發(fā)明專利授權(quán)量增長率基本處于“反事實”增長率的上方，說明在福建自貿(mào)試驗區(qū)成立后的時間段中總體上存在正的創(chuàng)新能力處理效應(yīng)。

圖8實施政策后福建進(jìn)出口額增長率 圖9實施政策后福建發(fā)明專利授權(quán)量增長率

福建自貿(mào)試驗區(qū)顯著為正的處理效應(yīng)，究其原因主要體現(xiàn)在以下兩個方面：

1.外溢效應(yīng)的存在。福建自貿(mào)試驗區(qū)建區(qū)后，海關(guān)檢驗檢疫、海事等部門積極推進(jìn)“信息互換、執(zhí)法互助、監(jiān)管互認(rèn)”，在實現(xiàn)關(guān)檢合作“三個一”的基礎(chǔ)上，推行“一站式查驗”模式，并積極探索國際貿(mào)易“單一窗口”建設(shè)，合力創(chuàng)新口岸合作機(jī)制，顯著提升了進(jìn)出口系統(tǒng)效率，降低了企業(yè)的行政管理成本。進(jìn)出口貨物通關(guān)時間縮短40%，重復(fù)申報項目減少30%，大大促進(jìn)了貿(mào)易便利化。帶來貿(mào)易規(guī)模效應(yīng)的同時,進(jìn)出口貿(mào)易的增加會通過隱含在產(chǎn)品中的技術(shù)知識帶來知識溢出，進(jìn)而帶來本地產(chǎn)品服務(wù)和管理的升級，推動經(jīng)濟(jì)增長。吸引外商投資方面，用倒逼機(jī)制以改革促發(fā)展，通過負(fù)面清單、變審核制為備案制，商事登記“多證合一，一照一碼”，投資體制改革“四個一”等措施，不斷優(yōu)化營商環(huán)境，吸引外資企業(yè)入駐福建自貿(mào)試驗區(qū)。根據(jù)福建自貿(mào)試驗區(qū)管委會統(tǒng)計，掛牌以來至2018年6月底，福建自貿(mào)試驗區(qū)新增內(nèi)、外資企業(yè)70 347戶，注冊資本15 962.39億元，分別是掛牌前的4.56倍、7.18倍；新增外資企業(yè)3 415家，合同外資248.1億美元，分別占全省同期的50.4%、48.4%。[18]大量外資的進(jìn)入，帶來國外先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗，引起技術(shù)擴(kuò)散和溢出，提升區(qū)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)效率，推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

2.創(chuàng)新效應(yīng)顯現(xiàn)。隨著外資企業(yè)的進(jìn)入和貿(mào)易的便利化，企業(yè)間的競爭日益加劇，同種商品可替代性加大，在此壓力下企業(yè)為保證市場份額其創(chuàng)新活動不斷加強(qiáng)，福建自貿(mào)試驗區(qū)創(chuàng)新效應(yīng)不斷顯現(xiàn)。白皮書顯示，2017年福建省專利申請128 079件，專利授權(quán)68 304件；年末有效發(fā)明專利31 006件，同比增長30.3%；每萬人口發(fā)明專利擁有量8件，同比增長29.1%，提前三年完成福建省“十三五”科技發(fā)展專項規(guī)劃提出的7.5件目標(biāo)。[19]截至2018年6月底，福建省共存有有效發(fā)明專利34 594件，同比增長27.75%；每萬人口發(fā)明專利擁有8.845件，比上年同期增加1.855件，同比增長26.54%。[19]創(chuàng)新水平的提升使企業(yè)生產(chǎn)率水平得以提高，最終推動經(jīng)濟(jì)增長。

(二)長期效應(yīng)分析

表2 福建自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的長期政策效應(yīng)

注：***、**、*分別表示1%、5%、10%的顯著性水平。

(三)穩(wěn)健性檢驗

上述檢驗發(fā)現(xiàn)，真實福建相關(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)值與“反事實”福建的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)值存在顯著差異，這種差異是否真的是由福建自貿(mào)試驗區(qū)政策造成的？

