劉德學(xué)，喻 葉

(暨南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，廣州 510632)

內(nèi)容提要：相對于出口貿(mào)易的絕對量，出口貿(mào)易的技術(shù)結(jié)構(gòu)，即技術(shù)復(fù)雜度對經(jīng)濟(jì)長期增長的影響作用更重要；而不同的制度質(zhì)量下，要素稟賦對出口技術(shù)復(fù)雜度所發(fā)揮的優(yōu)勢作用可能有所不同?；陂T檻回歸模型，本文利用2002-2016年104個(gè)國家的出口產(chǎn)品數(shù)據(jù)考察不同制度環(huán)境下要素稟賦與出口技術(shù)復(fù)雜度的關(guān)系。研究結(jié)果表明：要素稟賦對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響存在制度門檻效應(yīng)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)自由化水平低于門檻值時(shí)，出口技術(shù)復(fù)雜度與要素稟賦沒有顯著關(guān)系，當(dāng)經(jīng)濟(jì)自由化水平提高到門檻值之后，一國的出口技術(shù)復(fù)雜度能有效體現(xiàn)其要素稟賦特征。因此，從提升出口技術(shù)復(fù)雜度的視角看，當(dāng)一國要素稟賦趨于高端化時(shí)，應(yīng)采用較自由的經(jīng)濟(jì)政策；當(dāng)一國要素稟賦處于低端狀態(tài)時(shí)，單純采用自由的經(jīng)濟(jì)政策有可能造成出口低端鎖定，相反，適當(dāng)?shù)恼苤瓶赡軙?huì)有利于出口技術(shù)復(fù)雜度的提高。

一、引言與文獻(xiàn)評述

依靠“人口紅利”等低成本優(yōu)勢，中國在對外開放之初即實(shí)現(xiàn)了出口貿(mào)易量的粗放式增長。但伴隨著越來越多的發(fā)展中國家融入到全球競爭體系，粗放式增長方式的弊端日益顯現(xiàn)。事實(shí)上，影響一國經(jīng)濟(jì)的長期增長并不取決于出口絕對量的大小，而是出口了“什么”，即出口貿(mào)易的技術(shù)結(jié)構(gòu)[1]。中國正處于對外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的新階段，改善出口技術(shù)結(jié)構(gòu)成為我國構(gòu)建貿(mào)易新格局、轉(zhuǎn)變增長方式進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的重要途徑。近些年關(guān)于出口技術(shù)復(fù)雜度的影響因素，研究文獻(xiàn)從經(jīng)濟(jì)增長、對外投資、金融深化、基礎(chǔ)設(shè)施、勞動(dòng)力成本、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面展開深入的探討。比較經(jīng)典的貿(mào)易理論都是在國內(nèi)市場制度完善的假設(shè)基礎(chǔ)上提出的，即國內(nèi)企業(yè)可以自由地出入，要素資源能充分有效的流動(dòng)，在經(jīng)濟(jì)自由的環(huán)境下，要素資源的有效流動(dòng)與配置不僅給差異產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新提供了動(dòng)力，也進(jìn)一步促進(jìn)了出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的多元化，適當(dāng)性的制度變革是要素資源有效發(fā)揮優(yōu)勢的動(dòng)力引擎。

關(guān)于制度與國際貿(mào)易的研究可以追溯到Williamson(1985)關(guān)于企業(yè)垂直一體化和水平一體化的選擇決策分析中。在合約實(shí)施制度不完善的環(huán)境下，擁有更多的“掌控權(quán)”的企業(yè)所獲得的益處是較大的[2]。另外，從跨國交易的角度來看，不完善的制度質(zhì)量會(huì)影響到一國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易模式。一國制度質(zhì)量的改善意味著該國在經(jīng)濟(jì)層面上更加的開放自由，有更健全的市場體系，更加高效的政治環(huán)境，更加廉潔的社會(huì)治理體系，更加完善的法律監(jiān)管等。Cabral and Veiga(2010)采用Hausmann(2007)[3]出口復(fù)雜度的測算方法對48個(gè)撒哈拉以南非洲國家的出口復(fù)雜度及出口多元化水平進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)有效的政府治理與監(jiān)管對于出口多元化以及出口復(fù)雜度的提升有重要的影響作用[4]。Nunn(2007)通過理論研究和實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，制度質(zhì)量較高的國家在對制度依賴度較高的行業(yè)上具有相對優(yōu)勢，進(jìn)而在出口上表現(xiàn)出相對優(yōu)勢[5]。戴翔(2014)基于1996-2010年62個(gè)國家的數(shù)據(jù)實(shí)證研究表明，制度質(zhì)量水平對出口技術(shù)復(fù)雜度具有顯著的積極效應(yīng)，即更加完善的制度環(huán)境愈能促進(jìn)一國出口技術(shù)復(fù)雜度的提升[6]。Levchenko(2007)通過研究國家法制水平對出口貿(mào)易的影響作用，指出政府的有效治理與管控有助于提高合同的執(zhí)行速度[7]，保證供應(yīng)鏈的穩(wěn)定性進(jìn)而促進(jìn)行業(yè)的出口。同樣是從制度質(zhì)量的視角出發(fā)，學(xué)術(shù)界將包括中國在內(nèi)的許多東亞國家的發(fā)展模式稱為“東亞模式”，而“強(qiáng)政府”正是這種模式的重要特征[8]。政府的有效干預(yù)與管控加速了發(fā)展中國家資本深化的進(jìn)程，形成了發(fā)展中國家投資拉動(dòng)型的經(jīng)濟(jì)增長模式。

