任雪嬌，郭 韜，丁小洲

(1.廣東機(jī)電職業(yè)技術(shù)學(xué)院 物流學(xué)院，廣州 510515；2．哈爾濱工程大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，哈爾濱 150001)

內(nèi)容提要：基于新制度主義理論，制度環(huán)境或制度安排是影響企業(yè)創(chuàng)新決策、創(chuàng)新績效的關(guān)鍵因素。本文選取36個(gè)城市的159家創(chuàng)新型上市企業(yè)為研究樣本，通過構(gòu)建門檻面板回歸模型，實(shí)證檢驗(yàn)制度環(huán)境與創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效之間的門檻效應(yīng)。結(jié)果表明：無論是規(guī)制環(huán)境、規(guī)范環(huán)境還是認(rèn)知環(huán)境，創(chuàng)新績效均存在著制度環(huán)境的雙門檻效應(yīng)。當(dāng)制度環(huán)境處于較低值時(shí)，規(guī)制環(huán)境、規(guī)范環(huán)境、認(rèn)知環(huán)境對(duì)創(chuàng)新績效均具有顯著的促進(jìn)作用；當(dāng)制度環(huán)境處于中間值時(shí)，規(guī)制環(huán)境、認(rèn)知環(huán)境的促進(jìn)作用顯著增強(qiáng)，而規(guī)范環(huán)境的促進(jìn)作用逐漸減弱；當(dāng)制度環(huán)境處于較高值時(shí)，規(guī)制環(huán)境、規(guī)范環(huán)境對(duì)創(chuàng)新績效具有顯著的抑制作用，而認(rèn)知環(huán)境的促進(jìn)作用進(jìn)一步增強(qiáng)。以上結(jié)論啟示我國創(chuàng)新企業(yè)應(yīng)主動(dòng)適應(yīng)制度環(huán)境以提高創(chuàng)新績效。

一、引言

“制度視角”是理解不同時(shí)間和空間內(nèi)組織過程差異性的重要研究路徑之一，它為組織理論的比較與分析提供了重要的概念及理論基礎(chǔ)。與傳統(tǒng)資源基礎(chǔ)觀、能力決定論以及知識(shí)基礎(chǔ)論的觀點(diǎn)不同，從制度視角出發(fā)的相關(guān)研究認(rèn)為，企業(yè)的創(chuàng)新資源和創(chuàng)新能力固然重要，但制度環(huán)境或制度安排才是決定企業(yè)創(chuàng)新決策，影響創(chuàng)新績效的關(guān)鍵因素。

關(guān)于制度環(huán)境與創(chuàng)新績效的關(guān)系，有兩種代表性結(jié)論：一種認(rèn)為制度環(huán)境與創(chuàng)新績效之間為線性關(guān)系，呈正相關(guān)或負(fù)相關(guān)關(guān)系[1-4]；另一種則認(rèn)為制度環(huán)境與創(chuàng)新績效之間存在非常復(fù)雜的非線性關(guān)系，這種非線性關(guān)系的具體形狀不明顯，主要取決于一些門檻變量的影響，諸如環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、政府補(bǔ)貼、產(chǎn)權(quán)類型等[5-7]。

有關(guān)創(chuàng)新的制度性分析可以追溯到Baumol的企業(yè)家才能配置模型。Baumol認(rèn)為制度質(zhì)量決定了企業(yè)家在生產(chǎn)性活動(dòng)與非生產(chǎn)性活動(dòng)中的配置，內(nèi)生于制度環(huán)境的報(bào)酬結(jié)構(gòu)決定了企業(yè)家的選擇。當(dāng)制度環(huán)境為企業(yè)家才能資源的生產(chǎn)性應(yīng)用提供更高的報(bào)酬時(shí)，企業(yè)家將會(huì)選擇從事創(chuàng)新等生產(chǎn)性活動(dòng)，而當(dāng)制度環(huán)境為非生產(chǎn)性應(yīng)用甚至是破壞性應(yīng)用提供的報(bào)酬更多時(shí)，企業(yè)家資源就會(huì)被引離生產(chǎn)性應(yīng)用，技術(shù)創(chuàng)新將會(huì)停滯甚至倒退。

雖然良好的制度環(huán)境能夠提高企業(yè)的創(chuàng)新績效，但并不是越完善的制度環(huán)境越有利于技術(shù)創(chuàng)新行為，制度環(huán)境只有保持在一定的適度區(qū)間內(nèi)，才能夠有效提高創(chuàng)新績效。胡昭玲和張玉(2015)以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為理論基礎(chǔ)，對(duì)制度質(zhì)量與價(jià)值鏈分工地位之間的關(guān)系進(jìn)行了分析，結(jié)果顯示相比較高層次制度質(zhì)量國家，低層次制度質(zhì)量國家通過制度質(zhì)量改進(jìn)提升價(jià)值鏈分工地位的作用更為顯著[8]。趙啟純(2017)基于胡昭玲和張玉(2015)的研究，采用門檻模型對(duì)制度質(zhì)量和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出之間的關(guān)系進(jìn)行了分析，研究發(fā)現(xiàn)制度質(zhì)量存在門檻效應(yīng)，在較低的制度質(zhì)量區(qū)間，通過制度質(zhì)量的改進(jìn)能夠顯著提高技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力的發(fā)展?jié)摿?，而在較高的制度質(zhì)量區(qū)間，隨著制度質(zhì)量的改進(jìn)，相比較于較低的制度質(zhì)量區(qū)間，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力的提高不明顯[9]。

綜合上述分析，在新制度主義理論的框架下，制度環(huán)境與創(chuàng)新績效之間存在明顯的非線性關(guān)系，制度環(huán)境不但是創(chuàng)新績效的重要影響因素，還是制度環(huán)境與創(chuàng)新績效非線性關(guān)系中的門檻變量。本文采用36個(gè)城市的159家創(chuàng)新型上市企業(yè)作為研究對(duì)象，基于Hansen提出的門檻面板模型，實(shí)證檢驗(yàn)制度環(huán)境與創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效之間的非線性關(guān)系，研究結(jié)論對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)主動(dòng)適應(yīng)制度環(huán)境以獲取制度合法性、提高創(chuàng)新績效具有一定的借鑒意義。

