唐根麗，溫茵茵，劉惠惠

（安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院，安徽 蚌埠 233030）

1 引言

一個(gè)區(qū)域的產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)力很大程度上取決于該區(qū)域內(nèi)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。作為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)器，創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)已日趨成為影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)活力最關(guān)鍵的因素。為了引領(lǐng)和帶動(dòng)地區(qū)科技創(chuàng)新的快速發(fā)展，2016年6月，合蕪蚌國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)正式成立。作為以創(chuàng)新為發(fā)展目標(biāo)的示范區(qū)，合蕪蚌自主創(chuàng)新示范區(qū)的建立有利于增加創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)，提升創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)快速的發(fā)展。對(duì)合蕪蚌創(chuàng)新示范區(qū)不同地區(qū)間自主創(chuàng)新能力的差異和特征進(jìn)行研究，有利于當(dāng)?shù)卣畯暮暧^的角度出發(fā)，制定提升地區(qū)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的政策，提升區(qū)域自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)不同地區(qū)間自主創(chuàng)新能力聯(lián)動(dòng)性發(fā)展均具有重要的指導(dǎo)意義。論文擬通過(guò)對(duì)合蕪蚌三城市的企業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行實(shí)證調(diào)研與分析，找出三城市間企業(yè)自主創(chuàng)新能力的差異性，并根據(jù)實(shí)證分析結(jié)果設(shè)計(jì)出提高合蕪蚌自主創(chuàng)新能力，減小地區(qū)差異的政策建議，以期能夠更好地促進(jìn)合蕪蚌創(chuàng)新示范區(qū)的發(fā)展。

2 文獻(xiàn)綜述

企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響因素很多且不同因素之間的關(guān)系復(fù)雜。因此，研究不同地區(qū)自主創(chuàng)新能力的差異首先需要對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的測(cè)量指標(biāo)進(jìn)行合理的設(shè)計(jì)。目前，我國(guó)以及國(guó)外的專家、學(xué)者和相關(guān)研究機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力內(nèi)涵的界定尚未形成完全統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。在國(guó)外相關(guān)研究文獻(xiàn)中很少提及“自主創(chuàng)新能力”。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于企業(yè)自主創(chuàng)新能力概念的界定，也存在著不同理解。

2.1 國(guó)外研究綜述

在國(guó)外研究文獻(xiàn)中，并沒(méi)有“自主創(chuàng)新”的說(shuō)法，與之相近的研究主要是“內(nèi)生創(chuàng)新”。Uwe(1996)在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究的過(guò)程中，提出了模仿創(chuàng)新和內(nèi)生創(chuàng)新的概念，他認(rèn)為內(nèi)生創(chuàng)新即原始創(chuàng)新，并對(duì)內(nèi)生創(chuàng)新進(jìn)行了界定。在此基礎(chǔ)之上，Rainer A.(2005)對(duì)內(nèi)生創(chuàng)新展開(kāi)了進(jìn)一步的深入研究，提出內(nèi)生創(chuàng)新既不是傳統(tǒng)概念上的模仿創(chuàng)新，也不是引進(jìn)的創(chuàng)新，內(nèi)生創(chuàng)新是一種全新的技術(shù)創(chuàng)新模式。

2.2 國(guó)內(nèi)研究綜述

在國(guó)內(nèi)研究文獻(xiàn)中，浙江大學(xué)的陳勁教授(1994)，最早提出“自主創(chuàng)新”概念，他認(rèn)為企業(yè)自主創(chuàng)新是在技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新之后的一種特定的技術(shù)創(chuàng)新模式。中國(guó)社會(huì)科學(xué)院的楊德林(1997)明確提出了企業(yè)自主創(chuàng)新就是指企業(yè)通過(guò)自身能力進(jìn)行獨(dú)立開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新的活動(dòng)。清華大學(xué)的胡萍（2009）認(rèn)為，自主創(chuàng)新是依靠自身核心技術(shù)能力完成的技術(shù)創(chuàng)新。華中科技大學(xué)的鄭緒濤（2009）通過(guò)實(shí)證分析我國(guó)30 個(gè)省市的自主創(chuàng)新能力后發(fā)現(xiàn)，研發(fā)投入、人力資本、市場(chǎng)需求、市場(chǎng)化程度等指標(biāo)均能有效提高自主創(chuàng)新能力。高翠娟(2013)從研發(fā)能力、轉(zhuǎn)換能力和管理能力等方面對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了分析。熊曦（2016）從創(chuàng)新能力的要素、結(jié)構(gòu)和功能指標(biāo)體系對(duì)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)。盛明科（2017）從科技活動(dòng)人員、研發(fā)人員、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)、專利申請(qǐng)數(shù)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值幾個(gè)方面對(duì)長(zhǎng)株潭區(qū)域自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了實(shí)證研究。