在要素稟賦與出口貿(mào)易的相關(guān)文獻(xiàn)中， Morrow(2010)基于赫克歇爾- 俄林(H-O)模型，證實(shí)了國家間的比較優(yōu)勢是由要素稟賦資源和相對生產(chǎn)率的差異共同形成，各國的比較優(yōu)勢促使對外貿(mào)易的發(fā)展，進(jìn)而對出口產(chǎn)品多樣化產(chǎn)生重要的影響[9]。也就是說，在采用比較優(yōu)勢的視角分析出口產(chǎn)品多樣化水平時(shí)，要素稟賦仍然是不可或缺的影響因素之一[10]。Xu(2006)在研究中指出要素稟賦對一國出口產(chǎn)品多元化有重要的促進(jìn)作用[11]。Jakel and Smolka(2017)提出要素稟賦結(jié)構(gòu)的提高有助于各要素合理分工和生產(chǎn)效率的改善，并進(jìn)一步提升出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度[12]。白俊紅和卞元超(2016)利用中國省份面板數(shù)據(jù)，實(shí)證研究了資本要素市場和勞動(dòng)力要素市場的扭曲給中國創(chuàng)新生產(chǎn)效率帶來的損失效應(yīng)[13]。要素資源市場的扭曲抑制創(chuàng)新資源在地區(qū)之間的自由流動(dòng)，阻礙研發(fā)項(xiàng)目的有效開展，給市場機(jī)制對要素資源的優(yōu)化配置產(chǎn)生負(fù)向效應(yīng)。對出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度的提升形成阻礙。葛立宇(2018)在分析要素扭曲對地區(qū)創(chuàng)新強(qiáng)度的影響時(shí)指出，要素市場的扭曲還會(huì)通過影響社會(huì)人才配置的間接作用影響區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)，當(dāng)要素資源配置錯(cuò)亂時(shí)，政府的有效治理與管控使要素資源得以有效的行政配置，推動(dòng)出口產(chǎn)品的研發(fā)創(chuàng)新，促使出口技術(shù)復(fù)雜度的提升[14]。

此外，也有部分文獻(xiàn)從要素稟賦和制度的雙重視角來分析出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)。邱斌等(2014)運(yùn)用中國1992-2011年對148個(gè)國家和地區(qū)20個(gè)行業(yè)出口面板數(shù)據(jù)，分別檢驗(yàn)了金融發(fā)展、教育發(fā)展、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和法治水平等制度因素與產(chǎn)業(yè)特征的協(xié)同效應(yīng)對出口的影響，認(rèn)為要素稟賦在促進(jìn)一國出口比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)作用特別體現(xiàn)在其與制度因素的結(jié)合以及與行業(yè)特征的協(xié)同上[15]，制度因素與產(chǎn)業(yè)特征的協(xié)同效應(yīng)顯著促進(jìn)了相應(yīng)行業(yè)的出口。林玲(2015)在測度90個(gè)經(jīng)濟(jì)體要素稟賦對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響中指出，制度質(zhì)量對出口技術(shù)復(fù)雜度有負(fù)的影響，但資本勞動(dòng)比與制度質(zhì)量交互項(xiàng)的回歸系數(shù)顯著為正，說明制度質(zhì)量與資源稟賦之間存在互補(bǔ)性，即制度質(zhì)量越高，在充分利用自然資源稟賦的同時(shí)，也會(huì)注重經(jīng)濟(jì)政策和教育因素對生產(chǎn)的作用[16]，從而進(jìn)一步提升生產(chǎn)效率和出口技術(shù)復(fù)雜度。也有部分學(xué)者指出制度質(zhì)量與要素稟賦之間存在替代性，當(dāng)一國要素資源處于低端化水平時(shí)，市場經(jīng)濟(jì)的自由發(fā)展會(huì)導(dǎo)致出口低端鎖定，不利于出口技術(shù)復(fù)雜度的提升。張先鋒等(2018)在分析勞動(dòng)力市場靈活性對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響機(jī)制時(shí)指出，如果出口企業(yè)所處行業(yè)的勞動(dòng)力市場靈活性較高，制度環(huán)境比較完善，則有利于企業(yè)根據(jù)市場環(huán)境的變化不斷優(yōu)化生產(chǎn)要素資源的配置，以更好地應(yīng)對外部沖擊[17]。

