邵景峰

摘要：以西安硬科技產(chǎn)業(yè)為研究對象，借助西安市統(tǒng)計年鑒，構(gòu)建西安硬科技產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率評價指標體系，并運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法測度了西安硬科技產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率，得出其各年的投入產(chǎn)出效率水平。結(jié)果表明，西安硬科技產(chǎn)業(yè)在2010-2016年時間里，7年的平均綜合技術(shù)效率為0.964，且綜合技術(shù)效率均高于80%，說明西安硬科技產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率總體是令人滿意的。但仍存在投入冗余浪費、科技資源的利用率不高和資源配置不合理等問題。在此基礎(chǔ)上，如能建設(shè)高素質(zhì)的硬科技人員隊伍、對資源進行合理優(yōu)化，就可以更好地促進西安硬科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

Abstract： Taking Xi'an hard technology industry as the research object， Xi'an statistical yearbook is used to construct the evaluation index system of Xi'an hard technology industry input and output efficiency， and the data envelopment analysis method is used to measure the input and output efficiency of Xi'an hard technology industry to get the level of input and output efficiency in each year. The results show that in the period of 2010-2016， the average comprehensive technical efficiency of Xi'an hard technology industry is 0.964， and the comprehensive technical efficiency is higher than 80%， indicating that the input and output efficiency of Xi'an hard technology industry is generally satisfactory. However， there are still problems such as redundant input and waste， low utilization rate of scientific and technological resources， and unreasonable resource allocation. On this basis， if we can build a high-quality team of hard technology personnel and rationally optimize resources， we can better promote the development of Xi'an hard technology industry.

關(guān)鍵詞：硬科技產(chǎn)業(yè)；投入產(chǎn)出效率；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；對策

Key words： hard science and technology industry；input-output efficiency；DEA；countermeasures

中圖分類號：F276.44 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2019）02-0018-04

0 引言

“硬科技”是對一類高精尖原創(chuàng)技術(shù)的統(tǒng)稱，包含了人工智能、航空航天、生物技術(shù)、光電芯片、信息技術(shù)、新材料、新能源、智能制造等領(lǐng)域[1]。區(qū)別于由互聯(lián)網(wǎng)模式創(chuàng)新所組成的虛擬世界，硬科技代表的是由科技創(chuàng)新構(gòu)成的物理世界[2]。硬科技技術(shù)的高門檻和強獨創(chuàng)性，決定了其是難以被的山寨和效仿的。需要長期持續(xù)的科技資源投入，是推動世界進步的動力和源泉[3]?！坝部萍肌钡摹坝沧饔谩北憩F(xiàn)在三個方面，即提高生產(chǎn)效率、降低生產(chǎn)成本、提高產(chǎn)品質(zhì)量，根本目的是加快行業(yè)發(fā)展更新速度、提高行業(yè)運營綜合效益。

對西安來說，其作為“硬科技”概念的誕生地[4]，擁有63所普通高校，3000多個各類科研機構(gòu)，60位兩院院士，46萬多名各類專業(yè)技術(shù)人員，軍工技術(shù)全國排名第一，如此豐厚的科教資源全國罕有。為此，西安市委書王永康指出：“硬科技是西安的新IP，硬科技是西安實現(xiàn)追趕超越的新跑道”。王永康強調(diào)，作為比高科技還要高精尖的科技，硬科技是西安追趕超越的新跑道、創(chuàng)新發(fā)展的硬實力、產(chǎn)業(yè)升級的發(fā)動機[5]。西安要著力打造3大萬億級產(chǎn)業(yè)，著力培育6個千億級戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群?！坝部萍贾肌钡亩ㄎ唬砻髁讼喈斢跒槲靼餐跖飘a(chǎn)業(yè)定了位，以硬科技為主導(dǎo)。