二、文獻(xiàn)綜述與理論分析

制度是一個(gè)社會(huì)的博弈規(guī)則，是一些人為設(shè)計(jì)的、型塑人們互動(dòng)關(guān)系的約束準(zhǔn)則。制度決定了交易和生產(chǎn)成本以及進(jìn)行某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的可行性和利潤水平。制度理論將制度定義為由象征性要素、社會(huì)活動(dòng)和物質(zhì)資源構(gòu)成的多方面的社會(huì)結(jié)構(gòu)，該社會(huì)結(jié)構(gòu)能夠?yàn)槠髽I(yè)選擇、禁止和約束行動(dòng)提供指導(dǎo)和資源。根據(jù)Scott(1995)的定義，制度包含三個(gè)維度，即規(guī)制、規(guī)范和認(rèn)知[10]。規(guī)制環(huán)境聚焦于能夠?qū)ζ髽I(yè)行為產(chǎn)生影響的法律法規(guī)、規(guī)則和程序；規(guī)范環(huán)境來源于社會(huì)規(guī)范、價(jià)值觀念以及人類行為的信念準(zhǔn)則，具有社會(huì)嵌入性和傳播性的特點(diǎn)；認(rèn)知環(huán)境是指社會(huì)中廣泛共享的人們用以解釋某一特定現(xiàn)象或活動(dòng)的知識(shí)和技能。Kostova(1997)、Busenitz等(2000)、Manolova(2008)以及Stenholm(2013)等學(xué)者先后以Scott(1995)的研究為基礎(chǔ)，對(duì)三維度制度環(huán)境模型的有效性進(jìn)行了檢驗(yàn)，并通過實(shí)證研究證實(shí)了制度環(huán)境是解鎖創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的重要工具，特定地區(qū)的制度環(huán)境對(duì)該地區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的成功率、類型以及績效具有顯著影響[11-14]。因此，本研究按照Scott(1995)所提出的理論框架，將制度環(huán)境劃分為規(guī)制環(huán)境、規(guī)范環(huán)境和認(rèn)知環(huán)境，用以探索中國情境下制度環(huán)境與創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效之間的內(nèi)在關(guān)系。

(一)規(guī)制環(huán)境對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效的門檻效應(yīng)分析

規(guī)制環(huán)境涵蓋了政府效率、執(zhí)行力度、政策法規(guī)、市場經(jīng)濟(jì)制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等各方面的內(nèi)容。規(guī)制環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制，大體包含兩種類型。一種是創(chuàng)新促進(jìn)說，即制度安排對(duì)于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有激勵(lì)作用，制度體系諸如政府補(bǔ)貼、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、風(fēng)險(xiǎn)投資等制度安排能夠增加企業(yè)的可用性資源，從而促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新[15-17]。這類文獻(xiàn)主要是從交易成本的視角出發(fā)對(duì)規(guī)制環(huán)境與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為進(jìn)行分析。交易成本理論表明企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為中的各項(xiàng)交易費(fèi)用與規(guī)制環(huán)境的完善程度相關(guān)。良好的規(guī)制環(huán)境能夠有效降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的公共關(guān)系成本(即沖突解決成本)、關(guān)鍵資源獲取成本以及行業(yè)進(jìn)入壁壘成本，這將會(huì)導(dǎo)致更多的資源用于技術(shù)創(chuàng)新，從而促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為。另外一種是創(chuàng)新抑制說，即制度安排對(duì)于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有負(fù)向影響，制度安排可能會(huì)擠出企業(yè)的創(chuàng)新投入，從而抑制企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新[18-20]。這類文獻(xiàn)主要是從尋租行為的視角出發(fā)對(duì)規(guī)制環(huán)境與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系進(jìn)行探討。在自由競爭的市場條件下，企業(yè)通常通過技術(shù)創(chuàng)新來尋找和創(chuàng)造新的利潤點(diǎn)。與發(fā)達(dá)國家相比，我國的市場機(jī)制還不夠完善，市場功能受到各種因素的妨礙，需要政府介入市場，通過權(quán)力進(jìn)行資源配置。當(dāng)規(guī)制環(huán)境較為嚴(yán)格時(shí)，政府介入市場的程度較深，此時(shí)會(huì)產(chǎn)生各種各樣的額外收益點(diǎn)，從而誘導(dǎo)企業(yè)的尋租活動(dòng)。這種活動(dòng)會(huì)強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新所有者的壟斷權(quán)力、減少自由競爭并降低研發(fā)的利潤激勵(lì)，因而不利于技術(shù)創(chuàng)新。通過上述分析可知，規(guī)制環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響取決于激勵(lì)效應(yīng)和尋租成本。當(dāng)制度環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的正向激勵(lì)效應(yīng)較大，且企業(yè)的尋租成本很高時(shí)，那么規(guī)制環(huán)境對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有積極的影響效果；而當(dāng)制度環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的正向激勵(lì)效應(yīng)較弱，且企業(yè)的尋租成本很低時(shí)，那么規(guī)制環(huán)境對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有消極的影響效果。

有學(xué)者對(duì)規(guī)制環(huán)境與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)在我國的東部、中部和西部，規(guī)制環(huán)境對(duì)創(chuàng)新績效的影響會(huì)隨著規(guī)制環(huán)境演變而呈現(xiàn)出不同的強(qiáng)度，在規(guī)制環(huán)境不怎么完善的西部地區(qū)，規(guī)制環(huán)境對(duì)創(chuàng)新績效具有顯著的促進(jìn)作用，而在規(guī)制環(huán)境較為完善的東部地區(qū)，這種促進(jìn)作用卻不顯著。這說明，規(guī)制環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的影響會(huì)受到制度環(huán)境這一變量的約束，并不是單純的規(guī)制環(huán)境越完善企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)越活越，規(guī)制環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新可能具有非線性的門檻效應(yīng)。已有文獻(xiàn)分別探討了法制化水平、專利保護(hù)強(qiáng)度、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政府治理水平等制度安排在規(guī)制環(huán)境與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為之間的門檻作用。研究發(fā)現(xiàn)如果制度環(huán)境維持在一個(gè)適當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)，能夠在一定程度上消除規(guī)制環(huán)境對(duì)創(chuàng)新行為的擠出效應(yīng)，從而提高規(guī)制環(huán)境對(duì)創(chuàng)新行為的激勵(lì)效應(yīng)。當(dāng)制度質(zhì)量處于低層次水平時(shí)，政府對(duì)于資源配置的掌控力較弱，相比較技術(shù)創(chuàng)新資源，制度性資源并不是決定企業(yè)核心競爭力的主要因素，隨著制度質(zhì)量的提高，規(guī)制環(huán)境能夠幫助企業(yè)規(guī)避市場機(jī)制不健全而造成的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)并以較低的成本獲得技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵性資源，此時(shí)企業(yè)能夠通過技術(shù)創(chuàng)新行為獲得核心競爭優(yōu)勢。而當(dāng)制度質(zhì)量超過一定水平時(shí)，政府掌握大量的創(chuàng)新資源，這種制度性資源逐漸成為企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵性要素，隨著制度質(zhì)量的進(jìn)一步提高，規(guī)制環(huán)境對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為產(chǎn)生替代效應(yīng)，企業(yè)能夠通過風(fēng)險(xiǎn)更小、成本更低的尋租行為提高企業(yè)的核心競爭力。綜合上述分析，可以認(rèn)為制度環(huán)境對(duì)規(guī)制環(huán)境與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系具有門檻作用。