以上文獻(xiàn)綜述表明，自主創(chuàng)新的研究有從宏觀的國(guó)家和地區(qū)層面，也有從微觀的企業(yè)層面展開(kāi)研究。本文所關(guān)注的是以企業(yè)微觀層次的自主創(chuàng)新能力為主，兼顧宏觀層次自主創(chuàng)新能力。創(chuàng)新是一個(gè)價(jià)值不斷增值的過(guò)程，管理創(chuàng)新能力則貫穿于整個(gè)創(chuàng)新過(guò)程。本文在研讀分析相關(guān)參考文獻(xiàn)基礎(chǔ)之上，擬從創(chuàng)新流程的角度出發(fā)，選取研發(fā)能力、制造能力、營(yíng)銷能力和管理能力4 個(gè)變量作為衡量企業(yè)自主創(chuàng)新能力的指標(biāo)。

3 變量測(cè)量及數(shù)據(jù)來(lái)源

3.1 變量測(cè)量

對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的基本內(nèi)涵及評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建，學(xué)術(shù)界還沒(méi)有形成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。本文基于中國(guó)企業(yè)評(píng)價(jià)協(xié)會(huì)編寫(xiě)的《中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新評(píng)價(jià)報(bào)告》，根據(jù)報(bào)告中對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)，構(gòu)建了一個(gè)地區(qū)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(見(jiàn)圖1)，以分析不同地區(qū)的企業(yè)自主創(chuàng)新能力。

該指標(biāo)體系共有4 個(gè)一級(jí)指標(biāo)，每個(gè)一級(jí)指標(biāo)下都設(shè)置了多個(gè)二級(jí)指標(biāo)，二級(jí)指標(biāo)共24 個(gè)。我們根據(jù)指標(biāo)設(shè)計(jì)了自主創(chuàng)新能力的調(diào)研問(wèn)卷，問(wèn)卷中的每個(gè)問(wèn)題都是肯定性命題，采用5 分制，問(wèn)卷訪談?wù)呖梢愿鶕?jù)自己對(duì)每個(gè)問(wèn)題的認(rèn)可程度，給予1～5 不同的分值，其中3 分為中性評(píng)價(jià)，3 分以下為否定評(píng)價(jià)，3 分以上為肯定評(píng)價(jià)，認(rèn)可程度越高，則得分越高，表明該測(cè)量指標(biāo)條件越好。

圖1 企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)

3.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文調(diào)查主要采取發(fā)放問(wèn)卷的形式，接受問(wèn)卷調(diào)查的對(duì)象主要是在合蕪蚌三個(gè)地區(qū)的企業(yè)從事管理工作的人員，他們對(duì)該企業(yè)的自主創(chuàng)新情況非常清楚，并能根據(jù)自己所從事的工作情況和行業(yè)背景對(duì)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力做出公正客觀的評(píng)價(jià)。

三個(gè)地區(qū)共發(fā)放調(diào)研問(wèn)卷317 份，其中，合肥問(wèn)卷109 份，蕪湖問(wèn)卷104 份，蚌埠?jiǎn)柧?04 份。主要采取實(shí)地發(fā)放和網(wǎng)絡(luò)調(diào)研的形式，三地區(qū)共回收了問(wèn)卷239 份，回收后剔除填寫(xiě)不認(rèn)真，有著應(yīng)付偏向的以及調(diào)研問(wèn)項(xiàng)填寫(xiě)不完整的問(wèn)卷，最后得到有效問(wèn)卷152 份。問(wèn)卷的有效回收率為64.00%。其中合肥有效問(wèn)卷54 份，蕪湖有效問(wèn)卷49 份，蚌埠有效問(wèn)卷49 份。觀察樣本的分布，無(wú)論在地區(qū)、還是在調(diào)研對(duì)象的個(gè)體特征，均可以看出，樣本在一定程度上具備了廣泛性和代表性的要求（如表1）。

表1 樣本數(shù)分類統(tǒng)計(jì)

3.3 研究過(guò)程及方法

本文實(shí)證研究部分主要采用了SPSS 軟件對(duì)回收問(wèn)卷的數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析。首先，運(yùn)用SPSS 軟件對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)中自主創(chuàng)新能力所有問(wèn)項(xiàng)進(jìn)行因子分析，提煉出自主創(chuàng)新能力的四個(gè)因子；然后對(duì)四個(gè)因子的地區(qū)差異分別進(jìn)行單因素方差分析和多重方差分析，找出合蕪蚌三個(gè)城市在自主創(chuàng)新能力方面的差異所在，并根據(jù)實(shí)證分析結(jié)果設(shè)計(jì)出提高合蕪蚌自主創(chuàng)新能力、減小地區(qū)差異的政策建議。