市場制度的不完善給尋租和投機(jī)創(chuàng)造了機(jī)會(huì)，政府的過度管制導(dǎo)致的高成本會(huì)削弱企業(yè)差異化產(chǎn)品的研發(fā)動(dòng)力。市場體制的不完善會(huì)限制要素的自由流動(dòng)，使得要素資源無法得到充分有效的配置，無法發(fā)揮要素稟賦對出口技術(shù)復(fù)雜度的優(yōu)勢作用[18]。政府的有效治理與管控能簡化審批流程，縮減時(shí)間成本，加速經(jīng)濟(jì)的運(yùn)轉(zhuǎn)，促進(jìn)要素資源組合的重新調(diào)整，進(jìn)行生產(chǎn)技術(shù)和管理模式的創(chuàng)新變革，有效改善國際市場的弱勢地位，避免出口低端鎖定。因此在不同的制度質(zhì)量水平下，要素稟賦對出口技術(shù)復(fù)雜度所發(fā)揮的優(yōu)勢作用可能有所不同。在現(xiàn)有的研究文獻(xiàn)中，研究學(xué)者大多從要素稟賦或制度質(zhì)量的單一視角考察與出口技術(shù)復(fù)雜度的關(guān)系，鮮有基于制度的門檻效應(yīng)進(jìn)行分析。

二、研究設(shè)計(jì)

(一)理論基礎(chǔ)與基本假設(shè)

按照要素稟賦理論，要素資源結(jié)構(gòu)的升級必然會(huì)引起技術(shù)結(jié)構(gòu)的升級和技術(shù)進(jìn)步[19]。在其他投入要素保持不變的條件下，制度演進(jìn)所形成的更具有效率和激勵(lì)作用的制度安排，可以引導(dǎo)創(chuàng)新要素合理流動(dòng)，優(yōu)化資源配置，提高各種要素的產(chǎn)出效率，實(shí)現(xiàn)內(nèi)涵式的集約化增長。要素資源對出口技術(shù)復(fù)雜度的作用因制度環(huán)境的不同而不同。關(guān)于制度環(huán)境和要素稟賦的關(guān)系，學(xué)術(shù)界主要有兩種觀點(diǎn)。第一種觀點(diǎn)是“互補(bǔ)論”，即制度環(huán)境與要素資源互相補(bǔ)充，越完善的制度環(huán)境，要素稟賦對出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的促進(jìn)作用越明顯。在早期的研究中，North(1990)基于歷史的視角提出了“制度驅(qū)動(dòng)貿(mào)易”的命題，指出遠(yuǎn)離歐洲大陸的歐洲諸國的貿(mào)易之所以發(fā)展得益于這些國家復(fù)雜的內(nèi)部組織間密切的聯(lián)系[20]，North(1990)更是將制度這一外部因素內(nèi)生化，認(rèn)為制度質(zhì)量能從根本上減輕貿(mào)易成本，驅(qū)動(dòng)貿(mào)易的發(fā)展。完善的制度質(zhì)量促使社會(huì)經(jīng)濟(jì)朝著自由競爭的方向發(fā)展，有效促使要素資源的充分流動(dòng)及合理配置，催化差異產(chǎn)品的研發(fā)與生產(chǎn)，促使出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度水平的提高。在一個(gè)完全競爭的經(jīng)濟(jì)中，同質(zhì)性的生產(chǎn)要素有相同的邊際收益。企業(yè)家為實(shí)現(xiàn)資源配置的便利化和自由化，會(huì)順應(yīng)市場的發(fā)展要求，對要素資源進(jìn)行合理投資，良好的制度環(huán)境意味著經(jīng)濟(jì)的自由發(fā)展，各要素資源自由流動(dòng)得以合理配置和有效利用，有利于企業(yè)家進(jìn)行創(chuàng)新資源的跨地區(qū)轉(zhuǎn)移，推動(dòng)高效研發(fā)項(xiàng)目的形成，充分發(fā)揮市場機(jī)制對要素資源的優(yōu)化配置功能。同時(shí)，完善的制度環(huán)境對社會(huì)人才的有效配置，能充分發(fā)揮人力資源的優(yōu)勢作用。