(二)規(guī)范環(huán)境對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效的門檻效應(yīng)分析

規(guī)范環(huán)境主要包括區(qū)域價(jià)值觀念、風(fēng)俗習(xí)慣、意識(shí)形態(tài)以及行為規(guī)范等，可以看作是社會(huì)文化的一部分。這類規(guī)范環(huán)境因素經(jīng)由某一特定人群社會(huì)在其長期發(fā)展的歷史進(jìn)程中積累、沉淀，從而形成被社會(huì)大眾所共享的、一致的價(jià)值取向、創(chuàng)新觀念和行為規(guī)范。創(chuàng)新是指以現(xiàn)有的知識(shí)和物質(zhì)，在特定的環(huán)境中，改進(jìn)或改造新的事物并獲得一定有益效果的行為。許多研究者發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新行為必須在企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與用戶之間交互作用的過程中進(jìn)行，包括企業(yè)與供應(yīng)商、企業(yè)與顧客、企業(yè)與科研院所、企業(yè)與競爭者之間的合作與交流等。良好的規(guī)范環(huán)境能夠促使企業(yè)與利益相關(guān)者之間建立起高度一致的信任與合作關(guān)系，通過構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)提升企業(yè)創(chuàng)新行為。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，供應(yīng)商可以向企業(yè)提供各種所需資源；顧客能夠幫助企業(yè)更好地理解市場需求；科研院所能夠幫助企業(yè)解決技術(shù)難題；而競爭對(duì)手則給予企業(yè)競爭壓力，激發(fā)創(chuàng)新潛能，從而提高創(chuàng)新績效。在規(guī)范環(huán)境的各個(gè)因素中，價(jià)值取向、創(chuàng)新氛圍、合作精神與企業(yè)的創(chuàng)新行為密切相關(guān)，價(jià)值取向、創(chuàng)新氛圍與合作精神能夠有效地促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)主體間的知識(shí)共享、轉(zhuǎn)移和創(chuàng)造。共同的價(jià)值取向是網(wǎng)絡(luò)主體建立社會(huì)關(guān)系的前提條件，在價(jià)值觀相匹配的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，創(chuàng)新主體擁有共同的或者說相近的語言、規(guī)范和信念，在創(chuàng)新活動(dòng)的合作過程中，網(wǎng)絡(luò)成員之間更容易形成良性的互動(dòng)，對(duì)企業(yè)的知識(shí)交流與共享產(chǎn)生積極的影響。環(huán)境特征是企業(yè)產(chǎn)生某種行為的重要?jiǎng)右?，?dāng)企業(yè)感受到外部環(huán)境為其創(chuàng)新行為提供了積極的認(rèn)可和充分的支持時(shí)，則較容易展現(xiàn)創(chuàng)新行為，因此高水平的創(chuàng)新氛圍能夠激發(fā)企業(yè)潛在的知識(shí)創(chuàng)造動(dòng)機(jī)和知識(shí)創(chuàng)造行為。另外合作會(huì)促使網(wǎng)絡(luò)成員共同分享知識(shí)創(chuàng)造所帶來的利益，并且分擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，合作精神越強(qiáng)，網(wǎng)絡(luò)成員越能夠容忍短期的創(chuàng)新挫折，并有能力獲得創(chuàng)新所需要的異質(zhì)性知識(shí)資源，從而促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為。

然而，規(guī)范環(huán)境與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新之間并非是簡單的線性關(guān)系，而是受到某些門檻變量的影響。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的建立主要是基于網(wǎng)絡(luò)內(nèi)各個(gè)創(chuàng)新主體之間的情感信任關(guān)系，在這種信任關(guān)系下，企業(yè)能夠與其他網(wǎng)絡(luò)主體建立持久的關(guān)系，而這種持久的關(guān)系對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績效具有促進(jìn)作用[21]。在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)初期，隨著情感信任關(guān)系的增加，高層次的規(guī)范環(huán)境能夠幫助企業(yè)節(jié)約信息費(fèi)用、降低認(rèn)知沖突并克服“搭便車”問題，通過減少技術(shù)創(chuàng)新交易成本并降低創(chuàng)新決策風(fēng)險(xiǎn)，從而對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生正向影響。但隨著情感信任關(guān)系的進(jìn)一步加強(qiáng)，網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的企業(yè)關(guān)系可能會(huì)呈現(xiàn)一種“僵化”的狀態(tài)。這種僵化狀態(tài)下，隨著規(guī)范環(huán)境的進(jìn)一步提高，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的企業(yè)逐漸出現(xiàn)創(chuàng)新惰性，從而對(duì)創(chuàng)新績效產(chǎn)生負(fù)向影響。一方面，過度的情感信任關(guān)系會(huì)降低企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力，導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的企業(yè)日漸趨同并壓制創(chuàng)新主體的主動(dòng)創(chuàng)新。另一方面，過度的情感信任關(guān)系還會(huì)造成企業(yè)排斥創(chuàng)新信息，主要表現(xiàn)為當(dāng)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新決策時(shí)，會(huì)習(xí)慣性的在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部尋找合作伙伴而放棄更為優(yōu)越的外部知識(shí)資源。因此，只有當(dāng)情感信任關(guān)系維持在一定水平之內(nèi)時(shí)，規(guī)范環(huán)境質(zhì)量的提高才能有效降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中面臨的各類阻力，減少創(chuàng)新決策的限制因素，促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為，從而提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。綜合上述分析，可以認(rèn)為制度環(huán)境對(duì)規(guī)范環(huán)境與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系具有門檻作用。