與此同時，也有學者探討了西安硬科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的問題。比如胡勖等人通過分析“硬科技”的作用和優(yōu)劣點以及西安整體經(jīng)濟發(fā)展狀況，并在與沿海經(jīng)濟發(fā)展要素對比下，把“硬科技”行業(yè)經(jīng)濟發(fā)展與西安內(nèi)向型經(jīng)濟相結(jié)合。得出西安應(yīng)緊抓科研，大力支持“一帶一路”建設(shè)，加強創(chuàng)新意識和知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)，整體助力西安經(jīng)濟發(fā)展[6]；雷戰(zhàn)波等人從科技能力優(yōu)勢、科技潛力優(yōu)勢及科技水平優(yōu)勢3個方面對西安市的科技優(yōu)勢現(xiàn)狀進行了分析，提出了將科技優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟優(yōu)勢的具體途徑[7]，田富強采用歸因法，分析西安軍用硬科技知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化特點、存在問題及其原因。認為在當前形勢下，應(yīng)建并立軍用硬科技知識產(chǎn)權(quán)軍轉(zhuǎn)民創(chuàng)新機制，促進存量知識產(chǎn)權(quán)盡快悉數(shù)軍轉(zhuǎn)民[8]。張夢茹用stata14.0分析軟件，采用主成分分析和因子分析法，研究西安市科技創(chuàng)新投入、產(chǎn)出具體的指標，找出影響西安市科技創(chuàng)新競爭力的主要因素，并提出對科技創(chuàng)新建設(shè)分析[9]?？梢?，學者們主要以定性描述和理論探討為主，對于西安硬科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在機理、發(fā)展路徑以及大西安硬科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展動力等問題仍需進一步探索。

基于此，本文以2010-2016七年間西安硬科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況為研究對象，借助《西安市統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)整理，選取西安硬科技產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率評價指標，并運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對西安硬科技產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出進行分析，得出其七年間硬科技產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出效率水平。

1 研究方法和實證模型

投入產(chǎn)出分析有一個科學的方法論基礎(chǔ)，及系統(tǒng)論的思想[10]。從資源投入方面看，人力資源即就是勞動力的投入。并且勞動力的投入應(yīng)不僅選取數(shù)量作為衡量基礎(chǔ)，而是更加注重勞動力質(zhì)量。勞動力質(zhì)量越高，其在勞動生產(chǎn)過程中技術(shù)能力與技術(shù)創(chuàng)新能力的就越強，所以在選取從業(yè)人員數(shù)量的基礎(chǔ)上，還應(yīng)關(guān)注為硬科技產(chǎn)業(yè)做出重要貢獻的從事研究與開發(fā)活動（R&D）的人員數(shù)量。其次，除了要考慮到科技活動經(jīng)費投入外，研究與開發(fā)活動（R&D）經(jīng)費投入額顯示了硬科技產(chǎn)業(yè)對于科技驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重視程度。從產(chǎn)出效益的方面看，工業(yè)總產(chǎn)值反映一定時間內(nèi)工業(yè)生產(chǎn)的總規(guī)模和總水平，工業(yè)總產(chǎn)值的增長趨勢決定了該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展程度。利潤總額與主營業(yè)務(wù)收入也反映了行業(yè)的經(jīng)營績效。

因此，在分析中，年末從業(yè)人數(shù)、R&D活動人數(shù)、科技活動經(jīng)費投入額、R&D經(jīng)費投入額、年末硬科技企業(yè)數(shù)，R&D活動人數(shù)占年末從業(yè)人數(shù)比重、R&D經(jīng)費投入額占科技活動經(jīng)費投入總額比重、工業(yè)總產(chǎn)值、利潤總額、主營業(yè)務(wù)收入，這些因素都會對投入產(chǎn)出效率產(chǎn)生影響。本文將西安硬科技產(chǎn)業(yè)作為一個多投入、多產(chǎn)出的系統(tǒng)進行研究，分析投入產(chǎn)出效率。并采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法，度量2010年至2016年各年份投入產(chǎn)出的效率水平。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法是一種非參數(shù)、對多投入多產(chǎn)出決策單元進行相對效率評價的計量經(jīng)濟方法[11]。它根據(jù)一組輸入輸出觀測值來估計有效生產(chǎn)的前沿面，并以此為基礎(chǔ)進行多目標綜合效果評價[12]。DEA以決策單元的投入產(chǎn)出指標的權(quán)重系數(shù)為優(yōu)化變量，借助數(shù)學規(guī)劃將DMU投影到DEA前沿面上，通過比較DMU偏離DEA前沿面的程度來評價DMU的相對有效性[13]。該方法的優(yōu)勢在于不需假設(shè)具體的生產(chǎn)函數(shù)形式，避免了函數(shù)形式錯誤而造成的效度測度不準確的問題[14]。