第二種觀點(diǎn)是“替代論”，即認(rèn)為制度環(huán)境和要素稟賦互相替代，制度環(huán)境越完善，經(jīng)濟(jì)越自由，要素資源所發(fā)揮的優(yōu)勢作用小，適當(dāng)?shù)恼芸嘏c治理更有利于發(fā)揮要素稟賦對出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的優(yōu)勢作用。趙勇等(2015)在討論中國的政府干預(yù)與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距時(shí)指出，在區(qū)域空間功能分工受到抑制的情況下，政府的適當(dāng)干預(yù)反而會(huì)有效抑制地區(qū)差距的加大[21]，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長和地區(qū)差距的平衡。在以要素投入驅(qū)動(dòng)為主的發(fā)展階段，得益于地方政府的有效干預(yù)與管控，中國的經(jīng)濟(jì)保持了較快速度的增長[22]。政府往往會(huì)采取包括直接投資、減免稅收、財(cái)政補(bǔ)貼、土地供給和信貸優(yōu)惠等內(nèi)在的干預(yù)措施，對要素流動(dòng)、產(chǎn)業(yè)區(qū)位分布等產(chǎn)生重要的影響[23]，也即政府主要通過直接投資和補(bǔ)貼兩類干預(yù)政策對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生影響。當(dāng)出現(xiàn)要素價(jià)格剛性時(shí)，價(jià)格信號會(huì)失真，市場無法根據(jù)價(jià)格信號實(shí)現(xiàn)要素資源的最佳配置，在這種情況下，政府的適當(dāng)干預(yù)與管控能協(xié)調(diào)要素資源的重新組合，促使信息資源的有效共享，保證信息對稱性，避免要素價(jià)格剛性所導(dǎo)致的價(jià)格信號失靈。政府通過合理制定資本、土地等生產(chǎn)要素的價(jià)格進(jìn)行有效治理與投資，維護(hù)市場均衡價(jià)格，形成要素資源的供需平衡，促進(jìn)行業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升。在國際市場上，當(dāng)外部需求減少時(shí)，出口企業(yè)所需的原材料價(jià)格會(huì)發(fā)生明顯的變化，或者當(dāng)國外需求發(fā)生重大變化時(shí)，出口企業(yè)將面臨違約或變更合同的風(fēng)險(xiǎn)，這一特征在處于全球價(jià)值鏈低端的企業(yè)有更加突出表現(xiàn)。以國際代加工模式加入全球價(jià)值鏈的企業(yè)大多處于全球價(jià)值鏈的低端水平，這些企業(yè)往往對國際市場有較弱的應(yīng)對能力，極易受到國際市場波動(dòng)的影響。一旦國際市場環(huán)境發(fā)生改變，出口企業(yè)要么按照國外進(jìn)口廠商的要求重新組織生產(chǎn)，要么取消訂單而減產(chǎn)、停產(chǎn)甚至關(guān)閉工廠，造成要素資源的浪費(fèi)。政府的有效治理與管控通過投資分配對要素組合進(jìn)行重新調(diào)整，對技術(shù)與管理模式進(jìn)行變革，有效避免因國際市場環(huán)境的惡化所造成的損失。在一國要素資源處于低端水平時(shí)，經(jīng)濟(jì)的自由發(fā)展容易造成出口低端鎖定，適當(dāng)?shù)恼深A(yù)與管控能促使要素資源的有效流動(dòng)和合理配置，進(jìn)而提升出口技術(shù)復(fù)雜度。

基于以上討論，本文提出兩個(gè)假設(shè)：

H1：要素稟賦對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響作用受到制度的制約。

H2：一國經(jīng)濟(jì)自由化水平越高，其出口技術(shù)復(fù)雜度越能有效體現(xiàn)要素稟賦優(yōu)勢。

(二)模型的設(shè)定

大多數(shù)學(xué)者在研究中指出要素稟賦在促進(jìn)一國出口和塑造比較優(yōu)勢的進(jìn)程中起著基礎(chǔ)的作用。常用式(1)所示的線性模型研究要素稟賦與出口技術(shù)復(fù)雜度的關(guān)系。

ESi,t=α0+α1Factori,t+γZi,t+μi,t

(1)

也有部分學(xué)者為全面考慮制度和要素稟賦對我國出口技術(shù)復(fù)雜度的影響，將制度、要素稟賦及其兩者的交互項(xiàng)放入回歸模型中。構(gòu)建如下式(2)模型：

ESi,t=α0+α1Insti,t+α2Factori,t+α3Insti,t*Factori,t+γZi,t+μi,t

(2)

其中，ESi,t代表i國t時(shí)期的出口技術(shù)復(fù)雜度；Insti,t表示i國t時(shí)期的制度水平；Factori,t表示i國t時(shí)期的要素稟賦，Insti,t*Factori,t表示制度與要素稟賦的交互項(xiàng)；Zi,t代表各種控制變量；μi,t為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

基于本文的假設(shè)，本文認(rèn)為制度對一國出口技術(shù)復(fù)雜度的影響存在門檻效應(yīng)。因此，本文采用Hansen(1999)門檻回歸模型[24]來進(jìn)一步探討要素稟賦與出口技術(shù)復(fù)雜度的非線性關(guān)系，將上述模型(2)轉(zhuǎn)變?yōu)?3)門檻回歸模型(為克服可能存在的異方差，我們對模型中各變量分別取對數(shù))：

ESi,t=α0+α1Factori,t*I(inst≤γ)+α2Factori,t*I(inst?γ)+λZi,t+μi,t

(3)

Inst表示門檻變量制度，γ為待估計(jì)的門檻值，I(·)為運(yùn)算符，當(dāng)括號中的條件為真時(shí)，I(·)取值為1，否則則取值0。在模型(3)中，當(dāng)inst≤γ時(shí)，要素稟賦對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響系數(shù)為α1，當(dāng)inst>γ時(shí)，要素稟賦對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響系數(shù)為α2。Factori,t表示要素稟賦。

(三)變量選取

1.被解釋變量及其測度

本文的被解釋變量是出口技術(shù)復(fù)雜度(ES)。研究學(xué)者們通過對多種要素的考慮，提出了多種用來測算出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度的指數(shù)，用以衡量出口產(chǎn)品的技術(shù)結(jié)構(gòu)，測算方法各有利弊。本文分別基于Hausmann(2007)和Xu(2006)提出的出口技術(shù)復(fù)雜度測算公式來測度一國出口產(chǎn)品復(fù)雜度進(jìn)而探究其與要素稟賦的影響關(guān)系。

