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        專利權(quán)利要求的“主題名稱”與技術(shù)特征的關(guān)系

        2019-03-15 09:14:38龐明娟
        中國知識產(chǎn)權(quán) 2019年2期
        關(guān)鍵詞:槽體墨盒托架

        龐明娟

        一、從謎語中的“謎底”與“謎面”的關(guān)系說起

        專利權(quán)利要求中,包括“主題名稱”和諸多技術(shù)特征,共同構(gòu)成“主題名稱”所指向的技術(shù)方案。由諸多技術(shù)特征一起構(gòu)成的“技術(shù)方案”,需要用一個“主題名稱”來概括,這樣一來,專利權(quán)利要求的“主題名稱”就成為“技術(shù)方案”的外在表現(xiàn)。可見,“主題名稱”本身并不是“技術(shù)特征”,而由諸多技術(shù)特征一起構(gòu)成的“技術(shù)方案”才是其本質(zhì)內(nèi)容。盡管我國施行專利制度已有三十年,但業(yè)內(nèi)對“主題名稱”與技術(shù)特征的關(guān)系,還存在著不少錯誤的理解。本文先以謎語中的“謎底”與“謎面”的關(guān)系,來說明“主題名稱”與技術(shù)特征的相互關(guān)聯(lián)與區(qū)別。

        “一朵芙蓉頭上戴,錦衣不用剪刀裁,果然是位英雄漢,一唱千門萬戶開?!?這是一首小朋友耳熟能詳?shù)闹i語的謎面,寫得十分優(yōu)雅傳神,眾所周知,其謎底是“大公雞”。

        謎面中的每一句話,都可以看做是一個“技術(shù)特征”,四句話合在一起,構(gòu)成一個指向謎底的技術(shù)方案。這四個“特征”集于一身,只有大公雞能實至名歸。而雄性孔雀也可能符合上述的大多數(shù)特征,但其沒有“一唱千門萬戶開”的特點,故排除在外。由此可見,上述四個特征的集合,直接指向了“大公雞”這種家禽。

        二、“主題名稱”的“純正性”及其與技術(shù)特征之間的關(guān)系

        專利權(quán)利要求方面的道理是一樣的。由于從屬權(quán)利要求是對之前的權(quán)利要求的“引用”,其只能“照搬”獨立權(quán)利要求的主題名稱,因此,“主題名稱”只對獨立權(quán)利要求才有意義。本文只限于討論獨立權(quán)利要求主題名稱。

        (一)“純正”的主題名稱

        下面,我們以照相機的權(quán)利要求(示例性)為例,來說明“主題名稱”與“技術(shù)特征”之間的關(guān)系。

        “一種照相機,其特征在于,包括:

        機身;

        安裝于機身上的光學(xué)鏡頭系統(tǒng);

        快門,用于控制光學(xué)鏡頭系統(tǒng)的聚焦成像;

        成像介質(zhì),用于存儲記錄并再現(xiàn)成像?!?/p>

        上述權(quán)利要求中,“照相機”是“主題名稱”,“其特征在于”之后的一段文字是其全部的技術(shù)特征,這些技術(shù)特征共同構(gòu)成了一種照相機。但照相機可以有各種各樣的類型,本權(quán)利要求中,請求保護的是由這些技術(shù)特征共同指向的某種設(shè)備,該設(shè)備就是特定的照相機。因此,我們可以得出結(jié)論:“主題名稱”是所有技術(shù)特征共同指向的“標的物”,“主題名稱”本身與“技術(shù)特征”的性質(zhì)是“表里關(guān)系”,兩者密切聯(lián)系,卻有本質(zhì)不同。

        上述案例中的照相機作為“主題名稱”,直接表明了“標的物”——照相設(shè)備,其中不含有任何修飾的“定語”,因此,本文將這類直白的“主題名稱”稱之為“純正的主題名稱”,或者說,這是標準的“主題名稱”的表達方式。

        (二)“不純正”的主題名稱

        本文認為,“不純正”的主題名稱是指在“標的物”中,除了“直白”的主題名稱外,還包含了其他的限定內(nèi)容,使人在理解過程中需要小心翼翼地分析,才能找出實實在在的主題名稱。以下舉幾例說明:

        1.含有“引用關(guān)系”的主題名稱

        在星河公司訴潤德公司排水管道專利侵權(quán)案1中,出現(xiàn)了如下的獨立權(quán)利要求:

        “1、一種鋼帶增強塑料復(fù)合排水管道;

