焦全明

摘 要：目前眾多企業(yè)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理的方法，正確識(shí)別、評(píng)估并科學(xué)控制質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到降低質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的目的，但仍有相當(dāng)多的企業(yè)未真正樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，未在企業(yè)內(nèi)建立并實(shí)施系統(tǒng)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理，尤其在GB/T 19001-2016《質(zhì)量管理體系 要求》引入基于風(fēng)險(xiǎn)的思維后，如何開展風(fēng)險(xiǎn)管理，滿足企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展和質(zhì)量管理體系運(yùn)行需要，就顯得更為重要。本文提供了企業(yè)開展質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的基本過程及要求，以供參考。

關(guān)鍵詞：開展;質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn);管理

企業(yè)只要存在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，就存在各類風(fēng)險(xiǎn)，只有做好風(fēng)險(xiǎn)管理，企業(yè)才能保持穩(wěn)步健康發(fā)展。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于企業(yè)是一項(xiàng)十分重要的工作， 它同時(shí)是實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系有效性的基礎(chǔ)。雖然《質(zhì)量管理體系 要求》規(guī)定了組織應(yīng)策劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施，但并未要求運(yùn)用正式的風(fēng)險(xiǎn)管理方法。組織有責(zé)任應(yīng)用基于風(fēng)險(xiǎn)的思維，并采取應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施，包括是否保留成文信息等。結(jié)合一些企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐，在這里淺談風(fēng)險(xiǎn)管理的基本做法。

1 正確認(rèn)識(shí)企業(yè)的內(nèi)外環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是指在企業(yè)經(jīng)營過程中出現(xiàn)的不確定性以及對(duì)企業(yè)經(jīng)營所造成的影響。風(fēng)險(xiǎn)既有來自企業(yè)內(nèi)部的，也有來自外部的。風(fēng)險(xiǎn)可分為環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、決策風(fēng)險(xiǎn)和過程風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)的最基本要素是人、財(cái)、物和信息。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)可分為：（1）來自人的風(fēng)險(xiǎn)，比如人力資源流失的風(fēng)險(xiǎn)。（2）來自財(cái)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)如企業(yè)經(jīng)營現(xiàn)金流斷裂的風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)。（3）來自物的風(fēng)險(xiǎn)，包括產(chǎn)品生產(chǎn)或銷售的風(fēng)險(xiǎn)、物流風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)等。（4）信息的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營離不開與外部環(huán)境的互動(dòng)，企業(yè)的生存，離不開外部市場的存在。企業(yè)外部風(fēng)險(xiǎn)包括：顧客風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、政治環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、法律環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等。

2 健全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)、職責(zé)和制度

企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營是與組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、管理制度等諸多要素共同整合的復(fù)雜過程，任何一個(gè)要素發(fā)生問題都會(huì)影響經(jīng)營質(zhì)量，引發(fā)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)，必要時(shí)成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，建立必要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和評(píng)價(jià)接收準(zhǔn)則，建立風(fēng)險(xiǎn)管理的操作流程。合理的風(fēng)險(xiǎn)的分類，可以很好的揭示風(fēng)險(xiǎn)的來源。風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)組織識(shí)別企業(yè)各種風(fēng)險(xiǎn)，各職能部門負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理并為應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)提供方案。各職能部門的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)構(gòu)成了企業(yè)總的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。

3 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是系統(tǒng)地使用信息來尋找和識(shí)別所述風(fēng)險(xiǎn)疑問或問題的潛在根源。分析引起質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵影響因素，包括企業(yè)負(fù)責(zé)人的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、組織機(jī)構(gòu)、人員配置、過程管理（包括原料購進(jìn)、產(chǎn)品檢驗(yàn)、產(chǎn)品銷售、售后服務(wù)等）等多個(gè)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵控制點(diǎn)?？刹捎檬鹿史治觥⒘鞒虉D、檢查表、因果圖等工具，按崗位或活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表。