1.穩(wěn)健性檢驗1——安慰劑檢驗(時間節(jié)點變換)。我們并不能確定在2015年3月福建設(shè)立自貿(mào)試驗區(qū)所導(dǎo)致的指標(biāo)發(fā)展路徑的差異，為了排除經(jīng)濟(jì)事件時間點的偶然性和人為操作性,通過變換時間節(jié)點的安慰劑檢驗進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗。具體操作為：隨機(jī)選取福建自貿(mào)試驗區(qū)成立之前的一個時點，如果在此隨機(jī)時點上得出相似的結(jié)論，則表明上文的分析并不足以為福建自貿(mào)試驗區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)提供支持。例如以福建自貿(mào)試驗區(qū)成立前一年的時點，即2014年第1季度，對2014年第2季度至2017年第4季度為政策實施后的時間段，重新進(jìn)行“反事實”分析，發(fā)現(xiàn)即使改變了政策實施的時間點，AIC準(zhǔn)則選擇出的最優(yōu)控制組仍可以準(zhǔn)確預(yù)測出福建真實的GDP增長率、外商投資額增長率、進(jìn)出口增長率和發(fā)明專利授權(quán)量增長率，擬合度分別為R2=0.91、0.87、0.89、0.92。

圖10、圖11、圖12、圖13直接展示福建自貿(mào)試驗區(qū)成立時點隨機(jī)提前一年的福建真實GDP增長率、外商投資額增長率、進(jìn)出口額增長率及發(fā)明專利授權(quán)量增長率與各自“反事實”增長率的發(fā)展路徑。從圖中可以看出2015年第1季度前虛線和實線部分交替出現(xiàn)，從2015年第2季度開始，虛線呈現(xiàn)基本處于實線靠下的位置，說明福建自貿(mào)試驗區(qū)是在其真正成立時間點后才出現(xiàn)顯著為正的處理效應(yīng)，其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)并非是其他偶然或人為操作的現(xiàn)象。

圖10時間點提前一年的福建GDP增長率 圖11時間點提前一年的福建外商投資額增長率

圖12時間點提前一年福建進(jìn)出口額增長率 圖13時間點提前一年福建發(fā)明專利授權(quán)量增長率

2.穩(wěn)健性檢驗2——最優(yōu)模型選擇準(zhǔn)則。采用AICC準(zhǔn)則選擇最優(yōu)控制組，重新檢驗福建自貿(mào)試驗區(qū)設(shè)立的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，同樣發(fā)現(xiàn)福建自貿(mào)試驗區(qū)成立對實際GDP增長率、外商投資增長率、進(jìn)出口額增長率和發(fā)明專利授權(quán)量增長率存在顯著的促進(jìn)作用。

四、結(jié)論與建議

第二批試點自由貿(mào)易試驗區(qū)已成立三年多，客觀及時地評價其設(shè)立以來產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)績效，對進(jìn)一步配套改革措施的實施意義重大。鑒于此，筆者運用2010年第1季度至2017年第4季度省市面板數(shù)據(jù)，結(jié)合“反事實”分析方法，考察了福建自貿(mào)試驗區(qū)成立對GDP增長、外商投資、進(jìn)出口貿(mào)易及發(fā)明專利授權(quán)量的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。結(jié)果表明：福建自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)顯著地促進(jìn)了福建GDP、投資、進(jìn)出口貿(mào)易及發(fā)明專利授權(quán)量的增長，平均增長率“處理效應(yīng)”分別達(dá)到1.93%、3.41%、2.71%、9.33%，且這一結(jié)論在多項穩(wěn)健性檢驗后依然成立；福建自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)具有長期經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)，并在統(tǒng)計上顯著。可見福建自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)給經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來資本、技術(shù)、知識等生產(chǎn)要素，進(jìn)而產(chǎn)生知識溢出效應(yīng)，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長。實證結(jié)果肯定了福建自貿(mào)試驗區(qū)先行試驗的優(yōu)惠政策在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長上的效果顯著。據(jù)此筆者提出以下政策建議：

