胡 彬，萬道俠

（上海財(cái)經(jīng)大學(xué) 財(cái)經(jīng)研究所，上海 200433）

一、引 言

在我國參與全球分工的過程中，通過開辟城市新空間等企業(yè)家城市式的地域重構(gòu)，如設(shè)立開發(fā)區(qū)和發(fā)展新城等方式，吸引要素集聚和實(shí)施產(chǎn)業(yè)集群政策成為了地方政府發(fā)展本地經(jīng)濟(jì)的普遍做法。隨著時(shí)間的累積，產(chǎn)業(yè)發(fā)展除了受自身特性、政策優(yōu)惠和外部因素影響以外，還應(yīng)重視產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的動(dòng)態(tài)演化及其效應(yīng)。其中，開發(fā)區(qū)是政策型產(chǎn)業(yè)集聚形式，其經(jīng)歷的多次轉(zhuǎn)型就是產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境演化的典型例證，開發(fā)區(qū)與城市融合發(fā)展是集聚演化的主要趨勢(shì)?，F(xiàn)有的文獻(xiàn)在討論產(chǎn)業(yè)集聚和開發(fā)區(qū)問題時(shí)，大多沒有考慮到企業(yè)動(dòng)態(tài)因素在開放條件下對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境演化的重塑作用，這是“后政策租”時(shí)期產(chǎn)業(yè)集聚相關(guān)研究的明顯不足。

企業(yè)動(dòng)態(tài)包含了企業(yè)的進(jìn)入、退出、遷移、發(fā)展和衰亡等多種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象（邵宜航和李澤揚(yáng)，2017），貫穿于產(chǎn)業(yè)集聚演化的整個(gè)過程。特別是新進(jìn)企業(yè)的偏好與選擇是產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境組織生態(tài)形成、演化和發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力，故本文主要聚焦企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)的影響。在“后政策租”時(shí)期，市場(chǎng)機(jī)制將在影響企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)中發(fā)揮越來越大的作用，激發(fā)“集聚租”對(duì)資源的調(diào)節(jié)與配置功能。此外，隨著開發(fā)區(qū)轉(zhuǎn)型的深入，城市發(fā)展水平、功能性便利條件、開放程度以及治理能力等也都會(huì)成為企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)考量的重要因素，它們將導(dǎo)致“集聚租”的進(jìn)一步分化，并通過供給異質(zhì)性的外部經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)發(fā)展起到不同形式的促進(jìn)作用。本文將此歸結(jié)為由產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的整體性差異帶來的影響，并重點(diǎn)研究考慮企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)時(shí)產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的演化方向及其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新偏好的影響。

目前，大量文獻(xiàn)研究了由專業(yè)化和多樣化構(gòu)成的產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)企業(yè)創(chuàng)新和城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響（Glaeser 等，1992；Henderson 等，1995；Malpezzi 等，2004；Ketelh?hn，2006；Zhang，2015）。然而，也只是以產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境靜態(tài)不變?yōu)榉治銮疤?。關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新偏好，學(xué)術(shù)界盡管展開了比較系統(tǒng)的研究，參見Jayaram 等（2014）、蔣為（2015）、Hullova 等（2016），但卻較少關(guān)注產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的影響。鑒于上述研究不足，本文嘗試?yán)迩宀煌愋偷漠a(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新偏好的微觀影響與作用機(jī)制，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境在因其外部性差異引起企業(yè)創(chuàng)新偏好分層的同時(shí)，為獲取知識(shí)和促進(jìn)創(chuàng)新的企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)將通過“篩選機(jī)制”增強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的差異化影響，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的演化。如果企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)的同質(zhì)性很高，那些高度專業(yè)化的地區(qū)就極有可能陷入“選擇性鎖定”的狀態(tài)。在市場(chǎng)機(jī)制作用下，這種狀態(tài)的持續(xù)疊加會(huì)進(jìn)一步導(dǎo)致整個(gè)產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的自我封閉和衰退，而集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)則將經(jīng)歷集體性的創(chuàng)新活力喪失。值此，本文在已有文獻(xiàn)（胡彬和萬道俠，2017）之外，提出了另外一種主要受市場(chǎng)選擇影響的、由產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境“降級(jí)”造成的企業(yè)“創(chuàng)新惰性”。

對(duì)應(yīng)于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)，本文旨在回答以下兩個(gè)問題：第一，當(dāng)“政策租”淡化之后，產(chǎn)業(yè)集聚成為了企業(yè)尋求利潤來源的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境和空間組織載體，在開放程度不斷提高的條件下，差異化的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新偏好產(chǎn)生怎樣的動(dòng)態(tài)影響？相關(guān)研究（王永進(jìn)和張國峰，2016）表明，由制度和政策優(yōu)惠形成的“選擇效應(yīng)”是開發(fā)區(qū)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)的主要來源，而“集聚效應(yīng)”的持續(xù)期很短，并不能支持開發(fā)區(qū)的長(zhǎng)期發(fā)展。那么，當(dāng)政策優(yōu)惠退出并不再主導(dǎo)“選擇效應(yīng)”的形成時(shí)，受市場(chǎng)機(jī)制影響的企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)的結(jié)構(gòu)差異及其累積影響對(duì)于以開發(fā)區(qū)為主要存在形式的產(chǎn)業(yè)集聚的持續(xù)發(fā)展就會(huì)非常重要；①在地方政府大力推行集群政策的背景下，開發(fā)區(qū)成為我國產(chǎn)業(yè)集聚的主要存在形式，且開發(fā)區(qū)轉(zhuǎn)型問題備受學(xué)界和政府關(guān)注。本文以這一問題代表的典型現(xiàn)象為研究出發(fā)點(diǎn)，試圖探索為什么政府主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展到一定階段會(huì)存在轉(zhuǎn)型上的困難，企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)與已形成的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境之間又具有怎樣的內(nèi)在關(guān)系，這為我們研究集聚問題提供了新視角，且從微觀角度探究成因和加以實(shí)證檢驗(yàn)，以期從普遍意義上為通過激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境升級(jí)（在開發(fā)區(qū)方面，體現(xiàn)為立足長(zhǎng)期發(fā)展的可持續(xù)轉(zhuǎn)型路徑）提供思路，故本文的研究對(duì)象不局限于開發(fā)區(qū)本身，但結(jié)論對(duì)后者同樣具有適用價(jià)值。第二，作為一個(gè)整體，產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境是否會(huì)因?yàn)槠髽I(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)的存在而強(qiáng)化相互之間在企業(yè)創(chuàng)新偏好上的差異，并通過循環(huán)累積的作用機(jī)制，使得產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境發(fā)生“劣化降級(jí)”或“優(yōu)化升級(jí)”的二元分化呢？回答以上問題，不僅可為研究產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響提供動(dòng)態(tài)的分析視角，還可解釋現(xiàn)實(shí)中開發(fā)區(qū)整體轉(zhuǎn)型困境與產(chǎn)業(yè)升級(jí)受阻問題，以期從產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境升級(jí)角度尋求解決企業(yè)“創(chuàng)新惰性”的發(fā)展對(duì)策，為有效地推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和企業(yè)創(chuàng)新提供新的思路。