2 指標選取與數(shù)據(jù)選擇

2.1 投入、產(chǎn)出指標選擇 對于評價西安硬科技產(chǎn)業(yè)投入與產(chǎn)出效率而言，其內(nèi)外部影響因素十分復(fù)雜，因此評價指標的選擇是十分重要的。投入、產(chǎn)出指標的選取是否具有代表性、是否相互獨立，直接影響到DEA評價效率的準確性[15]。投入、產(chǎn)出指標的選取既要能夠客觀全面反映西安硬科技產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出情況，并且各個指標之間不能顯示出較強的相關(guān)性。在要素投入中勞動力投入對任何一個產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)都是很重要的[16]，對于硬科技產(chǎn)業(yè)而言，勞動力的質(zhì)量顯得十分重要。勞動力質(zhì)量越高，掌握的技術(shù)能力和技術(shù)創(chuàng)新能力就越強，對勞動生產(chǎn)的促進作用就越大，所以將年末從業(yè)人數(shù)、R&D活動人數(shù)作為評價指標[17]。其次，R&D經(jīng)費投入反映了一個產(chǎn)業(yè)或者一個企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的重視程度，一般來講，隨著一個企業(yè)對技術(shù)進步越重視，對R&D的經(jīng)費投入就會越多。因而，科技活動經(jīng)費投入額、R&D經(jīng)費投入額也是影響效率的一個重要因素[18]。從硬科技產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出來看，總產(chǎn)值反映了整個行業(yè)經(jīng)營活動的發(fā)展成果，是其產(chǎn)出的主要衡量指標。主營業(yè)務(wù)收入是指企業(yè)從事本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動所取得的營業(yè)收入，反映當年度內(nèi)產(chǎn)業(yè)經(jīng)營業(yè)績成果。

綜上闡述，如表1所示，本文用年末從業(yè)人數(shù)、R&D活動人數(shù)、科技活動經(jīng)費投入額、R&D經(jīng)費投入額、年末硬科技企業(yè)數(shù)，R&D活動人數(shù)占年末從業(yè)人數(shù)比重、R&D經(jīng)費投入額占科技活動經(jīng)費投入總額比重作為投入指標。用工業(yè)總產(chǎn)值、利潤總額、主營業(yè)務(wù)收入作為產(chǎn)出指標。

2.2 樣本選擇與數(shù)據(jù)來源 本文選取年份作為決策單元，考慮到投入與產(chǎn)出之間存在的滯后性，將滯后期設(shè)置為1年[19]，即研究西安硬科技企業(yè)2010-2016要素投入數(shù)據(jù)和產(chǎn)出數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來源于2010-2016年《西安市統(tǒng)計年鑒》，計算軟件為DEAP2.1。如表2所示，為收集到的原始數(shù)據(jù)。

3 實證分析

本文以西安硬科技企業(yè)為研究對象，采用2010-2016年《西安市統(tǒng)計年鑒》的數(shù)據(jù)。每一年的投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)，代表一個決策單元（DMU），本實驗共有7個決策單元。本文用年末從業(yè)人數(shù)（x1）、R&D活動人數(shù)（x2）、科技活動經(jīng)費投入額（x3）、R&D經(jīng)費投入額（x4）、年末硬科技企業(yè)數(shù)（x5），R&D活動人數(shù)占年末從業(yè)人數(shù)比重（x6）、R&D經(jīng)費投入額占科技活動經(jīng)費投入總額比重（x7）作為投入測算指標。選用工業(yè)總產(chǎn)值（y1）、利潤總額（y2）、主營業(yè)務(wù)收入（y3）作為產(chǎn)出測算指標。結(jié)果如表3所示，將數(shù)據(jù)代入DEA模型即公式（1），通過運行DEAP2.1軟件，得到其對應(yīng)的綜合技術(shù)效率（crste）、純技術(shù)效率（vrste）、規(guī)模效率（scale）和規(guī)模報酬。

3.1 效率值分析 綜合效率主要由技術(shù)效率和規(guī)模效率決定，表示西安硬科技產(chǎn)業(yè)中資源投入與其產(chǎn)出效益之間的比重。技術(shù)效率是指在產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，對現(xiàn)有技術(shù)的應(yīng)用程度；規(guī)模效率是指用于硬科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的資源要素投入滿足企業(yè)對硬科技發(fā)展資源需求的程度。

從綜合技術(shù)效率來看，西安硬科技產(chǎn)業(yè)在2010-2016年時間里，7年的平均綜合技術(shù)效率為0.964，且綜合技術(shù)效率均高于80%。屬于技術(shù)有效的2010、2015和2016這三年，其綜合技術(shù)效率為1。2011、2012、2013和2014年皆為技術(shù)無效。表明西安硬科技產(chǎn)業(yè)在2010-2016整體情況較好且比較穩(wěn)定。從技術(shù)效率來看，有五年的純技術(shù)效率都為1，說明西安硬科技產(chǎn)業(yè)在確定的投入上，產(chǎn)出效益是非常符合預(yù)期的。從規(guī)模效益上看，7年當中有1.6%的資源浪費，2011年到2014年處于規(guī)模效率遞增，其余幾年均保持不變。處于規(guī)模遞增階段的DMU，說明投入還沒有達到最佳，可以繼續(xù)增加資源投入量，在最佳效率下獲得最大的產(chǎn)出收益。