(三)認(rèn)知環(huán)境對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效的門檻效應(yīng)分析

認(rèn)知環(huán)境是指社會(huì)中廣泛共享的人們用以解釋某一特定現(xiàn)象或活動(dòng)的知識(shí)和技能。就“創(chuàng)新”而言，認(rèn)知環(huán)境反映了創(chuàng)新型企業(yè)對(duì)于特定地區(qū)創(chuàng)新要素所共享的、一致的主觀認(rèn)知和知覺體驗(yàn)。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的研究者認(rèn)為以知識(shí)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)集群具有地理集聚效應(yīng)，這種地理鄰近性能夠提高企業(yè)與其他創(chuàng)新主體信息交換的頻率和效率，促進(jìn)創(chuàng)新知識(shí)尤其是隱形創(chuàng)新知識(shí)的流動(dòng)和轉(zhuǎn)移。已有文獻(xiàn)表明，地理集聚效應(yīng)無論是對(duì)探索式創(chuàng)新還是開放式創(chuàng)新均具有顯著的促進(jìn)作用[22]。典型的集聚效應(yīng)案例包括美國加州的硅谷、德國南部的巴登一符騰堡以及意大利東北部和中部的第三意大利。經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)、地理學(xué)等相關(guān)領(lǐng)域的學(xué)者對(duì)上述案例進(jìn)行了研究，試圖探索這種集聚效應(yīng)產(chǎn)生的原因，嘗試回答為什么這些地方更容易產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。隨著制度理論的興起，大量的學(xué)者開始嘗試從制度主義的視角分析產(chǎn)業(yè)集聚的影響因素。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、組織學(xué)的學(xué)者認(rèn)為包括法律、法規(guī)、政策、契約等正式制度安排是造成這種現(xiàn)象的主要原因，并以正式的制度和聯(lián)系為研究對(duì)象，對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象進(jìn)行了闡釋。而社會(huì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的學(xué)者卻發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前我國大部分產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部企業(yè)與企業(yè)之間主要以非正式聯(lián)系為主，因此特定區(qū)域的信念、習(xí)俗、慣例、社會(huì)資本等非正式制度對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚更為重要。一些經(jīng)濟(jì)地理學(xué)者提出了“技術(shù)訣竅”的概念，他們認(rèn)為一個(gè)地區(qū)如果長期從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，那么該區(qū)域內(nèi)就會(huì)形成一種特有的技術(shù)訣竅，這種技術(shù)訣竅是區(qū)域內(nèi)各創(chuàng)新主體通過技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)不斷重復(fù)、反復(fù)實(shí)踐所形成的共有技術(shù)理解與經(jīng)驗(yàn)規(guī)范。Crevoisier(2004)指出一旦區(qū)域內(nèi)形成技術(shù)訣竅，這種共有技術(shù)理解與經(jīng)驗(yàn)規(guī)范就會(huì)在區(qū)域內(nèi)部得到流傳并延續(xù)下去，指導(dǎo)區(qū)域內(nèi)部各個(gè)創(chuàng)新主體的技術(shù)創(chuàng)新行為[23]。綜上，良好的認(rèn)知環(huán)境能夠形成區(qū)域內(nèi)部各創(chuàng)新主體的行為框架和經(jīng)驗(yàn)規(guī)則，通過“技術(shù)路徑”的廣泛學(xué)習(xí)和傳播，在降低區(qū)域內(nèi)部企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，提高區(qū)域內(nèi)部企業(yè)用以技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)水平和知識(shí)基礎(chǔ)，從而促進(jìn)區(qū)域內(nèi)部企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

然而，并不是所有區(qū)域的技術(shù)訣竅都能大力促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)，事實(shí)上在有些區(qū)域，技術(shù)訣竅對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的正向影響程度較大，而在有些區(qū)域，這種正向影響程度較小，這主要取決于區(qū)域內(nèi)部各創(chuàng)新主體之間的日常接觸和面對(duì)面交流。這種日常接觸和面對(duì)面交流通常稱之為“地方傳言”。地方傳言的形式包括日常閑聊、商業(yè)談判、研討會(huì)、頭腦風(fēng)暴等，創(chuàng)新主體可以通過地方傳言獲得各種各樣的技術(shù)信息和經(jīng)驗(yàn)知識(shí)。地方傳言能夠使創(chuàng)新主體之間關(guān)于技術(shù)信息和經(jīng)驗(yàn)知識(shí)的交流變得更為便捷，從而促進(jìn)區(qū)域內(nèi)部企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。地方傳言的擴(kuò)散速度會(huì)對(duì)技術(shù)訣竅與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系產(chǎn)生影響。在地方傳言擴(kuò)散較快的區(qū)域，各創(chuàng)新主體之間面對(duì)面的交流頻率相對(duì)更高，各創(chuàng)新主體之間的交流過程更加順暢，因而，相比地方傳言擴(kuò)散較慢的區(qū)域，各創(chuàng)新主體之間更容易形成共同的技術(shù)語言、表達(dá)方式和技術(shù)理解。長此以往，地方傳言擴(kuò)散較快的區(qū)域就更容易形成技術(shù)慣例和技術(shù)范式，只要處于該區(qū)域，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)就不可避免的受到影響，并且能夠持續(xù)的獲得創(chuàng)新收益。綜合上述分析，可以認(rèn)為制度環(huán)境對(duì)認(rèn)知環(huán)境與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系具有門檻作用。

三、模型設(shè)定、變量選取及數(shù)據(jù)來源

(一)模型設(shè)定

1.基本模型的設(shè)定

本文重點(diǎn)研究規(guī)制環(huán)境、規(guī)范環(huán)境和認(rèn)知環(huán)境對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。由于規(guī)制環(huán)境、規(guī)范環(huán)境和認(rèn)知環(huán)境對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效的影響需要間隔一段時(shí)間才能產(chǎn)生，考慮到數(shù)據(jù)的可獲取性，將間隔時(shí)間設(shè)置為6年(詳見樣本選取與數(shù)據(jù)來源)。另外考慮到創(chuàng)新績效還受到一系列企業(yè)自身因素的影響，因此引入企業(yè)盈利能力、企業(yè)成長性及企業(yè)經(jīng)營年限等因素作為控制變量。設(shè)定線性基本模型如下：