除了上述邊際貢獻(xiàn)以外，本文的研究還發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)品市場(chǎng)管制能夠減弱專業(yè)化集聚環(huán)境對(duì)企業(yè)低端創(chuàng)新偏好的正向影響，而加強(qiáng)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)功能供給（諸如金融服務(wù)和法律服務(wù)）則能夠增強(qiáng)相關(guān)多樣化集聚環(huán)境對(duì)企業(yè)高端創(chuàng)新偏好的正向影響。這說明，在“政策租”的影響日益淡化而市場(chǎng)機(jī)制的作用逐漸增強(qiáng)的背景下，無論是哪一種類型的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境，加強(qiáng)市場(chǎng)體系的制度建設(shè)都是促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的基礎(chǔ)性保障。

二、理論分析與研究假說

本部分將在理論上闡釋具有分層和異質(zhì)性特征的企業(yè)創(chuàng)新偏好是如何受到差異化產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的影響，以及在企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)與產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的相互作用下，產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境“升級(jí)”或“降級(jí)”演化趨勢(shì)如何整體性地影響了企業(yè)創(chuàng)新。

（一）企業(yè)創(chuàng)新偏好的分層及其異質(zhì)性特征。隨著對(duì)企業(yè)創(chuàng)新問題研究的逐步深入與細(xì)化，有關(guān)創(chuàng)新選擇分層的研究也不斷地涌現(xiàn)。國外的大量文獻(xiàn)（Martínez-Ros 和Labeaga，2009；Goedhuys 和Veugelers，2012；Ballot 等，2015；Hullova 等，2016）認(rèn)為，產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的有機(jī)結(jié)合有益于企業(yè)的成長(zhǎng)。而Guan（2009）的研究則表明，中國的企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新選擇上主要偏好于依靠工藝流程的改善即工藝創(chuàng)新來提高生產(chǎn)效率。畢克新等（2012）認(rèn)為，制造業(yè)企業(yè)如果同時(shí)兼顧產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，則能形成以市場(chǎng)和成本為代表的雙重競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并且政府在促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展方面具有不可或缺的作用。

不少研究還指出，企業(yè)的創(chuàng)新偏好具有顯著的異質(zhì)性特征。張宗慶和鄭江淮（2013）研究發(fā)現(xiàn)，小企業(yè)偏好產(chǎn)品創(chuàng)新，大企業(yè)偏好工藝創(chuàng)新。Choe（2014）認(rèn)為，多元化的企業(yè)戰(zhàn)略更偏好產(chǎn)品創(chuàng)新，而低成本戰(zhàn)略偏好工藝創(chuàng)新。Chang 等（2015）指出，變革型的領(lǐng)導(dǎo)偏好產(chǎn)品創(chuàng)新，而交易型的領(lǐng)導(dǎo)更偏好工藝創(chuàng)新，但這種關(guān)系還受到知識(shí)獲取能力的影響。Gómez 等（2016）認(rèn)為，外部獲取而非內(nèi)部發(fā)展是產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新成功的途徑。除企業(yè)自身的異質(zhì)性特點(diǎn)之外，產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境也會(huì)影響企業(yè)創(chuàng)新偏好的分層。Callois（2008）通過建立一個(gè)微觀經(jīng)濟(jì)模型對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新行為進(jìn)行分析，認(rèn)為企業(yè)間地理鄰近度越高，越有利于工藝創(chuàng)新，同時(shí)卻因缺少產(chǎn)品差異性而不利于產(chǎn)品創(chuàng)新。這表明，單純依靠地理鄰近傳播知識(shí)的方式以及知識(shí)本身對(duì)較高層次的創(chuàng)新均存在著局限性。胡彬和萬道俠（2017）將企業(yè)的創(chuàng)新偏好分為高端創(chuàng)新（產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新并舉）和低端創(chuàng)新（僅選擇工藝創(chuàng)新）兩種類型，考察了產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的影響，發(fā)現(xiàn)政府干預(yù)的行為慣性為制造業(yè)企業(yè)的集聚營造了依賴低成本競(jìng)爭(zhēng)的生存環(huán)境，導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新模式的低端化及企業(yè)的“創(chuàng)新惰性”。然而，上述研究仍屬于靜態(tài)視角，未考慮到企業(yè)動(dòng)態(tài)因素及其對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境演化的影響。

（二）產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境與企業(yè)創(chuàng)新偏好：動(dòng)態(tài)視角的分析。①由于數(shù)據(jù)獲得的局限性，本文重點(diǎn)研究企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)的影響，而未分析企業(yè)的退出動(dòng)態(tài)，但是企業(yè)的進(jìn)入動(dòng)態(tài)本身就反映了對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的發(fā)展規(guī)模、結(jié)構(gòu)以及是否擁擠等整體評(píng)估之后的選擇行為，所以并不影響分析的結(jié)果。產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)向分為兩種類型：一是獲取成本競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，增加企業(yè)利潤；二是贏得產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，獲取壟斷利潤（萬道俠和胡彬，2018）。這兩種類型分別對(duì)應(yīng)于低端創(chuàng)新和高端創(chuàng)新兩種創(chuàng)新選擇，也構(gòu)成了影響企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)的主要?jiǎng)右?。本文認(rèn)為，企業(yè)創(chuàng)新的異質(zhì)性需求將促使企業(yè)選擇不同的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境，后者的主要特征（諸如：地理位置、產(chǎn)業(yè)密度及構(gòu)成、企業(yè)生產(chǎn)率等）則會(huì)影響企業(yè)創(chuàng)新選擇的進(jìn)入動(dòng)態(tài)，企業(yè)生存的產(chǎn)業(yè)組織環(huán)境隨之改變，進(jìn)而對(duì)集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新行為產(chǎn)生影響。

在傳統(tǒng)的對(duì)集聚經(jīng)濟(jì)與企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系的研究中，通常用MAR外部性（Marshall，1890；Arrow，1962；Romer，1986）和Jacobs外部性（Jacobs，1969）來區(qū)分集聚經(jīng)濟(jì)的不同類型。前者認(rèn)為同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的知識(shí)溢出是推動(dòng)地區(qū)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要源泉，后者則認(rèn)為多樣化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比單一的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更具創(chuàng)新活力，具備關(guān)聯(lián)或互補(bǔ)性的經(jīng)濟(jì)個(gè)體之間的信息交流與知識(shí)外溢更能有效促進(jìn)創(chuàng)新。以Frenken 為代表人物的演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)派將多樣化進(jìn)一步區(qū)分為相關(guān)多樣化和無關(guān)多樣化，認(rèn)為以技術(shù)關(guān)聯(lián)為基礎(chǔ)的相關(guān)多樣化才是度量Jacobs外部性的最佳指標(biāo)（Frenken 等，2007）。對(duì)此，學(xué)者們展開了大量研究，普遍認(rèn)為相關(guān)多樣化更符合Jacobs對(duì)多樣化知識(shí)溢出的詮釋（Boschma 和Iammarino，2009；Boschma 等，2012；Aarstad 等，2016）。由此，本文將在“專業(yè)化”與“相關(guān)多樣化”的二元產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境類型劃分下（參見圖1），討論考慮企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)時(shí)產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的演化影響企業(yè)創(chuàng)新偏好的作用機(jī)制，并據(jù)此提出有待驗(yàn)證的若干假說。在這里，有必要在動(dòng)態(tài)條件下對(duì)兩類產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境創(chuàng)新偏好的表現(xiàn)展開分析和討論。