3.2 冗余分析 如表4所示，對數(shù)據(jù)進行冗余分析，得出投入冗余與產(chǎn)出不足狀況。

由表4可知，西安硬科技產(chǎn)業(yè)在2013年和2014年的投入產(chǎn)出是無效的；2010-2012年、2015-2016年的投入產(chǎn)出效率是有效的。其中，2013年和2014年西安硬科技產(chǎn)業(yè)的投入出現(xiàn)浪費，科技資源的利用率不高。具體而言，2013年西安硬科技產(chǎn)業(yè)的年末從業(yè)人員出現(xiàn)24041人的冗余，R&D活動人數(shù)出現(xiàn)11829人的冗余，科技活動經(jīng)費投入額出現(xiàn)422848.665萬元的冗余，R&D經(jīng)費投入額出現(xiàn)756584.347萬元的冗余，科技機構(gòu)數(shù)出現(xiàn)80家冗余，主營業(yè)務(wù)收入出現(xiàn)144902.487萬元不足，利潤總額出現(xiàn)101546.440萬元不足；2014年西安硬科技產(chǎn)業(yè)的年末從業(yè)人員出現(xiàn)24212人的冗余，R&D活動人數(shù)出現(xiàn)12831人的冗余，科技活動經(jīng)費投入額出現(xiàn)1128786.29萬元的冗余，R&D經(jīng)費投入額出現(xiàn)887722.549萬元的冗余，科技機構(gòu)數(shù)出現(xiàn)61家冗余，工業(yè)總產(chǎn)值出現(xiàn)413052.198萬元的不足，利潤總額出現(xiàn)165831.944萬元不足。

4 西安硬科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展對策

4.1 加快高素質(zhì)硬科技人員隊伍的建設(shè)

人才是提高硬科技競爭力的核心，是硬科技競爭力的主要載體。高素質(zhì)硬科技人員的建設(shè)遠比科技活動經(jīng)費投入、硬科技企業(yè)擁有數(shù)量重要。從上述分析可以看到，西安硬科技產(chǎn)業(yè)雖然年末從業(yè)人員、R&D活動人數(shù)、科技機構(gòu)數(shù)數(shù)量等投入巨大。但多而不精，高素質(zhì)人才的缺失導(dǎo)致西安硬科技產(chǎn)業(yè)的投入出現(xiàn)浪費，科技資源的利用率不高。所以，加快高素質(zhì)硬科技人員隊伍的建設(shè)，對于西安硬科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展有著更深遠的影響。

4.2 合理規(guī)劃硬科技資源

結(jié)合上述分析，面對西安硬科技產(chǎn)業(yè)存在的投入出現(xiàn)浪費和科技資源的利用率不高等問題。側(cè)重點應(yīng)該放在資源配置，重新調(diào)整資源的有效利用，而不是盲目的擴大資源的投入。因此，深化硬科技體制改革，推進硬科技資源合理規(guī)劃，有效地配置硬科技資源是必須要采取的措施。將科技資源在企業(yè)、科研機構(gòu)和高校三者中實現(xiàn)優(yōu)化合理配置。使硬科技產(chǎn)業(yè)能在時間和空間上最優(yōu)利用和分配資源，已達到經(jīng)濟的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，取得最佳最完善的效益目標。

5 結(jié)論

本文以西安硬科技產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率為研究對象，通過數(shù)據(jù)包絡(luò)分析實證測度了西安硬科技企業(yè)2010-2016年的投入產(chǎn)出效率。結(jié)果表明：西安硬科技產(chǎn)業(yè)在2010年到2016年，7年間的平均綜合技術(shù)效率為0.964，且綜合技術(shù)效率均高于80%。表明西安硬科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展是穩(wěn)步提升的。七年中有五年的純技術(shù)效率都為1，說明西安硬科技在既定的投入上產(chǎn)出是非常符合預(yù)期規(guī)劃的。從規(guī)模效益上看，資源投入存在著1.6%的冗余，2011年到2014年處于規(guī)模效率遞增，其余幾年均保持不變。對于存在的西安硬科技產(chǎn)業(yè)存在投入出現(xiàn)浪費、科技資源的利用率不高等問題，如能建設(shè)高素質(zhì)的硬科技人員隊伍、對資源進行合理優(yōu)化，就可以更好地促進西安硬科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

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