其中Hausmann(2007)出口產(chǎn)品復(fù)雜度的計(jì)算公式如下：

其中，i為國家，j代表產(chǎn)品，Yi表示i國的人均GDP，Wij代表權(quán)重，即j產(chǎn)品在i國出口中所占比例占世界總水平的份額，Xij表示i國j產(chǎn)品的出口額，Xi表示i國的出口總額，PRODYj表示j產(chǎn)品的技術(shù)含量，EXPYi為i國出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度，衡量一國對外出口質(zhì)量。

Schott(2004)表明，即使在HS10位編碼的產(chǎn)品分類水平下，相同的HS10編碼產(chǎn)品由于出口國身份的不同也會(huì)覆蓋不同質(zhì)量的產(chǎn)品[25]。為了捕獲這個(gè)質(zhì)量維度，Xu(2006)利用每一種出口商品的相對價(jià)格指數(shù)對上述的出口技術(shù)復(fù)雜度進(jìn)行調(diào)整，其計(jì)算公式如下：

QPRODYj=(Qji)θPRODYj，在這里沿襲Xu[11]，取θ=0.2

其中pji為國家i在產(chǎn)品j的出口單價(jià)，μjn表示國家n所出口的產(chǎn)品j在世界所出口的j產(chǎn)品中所占比重，反映了國家n在j產(chǎn)品市場上的相對低位。Qji衡量國家i生產(chǎn)的產(chǎn)品j的質(zhì)量水平，取值越高表明質(zhì)量水平越高。

2.解釋變量

在有關(guān)要素稟賦的相關(guān)研究中，常用的替代變量主要有：技術(shù)、物質(zhì)資本、土地、人力資本和勞動(dòng)力等。程中海(2017)在研究2005-2014年中國和112個(gè)貿(mào)易伙伴要素稟賦和出口貿(mào)易的影響關(guān)系中，選取相對資本和勞動(dòng)作為要素稟賦的替代變量，得出不同要素稟賦的差異對國家(地區(qū))是否選擇出口貿(mào)易有不同的參考意義[26]。Lai and Zhu(2007)運(yùn)用41個(gè)國家的數(shù)據(jù)集檢驗(yàn)了李嘉圖的國際技術(shù)差異理論對于資本稟賦充裕國家之間的貿(mào)易往來有很大的參考意義[27]。當(dāng)一國擁有相對豐裕的資本要素時(shí)，通過企業(yè)內(nèi)貿(mào)易，使得資本要素得到有效轉(zhuǎn)移，從而減少貿(mào)易成本，促進(jìn)產(chǎn)品多樣化的生產(chǎn)。要素稟賦豐裕的國家，可以更好地匹配資源，這種效應(yīng)在資本稟賦豐裕的國家更能體現(xiàn)出來。參考研究學(xué)者的相關(guān)研究，本文擬采用資本要素作為要素稟賦的替代變量。

3.門檻變量

制度是一個(gè)涵蓋政治、經(jīng)濟(jì)等多維層面的體系，它不僅包含市場有效運(yùn)行所需要的規(guī)則、管理、契約、知識產(chǎn)權(quán)、金融政策等，還涉及界定和實(shí)施“游戲規(guī)則”的程序等(North,1990)。

經(jīng)濟(jì)的開放自由是有效發(fā)揮市場機(jī)制的前提和基礎(chǔ)，是市場效率和市場制度完善的充分體現(xiàn)。本文參考Francois and Manchin(2013)，選取美國遺產(chǎn)基金會(huì)(Heritage Foundation)的經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)(EFI)作為制度的替代變量[28]。其從四大類10個(gè)指標(biāo)來衡量經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)：法治(產(chǎn)權(quán)保護(hù)、免于腐敗)、政府規(guī)模(財(cái)政自由、政府支出)、管制效率(商業(yè)自由、勞動(dòng)力自由、貨幣自由)、市場開放(貿(mào)易自由、投資自由、金融自由)。

4.控制變量

考慮到計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果的穩(wěn)定性，本文參考祝樹金(2010)、戴翔(2014)等對出口技術(shù)結(jié)構(gòu)影響因素的相關(guān)文獻(xiàn)[29]，選取外商直接投資(FDI)、基礎(chǔ)設(shè)施(inf)、勞動(dòng)力人口規(guī)模(labor)、對外開放度水平(openness)作為控制變量進(jìn)行研究分析。

(1)外商直接投資(FDI)。一國制度環(huán)境的改善意味著該國可以吸引更多的外來資本投資本國的技術(shù)產(chǎn)業(yè)。通過外商投資參與國際貿(mào)易，企業(yè)可以在從事國際貿(mào)易的過程中學(xué)習(xí)先進(jìn)的技術(shù)。在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的進(jìn)程中，跨國公司往往扮演著重要的角色，充當(dāng)技術(shù)外溢的重要主體，F(xiàn)DI的流入能有效推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)，減少學(xué)習(xí)過程中無效成本的支出，提高一國的出口技術(shù)復(fù)雜度。

