(天津商業(yè)大學(xué) 天津 300134)

我國正步入經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)。以創(chuàng)新驅(qū)動、優(yōu)化資源配置效率為目標(biāo)的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革是必經(jīng)之路。創(chuàng)新驅(qū)動的關(guān)鍵在于科技實力創(chuàng)新發(fā)展，這也必然成為我國經(jīng)濟(jì)保質(zhì)保量、轉(zhuǎn)型升級的核心因素?？萍紝嵙Φ膭?chuàng)新發(fā)展離不開金融資本支撐，也會促進(jìn)金融業(yè)的發(fā)展，兩者相互融合、相互滲透，已事實成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要動力。我國當(dāng)前正處于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵時刻，而實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的關(guān)鍵是科技的發(fā)展，因此優(yōu)化金融資源配置，使更多的金融資源用于支持科技創(chuàng)新、促進(jìn)科技創(chuàng)新與金融相融合顯得尤為重要。這是加快科技成果轉(zhuǎn)化和培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的必要條件，也是我國進(jìn)行科技體制和金融體制改革的戰(zhàn)略導(dǎo)向。

一、科技金融效率相關(guān)概念

(一)科技金融

科技金融屬于產(chǎn)業(yè)金融的范疇，是金融產(chǎn)業(yè)與科技產(chǎn)業(yè)的一次結(jié)合，科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，而科技的發(fā)展需要資金的支持?？萍冀鹑谧鳛閮蓚€產(chǎn)業(yè)的結(jié)合，從廣義上講，可以理解為一切服務(wù)于科技企業(yè)，技術(shù)進(jìn)步的金融工具、金融機(jī)構(gòu)、金融技術(shù)等。目前對于科技金融沒有統(tǒng)一的定義，最權(quán)威的定義應(yīng)該是來自于趙昌文在《科技金融》一書中的表述：科技金融是促進(jìn)科技開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一系列金融工具、金融制度、金融政策與金融服務(wù)的系統(tǒng)性、創(chuàng)新性安排，是由向科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新活動提供融資資源的政府、企業(yè)、市場、社會中介機(jī)構(gòu)等各種主體及其在科技創(chuàng)新融資過程中的行為活動共同組成的一個體系，是國家科技創(chuàng)新體系和金融體系的重要組成部分。

(二)科技金融效率

針對技術(shù)效率的概念，是Koopmans于1951年第一次提出的。他給出技術(shù)有效的定義是指:如果在不減少其它產(chǎn)出(或增加其它投入)的情況下，技術(shù)上不可能增加任何產(chǎn)出(或減少任何投入)，則該投入產(chǎn)出向量是技術(shù)有效的。徐瓊(2005)認(rèn)為技術(shù)效率是衡量在現(xiàn)有技術(shù)水平下，技術(shù)單位對于獲得最大產(chǎn)出(或者最小投入)的能力，表示生產(chǎn)者的實際生產(chǎn)活動接近生產(chǎn)前沿面的程度，即現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)揮程度。

二、DEA模型介紹

DEA模型(數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法)是一個對多投入，多產(chǎn)出的多個決策單元的效率評價方法。是1978年由Charnes和Cooper創(chuàng)建的。由于DEA模型是一種非參數(shù)模型，不需要確定影響因素的權(quán)重，可以有效的排除個人主觀因素對于測度結(jié)果的影響，因此被廣泛的引用在效率評價方面。DEA模型包括基本的CCR模型和BCC模型。CCR模型假定規(guī)模報酬不變，BCC模型假定規(guī)模報酬可變，考慮科技金融投入產(chǎn)出的特點，本文選取BCC模型對我國各省市科技金融效率進(jìn)行測算。

(一)指標(biāo)選取

對于科技金融投入的衡量，本文選取最直接的人力資源投入和資金投入，即R&D人員全時當(dāng)量、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出；科技金融的產(chǎn)出，可以大致分兩個階段，第一階段是知識產(chǎn)出，一般是論文或著作形式，第二的階段的產(chǎn)出，應(yīng)該是更直接的可以經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的工具或者方法，是一種生產(chǎn)力，因論文或著作并不一定可以轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)的推動力，本文選擇最直接的科技金融產(chǎn)出指標(biāo)，即專利授權(quán)數(shù)量，另外高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入、技術(shù)市場成交額這兩個指標(biāo)可以間接反映科技金融的產(chǎn)出情況，相關(guān)性比較強(qiáng)。

表1 指標(biāo)體系

(二)DEA測算效率值

表2 我國30各省2007-2016年效率值

三、結(jié)果分析

由表2的測算結(jié)果可以看出，我國科技金融效率整體效率偏低，各省市差異明顯，北京市與浙江市的科技金融效率在2007-2016年都達(dá)到了DEA有效，與我們對我國科技金融效率的印象比較符合，但是也存在一些例外，比如青海市的科技金融效率的均值達(dá)到0.842，貴州的均值達(dá)到0.757，與我們的印象有較大偏差，懷疑是環(huán)境和隨機(jī)誤差的影響。

受金融危機(jī)的影響，2007-2008年我國科技金融效率連續(xù)兩年下降，而2009-2016年我國科技金融效率逐漸上升，說明我國的科技金融環(huán)境有所改善，2007-2016年間，我國各省市科技金融平均效率為0.657，說明我國整體科技金融效率不高。