4 實(shí)證分析

4.1 因子分析

通過(guò)對(duì)篩選后有效的問(wèn)卷數(shù)據(jù)進(jìn)行因子分析，得到Kaiser-Meyer-Olkin 度量值為0.902，巴特利特球度檢驗(yàn)近似卡方值為1492.192，且Sig.值為0.000（分析結(jié)果如表2），綜合兩個(gè)指標(biāo)，說(shuō)明變量之間存在相關(guān)性，本文調(diào)研回收的問(wèn)卷數(shù)據(jù)可以運(yùn)用因子分析方法。

表2 KMO 和Bartlett

在因子提取和因子載荷矩陣的求解時(shí)，我們利用主成分模型的主成分分析法進(jìn)行了因子分析。每個(gè)主成分的方差表示相應(yīng)的成分可以描述原有文項(xiàng)的多少，按照提取共同因子時(shí)設(shè)定選取共同因子的特征值需要滿足大于1 的原則，在本次主成分分析中，提取了4 個(gè)主成分共同因子，用4 個(gè)共同因子代替原有19 個(gè)初始指標(biāo)，采用極大方差法進(jìn)行旋轉(zhuǎn)，這4 個(gè)因子的累計(jì)方差解釋率為64.589%，對(duì)所有變量具有一定的代表性。因子分析結(jié)果如表3、表4。

表3 方差分解主成分提取表

提取方法：主成份分析。

表4 自主創(chuàng)新因子分析

依據(jù)主成分在原指標(biāo)變量上的載荷以及項(xiàng)目?jī)?nèi)容所包含的問(wèn)項(xiàng)，我們大致對(duì)各個(gè)主成分的經(jīng)濟(jì)含義進(jìn)行了命名。第一主成分涵蓋了設(shè)計(jì)問(wèn)卷中的大部分指標(biāo)。包含研發(fā)資金投入、研發(fā)技術(shù)水平、研發(fā)人員比例及素質(zhì)，可以綜合為“研發(fā)保障因子”。第二主成分包含了營(yíng)銷人員的比例及素質(zhì)、營(yíng)銷費(fèi)用投入、對(duì)市場(chǎng)的了解和售后服務(wù)質(zhì)量，可以綜合為“營(yíng)銷投入因子”。第三主成分包含了創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新文化、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、信息采集等，可以綜合為“創(chuàng)新決策因子”。第四主成分包含了工人的工作質(zhì)量、工人的技術(shù)等級(jí)、標(biāo)準(zhǔn)化水平及與外界的生產(chǎn)合作能力，可以綜合為“生產(chǎn)技術(shù)因子”。

4.2 多重方差分析

以通過(guò)因子分析得出的研發(fā)保障因子、營(yíng)銷投入因子、生產(chǎn)技術(shù)因子和創(chuàng)新決策因子作為新的變量來(lái)測(cè)量企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。為了了解合蕪蚌創(chuàng)新示范區(qū)的地區(qū)創(chuàng)新差異，我們利用多重方差分析法進(jìn)行了比較，首先進(jìn)行Levene 檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)第三主成分創(chuàng)新決策因子的數(shù)據(jù)符合方差齊次性假設(shè)條件，而研發(fā)保障因子、生產(chǎn)技術(shù)因子及營(yíng)銷投入因子的數(shù)據(jù)均不符合齊次性假設(shè)條件。根據(jù)齊次性檢驗(yàn)結(jié)果，我們對(duì)研究的數(shù)據(jù)進(jìn)行了不同的處理。對(duì)于符合方差齊性假設(shè)條件的指標(biāo)，用修正最小顯著差異法對(duì)它們進(jìn)行了地區(qū)差異比較；對(duì)于不符合方差齊性假設(shè)條件的指標(biāo)，則應(yīng)用了近似方法，即根據(jù)t 檢驗(yàn)的兩獨(dú)立樣本比較法，對(duì)它們進(jìn)行了地區(qū)差異比較，其結(jié)果見(jiàn)表5。