4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)估測的基礎(chǔ)上，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率等級(jí)、嚴(yán)重性等級(jí)，評(píng)估發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性及危害程度，以確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，并決定是否需要采取相應(yīng)的措施的過程。它包括風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估兩個(gè)部分。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分級(jí)并明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)類型（如回避、降低、承擔(dān)、承受）。

4.1 風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)分析是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性和可能性進(jìn)行分析判斷，企業(yè)可根據(jù)需要增加其它風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，如風(fēng)險(xiǎn)的可檢測性，并制定進(jìn)行分級(jí)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。嚴(yán)重性（S）就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源可能造成的后果的衡量，可能性（L）就是有害事件發(fā)生的頻率或可能性。根據(jù)已制定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分級(jí)，下面以三級(jí)為例，分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)如下：

4.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是確定風(fēng)險(xiǎn)水平。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)大小確定風(fēng)險(xiǎn)可接受性，低風(fēng)險(xiǎn)是可接受風(fēng)險(xiǎn)，不必主動(dòng)采取風(fēng)險(xiǎn)干預(yù)措施;中等風(fēng)險(xiǎn)是合理風(fēng)險(xiǎn)，通過實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施，風(fēng)險(xiǎn)得以降低，達(dá)到接近可接受水平;不可接受風(fēng)險(xiǎn)，指風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的嚴(yán)重影響，必須采取有效干預(yù)措施，以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行逐一進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并確定各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)類型。企業(yè)管理層要高度關(guān)注企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)以及管理層經(jīng)營管理的風(fēng)險(xiǎn)。

5 風(fēng)險(xiǎn)控制

風(fēng)險(xiǎn)控制目的是將合理風(fēng)險(xiǎn)降低到一個(gè)可以接受的水平?？刹扇「深A(yù)措施以規(guī)避高風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的機(jī)會(huì)或降低風(fēng)險(xiǎn)損失，為減少人為因素引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取相應(yīng)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并建立崗位風(fēng)險(xiǎn)控制表。企業(yè)經(jīng)營全過程環(huán)節(jié)眾多，過程復(fù)雜，因此必須加強(qiáng)預(yù)先防范、同步控制、重視事后反饋控制。事前控制，具體措施包括風(fēng)險(xiǎn)避免、風(fēng)險(xiǎn)減弱、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留等方法。事中控制，即指質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后應(yīng)主動(dòng)運(yùn)用質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理方案，將損失降低至最小。事后反饋，在質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后應(yīng)對(duì)整個(gè)事件本身進(jìn)行總結(jié)分析，并提出今后的改進(jìn)方案。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制過程的所有結(jié)果都應(yīng)記錄。

6 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測系統(tǒng)，監(jiān)控環(huán)節(jié)就是指通過持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，對(duì)企業(yè)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行單獨(dú)的或者綜合的進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而動(dòng)態(tài)的反應(yīng)出風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際情況?？山Y(jié)合質(zhì)量管理體系審核、風(fēng)險(xiǎn)審核、財(cái)務(wù)審計(jì)等活動(dòng)進(jìn)行審核或監(jiān)控。

7 風(fēng)險(xiǎn)溝通

風(fēng)險(xiǎn)溝通是在企業(yè)管理者、部門、人員間分享有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理的信息，溝通可以在風(fēng)險(xiǎn)管理過程的任何階段進(jìn)行，通過對(duì)不同時(shí)段的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，能夠系統(tǒng)把控風(fēng)險(xiǎn)管理的效果。將質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施過程通過必要的文件形式固定下來。風(fēng)險(xiǎn)管理過程的結(jié)果應(yīng)結(jié)合新的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行回顧。

結(jié)束語：

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)管理的重要內(nèi)容之一，并不是口頭上說說就可以的事情，而是需要管理層的高度重視，需要主管部門組織并進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際運(yùn)作，并將風(fēng)險(xiǎn)管理轉(zhuǎn)化成具有可操作性的流程，通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理流程的把控是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理、有效降低質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的前提和基礎(chǔ)。

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