        2、一種制造權(quán)利要求1所述的鋼帶增強塑料排水管道的方法”和

        “6、一種實施權(quán)利要求2所述方法的制造鋼帶增強塑料排水管的裝置”。

        其中,權(quán)利要求1為“純正的主題名稱”,而權(quán)利要求2、6中,則出現(xiàn)了“制造權(quán)利要求1所述的……”“實施權(quán)利要求2所述方法的……”的修飾語,即“修飾語+主題名稱”,本文稱之為“非純正的主題名稱”。

        這些出現(xiàn)在“非純正的主題名稱”中的修飾語,其本身是否屬于技術(shù)特征?如果屬于“技術(shù)特征”,其對整個技術(shù)方案有什么限定作用?如果不屬于技術(shù)特征,其作用又到底是什么?

        權(quán)利要求1的主題名稱是“一種鋼帶增強塑料復(fù)合排水管道”,屬于產(chǎn)品類權(quán)利要求。權(quán)利要求2除了修飾語外,其主題名稱是“制造……的方法”,屬于方法類權(quán)利要求。兩者屬于不同類型的獨立權(quán)利要求。進一步分析,權(quán)利要求2中修飾語限定的是采用該制造方法所制造出來的“產(chǎn)物”,如“權(quán)利要求1所述的鋼帶增強塑料排水管道”。顯然,該制造方法與權(quán)利要求1是存在對應(yīng)關(guān)系的,即權(quán)利要求2與權(quán)利要求1具有關(guān)聯(lián)性,如果權(quán)利要求2的制造方法得出的產(chǎn)物與權(quán)利要求1的產(chǎn)品不同,則兩個獨立權(quán)利要求之間就缺少關(guān)聯(lián)性。對于這種關(guān)聯(lián)性,我們可以確認的是,其只表示兩獨立權(quán)利要求之間具有專利法規(guī)定的“單一性”。因此,作為獨立權(quán)利要求,在“人格”上,權(quán)利要求2獨立于權(quán)利要求1,但的確又與權(quán)利要求1存在著某種關(guān)聯(lián),我們應(yīng)對這種關(guān)聯(lián)予以注意。

        《PCT申請指南》中,第5.19規(guī)定2:

        一項權(quán)利要求即便不屬于細則第6.4條定義的從屬權(quán)利要求,也可以含有對另一項權(quán)利要求的引用。對不同種類權(quán)利要求的引用就是一個例子:“用于實現(xiàn)權(quán)利要求1所述方法的裝置”,或者,“用于制造權(quán)利要求1所述產(chǎn)品的方法”。類似地,在插頭和插座的情況下,一項請求保護某個部件的權(quán)利要求中,可以引用與其對應(yīng)的另一個部件,例如,“用于與權(quán)利要求1所述的插座相配合的插頭”這類權(quán)利要求,就不是一個從屬權(quán)利要求,因為它并不含有所引用的在先權(quán)利要求中的限定特征,僅僅是說明與所引用的在先權(quán)利要求有功能性的關(guān)聯(lián)。

        2.“主題名稱”與“技術(shù)特征”表里不一的權(quán)利要求

        權(quán)利要求中的“主題名稱”實際上應(yīng)體現(xiàn)出專利的發(fā)明目的,在“主題名稱”的限定下,“技術(shù)特征”的集合,才構(gòu)成了能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)明目的的技術(shù)方案。因此,“主題名稱”與“技術(shù)特征”應(yīng)保持高度的邏輯一致性。但實務(wù)中,常常出現(xiàn)“主題名稱”與“技術(shù)特征”相背離的權(quán)利要求,請看下面的例子:

        “1、一種印刷電路板的銅錫置換方法3,其特征在于包括以下步驟:

        (a) 提供一印刷電路板,它具有數(shù)個銅接點;

        (b) 提供一第一槽體,它裝設(shè)有數(shù)根噴水管,并有一化學(xué)錫藥液自所述噴水管內(nèi)流出,而形成一噴水管式水幕,且所述印刷電路板被放置于所述第一槽體中;

        (c) 裝設(shè)數(shù)根排水管,它們位于所述第一槽體下方,用以排出所述藥液;

        (d) 提供一第二槽體,用以從所述排水管接納所述藥液;以及

        (e) 提供一第一泵,它用以將所述化學(xué)錫藥液由所述第二槽體抽送至所述第一槽體,且于所述第一槽體內(nèi)形成一液位差,而所述數(shù)根排水管在排出所述藥液同時,在所述第一槽體的兩側(cè)形成一側(cè)邊液位,且與所述噴水管的一中央液位形成所述液位差,并從所述噴水管流出至所述印刷電路板上,以使所述銅接點得以被置換成一錫接點?!?/p>