表5 合蕪蚌自主創(chuàng)新能力地區(qū)差異的多重比較

根據(jù)表5 檢驗(yàn)結(jié)果，我們可以看出合蕪蚌自主創(chuàng)新的地區(qū)差異表現(xiàn)為：①研發(fā)保障方面，合肥的均值比蕪湖大0.20463855，比蚌埠大0.08728961，蕪湖的均值比蚌埠小0.11734895，但顯著性水平均大于0.O5，說(shuō)明合肥、蕪湖、蚌埠三城市在研發(fā)保障方面不存在顯著性差異。②營(yíng)銷投入方面，合肥的均值比蕪湖大0.54871405，比蚌埠大0.56666971，且顯著性水平均小于0.05，說(shuō)明合肥與蕪湖、合肥與蚌埠之間差異比較顯著；蕪湖的均值比蚌埠大0.01795565，但顯著性水平明顯大于0.05，說(shuō)明蕪湖與蚌埠之間不存在明顯差異。③創(chuàng)新決策方面，合肥的均值比蕪湖大0.41935521，顯著性水平小于0.05，說(shuō)明合肥與蕪湖差異顯著；合肥的均值比蚌埠大 0.26588777，蕪湖的均值比蚌埠小0.15346745，但顯著性水平均大于0.05，說(shuō)明合肥與蚌埠、蕪湖與蚌埠之間不存在明顯差異。④生產(chǎn)技術(shù)方面，合肥比蕪湖小0.13140558，比蚌埠大0.12660963，蕪湖比蚌埠大0.25801521，但顯著性水平均明顯大于0.05，說(shuō)明合肥與蕪湖、合肥與蚌埠、蕪湖與蚌埠之間均不存在顯著差異。

5 研究結(jié)論

1.合肥在研發(fā)保障、營(yíng)銷投入、創(chuàng)新決策方面相對(duì)具有優(yōu)勢(shì)，蕪湖在生產(chǎn)技術(shù)方面具有優(yōu)勢(shì)。因此合蕪蚌三市可以合理開(kāi)發(fā)和利用區(qū)域內(nèi)的優(yōu)勢(shì)資源，制定優(yōu)勢(shì)共享、互促互補(bǔ)、共同發(fā)展的政策，同時(shí)通過(guò)整合區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新發(fā)展模式，提升區(qū)域?qū)I(yè)化分工水平，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地域組織結(jié)構(gòu)。

2.合蕪蚌三個(gè)城市在研發(fā)方面無(wú)顯著差異，近年來(lái)合蕪蚌試驗(yàn)區(qū)科技投入不斷增加，2017年政府工作報(bào)告指出，針對(duì)科技型中小企業(yè)，其研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除比例提高到了75%。合蕪蚌三個(gè)城市還應(yīng)大力開(kāi)展科技創(chuàng)新，推動(dòng)科技金融產(chǎn)品和服務(wù)的多元化。同時(shí)還需要不斷引進(jìn)和培養(yǎng)高科技人才，引導(dǎo)人才從高校和科研院所向企業(yè)流動(dòng)。健全人才工作機(jī)制，完善人才考核評(píng)價(jià)和職稱評(píng)定制度。支持企業(yè)與高校、科研院所建設(shè)產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟。

3.生產(chǎn)方面，三個(gè)城市不存在明顯差異。合蕪蚌要提升自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，應(yīng)積極參與泛長(zhǎng)三角區(qū)域的產(chǎn)業(yè)分工與合作。主動(dòng)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，積極參與泛長(zhǎng)三角地區(qū)發(fā)展分工，加快打造產(chǎn)業(yè)集群，實(shí)現(xiàn)由勞動(dòng)密集型為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向知識(shí)密集型為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。通過(guò)產(chǎn)業(yè)承接與轉(zhuǎn)移，加快引進(jìn)核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)，增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，形成一批創(chuàng)新型企業(yè)。

4.合蕪蚌三個(gè)城市在營(yíng)銷投入方面存在顯著差異，尤其是對(duì)市場(chǎng)的了解程度以及網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)水平方面差異較明顯。為了統(tǒng)籌發(fā)展，加快創(chuàng)新產(chǎn)品的商業(yè)化，合蕪蚌應(yīng)加大合作力度，加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)建設(shè)，應(yīng)加快創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和新興產(chǎn)業(yè)培育，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)共享。

5.創(chuàng)新決策方面，合蕪蚌三市不存在明顯的差異。合蕪蚌集中了全省大部分創(chuàng)新資源，三市共有130 多所高等院校和科研院所，6 個(gè)國(guó)家級(jí)工程技術(shù)研究中心。合蕪蚌要提高創(chuàng)新決策能力應(yīng)充分利用合蕪蚌三市豐富的科教資源，經(jīng)常舉辦合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗(yàn)區(qū)企業(yè)中高層管理人員研修班，培養(yǎng)一批高新技術(shù)領(lǐng)軍人物，提高合蕪蚌綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)企業(yè)的管理創(chuàng)新能力。