1. 專業(yè)化集聚環(huán)境中的企業(yè)創(chuàng)新偏好：特點(diǎn)與傾向。動(dòng)態(tài)地看，專業(yè)化集聚環(huán)境的優(yōu)勢(shì)在于，通過吸引相似企業(yè)（包括價(jià)值鏈位置相似、技術(shù)水平相似和生產(chǎn)流程相似等多種情況）的進(jìn)入擴(kuò)大行業(yè)規(guī)模，促使本行業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率進(jìn)一步提高。與此同時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和擁擠效應(yīng)又會(huì)迫使低效企業(yè)退出集聚區(qū)。專業(yè)化集聚程度越高，對(duì)新進(jìn)入企業(yè)生產(chǎn)率水平的要求就越高，區(qū)位“自選擇效應(yīng)”越明顯（李瑞琴和孫浦陽，2018），這也可以被理解為專業(yè)化集聚環(huán)境對(duì)在位企業(yè)的黏性較弱，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度和生存壓力更大，不利于企業(yè)長(zhǎng)期生產(chǎn)率的提高。沈能等（2014）的研究驗(yàn)證了隨著產(chǎn)業(yè)集聚由弱變強(qiáng)，其對(duì)生產(chǎn)率的影響表現(xiàn)為先促進(jìn)后下降。原因在于，專業(yè)化集聚環(huán)境中企業(yè)之間的技術(shù)勢(shì)差較小，知識(shí)互補(bǔ)性不強(qiáng)，使得產(chǎn)品的同質(zhì)性較高，在激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響下，來自成本優(yōu)勢(shì)的利潤空間被不斷擠壓，企業(yè)更傾向于短、平、快的流程創(chuàng)新。由此，本文提出假說1：在其他影響因素不變時(shí)，專業(yè)化集聚度越高，企業(yè)的低端創(chuàng)新偏好則越強(qiáng)。

2. 相關(guān)多樣化集聚環(huán)境中的企業(yè)創(chuàng)新偏好：特點(diǎn)與傾向。相對(duì)于專業(yè)化集聚環(huán)境而言，企業(yè)進(jìn)入多樣化集聚環(huán)境的門檻更高，但是后者卻能夠?yàn)槠髽I(yè)提供具有較大知識(shí)寬度和技術(shù)勢(shì)差的合作和學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，企業(yè)進(jìn)入多樣化集聚環(huán)境的選擇將以締結(jié)與區(qū)內(nèi)其他企業(yè)的技術(shù)聯(lián)系為依據(jù)，獲得由分工深化、知識(shí)外溢以及價(jià)值鏈升級(jí)等帶來的利潤。因此，在多樣化的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境中，即便是同一類產(chǎn)品，面臨的也主要是如何通過差異化來提高競(jìng)爭(zhēng)力的問題。由于相關(guān)多樣化能夠避免過度專業(yè)化的弊病，比較容易從外部獲取新知識(shí)，較少受到認(rèn)知鎖定的影響（Cainelli 等，2014），所以這類產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境有利于從供給角度滿足企業(yè)從事更高水平創(chuàng)新的需求。此外，相關(guān)多樣化集聚環(huán)境所具備的技術(shù)層面的范圍經(jīng)濟(jì)將在整體上提升企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的成功概率。創(chuàng)新者總是能不經(jīng)意地將不同但相關(guān)的知識(shí)、技能、觀念、工藝、材料和人造物重新組合起來，繼而改善生產(chǎn)技術(shù)與管理水平，或者形成新的產(chǎn)品與服務(wù)（李福柱和厲夢(mèng)泉，2013）。由此，提出本文的假說2：在其他影響因素不變時(shí)，相關(guān)多樣化集聚度越高，企業(yè)的高端創(chuàng)新偏好越強(qiáng)。

（三）產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新偏好影響的強(qiáng)化：企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)的作用。圖1 揭示了兩類產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境中企業(yè)創(chuàng)新偏好的動(dòng)態(tài)增強(qiáng)機(jī)制。其中，企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的影響是導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新偏好被強(qiáng)化的重要因素。那么，在這種機(jī)制下的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境又會(huì)發(fā)生怎樣的演化，對(duì)中國現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的解釋力何在？這是下面將要討論的問題。

本文認(rèn)為，在產(chǎn)業(yè)集聚（在我國，主要表現(xiàn)為政府設(shè)立的開發(fā)區(qū)）成為企業(yè)生存、發(fā)展與創(chuàng)新的普遍環(huán)境時(shí)，①根據(jù)相關(guān)資料（李賁和吳利華，2018），開發(fā)區(qū)企業(yè)數(shù)量和開發(fā)區(qū)內(nèi)企業(yè)占總企業(yè)的比例基本上呈現(xiàn)逐年上升趨勢(shì)。由環(huán)境升級(jí)困境導(dǎo)致的企業(yè)創(chuàng)新乏力是比單純的企業(yè)創(chuàng)新能力不足更加值得警惕的現(xiàn)實(shí)問題。2010 年以后，開發(fā)區(qū)轉(zhuǎn)型壓力進(jìn)一步加大，其所依托的產(chǎn)業(yè)集聚因內(nèi)在發(fā)展動(dòng)力、開放程度以及所在城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展和服務(wù)水平的差異而出現(xiàn)分化。此時(shí)，產(chǎn)業(yè)調(diào)整的重心放在了發(fā)展服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)、金融和物流等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)上，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)鏈招商和構(gòu)建產(chǎn)業(yè)群（沈宏婷和陸玉麒，2011）。這意味著，在政策引導(dǎo)下的企業(yè)進(jìn)入具有更加明確的指向性。然而，由于發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)存在一定的門檻，②現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展門檻主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：其一，它具有技術(shù)含量高、規(guī)模經(jīng)濟(jì)顯著和勞動(dòng)生產(chǎn)率提高快的特點(diǎn)（江小涓，2011），可概括為技術(shù)特征上的門檻；其二，制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)各區(qū)域耦合協(xié)調(diào)度具有明顯的“梯度化”特征，呈現(xiàn)由西向東逐漸增強(qiáng)，由沿海區(qū)域向內(nèi)陸區(qū)域逐步塌陷的分布狀態(tài)（唐曉華，2018），表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)間的協(xié)調(diào)性門檻及地理偏向特征。這兩方面“門檻”使得產(chǎn)業(yè)集聚在轉(zhuǎn)型過程中就在不斷對(duì)企業(yè)的進(jìn)入動(dòng)態(tài)進(jìn)行篩選，被“門檻”阻擋在外的產(chǎn)業(yè)集聚容易被低端的企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)鎖定在無法升級(jí)、轉(zhuǎn)型困難的境地。這導(dǎo)致開發(fā)區(qū)轉(zhuǎn)型的集聚演化過程在技術(shù)、地理和產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展多個(gè)維度上凸顯出不平衡。在此情形下，產(chǎn)業(yè)集聚的整體優(yōu)勢(shì)將受到企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)較大程度的影響。由于只能吸引那些創(chuàng)新能力不足或主要從事低端創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)，轉(zhuǎn)型競(jìng)爭(zhēng)中處在落后地位的開發(fā)區(qū)將經(jīng)歷一個(gè)集聚環(huán)境降級(jí)的過程。反之，那些能夠逾越轉(zhuǎn)型門檻的開發(fā)區(qū)，則會(huì)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的整體升級(jí)。