IPit=α0+α1REGit-6+α2SIZEit+α3ROEit+α4GROWTHit+α5YEARit+uit

(1)

(2)

(3)

上式中，i表示不同的個(gè)體，即不同的城市；t表示不同的時(shí)間，即不同的年份；α為相應(yīng)的系數(shù)變量；uit為隨機(jī)誤差項(xiàng)；IP為因變量，代表創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效；REG、NOR、COG為自變量，分別代表規(guī)制環(huán)境、規(guī)范環(huán)境和認(rèn)知環(huán)境；SIZE、ROE、GROWTH和YEAR為控制變量，SIZE代表企業(yè)規(guī)模，ROE代表企業(yè)盈利能力，GROWTH代表企業(yè)成長性，YEAR代表企業(yè)經(jīng)營年限。

2.門檻面板模型的設(shè)定

為了考察規(guī)制環(huán)境、規(guī)范環(huán)境和認(rèn)知環(huán)境對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效作用效果中可能存在的非線性門檻效應(yīng)，本文采用Hansen提出的門檻面板回歸模型。

首先構(gòu)建單一門檻面板回歸模型。分別將制度環(huán)境這一門檻變量納入分析框架，構(gòu)建如下所示的單一門檻面板模型：

IPit=β0+β11REGit-6I(IEit-6≤ρ)+β12REGit-6I(IEit-6>ρ)+β2SIZEit+β3ROEit+β4GROWTHit+β5YEARit+uit11

(4)

(5)

(6)

上式中，i表示不同的個(gè)體，即不同的城市；t表示不同的時(shí)間，即不同的年份；β為相應(yīng)的系數(shù)變量；uit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。IE為門檻變量，代表制度環(huán)境；ρ、σ和τ其相對(duì)應(yīng)的不同門檻區(qū)間下的門檻值；I(·)為指標(biāo)函數(shù)，相應(yīng)的條件成立時(shí)取值為1，否則取值為0。

在模型(4)、(5)以及(6)中均只具有一個(gè)門檻值，但在許多情況下門檻的個(gè)數(shù)可能不止一個(gè)，即存在多重門檻。本文以雙重門檻為例，對(duì)多重門檻模型進(jìn)行設(shè)定。分別將制度環(huán)境這一門檻變量納入分析框架，構(gòu)建如下所示的雙重門檻面板模型：

IPit=γ0+γ11REGit-6I(IEit-6≤ρ1)+γ12REGit-6I(ρ1ρ2)+γ2SIZEit+γ3ROEit+γ4GROWTHit+γ5YEARit+uit21

(7)

(8)

(9)

上式中，i表示不同的個(gè)體，即不同的城市；t表示不同的時(shí)間，即不同的年份；γ為相應(yīng)的系數(shù)變量；uit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。IE為門檻變量，代表制度環(huán)境；ρ、σ和τ其相對(duì)應(yīng)的不同門檻區(qū)間下的門檻值；ρ1、ρ2為自變量是規(guī)制環(huán)境時(shí)門檻變量制度環(huán)境的第一門檻值和第二門檻值，σ1、σ2為自變量是規(guī)范環(huán)境時(shí)門檻變量制度環(huán)境的第一門檻值和第二門檻值，τ1、τ2為自變量是認(rèn)知環(huán)境時(shí)門檻變量制度環(huán)境的第一門檻值和第二門檻值；I(·)為指標(biāo)函數(shù)，相應(yīng)的條件成立時(shí)取值為1，否則取值為0。

(二)變量選取與衡量

1.因變量

根據(jù)已有研究成果可知，創(chuàng)新績效的測度主要包含3種：第一種是以Liu和Trevor(2007)為代表的新產(chǎn)品銷售收入[24]；第二種是以Duysters和Hagedoorn(2001)為代表的R&D投入[25]；第三種是以Hagedoorn和Cloodt(2003)為代表的專利數(shù)量[26]。Patel和Pavitt(1994)發(fā)現(xiàn)專利作為新技術(shù)、新工藝流程和新產(chǎn)品的集中體現(xiàn)，是企業(yè)創(chuàng)新績效或發(fā)明績效的最優(yōu)測度指標(biāo)[27]。即便Arundel和Kabla(1998)等學(xué)者認(rèn)為不能用專利作為所有創(chuàng)新績效的表征，但對(duì)于高技術(shù)企業(yè)，專利可以較好的衡量企業(yè)的創(chuàng)新績效[28]?？紤]到研究對(duì)象為創(chuàng)新型企業(yè)，主要采用專利的相關(guān)指標(biāo)對(duì)創(chuàng)新績效進(jìn)行測量。由于企業(yè)層面的數(shù)據(jù)主要來源于上市公司年報(bào)，而年報(bào)中關(guān)于專利數(shù)量這一指標(biāo)的缺失值較多，因此本文采用上市公司年報(bào)中無形資產(chǎn)一項(xiàng)的專利權(quán)價(jià)值占營業(yè)收入比例替代專利數(shù)量，對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效進(jìn)行衡量。