1.充分肯定福建自貿(mào)試驗區(qū)已有的政策創(chuàng)新。截止2017年底，福建自貿(mào)試驗區(qū)總體方案確定的182項試驗任務(wù)，已實施并初步取得成效178項。推出實施創(chuàng)新舉措285項，其中全國首創(chuàng)就有103項。發(fā)布創(chuàng)新實踐案例共111個，有110項創(chuàng)新成果在全省進(jìn)行復(fù)制推廣。[20]福建自貿(mào)試驗區(qū)成立給福建經(jīng)濟(jì)帶來了新的發(fā)展機(jī)遇，經(jīng)濟(jì)溢出作用逐漸顯現(xiàn)。隨著福建自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的加速運行，福建省在產(chǎn)業(yè)布局、科技創(chuàng)新、貿(mào)易等方面取得極大進(jìn)步，吸引了大量外資及港臺企業(yè)的進(jìn)入，可見福建自貿(mào)試驗區(qū)相關(guān)制度創(chuàng)新及開發(fā)政策對區(qū)域經(jīng)濟(jì)的溢出效應(yīng)顯著，福建自貿(mào)試驗區(qū)設(shè)立的預(yù)期目的達(dá)到了。在總結(jié)福建自貿(mào)試驗區(qū)成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，未來可繼續(xù)打造制度高地：(1)進(jìn)一步簡政放權(quán)，取消一切不必要的審批事項，將政府對福建自貿(mào)試驗區(qū)企業(yè)行為的干預(yù)最大限度降低，充分發(fā)揮市場對經(jīng)濟(jì)活動的有效調(diào)節(jié)。(2)繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管，強(qiáng)調(diào)事中及事后監(jiān)管，探索采取“一口受理”市場監(jiān)管聯(lián)動執(zhí)法模式，建立并完善信息公開共享制度，做好風(fēng)險控制與公共服務(wù)。

2.重視存在的問題。從實證結(jié)果我們可以看到，隨著時間維度的拉長，福建自貿(mào)試驗區(qū)整體的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)有所降低，這說明福建自貿(mào)試驗區(qū)的長效機(jī)制還有待完善。筆者在對福建自貿(mào)試驗區(qū)調(diào)研考察過程中發(fā)現(xiàn)區(qū)內(nèi)發(fā)展還存在一些問題。例如，與上海、廣東自貿(mào)試驗區(qū)相比，福建自貿(mào)試驗區(qū)的人力資本積累、創(chuàng)新基礎(chǔ)條件、金融發(fā)展水平、交通設(shè)施等相對弱勢特征明顯，加上發(fā)展時間短，核心競爭力尚未形成，福建自貿(mào)試驗區(qū)整體貿(mào)易機(jī)會不足。福建自貿(mào)試驗區(qū)在三個片區(qū)有自己特有的功能定位，由于地理、政策等因素的影響，三大片區(qū)發(fā)展差異過大，呈現(xiàn)不協(xié)調(diào)的景象，協(xié)同發(fā)展難度較大。這些問題影響了福建自貿(mào)試驗區(qū)政策紅利的充分釋放。對此，政府應(yīng)予注重。(1)根據(jù)三個片區(qū)經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的實際情況，增強(qiáng)三個片區(qū)的協(xié)調(diào)發(fā)展。(2)加大福建自貿(mào)試驗區(qū)科技創(chuàng)新投入，完善人才引進(jìn)和提拔機(jī)制，在三個片區(qū)內(nèi)推廣人才交流，加強(qiáng)高端人才的引進(jìn)和培養(yǎng)工作，區(qū)內(nèi)逐步形成高端人才高效使用模式。(3)福建自貿(mào)試驗區(qū)應(yīng)主動尋求機(jī)會與其他地區(qū)在技術(shù)、產(chǎn)業(yè)鏈和市場等方面展開合作，與臺灣地區(qū)的一些先進(jìn)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行融合，營造良好市場環(huán)境，將其他區(qū)域和產(chǎn)業(yè)的優(yōu)秀資源吸引過來，加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)集聚，搶先搭建自由貿(mào)易試驗區(qū)合作高端平臺。