可見，當(dāng)考慮企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)的疊加影響時(shí)，產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的演化趨勢(shì)非常重要。對(duì)于專業(yè)化集聚環(huán)境，沈鴻和向訓(xùn)勇（2017）認(rèn)為，專業(yè)化集聚程度過高并不利于企業(yè)成本降低，會(huì)使企業(yè)陷入價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致成本加成下降。另有學(xué)者（包群等，2017）從側(cè)面對(duì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的研究表明，在同一轄區(qū)內(nèi)部的雷同集聚是造成企業(yè)產(chǎn)能利用率下降的關(guān)鍵原因，而這主要發(fā)生在增長(zhǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力更為激烈的東部沿海，并且企業(yè)在主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)下會(huì)新增投資與擴(kuò)張產(chǎn)出，但未出現(xiàn)生產(chǎn)率的改進(jìn)以及新產(chǎn)品銷售的增加。本文認(rèn)為，在學(xué)者給出的地方政府過度競(jìng)爭(zhēng)的原因之外，由市場(chǎng)因素引起的“專業(yè)化集聚租”對(duì)企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)的“自選擇效應(yīng)”，也會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境因知識(shí)同質(zhì)而陷入“功能鎖定”。在淡化“政策租”的開發(fā)區(qū)轉(zhuǎn)型背景下，政府對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的直接介入會(huì)減弱，而通過企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的累積性影響（表現(xiàn)為企業(yè)創(chuàng)新偏好的分層式集聚）將發(fā)揮重要的作用。受“自選擇效應(yīng)”的影響，專業(yè)化集聚環(huán)境中的企業(yè)普遍缺乏高端產(chǎn)品創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)與能力，使產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境自身面臨著功能“鎖定”和“降級(jí)”的發(fā)展危機(jī)。由此導(dǎo)致的“創(chuàng)新惰性”是開發(fā)區(qū)在轉(zhuǎn)型中面臨的主要問題。

有別于專業(yè)化，多樣化的優(yōu)勢(shì)來源于勞動(dòng)力分工種類越細(xì)化，經(jīng)濟(jì)體衍生出更多商品和服務(wù)的能力就越強(qiáng)（Jacobs，1969），即多樣化的分工層次和產(chǎn)品創(chuàng)新能力都要高于專業(yè)化。Content和Frenken（2016）認(rèn)為，多樣化具備的衍生效應(yīng)是通過技術(shù)和市場(chǎng)等相關(guān)知識(shí)的傳播實(shí)現(xiàn)的。這意味著，對(duì)相關(guān)多樣化集聚環(huán)境而言，企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)的目的也將圍繞著獲取這兩類知識(shí)而展開。一方面，技術(shù)知識(shí)的獲取主要是通過建立產(chǎn)業(yè)之間的生產(chǎn)技術(shù)關(guān)聯(lián)和共享中間投入品關(guān)聯(lián)帶來的溢出效應(yīng)；另一方面，市場(chǎng)知識(shí)的獲取，主要取決于市場(chǎng)體系的健全與否和制度設(shè)施的“厚度（Thickness）”（包括專門服務(wù)于知識(shí)流動(dòng)和技術(shù)交易的市場(chǎng)主體、功能性機(jī)構(gòu)及相關(guān)行業(yè)部門），生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r是一個(gè)重要權(quán)衡因素。知識(shí)要素的豐富性、積累規(guī)模、轉(zhuǎn)化效率等都是多樣化集聚環(huán)境異質(zhì)于專業(yè)化集聚環(huán)境的方面。在開放條件下，為獲取和利用知識(shí)以便對(duì)產(chǎn)業(yè)之間資源進(jìn)行整合的產(chǎn)品創(chuàng)新需求是企業(yè)進(jìn)入多樣化集聚環(huán)境的動(dòng)機(jī)。多樣化集聚環(huán)境具有知識(shí)寬度賦予的分工優(yōu)勢(shì)和服務(wù)功能的黏性，有利于企業(yè)進(jìn)入且能避免同質(zhì)化和過度競(jìng)爭(zhēng)，提高企業(yè)從事高端創(chuàng)新活動(dòng)的概率，增強(qiáng)對(duì)擁擠和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的抵御能力。因此，多樣化集聚環(huán)境的穩(wěn)定性和可持續(xù)性都要強(qiáng)于專業(yè)化集聚環(huán)境，在吸引企業(yè)、要素和資源進(jìn)一步集聚上占據(jù)優(yōu)勢(shì)，并會(huì)帶來整個(gè)產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的功能升級(jí)。

綜上分析，由于產(chǎn)業(yè)集聚的組織環(huán)境是開放系統(tǒng)，受創(chuàng)新動(dòng)機(jī)支配的企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)將遵循分層的偏好，對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境產(chǎn)生累積性影響，從而將導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境朝不同方向漸進(jìn)演化，即專業(yè)化集聚環(huán)境會(huì)因同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)加劇而發(fā)生持續(xù)發(fā)展動(dòng)能不足和企業(yè)創(chuàng)新很難向更高層次突圍的困境，最終導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的功能衰退與降級(jí)。而相關(guān)多樣化的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境則可能因企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)的異質(zhì)創(chuàng)新需求而弱化擁擠效應(yīng)的負(fù)面影響，實(shí)現(xiàn)在持續(xù)發(fā)展過程中不斷完善組織機(jī)能和產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的整體升級(jí)。由此，本文提出假說3：在其他影響因素不變時(shí)，企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)越強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新偏好的分層影響則越強(qiáng)。

三、變量說明及數(shù)據(jù)來源

（一）樣本選擇與數(shù)據(jù)說明。企業(yè)的創(chuàng)新偏好為微觀層面變量，數(shù)據(jù)來源于《2012 年世界銀行公布的中國企業(yè)營商環(huán)境的調(diào)查數(shù)據(jù)》。其中，包含的樣本為25 個(gè)大城市11 個(gè)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的1 690 家非國有企業(yè)（由于國有企業(yè)樣本量?jī)H有148 家，本文剔除了國有企業(yè)樣本）。由于調(diào)查數(shù)據(jù)缺乏產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境和企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)的衡量指標(biāo)，本文從城市和制造業(yè)細(xì)分類行業(yè)的角度來度量其集聚外部性與企業(yè)進(jìn)入率，數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫》。由于微觀企業(yè)數(shù)據(jù)是以2009 至2011 年為一個(gè)樣本時(shí)期，考慮到2008 年金融危機(jī)對(duì)企業(yè)運(yùn)營的影響以及相關(guān)變量影響的滯后性，產(chǎn)業(yè)集聚和企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)變量均選取2010 年的數(shù)據(jù)。由于樣本選擇具有不同的數(shù)據(jù)來源，其基本思想是以微觀樣本為基準(zhǔn)，根據(jù)城市ID和行業(yè)代碼將產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境和企業(yè)動(dòng)態(tài)的樣本數(shù)據(jù)相匹配。

（二）變量設(shè)定。

1. 企業(yè)創(chuàng)新偏好（TI）。根據(jù)胡彬和萬道俠（2017）的研究，本文將企業(yè)的創(chuàng)新選擇分為高端創(chuàng)新（產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新并舉）和低端創(chuàng)新（僅限于工藝創(chuàng)新）兩種類型，①剔除掉未開展技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)（約100 家企業(yè)），僅進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新的企業(yè)有6 家，說明進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新的企業(yè)中有99%以上均進(jìn)行了工藝創(chuàng)新，因此不再單獨(dú)考慮僅進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新的這類企業(yè)。且將高端創(chuàng)新的樣本賦值為1，低端創(chuàng)新賦值為0。所用的指標(biāo)為2012 年世界銀行公布的調(diào)查詢問中“過去三年企業(yè)是否進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新”、“過去三年企業(yè)是否進(jìn)行工藝創(chuàng)新”兩個(gè)指標(biāo)。