(2)對外開放水平(open)。一國經(jīng)濟(jì)的自由開放意味著該國進(jìn)出口貿(mào)易的增加，促進(jìn)技術(shù)密集型高技術(shù)生產(chǎn)設(shè)備的引進(jìn)，引發(fā)本國的科研人員進(jìn)行消化吸收、研究模仿將先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用到本國相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)上。同時(shí)也會(huì)促使企業(yè)在貿(mào)易競爭中不斷學(xué)習(xí)，推動(dòng)生產(chǎn)率的提升和技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而提升出口技術(shù)復(fù)雜度。

(3)勞動(dòng)力規(guī)模(labor)。一國勞動(dòng)力規(guī)模反應(yīng)了該國真實(shí)的勞動(dòng)力供給，對出口有直接的影響作用。擁有較高勞動(dòng)力占比的出口國，勞動(dòng)力的充分供給會(huì)生產(chǎn)并出口多樣化產(chǎn)品，對出口技術(shù)復(fù)雜度的提升有促進(jìn)作用。

(4)基礎(chǔ)設(shè)施(inf)。一國基礎(chǔ)設(shè)施的完善意味著擁有更便捷更多樣的公共基礎(chǔ)設(shè)施，促使企業(yè)節(jié)約庫存，有助于企業(yè)及時(shí)有效地對生產(chǎn)要素做出改進(jìn)調(diào)整，降低生產(chǎn)成本。同時(shí)，完善的基礎(chǔ)設(shè)施有助于抵抗外部風(fēng)險(xiǎn)的不確定性給高復(fù)雜度產(chǎn)品出口所帶來的不利影響，有助于一國總體出口技術(shù)復(fù)雜度的提高。

表1 變量的解釋與說明

表2 變量統(tǒng)計(jì)性描述

表3 門檻效應(yīng)自抽樣檢驗(yàn)結(jié)果

注：模型①中出口技術(shù)復(fù)雜度采用Hausman(2007)測算公式，模型②中出口技術(shù)復(fù)雜度采用Xu(2007)加入出口商品相對價(jià)格指數(shù)的測算公式，***、**和*分別表示在1%、5%和10%的水平下顯著(下同)。

(四)描述性統(tǒng)計(jì)

依據(jù)UN COMTRADE數(shù)據(jù)庫中公布的2002-2016年各國的出口數(shù)據(jù)，運(yùn)用Hausmann(2005)出口技術(shù)復(fù)雜度的公式計(jì)算出各國的出口技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)，考慮到各年份存在不同國家的數(shù)據(jù)缺失，本文選取2002-2016年104個(gè)國家的出口數(shù)據(jù)以避免由于數(shù)據(jù)缺失所帶來的不確定性。各關(guān)鍵變量的描述性統(tǒng)計(jì)見表2。

三、實(shí)證結(jié)果分析

(一)門檻回歸檢驗(yàn)

首先，我們對模型的門檻效應(yīng)進(jìn)行存在性檢驗(yàn)。本文采用最小二乘法對式(4)進(jìn)行回歸估計(jì)，并利用“自抽樣”法進(jìn)行反復(fù)抽樣計(jì)算F值及相應(yīng)的P值與臨界值，來判斷門檻個(gè)數(shù)。門檻效應(yīng)自抽樣檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。

由表3可知，在模型①中采用Hausman(2005)的出口技術(shù)復(fù)雜度測算公式時(shí)，單一門檻、雙重門檻、三重門檻對應(yīng)的P值分別為0.054、0.048、0.084，各自通過了10%、5%、10%水平下的顯著性檢驗(yàn)。在模型②采用Xu(2007)計(jì)算出口技術(shù)復(fù)雜度時(shí)，單一門檻、雙重門檻所對應(yīng)的P值分別為0.030、0.040，均通過了5%水平下的顯著性檢驗(yàn)，而三重門檻效應(yīng)在10%的水平下并不顯著。

圖1 模型①

圖2 模型②

另外，我們還要檢驗(yàn)門檻值的真實(shí)性，也即檢驗(yàn)所估計(jì)的臨界值與其他可能存在的臨界值之間是否有顯著的差異。Hansen(1999)提出了用極大似然估計(jì)量(LR)來檢驗(yàn)門檻值，其指出構(gòu)造非拒絕域，也就是說，運(yùn)用在5%的顯著性水平下的極大似然估計(jì)量(LR)所對應(yīng)門檻值的置信區(qū)間大小來判定門檻值是否可靠，如果在95%的置信水平下所對應(yīng)的置信區(qū)間比較大，則說明門檻估計(jì)是非有效的，若置信區(qū)間較小，則說明門檻值是相對有效的。在門檻回歸檢驗(yàn)中，我們發(fā)現(xiàn)模型①的三重門檻效應(yīng)在95%置信水平下所對應(yīng)的置信區(qū)間較大，說明其三重門檻估計(jì)并非有效。另外我們注意到在模型②中的三重門檻效應(yīng)并沒有通過顯著性檢驗(yàn)。所以在本文中，我們對模型①和模型②均選取雙重門檻效應(yīng)進(jìn)行分析，如表4所示。同時(shí)，為了更清晰的判斷各門檻值的真實(shí)性與準(zhǔn)確性，本文根據(jù)估計(jì)結(jié)果依次畫出各門檻值所對應(yīng)的似然比圖形，如圖1和圖2所示。門檻值γ為似然函數(shù)LR(γ)=0時(shí)γ的取值，即圖中實(shí)線與LR=0相交時(shí)所對應(yīng)的門檻參數(shù)值，γ1和γ2的95%置信區(qū)間為LR值小于5%顯著性水平的臨界值(圖中虛線所示)的所有γ的集合，即圖中LR值位于虛線之下的γ值所組成的區(qū)間。從表4和圖1、圖2可知，模型①的門檻估計(jì)值分別為4.227和4.396，模型②的門檻估計(jì)值分別為4.065和4.266，均位于各自相應(yīng)圖中5%顯著性水平臨界值的下方，基本都接近LR(γ)=0，所以表4中的門檻估計(jì)值真實(shí)有效。