2.自變量

本文的自變量包括規(guī)制環(huán)境、規(guī)范環(huán)境和認(rèn)知環(huán)境。根據(jù)Stenholm等學(xué)者(2013)的研究，規(guī)制環(huán)境分為“商業(yè)自由度”、“創(chuàng)業(yè)輕松程度”、“破產(chǎn)輕松程度”和“產(chǎn)權(quán)”4個(gè)測量指標(biāo)，規(guī)范環(huán)境分為“企業(yè)家地位”、“媒體關(guān)注程度”2個(gè)測量指標(biāo)，認(rèn)知環(huán)境分為“機(jī)會(huì)認(rèn)知”、“認(rèn)識(shí)一個(gè)創(chuàng)業(yè)者”和“創(chuàng)業(yè)技能”3個(gè)測量指標(biāo)，數(shù)據(jù)來源為“經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)”、“世界銀行的企業(yè)經(jīng)營環(huán)境寬松度指標(biāo)”以及《全球創(chuàng)業(yè)觀察》[14]。結(jié)合中國的實(shí)際情況，對(duì)比每個(gè)指標(biāo)的具體定義，選擇《中國城市競爭力報(bào)告》、“中國創(chuàng)新指數(shù)”中的相應(yīng)指標(biāo)進(jìn)行替代。鑒于《中國城市競爭力報(bào)告》2011年之后與2011年之前的指標(biāo)體系以及統(tǒng)計(jì)口徑不同，且創(chuàng)新型企業(yè)中的上市公司多為2004-2010年之間成立的公司，因此選擇《中國城市競爭力報(bào)告》2011年之前的指標(biāo)體系作為本文各項(xiàng)指標(biāo)選擇的依據(jù)。其中，規(guī)制環(huán)境選擇“法律健全程度指數(shù)”、“政府服務(wù)能力指數(shù)”、“政府執(zhí)法能力指數(shù)”和“產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度指數(shù)”4個(gè)指標(biāo)進(jìn)行衡量；規(guī)范環(huán)境選擇“創(chuàng)業(yè)精神指數(shù)”、“價(jià)值取向指數(shù)”、“創(chuàng)新氛圍指數(shù)”3個(gè)指標(biāo)進(jìn)行衡量；認(rèn)知環(huán)境選擇“經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口中大專及以上學(xué)歷人數(shù)”、“每萬人R&D人員全時(shí)當(dāng)量”和“每萬人R&D人員專利授權(quán)數(shù)”3個(gè)指標(biāo)進(jìn)行衡量。

3. 門檻變量

本文的門檻變量為制度環(huán)境，制度環(huán)境包含規(guī)制環(huán)境、規(guī)范環(huán)境和認(rèn)知環(huán)境三個(gè)維度，因此制度環(huán)境采用規(guī)制環(huán)境、規(guī)范環(huán)境和認(rèn)知環(huán)境的加權(quán)平均值進(jìn)行衡量。

4.控制變量

在借鑒了大量相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，本文選取企業(yè)規(guī)模、企業(yè)盈利能力、企業(yè)成長性以及企業(yè)經(jīng)營年限等作為控制變量進(jìn)行研究。其中企業(yè)規(guī)模采用企業(yè)資產(chǎn)總額的自然對(duì)數(shù)表示，企業(yè)盈利能力采用凈資產(chǎn)收益率表示，企業(yè)成長性采用總資產(chǎn)增長率表示，企業(yè)經(jīng)營年限采用企業(yè)成立年限的自然對(duì)數(shù)表示。

各變量的名稱、表示符號(hào)、計(jì)算方式及數(shù)據(jù)來源詳如表1所示。

表1 變量描述與數(shù)據(jù)來源

(三)樣本選取與數(shù)據(jù)來源

國家層面的創(chuàng)新型企業(yè)具有較強(qiáng)的自主創(chuàng)新能力，在眾多開展創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)中表現(xiàn)較為突出，是推動(dòng)國家自主創(chuàng)新發(fā)展的中堅(jiān)力量。截止至2016年底，國家科技部、國資委和中華全國總工會(huì)共公布了五批國家層面的創(chuàng)新型試點(diǎn)企業(yè)，本文選取其中的上市企業(yè)進(jìn)行研究，具體的樣本選擇過程如下：

首先，對(duì)試點(diǎn)企業(yè)名錄中的上市公司進(jìn)行篩選，經(jīng)過統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新型試點(diǎn)企業(yè)中的上市公司上市時(shí)間大部分分布在2004-2010年這個(gè)區(qū)間內(nèi)，因此將樣本企業(yè)縮小為上市時(shí)間在2004-2010年之間的創(chuàng)新型試點(diǎn)企業(yè)，共237家。然后以2004-2010年《中國城市競爭力報(bào)告》中公布的城市作為依據(jù)，對(duì)樣本進(jìn)行進(jìn)一步的篩選，由于本文的模型為面板數(shù)據(jù)模型，需保證時(shí)間序列的完整性，去掉制度環(huán)境方面的缺失值，最終的城市個(gè)數(shù)確定為36個(gè)，分別是北京、成都、大連、福州、廣州、杭州、合肥、呼和浩特、惠州、濟(jì)南、昆明、南昌、南京、南通、青島、廈門、上海、紹興、深圳、沈陽、蘇州、臺(tái)州、天津、威海、無錫、武漢、西安、徐州、煙臺(tái)、揚(yáng)州、長春、長沙、鄭州、中山、重慶和珠海。選擇在成立地點(diǎn)為相應(yīng)城市的創(chuàng)新型企業(yè)上市公司，經(jīng)過篩選，樣本企業(yè)為169家。最后，通過剔除其中財(cái)務(wù)狀況異常的ST上市企業(yè)和相關(guān)數(shù)據(jù)缺失的上市企業(yè)，最終選定159家創(chuàng)新型上市企業(yè)作為有效研究樣本。

規(guī)制環(huán)境、規(guī)范環(huán)境和認(rèn)知環(huán)境的研究數(shù)據(jù)來源于《中國城市競爭力報(bào)告》和“中國創(chuàng)業(yè)活動(dòng)指數(shù)”，樣本跨度為2004-2010年。創(chuàng)新績效、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)盈利能力、企業(yè)成長性以及企業(yè)經(jīng)營年限的研究數(shù)據(jù)來源于國泰安CSMAR數(shù)據(jù)庫和企業(yè)每年的上市公司年報(bào)，由于制度環(huán)境對(duì)創(chuàng)新績效的影響存在一定的滯后性，同時(shí)考慮到樣本數(shù)據(jù)的獲取問題，創(chuàng)新績效、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)盈利能力、企業(yè)成長性以及企業(yè)經(jīng)營年限5個(gè)變量的樣本跨度設(shè)置為2010-2016年，并將相同城市的企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行加權(quán)平均，以達(dá)到與城市數(shù)據(jù)一一對(duì)應(yīng)的目的。各變量的具體描述以及統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表2所示。

表2 變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析

四、實(shí)證檢驗(yàn)與分析

(一)單位根檢驗(yàn)與協(xié)整檢驗(yàn)