2. 產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境。衡量集聚外部性的樣本數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》，本文首先參考聶輝華等（2012）的研究，對(duì)《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》中的樣本企業(yè)進(jìn)行了如下篩選：剔除了年度銷售額低于500 萬的觀測(cè)值；剔除了職工人數(shù)少于8 人的觀測(cè)值，該類樣本缺乏可靠會(huì)計(jì)系統(tǒng)；剔除了銷售額、工業(yè)總產(chǎn)值缺失或?yàn)樨?fù)值的觀測(cè)值。

（1）相關(guān)多樣化。借鑒Frenken 等（2007）提出的熵指數(shù)方法對(duì)相關(guān)多樣化加以度量。該方法假定兩位碼行業(yè)下三位碼行業(yè)為相關(guān)行業(yè)，兩位碼不同行業(yè)下的三位碼行業(yè)為不相關(guān)行業(yè)。用三位碼行業(yè)從業(yè)人數(shù)的比重計(jì)算三位碼行業(yè)的熵指數(shù)，得到多樣化的計(jì)算公式為：其中，qij表示第j個(gè)城市第i個(gè)三位碼制造業(yè)行業(yè)企業(yè)年均從業(yè)人數(shù)的比重；用二位碼行業(yè)從業(yè)人數(shù)的比重計(jì)算二位碼行業(yè)的熵指數(shù)，得到無關(guān)多樣化的計(jì)算公式為：其中，Qkj表示第j個(gè)城市第k個(gè)二位碼制造業(yè)行業(yè)企業(yè)年均從業(yè)人數(shù)的比重；最后，用所有二位碼行業(yè)下三位碼行業(yè)的熵指數(shù)的加權(quán)和表示相關(guān)多樣化，即其中，Pk為行業(yè)k中三位碼行業(yè)的集合，且多樣化指數(shù)利用熵指數(shù)的可分性存在如下等量關(guān)系：

（2）專業(yè)化。借鑒王俊松（2016）的做法，采取相對(duì)專業(yè)化指數(shù)衡量城市中專業(yè)化集聚的外部性，計(jì)算公式如下其中，j、k、i分別表示城市j、城市k和三位碼制造業(yè)行業(yè)i。該指數(shù)測(cè)度的是一個(gè)城市各三位碼制造業(yè)行業(yè)的專業(yè)化指數(shù)與其他城市相應(yīng)行業(yè)的專業(yè)化指數(shù)之差的絕對(duì)值之和，且值越大，其所在城市的專業(yè)化程度越高。

3. 企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)。選取《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》中規(guī)模以上非國有制造業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)來甄別城市×細(xì)分類制造業(yè)行業(yè)層面的企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)狀況。選取企業(yè)進(jìn)入率對(duì)企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)進(jìn)行度量，進(jìn)入企業(yè)需滿足“當(dāng)年新成立且銷售額達(dá)到一定規(guī)模（500 萬元以上）”的條件，用當(dāng)年新成立企業(yè)占所屬行業(yè)所有企業(yè)的比例作為企業(yè)進(jìn)入率的指標(biāo)。雖然該指標(biāo)無法完全衡量所有新進(jìn)市場(chǎng)的企業(yè)，但規(guī)模以上制造業(yè)企業(yè)的產(chǎn)值是中國制造業(yè)總產(chǎn)值最重要的組成部分，利用這一指標(biāo)考察制造業(yè)細(xì)分行業(yè)中企業(yè)進(jìn)入率仍然具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義（邵宜航和李澤揚(yáng)，2017）。

4. 其他控制變量。首先，對(duì)可能影響企業(yè)創(chuàng)新偏好的基本特征變量進(jìn)行控制，包括企業(yè)的規(guī)模、年齡、研發(fā)投入強(qiáng)度、職工受教育比。其次，控制了可能影響企業(yè)創(chuàng)新偏好的產(chǎn)品特征變量，包括產(chǎn)品是否經(jīng)過國際質(zhì)量認(rèn)證與是否與山寨產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)兩方面。最后，借鑒現(xiàn)有文獻(xiàn)，本文還控制了企業(yè)運(yùn)營環(huán)境方面的相關(guān)變量，如互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)（王可和李連燕，2018）、稅收負(fù)擔(dān)（林志帆和劉詩源，2017）和融資約束（夏后學(xué)和譚清美，2017）。為避免城市異質(zhì)性對(duì)技術(shù)創(chuàng)新模式的可能影響，本文還控制了地區(qū)和行業(yè)的虛擬變量。

四、實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果分析

（一）產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境對(duì)創(chuàng)新偏好的分層影響。為了實(shí)證檢驗(yàn)不同的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新偏好的分層影響，本文構(gòu)建了微觀層面的Logit和Probit二值選擇模型：

其中，TIijk表示k城市中行業(yè)j企業(yè)i的創(chuàng)新選擇，核心解釋變量IAijk則表示產(chǎn)業(yè)集聚外部性（包括專業(yè)化IA_spe和相關(guān)多樣化IA_rv兩類）。若核心解釋變量的估計(jì)系數(shù)為正，則表明在其他影響因素不變時(shí)，IA提高了企業(yè)選擇高端創(chuàng)新的概率，即增強(qiáng)了企業(yè)的高端創(chuàng)新偏好，反之則反。CV為控制變量，city和industry分別代表地區(qū)固定效應(yīng)和行業(yè)固定效應(yīng)，用于控制地區(qū)和行業(yè)異質(zhì)性特征的因素， ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

本文分別使用Logit和Probit二值選擇模型來檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)集聚外部性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新偏好的分層影響，為檢驗(yàn)估計(jì)結(jié)果穩(wěn)健性，本文還報(bào)告了采用OLS估計(jì)的回歸結(jié)果。表1 的結(jié)果顯示，在控制了諸多影響企業(yè)創(chuàng)新偏好的相關(guān)變量后，專業(yè)化（IA_spe）集聚外部性變量的回歸系數(shù)顯著為負(fù)（模型1?模型3）。由于TI取值為1 的對(duì)照組為低端創(chuàng)新，估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)說明專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境顯著提高了企業(yè)對(duì)低端創(chuàng)新選擇的可能性。從模型的平均邊際效應(yīng)（dy/dx）來看，在其他影響因素不變時(shí)，專業(yè)化水平每提高1%，企業(yè)選擇低端創(chuàng)新活動(dòng)的概率約提高0.078%（以模型2 為例）。這表明在其他影響因素不變時(shí)，專業(yè)化的集聚度越高，企業(yè)的低端創(chuàng)新偏好則越強(qiáng)。假說1 得到了初步驗(yàn)證。與專業(yè)化集聚環(huán)境相反，相關(guān)多樣化（IA_rv）集聚外部性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新偏好的影響均顯著為正（模型4?模型6），這表明相關(guān)多樣化的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境顯著提高了企業(yè)選擇高端創(chuàng)新的可能性。由模型的平均邊際效應(yīng)可知，在其他影響因素不變時(shí)，相關(guān)多樣化水平每提高1%，企業(yè)選擇高端創(chuàng)新活動(dòng)的概率約提高0.011%（以模型5 為例）。這表明在其他影響因素不變時(shí)，相關(guān)多樣化的集聚度越高，企業(yè)的高端創(chuàng)新偏好越強(qiáng)。假說2 得到了初步驗(yàn)證。以上實(shí)證結(jié)果表明，差異化的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境導(dǎo)致了企業(yè)創(chuàng)新偏好的分層，這也是引發(fā)企業(yè)之間創(chuàng)新績(jī)效差異的一個(gè)原因。