(二)門檻效應(yīng)分析

由門檻回歸估計(jì)結(jié)果可知，制度約束下要素稟賦對出口技術(shù)復(fù)雜度有差異化的影響作用，假設(shè)一得以證實(shí)。我們根據(jù)上述的門檻分析，將模型①和模型②按照制度進(jìn)行區(qū)間分類。模型①中將門檻參數(shù)制度(Lninst)分類為經(jīng)濟(jì)不自由(Lninst≤4.227)、經(jīng)濟(jì)中等自由(4.2274.396)三類。由回歸估計(jì)結(jié)果可知，當(dāng)一國經(jīng)濟(jì)自由水平較低時(shí)，其要素稟賦對出口技術(shù)復(fù)雜度并沒有顯著的影響作用，當(dāng)經(jīng)濟(jì)自由度水平有所提升，處于中等水平時(shí)，要素稟賦對一國出口技術(shù)復(fù)雜度有顯著的促進(jìn)作用，通過5%的顯著性水平檢驗(yàn)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)自由度越過4.369的門檻值后，要素稟賦對出口技術(shù)復(fù)雜度的促進(jìn)作用更加明顯，通過1%的顯著性檢驗(yàn)，這說明在經(jīng)濟(jì)自由的制度環(huán)境下，一國要素稟賦與出口技術(shù)復(fù)雜度呈現(xiàn)同向變動(dòng)的關(guān)系，出口技術(shù)復(fù)雜度能充分體現(xiàn)要素稟賦優(yōu)勢，當(dāng)一國要素稟賦較高端時(shí)，經(jīng)濟(jì)的自由開放能充分發(fā)揮高端要素稟賦的優(yōu)勢作用，表現(xiàn)為出口技術(shù)的復(fù)雜化，促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升。

當(dāng)經(jīng)濟(jì)自由度小于4.227水平時(shí)，要素稟賦對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響作用未能通過10%的顯著性檢驗(yàn)。通過對104個(gè)國家按照門檻估計(jì)值所對應(yīng)的置信區(qū)間進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，我們發(fā)現(xiàn)在2002-2016年期間制度水平低于置信區(qū)間邊界值4.083的大部分都是發(fā)展中國家，事實(shí)上發(fā)展中國家本身要素資源稟賦處于低端水平，要素資源差別較大，且存在制度結(jié)構(gòu)性的差異，對經(jīng)濟(jì)的放任自由容易造成出口低端鎖定，出口低端產(chǎn)品不具有國際競爭優(yōu)勢，不利于一國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，綜合的因素會(huì)導(dǎo)致不顯著的結(jié)果。政府通過適當(dāng)干預(yù)和管控對要素市場進(jìn)行有效投資能維持要素資源的供需平衡，改善國際市場的弱勢地位，有效避免出口低端鎖定，有利于出口技術(shù)復(fù)雜度的提升。

當(dāng)經(jīng)濟(jì)自由水平有所提升，介于4.227和4.396之間時(shí)，一國出口技術(shù)復(fù)雜度能體現(xiàn)出要素稟賦特征，其影響作用在5%的水平下顯著為正。當(dāng)經(jīng)濟(jì)自由化水平高于一定的門檻值(4.396)之后，要素稟賦對出口技術(shù)復(fù)雜度的促進(jìn)作用在1%的水平下顯著，當(dāng)經(jīng)濟(jì)較自由時(shí)，要素稟賦得以充分流動(dòng)并合理配置，催化差異化產(chǎn)品的研發(fā)與生產(chǎn)，進(jìn)而促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升，提高一國(或地區(qū))的競爭力。另外一方面，在經(jīng)濟(jì)更加自由開放時(shí)，資本相對充裕的國家的不平等程度會(huì)下降，資本所有權(quán)產(chǎn)生的租金會(huì)減少，更有利于各國之間的貿(mào)易往來，進(jìn)一步提升出口技術(shù)復(fù)雜度水平。

在模型②中，當(dāng)一國(或地區(qū))經(jīng)濟(jì)自由化水平處于4.266水平之下時(shí)，要素稟賦對出口技術(shù)復(fù)雜度沒有顯著的影響作用，當(dāng)越過4.266這個(gè)門檻值后，能充分發(fā)揮要素稟賦對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響作用。這與模型①的總體趨勢保持一致，在一定門檻值之下時(shí)，要素稟賦對出口技術(shù)復(fù)雜度沒有顯著的影響，當(dāng)越過一定門檻值之后，要素稟賦優(yōu)勢就體現(xiàn)出來。這說明在制度質(zhì)量約束下要素稟賦對出口技術(shù)復(fù)雜度有差異化的影響作用。