對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析之前，需要對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的單位根檢驗(yàn)，以確保數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性。面板數(shù)據(jù)單位根檢驗(yàn)包含LLC檢驗(yàn)、IPS檢驗(yàn)、Breitung檢驗(yàn)、ADF檢驗(yàn)以及PP檢驗(yàn)等多種檢驗(yàn)方法。為了避免單一檢驗(yàn)方法可能存在的缺陷，本文同時(shí)選取LLC檢驗(yàn)、ADF檢驗(yàn)和PP檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。可以看出，原值檢驗(yàn)情況下，僅有IP、REG、GROWTH和YEAR四個(gè)變量均在1%以下的顯著性水平上通過了三種檢驗(yàn)，而NOR、COG、IE、SIZE、ROE五個(gè)變量均存在單位根。一階差分檢驗(yàn)情況下，所有統(tǒng)計(jì)量均在10%以下的顯著性水平上通過了三種檢驗(yàn)，說明所有變量經(jīng)過一階差分后都具有平穩(wěn)性，表現(xiàn)為一階單整。

表3 單位根檢驗(yàn)結(jié)果

注：***、**、*分別表示在1%、5%和10%的水平下拒絕有單位根的假設(shè)。

通過Kao檢驗(yàn)方法對(duì)三個(gè)基礎(chǔ)模型中的自變量和因變量分別進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示，其中P值小于1%說明拒絕Kao檢驗(yàn)的原假設(shè)“不存在協(xié)整關(guān)系”，即三個(gè)基礎(chǔ)模型中因變量與自變量之間存在協(xié)整關(guān)系。因此，可以接受回歸方程的設(shè)定形式，并進(jìn)行下一步分析。

表4 協(xié)整檢驗(yàn)-Kao檢驗(yàn)結(jié)果

表5 門檻效果檢驗(yàn)

注：P值通過采用“自抽樣法”(Bootstrap)反復(fù)抽樣200次獲得，***、**、*分別表示在1%、5%和10%的水平下顯著(下同)。

(二)門檻效應(yīng)檢驗(yàn)

為了更準(zhǔn)確地描述制度環(huán)境對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效影響的非線性關(guān)系，本文通過構(gòu)建門檻回歸模型來進(jìn)行驗(yàn)證，并采用Stata11.0軟件對(duì)上述模型進(jìn)行檢驗(yàn)和估計(jì)。為了確定門檻模型的類型，首先要確定門檻值的個(gè)數(shù)，即依次在無門檻、存在一個(gè)門檻和存在兩個(gè)門檻的假設(shè)下對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)，得到相應(yīng)的F統(tǒng)計(jì)量，并采取自抽樣法模擬F統(tǒng)計(jì)量的漸進(jìn)分布情況，來檢驗(yàn)門檻效應(yīng)是否存在。

本文門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示，當(dāng)自變量為規(guī)制環(huán)境時(shí)，門檻變量制度環(huán)境的單一門檻和雙重門檻效應(yīng)均顯著(P值均為0.000)，即存在雙門檻值；當(dāng)門檻變量為規(guī)范環(huán)境時(shí)，單一門檻和雙重門檻效應(yīng)均顯著(P值均為0.000)，即存在雙門檻值；當(dāng)門檻變量為認(rèn)知環(huán)境時(shí)，單一門檻和雙重門檻效應(yīng)均顯著(P值均為0.000)，即存在雙門檻值。

表6 門檻估計(jì)值和置信區(qū)間

以門檻變量的5%分位數(shù)作為搜索起點(diǎn)，使殘差平方和最小時(shí)的門檻變量取值即為門檻估計(jì)值。得到門檻的估計(jì)量后，還需要檢驗(yàn)門檻估計(jì)值是否等于其真實(shí)值，檢驗(yàn)估計(jì)結(jié)果見表6。由表6可知：當(dāng)自變量為規(guī)制環(huán)境時(shí)，門檻變量制度環(huán)境的雙重門檻值為0.538和0.834，對(duì)應(yīng)的95%的置信區(qū)間分別為[0.537, 0.539]、[0.832, 0.835]；當(dāng)自變量為規(guī)范環(huán)境時(shí)，門檻變量制度環(huán)境的雙重門檻值為0.538和0.834，對(duì)應(yīng)的95%的置信區(qū)間分別為[0.537, 0.539]、[0.832, 0.835]；當(dāng)自變量為認(rèn)知環(huán)境時(shí)，門檻變量制度環(huán)境的雙重門檻值為0.538和0.834，對(duì)應(yīng)的95%的置信區(qū)間分別為[0.537, 0.539]、[0.832, 0.835]。為了更清楚地闡述門檻值估計(jì)的過程，繪制如圖1所示的三個(gè)門檻變量各個(gè)門檻估計(jì)值的似然比函數(shù)圖，圖中的實(shí)線為門檻變量似然比，虛線為5%顯著性水平下的臨界值。

圖1 似然比函數(shù)圖

(三)參數(shù)估計(jì)結(jié)果

綜合以上分析可知，規(guī)制環(huán)境、規(guī)范環(huán)境和認(rèn)知環(huán)境對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效的影響存在門檻效應(yīng)，當(dāng)自變量為規(guī)制環(huán)境時(shí)，根據(jù)制度環(huán)境的門檻值將制度環(huán)境劃分為三個(gè)區(qū)間(IE≤0.538，0.5380.834)；當(dāng)自變量為規(guī)范環(huán)境時(shí)，根據(jù)制度環(huán)境的門檻值將制度環(huán)境劃分為三個(gè)區(qū)間(IE≤0.538，0.5380.834)；當(dāng)自變量為認(rèn)知環(huán)境時(shí)，根據(jù)制度環(huán)境的門檻值將制度環(huán)境劃分為三個(gè)區(qū)間(IE≤0.538，0.5380.834)，然后分別對(duì)不同自變量下的不同區(qū)間進(jìn)行門檻模型參數(shù)估計(jì)，得到結(jié)果如表7所示。