表 1 產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新偏好的分層影響

對(duì)于企業(yè)特征及產(chǎn)品特征的控制變量，估計(jì)結(jié)果大都與現(xiàn)實(shí)相符。其中，企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新之間存在著非線性關(guān)系，本文還加入了企業(yè)規(guī)模的二次項(xiàng)。研發(fā)投入強(qiáng)度（r&d）、工人受教育比例（ledu）、產(chǎn)品經(jīng)過國際質(zhì)量認(rèn)證（ISO）均對(duì)企業(yè)的高端創(chuàng)新活動(dòng)具有促進(jìn)作用。而與山寨產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)（fakecom）的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，這表明迫于諸如假冒偽劣、模仿、抄襲等企業(yè)行為的競(jìng)爭(zhēng)壓力，企業(yè)選擇高端創(chuàng)新的可能性會(huì)減小。對(duì)于企業(yè)運(yùn)營環(huán)境方面的控制變量，企業(yè)的稅收負(fù)擔(dān)（tax）和資金約束（finance）在所有模型中均顯著為負(fù)，這表明稅收負(fù)擔(dān)與融資約束均不利于企業(yè)選擇高端創(chuàng)新，主要是因?yàn)槎愂占叭谫Y壓力會(huì)“倒逼”企業(yè)選擇低投入、低風(fēng)險(xiǎn)的低端創(chuàng)新活動(dòng)。而互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)應(yīng)用（ituse）的估計(jì)結(jié)果顯著為正，表明互聯(lián)網(wǎng)的使用有益于我國制造業(yè)企業(yè)開展高端創(chuàng)新，這一結(jié)果是對(duì)王可和李連燕（2018）研究的進(jìn)一步補(bǔ)充。

（二）企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境與企業(yè)創(chuàng)新偏好之間關(guān)系的影響。為了實(shí)證檢驗(yàn)企業(yè)進(jìn)

入動(dòng)態(tài)對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境演化下企業(yè)創(chuàng)新偏好分層的疊加影響，本文構(gòu)建如下計(jì)量模型：

其中，Enterijk表示城市k行業(yè)j層面的企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)，并引入集聚變量與企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)的交互項(xiàng)，對(duì)其進(jìn)行了中心化處理。本部分主要關(guān)注交互項(xiàng)的估計(jì)系數(shù) β3，若 β3為正則說明企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)的疊加效應(yīng)為正，其作用為增強(qiáng)了集聚變量對(duì)企業(yè)創(chuàng)新偏好的正向影響或減弱了集聚變量對(duì)企業(yè)創(chuàng)新偏好的負(fù)向影響，反之則反。估計(jì)結(jié)果見表2。

表 2 企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境下企業(yè)創(chuàng)新偏好的疊加影響

由表2 的估計(jì)結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，專業(yè)化集聚外部性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新偏好影響的估計(jì)系數(shù)依然顯著為負(fù)，而相關(guān)多樣化集聚外部性的估計(jì)系數(shù)依然顯著為正，這與前面的估計(jì)結(jié)果一致，即在其他影響因素不變時(shí)，專業(yè)化集聚外部性顯著增強(qiáng)了企業(yè)的低端創(chuàng)新偏好，而相關(guān)多樣化集聚外部性則顯著增強(qiáng)了企業(yè)的高端創(chuàng)新偏好。再次驗(yàn)證了假說1 和假說2。企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)（Enter）變量的估計(jì)結(jié)果在所有模型中均不顯著，表明企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)并未對(duì)企業(yè)創(chuàng)新偏好產(chǎn)生直接顯著的影響。從產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境與企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)交互項(xiàng)的估計(jì)值來看，專業(yè)化與企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)的交互項(xiàng)（IA_spe×entry）估計(jì)值顯著為負(fù)，而相關(guān)多樣化與企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)的交互項(xiàng)（IA_rv×entry）卻顯著為正。這一結(jié)果表明，企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)一方面顯著增強(qiáng)了專業(yè)化集聚環(huán)境對(duì)企業(yè)高端創(chuàng)新偏好的負(fù)向影響（即增強(qiáng)了專業(yè)化集聚環(huán)境對(duì)企業(yè)低端創(chuàng)新偏好的正向影響），另一方面企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)顯著增強(qiáng)了相關(guān)多樣化集聚環(huán)境對(duì)企業(yè)高端創(chuàng)新的正向影響。這也表明，在其他影響因素不變時(shí)，企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)越強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新偏好的分層影響則越強(qiáng)。假說3 得到了初步驗(yàn)證。其他變量的估計(jì)結(jié)果與前文一致，表現(xiàn)出了一定的穩(wěn)健性，在此不再贅述。

為了進(jìn)一步檢驗(yàn)企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境下企業(yè)創(chuàng)新偏好分層的疊加影響，本文將企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)作為分組變量，考察產(chǎn)業(yè)集聚在不同的企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)水平下對(duì)企業(yè)創(chuàng)新偏好的影響效應(yīng)有何不同。①限于篇幅，本文未匯報(bào)企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境下企業(yè)創(chuàng)新偏好疊加影響的分樣本檢驗(yàn)結(jié)果，如有需要可向作者索要。首先，在所有的模型中，專業(yè)化集聚環(huán)境變量的估計(jì)系數(shù)均顯著為負(fù)，而相關(guān)多樣化的估計(jì)系數(shù)顯著為正。這說明，專業(yè)化集聚環(huán)境顯著增強(qiáng)了企業(yè)的低端創(chuàng)新偏好，而相關(guān)多樣化的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境則顯著增強(qiáng)了企業(yè)的高端創(chuàng)新偏好。這再次驗(yàn)證了假說1 和假說2。其次，實(shí)證估計(jì)結(jié)果表明，不管是專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境，還是相關(guān)多樣化的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境，在較高的企業(yè)進(jìn)入率下，其產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境變量估計(jì)系數(shù)的絕對(duì)值相對(duì)較大。這表明，企業(yè)的進(jìn)入率越高，專業(yè)化集聚環(huán)境對(duì)企業(yè)低端創(chuàng)新偏好的促進(jìn)作用更大，而相關(guān)多樣化集聚環(huán)境則對(duì)企業(yè)高端創(chuàng)新偏好的促進(jìn)作用更大。因此，企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)顯著增強(qiáng)了不同的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新偏好的分層影響，假說3 再次得到了驗(yàn)證。

（三）敏感性檢驗(yàn)。①限于篇幅，本文未匯報(bào)內(nèi)生性、樣本選擇問題及穩(wěn)健性的檢驗(yàn)結(jié)果，如有需要可向作者索要，郵箱：wandaoxia858@163.com。