表5 回歸結(jié)果

注：()內(nèi)的數(shù)值為標(biāo)準(zhǔn)誤。

四、結(jié)論與啟示

制度和政府政策的變動(dòng)可能改變一國的比較優(yōu)勢, 提高資源和要素的使用效率，進(jìn)而在要素稟賦對出口貿(mào)易的影響機(jī)制中發(fā)揮著一定的作用。本文基于2002-2016年104個(gè)國家(地區(qū))的HS02六位編碼的出口產(chǎn)品數(shù)據(jù)，借鑒Hansen(1999)的門檻回歸模型實(shí)證研究在不同經(jīng)濟(jì)自由水平下，要素稟賦對出口技術(shù)復(fù)雜度發(fā)揮的作用。結(jié)論如下：

要素稟賦對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響存在制度門檻效應(yīng)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)自由水平超過一定的門檻值之后，一國出口技術(shù)復(fù)雜度能有效反映要素稟賦特征，主要是由于較為完善的經(jīng)濟(jì)自由水平能有效促進(jìn)要素資源的充分流動(dòng)及合理配置，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，充分體現(xiàn)出要素稟賦對出口技術(shù)復(fù)雜度的優(yōu)勢作用。同時(shí)經(jīng)濟(jì)的自由開放能促進(jìn)發(fā)展的公平性，降低生產(chǎn)成本，催化多樣化產(chǎn)品的生產(chǎn)和研發(fā)，有效提升出口技術(shù)復(fù)雜度。這一促進(jìn)作用在要素稟賦高端國家尤其是發(fā)達(dá)國家有明顯的體現(xiàn)。當(dāng)一國要素資源處于高端水平時(shí)，經(jīng)濟(jì)的自由開發(fā)促使要素資源的有效流動(dòng)，發(fā)揮要素資源的最大優(yōu)勢，促進(jìn)高端產(chǎn)品的研發(fā)與生產(chǎn)，有利于出口技術(shù)復(fù)雜度的提升。當(dāng)經(jīng)濟(jì)自由水平低于一定的門檻值時(shí)，要素稟賦對出口技術(shù)復(fù)雜度的優(yōu)勢作用沒能明顯體現(xiàn)出來，主要是因?yàn)橹贫荣|(zhì)量較低的國家大多數(shù)為發(fā)展中國家，發(fā)展中國家本身要素資源的差別較大，且存在制度結(jié)構(gòu)性差異，對經(jīng)濟(jì)的放任自由容易造成出口低端鎖定，出口低端產(chǎn)品不具有國際競爭優(yōu)勢，不利于一國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，綜合的因素導(dǎo)致了不顯著的結(jié)果?？傮w而言，當(dāng)經(jīng)濟(jì)自由化水平高于一定的門檻值后，要素稟賦與出口技術(shù)復(fù)雜度呈現(xiàn)同向變動(dòng)的趨勢。當(dāng)一國要素稟賦資源較高端化時(shí)，應(yīng)采用較自由的經(jīng)濟(jì)政策促進(jìn)高端要素資源的有效流動(dòng)，推動(dòng)高端產(chǎn)品的研發(fā)與生產(chǎn)，進(jìn)而提高出口技術(shù)復(fù)雜度；當(dāng)一國要素稟賦資源處于低端狀態(tài)水平時(shí)，單純的采用自由的經(jīng)濟(jì)政策有可能造成出口低端鎖定，相反，適當(dāng)?shù)恼苤颇軐σ亟M合進(jìn)行有效調(diào)整，促使要素資源的合理配置，推動(dòng)出口技術(shù)復(fù)雜度的提高。

上述結(jié)論表明，通過市場導(dǎo)向的制度變革能充分發(fā)揮國內(nèi)市場的配置作用，對市場體制不完善的國家提升出口技術(shù)復(fù)雜度具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。經(jīng)濟(jì)自由開放作為發(fā)揮市場機(jī)制的前提和基礎(chǔ)，能有效體現(xiàn)市場效率和市場制度的完善。一國在充分發(fā)揮要素稟賦資源的優(yōu)勢作用時(shí)，也要積極完善市場體制，提高經(jīng)濟(jì)自由度水平，形成公正、透明、有效的法制環(huán)境與政府環(huán)境，進(jìn)而有效促進(jìn)一國出口技術(shù)復(fù)雜度的提升。對于要素稟賦高端化的國家，提升本國的經(jīng)濟(jì)自由度水平，能有效發(fā)揮要素稟賦的比較優(yōu)勢作用，促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升。對于一些發(fā)展中國家，對經(jīng)濟(jì)的過度放任自由容易造成出口低端化的鎖定，各國應(yīng)結(jié)合國情及本國的要素資源，采取適當(dāng)干預(yù)經(jīng)濟(jì)的措施對要素資源進(jìn)行有效調(diào)整與配置，在堅(jiān)持本國特色道路的進(jìn)程中不斷完善市場體制，促進(jìn)要素資源合理有效的流動(dòng)與配置，提高出口技術(shù)復(fù)雜度，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長。