根據(jù)上述門檻模型參數(shù)估計(jì)結(jié)果可以看出：(1)自變量為規(guī)制環(huán)境。從門檻變量制度環(huán)境的參數(shù)估計(jì)結(jié)果來看，當(dāng)制度環(huán)境處于較低值(IE≤0.538)時(shí)，規(guī)制環(huán)境與創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效之間呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，相關(guān)系數(shù)為0.863，并在1%以下的水平上顯著；當(dāng)制度環(huán)境處于中間值(0.5380.834)時(shí)，規(guī)制環(huán)境與創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效之間呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，相關(guān)系數(shù)為-0.799，并在1%以下的水平上顯著。(2)自變量為規(guī)范環(huán)境。從門檻變量制度環(huán)境的參數(shù)估計(jì)結(jié)果來看，當(dāng)制度環(huán)境處于較低值(IE≤0.538)時(shí)，規(guī)范環(huán)境與創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效之間呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，相關(guān)系數(shù)為3.145，并在1%以下的水平上顯著；當(dāng)制度環(huán)境處于中間值(0.5380.834)時(shí)，規(guī)范環(huán)境與創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效之間呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，相關(guān)系數(shù)為-2.477，并在1%以下的水平上顯著。(3)自變量為認(rèn)知環(huán)境。從門檻變量制度環(huán)境的參數(shù)估計(jì)結(jié)果來看，當(dāng)制度環(huán)境處于較低值(IE≤0.538)時(shí)，認(rèn)知環(huán)境與創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效之間呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，相關(guān)系數(shù)為0.741，并在5%以下的水平上顯著；當(dāng)制度環(huán)境處于中間值(0.5380.834)時(shí)，認(rèn)知環(huán)境與創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效之間的正相關(guān)系數(shù)由1.874進(jìn)一步增加至2.362，并在1%以下的水平上顯著。

五、結(jié)論與啟示

本文基于36個(gè)城市、159家創(chuàng)新型企業(yè)上市公司連續(xù)7年的面板數(shù)據(jù)，通過構(gòu)建以制度環(huán)境為門檻變量的門檻面板回歸模型，研究了制度環(huán)境對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效影響的門檻效應(yīng)，獲得如下結(jié)論：(1)規(guī)制環(huán)境、規(guī)范環(huán)境和認(rèn)知環(huán)境對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效的影響并不是簡單的線性關(guān)系，而是隨著制度環(huán)境的變化呈現(xiàn)出明顯的門檻效應(yīng)；(2)當(dāng)制度環(huán)境處于較低值(制度環(huán)境≤0.538)時(shí)，規(guī)制環(huán)境對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著的促進(jìn)作用；當(dāng)制度環(huán)境處于中間值(0.538<制度環(huán)境≤0.834)時(shí)，隨著制度環(huán)境的完善，規(guī)制環(huán)境對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用顯著增強(qiáng)；當(dāng)制度環(huán)境處于較高值(制度環(huán)境>0.834)時(shí)，規(guī)制環(huán)境對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著的抑制作用；(3)當(dāng)制度環(huán)境處于較低值(制度環(huán)境≤0.538)時(shí)，規(guī)范環(huán)境對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著的促進(jìn)作用；當(dāng)制度環(huán)境處于中間值(0.538<制度環(huán)境≤0.834)時(shí)，隨著制度環(huán)境的完善，規(guī)范環(huán)境對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用逐漸減弱；當(dāng)制度環(huán)境處于較高值(制度環(huán)境>0.834)時(shí)，規(guī)范環(huán)境對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著的抑制作用；(4)當(dāng)制度環(huán)境處于較低值(制度環(huán)境≤0.538)時(shí)，認(rèn)知環(huán)境對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著的促進(jìn)作用；當(dāng)制度環(huán)境處于中間值(0.538<制度環(huán)境≤0.834)時(shí)，隨著制度環(huán)境的完善，認(rèn)知環(huán)境對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用逐漸增強(qiáng)；當(dāng)制度環(huán)境處于較高值(制度環(huán)境>0.834)時(shí)，認(rèn)知環(huán)境對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用進(jìn)一步增強(qiáng)。

本文的研究結(jié)論對(duì)我國創(chuàng)新型企業(yè)主動(dòng)適應(yīng)制度環(huán)境以提高創(chuàng)新績效具有一定的啟示意義：(1)制度環(huán)境能夠通過干預(yù)創(chuàng)新過程影響創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新績效，規(guī)制環(huán)境、規(guī)范環(huán)境和認(rèn)知環(huán)境對(duì)創(chuàng)新績效的作用效果均存在顯著的雙門檻效應(yīng)。因此，創(chuàng)新型企業(yè)在從事創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)應(yīng)根據(jù)所在區(qū)域制度環(huán)境的不同制定創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新決策，以迎合規(guī)制環(huán)境、規(guī)范環(huán)境和認(rèn)知環(huán)境的“要求”，從而獲得創(chuàng)新的規(guī)制合法性、規(guī)范合法性和認(rèn)知合法性。(2)當(dāng)制度環(huán)境處于較低值時(shí)，規(guī)制環(huán)境、規(guī)范環(huán)境和認(rèn)知環(huán)境對(duì)創(chuàng)新績效的影響分別為0.863、3.145和0.741，相對(duì)于規(guī)制環(huán)境和認(rèn)知環(huán)境，規(guī)范環(huán)境對(duì)于創(chuàng)新績效的影響程度最大，因此建議創(chuàng)新型企業(yè)在創(chuàng)新過程中主要關(guān)注于如何滿足社會(huì)大眾對(duì)于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的社會(huì)文化、價(jià)值觀念以及行為規(guī)范。(3)當(dāng)制度環(huán)境處于中間值時(shí)，規(guī)制環(huán)境、規(guī)范環(huán)境和認(rèn)知環(huán)境對(duì)創(chuàng)新績效的影響分別為2.468、0.298和1.874，相對(duì)于規(guī)范環(huán)境和認(rèn)知環(huán)境，規(guī)制環(huán)境對(duì)于創(chuàng)新績效的影響程度最大，因此建議創(chuàng)新型企業(yè)在創(chuàng)新過程中聚焦于如何提高來自于政府政策、法律法規(guī)、規(guī)則程序等方面的規(guī)制合法性。(4)當(dāng)制度環(huán)境處于較高值時(shí)，規(guī)制環(huán)境、規(guī)范環(huán)境和認(rèn)知環(huán)境對(duì)創(chuàng)新績效的影響分別為-0.799、-2.477和2.362，建議創(chuàng)新型企業(yè)在提高創(chuàng)新機(jī)會(huì)的認(rèn)知水平、加強(qiáng)與區(qū)域其他主體之間的交往程度以及培養(yǎng)技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)理解與規(guī)范之外，還需要注意諸如社會(huì)大眾的創(chuàng)新精神、價(jià)值取向、創(chuàng)新氛圍等規(guī)范環(huán)境所帶來的消極影響。