1. 內(nèi)生性問題說明與檢驗(yàn)。根據(jù)Fisman 和Svensson（2007）的研究，一個(gè)地區(qū)或行業(yè)的特征變量并不受單個(gè)企業(yè)行為的影響，但一個(gè)地區(qū)或行業(yè)的平均水平直接影響著單個(gè)企業(yè)的行為。我們認(rèn)為，微觀企業(yè)的創(chuàng)新偏好受所在城市產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的直接影響，而一個(gè)城市層面的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境并不受微觀企業(yè)創(chuàng)新偏好的影響。因此，本文選取的核心解釋變量與被解釋變量之間可能規(guī)避了內(nèi)生性問題。為驗(yàn)證這一推論的準(zhǔn)確性，本文選取了各地到兩大港口（上海和香港）的最短距離（IV_dis）和城市的道路密度（IV_den）作為兩種產(chǎn)業(yè)集聚的工具變量進(jìn)行ivprobit估計(jì)。這主要是因?yàn)槌鞘须x兩大港口的最短距離和城市公路密度均能夠反映地理區(qū)位對(duì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)空間集聚的影響，但兩者與微觀企業(yè)創(chuàng)新偏好并無直接關(guān)聯(lián)。Wald外生性檢驗(yàn)拒絕了ivprobit的估計(jì)結(jié)果，這一結(jié)果驗(yàn)證了以上推論，即表明可以接受以上實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果。

2. 樣本自選擇問題檢驗(yàn)。采用Heckman兩階段模型法對(duì)樣本自選擇問題進(jìn)行修正，專業(yè)化集聚環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新偏好的估計(jì)結(jié)果顯著為負(fù)，相關(guān)多樣化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新偏好的估計(jì)結(jié)果也依然顯著為正，企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)與各產(chǎn)業(yè)集聚變量交互項(xiàng)的顯著性水平和作用方向均與前文保持一致。

3. 穩(wěn)健性檢驗(yàn)。為檢驗(yàn)估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性，本文采用以下三種方法：第一，選擇城市×制造業(yè)行業(yè)層面的區(qū)位熵作為衡量產(chǎn)業(yè)專業(yè)化的指標(biāo)，選擇標(biāo)準(zhǔn)化的赫芬達(dá)指數(shù)的倒數(shù)作為產(chǎn)業(yè)多樣化的指標(biāo)；第二，選擇2009 年《中國工業(yè)企業(yè)庫》樣本數(shù)據(jù)計(jì)算各產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境變量和企業(yè)進(jìn)入率再進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)；第三，將企業(yè)入選標(biāo)準(zhǔn)分別設(shè)定為“當(dāng)年新成立且銷售額達(dá)到800 萬、1 000 萬以上”，以驗(yàn)證因規(guī)模設(shè)定（500 萬）而導(dǎo)致企業(yè)入選差異并不會(huì)對(duì)本文的結(jié)果產(chǎn)生影響。實(shí)證結(jié)果表明，核心解釋變量與交互項(xiàng)的顯著性水平和作用方向均與前文保持一致。這表明，本文的實(shí)證估計(jì)結(jié)果是穩(wěn)健的。

五、對(duì)兩種產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境下企業(yè)創(chuàng)新偏好分層現(xiàn)象的進(jìn)一步討論

以上理論分析和實(shí)證結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新偏好分層具有顯著的影響，而企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境演化下企業(yè)創(chuàng)新偏好的分層有著顯著的疊加效應(yīng)，導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新偏好伴隨產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境的進(jìn)一步分層。這里引發(fā)的思考是：對(duì)應(yīng)于專業(yè)化集聚環(huán)境，較高的企業(yè)進(jìn)入率強(qiáng)化了集聚區(qū)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和擁擠效應(yīng)，企業(yè)會(huì)更偏好于低端的創(chuàng)新模式。這種狀態(tài)的持續(xù)會(huì)導(dǎo)致整個(gè)集聚區(qū)的轉(zhuǎn)型升級(jí)受阻，造成產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境鎖定在低端創(chuàng)新層次的“劣化降級(jí)”，增強(qiáng)了企業(yè)的“創(chuàng)新惰性”；對(duì)應(yīng)于相關(guān)多樣化集聚環(huán)境，較高的企業(yè)進(jìn)入率增強(qiáng)了產(chǎn)業(yè)間技術(shù)關(guān)聯(lián)或中間投入品共享所帶來的溢出效應(yīng)，極大地提高了集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新的活躍程度，產(chǎn)品創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和較為優(yōu)越的知識(shí)基礎(chǔ)將使整個(gè)產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境具備良性循環(huán)的升級(jí)潛力?？梢?，當(dāng)產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新偏好的分層影響受到企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)的疊加效應(yīng)影響時(shí)，會(huì)引起不同產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境下企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效差異的擴(kuò)大，并進(jìn)而可能拉大地區(qū)間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的差距。如果擔(dān)負(fù)著地方政府競(jìng)爭(zhēng)目標(biāo)的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境不能有效地吸引企業(yè)入駐，或者說對(duì)于企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)缺乏長(zhǎng)期的吸引力，那么整個(gè)產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境在市場(chǎng)機(jī)制選擇下的衰退就不可避免了。本文認(rèn)為，針對(duì)不同產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境企業(yè)創(chuàng)新偏好的差異性，地方政府可以采取有所區(qū)別的政策供給，積極引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)入，提升企業(yè)的創(chuàng)新意愿。

對(duì)于專業(yè)化尤其是高度專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境來說，強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管職能，并輔以有效的政府管制非常重要。研究表明，“市場(chǎng)失靈要素”會(huì)造成不合理的企業(yè)進(jìn)入，致使產(chǎn)業(yè)資源配置扭曲（李躍，2017）。因此，積極的市場(chǎng)監(jiān)管一方面能夠加大對(duì)假冒偽劣產(chǎn)品的懲罰力度，保護(hù)企業(yè)開展高端創(chuàng)新活動(dòng)；另一方面還能調(diào)節(jié)企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)，減弱產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境下企業(yè)低端創(chuàng)新的偏好程度，緩解環(huán)境升級(jí)受阻下企業(yè)的“創(chuàng)新惰性”問題。而有效力的“審批及許可證管制”則可以合理地設(shè)定企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的準(zhǔn)入門檻，直接影響企業(yè)進(jìn)入的時(shí)間成本，從而弱化企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境下企業(yè)創(chuàng)新偏好分層的疊加影響。而對(duì)于相關(guān)多樣化的產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境而言，加強(qiáng)城市生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的功能供給則是一個(gè)重要的支持性因素。相關(guān)研究（劉奕等，2017）表明，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)特別是支持性服務(wù)業(yè)集聚與制造業(yè)升級(jí)之間存在高度關(guān)聯(lián)和融合促進(jìn)的內(nèi)在聯(lián)系。諸如金融服務(wù)、法律服務(wù)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)①由于缺乏有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)的相關(guān)數(shù)據(jù)，在此不做實(shí)證研究。等生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)功能均能夠促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)，有益于企業(yè)高端創(chuàng)新活動(dòng)的開展。與此同時(shí)，城市生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)功能的完善也能夠增強(qiáng)相關(guān)多樣化集聚環(huán)境對(duì)企業(yè)高端創(chuàng)新的正向影響。

為檢驗(yàn)以上觀點(diǎn)，本文在前文實(shí)證研究的基礎(chǔ)上，加入了能夠衡量市場(chǎng)管制和城市生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)功能的相關(guān)變量，旨在檢驗(yàn)在產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境下，創(chuàng)造制度上的便利條件以創(chuàng)新為目的的企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)對(duì)企業(yè)高端創(chuàng)新偏好的正向激勵(lì)作用。其中，利用調(diào)查問卷中“與山寨產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)多大程度上對(duì)企業(yè)運(yùn)營形成障礙”的打分值衡量產(chǎn)品市場(chǎng)的管制強(qiáng)度，參考許和連和成麗紅（2016）的做法，分別用1、0.8、0.5、0.2、0 來替換（0 到4 表示無阻礙到嚴(yán)重阻礙），值越大表示政府對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)的管制保護(hù)程度越大；同樣的，利用調(diào)查問卷中“政府部門在多大程度上對(duì)企業(yè)的業(yè)務(wù)審批及許可證的申請(qǐng)形成障礙”的打分值衡量審批及許可證管制效率、“融資渠道在多大程度上對(duì)企業(yè)運(yùn)營形成障礙”的打分值衡量城市金融服務(wù)功能強(qiáng)度、“法律體系在多大程度上對(duì)企業(yè)運(yùn)營形成障礙”的打分值衡量城市法律服務(wù)功能強(qiáng)度。據(jù)表3 的估計(jì)結(jié)果，我們分別加入了表示外部變量（External）的市場(chǎng)管制、審批及許可證管制、金融服務(wù)與法律服務(wù)變量，后兩者的估計(jì)系數(shù)顯著為正，表明城市金融服務(wù)與法律服務(wù)功能的增強(qiáng)均能提高企業(yè)高端創(chuàng)新的選擇偏好。進(jìn)一步地，本文加入產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境與外部變量的交互項(xiàng)（IA×External），模型1 的估計(jì)結(jié)果表明，產(chǎn)品市場(chǎng)管制能夠減弱專業(yè)化集聚環(huán)境對(duì)低端創(chuàng)新偏好的正向影響，這可能是因?yàn)榧倜皞瘟?、模仿和抄襲等產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)得到了懲罰和管制，極大地保護(hù)了企業(yè)開展高端創(chuàng)新的收益。模型3 和模型4 則表明，城市中金融服務(wù)和法律服務(wù)功能均能夠增強(qiáng)相關(guān)多樣化對(duì)企業(yè)高端創(chuàng)新偏好的正向影響，這也體現(xiàn)了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)特別是支持性服務(wù)業(yè)對(duì)于制造業(yè)升級(jí)的積極影響。最后，我們?cè)谀Ｐ椭屑尤肓水a(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境、企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)與外部環(huán)境變量的交互項(xiàng)（IA×entry×External），結(jié)果顯示，只有模型4 中交互項(xiàng)估計(jì)系數(shù)顯著，這說明一個(gè)城市法律體系越健全、企業(yè)進(jìn)入越活躍，該城市中相關(guān)多樣化集聚環(huán)境對(duì)高端創(chuàng)新的促進(jìn)作用越強(qiáng)。需要說明的是，模型2 中有關(guān)審批及許可證管制變量的估計(jì)結(jié)果不顯著，表明當(dāng)前地方政府對(duì)企業(yè)的審批及許可證管制工作在微觀企業(yè)創(chuàng)新活力方面的作用還未見成效，深化和實(shí)施“簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”仍然是一個(gè)需要努力的方向。

表 3 進(jìn)一步檢驗(yàn)

六、研究結(jié)論與啟示

利用世界銀行對(duì)中國企業(yè)營商環(huán)境的調(diào)查數(shù)據(jù)和《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》中的微觀數(shù)據(jù)，本文基于企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)的微觀視角，考察了產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新偏好的微觀影響和作用機(jī)制，得到以下結(jié)論：第一，在其他影響因素不變的條件下，專業(yè)化集聚環(huán)境增強(qiáng)了企業(yè)的低端創(chuàng)新偏好，而相關(guān)多樣化集聚環(huán)境則增強(qiáng)了企業(yè)的高端創(chuàng)新偏好；第二，產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新偏好的分層影響會(huì)因企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)而呈現(xiàn)出顯著的疊加效應(yīng)，即企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)越強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新偏好的分層影響效應(yīng)則越強(qiáng)。第三，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新偏好分層現(xiàn)象的進(jìn)一步討論表明，產(chǎn)品市場(chǎng)的管制能夠減弱專業(yè)化對(duì)企業(yè)低端創(chuàng)新偏好的正向影響，而生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)功能供給（諸如金融服務(wù)和法律服務(wù)）則能夠增強(qiáng)相關(guān)多樣化對(duì)企業(yè)高端創(chuàng)新偏好的正向影響。這說明，在以創(chuàng)新為目的的企業(yè)進(jìn)入環(huán)節(jié)，增強(qiáng)差異化的制度供給是積極有效的。

本文的研究結(jié)論為地方政府制定恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新以及創(chuàng)造便利的制度條件等提供了有益的啟示。首先，從外部性的角度，專業(yè)化集聚和多樣化集聚都會(huì)給企業(yè)帶來額外利益，但由于相關(guān)多樣化集聚環(huán)境有利于增強(qiáng)企業(yè)的高端創(chuàng)新偏好，而專業(yè)化集聚環(huán)境容易產(chǎn)生自我閉鎖、衰退乃至創(chuàng)新活力喪失等結(jié)果，所以政府應(yīng)避免過度專業(yè)化，而需在專業(yè)化集聚區(qū)內(nèi)培育和發(fā)展關(guān)聯(lián)性強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)，引導(dǎo)具有產(chǎn)業(yè)間強(qiáng)技術(shù)關(guān)聯(lián)性或中間投入品共享效應(yīng)的企業(yè)入駐集聚區(qū)，鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)間合作和技術(shù)交流，構(gòu)建技術(shù)相關(guān)、產(chǎn)品互補(bǔ)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高集聚區(qū)企業(yè)的整體創(chuàng)新活力。其次，針對(duì)企業(yè)進(jìn)入動(dòng)態(tài)背景下產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境對(duì)創(chuàng)新偏好分層影響逐漸增強(qiáng)的趨勢(shì)，地方政府應(yīng)通過積極有效的制度建設(shè)調(diào)節(jié)企業(yè)的進(jìn)入動(dòng)態(tài)，彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的不足。對(duì)于專業(yè)化集聚環(huán)境，同類企業(yè)的入駐會(huì)加劇競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和擁擠效應(yīng)，因而引進(jìn)差異化企業(yè)、發(fā)展關(guān)聯(lián)性產(chǎn)業(yè)非常必要。為此，政府可以在產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入方面加強(qiáng)對(duì)山寨和假冒產(chǎn)品的管制，在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面加強(qiáng)對(duì)企業(yè)審批及許可證的有效管制。而對(duì)于多樣化集聚環(huán)境，地方政府應(yīng)兼顧對(duì)中、小成長(zhǎng)型企業(yè)的扶持，以產(chǎn)業(yè)鏈為發(fā)展依托，興建技術(shù)共享的創(chuàng)新平臺(tái)，營造良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍。最后，以城市為產(chǎn)業(yè)集聚升級(jí)的功能支撐，發(fā)展有利于制造業(yè)升級(jí)的支持性生產(chǎn)服務(wù)業(yè)，特別是那些專門服務(wù)于知識(shí)流動(dòng)、技術(shù)交易的市場(chǎng)主體、功能性機(jī)構(gòu)及相關(guān)行業(yè)部門，都是產(chǎn)業(yè)集聚形態(tài)的開發(fā)區(qū)成功轉(zhuǎn)型的必要條件。