        該權(quán)利要求請求保護的主題名稱是“印刷電路板的銅錫置換方法”,顧名思義,該方法應(yīng)包括能夠?qū)崿F(xiàn)“銅錫置換”的步驟,即以這些步驟(技術(shù)特征)來實現(xiàn)銅錫置換。但該權(quán)利要求(a)- (e)步驟中,卻包括了“提供印刷電路板、第一槽體、第二槽體和第一泵”和“裝設(shè)數(shù)根噴水管”和“數(shù)根排水管”這些特征。這些步驟其實是關(guān)于“銅錫置換”設(shè)備的制造方法,而非“銅錫置換”方法本身所需要的步驟。按照該權(quán)利要求中的“技術(shù)特征”的限定,任何人在進行“印刷電路板的銅錫置換”作業(yè)時,必須先自行制造“銅錫置換”設(shè)備;或者說,該權(quán)利要求所指向的可能落入其保護范圍的“假想敵”,必須是一個“銅錫置換”設(shè)備制造者,然后該制造者再利用這個設(shè)備進行“銅錫置換”。所以,這類“主題名稱”與“技術(shù)特征”相背離的權(quán)利要求,屬于典型的“表里不一”,亦即本文所稱的“不純正”的權(quán)利要求。

        3.主題名稱中含有“使用環(huán)境特征”的權(quán)利要求

        “使用環(huán)境特征”對權(quán)利要求的保護范圍有何影響,是一個重要的問題,難以簡單回答。先看看下面的案例:

        “1、一種裝于噴墨打印設(shè)備的托架(3)上的墨盒4,用于通過一供墨針(6,7)向打印頭(5)供應(yīng)墨水,該托架具有其上形成有突起(14,15)的杠桿(11,12),該墨盒包括:

        ·墨水容器(41;51),……;

        ·供墨口(44:54),……;

        ·多個電觸點(60),……;以及

        ·懸垂件(46;56),……。”

        “純正”權(quán)利要求的寫法是主題名稱要簡單明了、直來直去,即“一種墨盒”,其包括……(具體的技術(shù)特征)。但上述權(quán)利要求的寫法十分特別,在主題名稱中出現(xiàn)了“裝于噴墨打印設(shè)備的托架(3)上”的限定,且在主題名稱之后,又補充了“用于通過一供墨針(6,7)向打印頭(5)供應(yīng)墨水,該托架具有其上形成有突起(14,15)的杠桿(11,12)”的限定。

        “裝于噴墨打印設(shè)備的托架(3)上”這一限定,屬于“使用環(huán)境特征”;“用于通過一供墨針(6,7)向打印頭(5)供應(yīng)墨水”這一限定,又屬于關(guān)于墨盒的具體結(jié)構(gòu)的特征;而“該托架具有其上形成有突起(14,15)的杠桿(11,12)”,又是對主題名稱中出現(xiàn)的“托架”的進一步限定。廣義地看,這些限定統(tǒng)統(tǒng)都可以看做是對主題名稱的限定,既然請求保護的是“一種……墨盒”,就應(yīng)該對墨盒自身的結(jié)構(gòu)特征進行限定;顯然,該權(quán)利要求的撰寫者也不認為“托架”是墨盒的組成部分,而只是其安裝環(huán)境。但既然“托架”與“墨盒”都寫入了權(quán)利要求中,就意味著其主題名稱擴大到包括“托架”和“墨盒”,即一種“與該托架配合的墨盒”,因此,其屬于“不純正的主題名稱”。

        接下來的問題是:如何對待寫入前序部分的“托架”結(jié)構(gòu)特征對確定保護范圍的影響呢?

        “以權(quán)利要求的內(nèi)容為準”,是我國確定權(quán)利要求保護范圍的基本原則。在專利侵權(quán)訴訟中,通常依照具有最大保護范圍的獨立權(quán)利要求來審理,而獨立權(quán)利要求的撰寫格式體現(xiàn)在《專利法實施細則》第21條第1款中,即:“發(fā)明或者實用新型的獨立權(quán)利要求應(yīng)當包括前序部分和特征部分,按照下列規(guī)定撰寫:(一)前序部分:寫明要求保護的發(fā)明或者實用新型技術(shù)方案的主題名稱和發(fā)明或者實用新型主題與最接近的現(xiàn)有技術(shù)共有的必要技術(shù)特征;(二)特征部分:使用‘其特征是……或者類似的用語,寫明發(fā)明或者實用新型區(qū)別于最接近的現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)特征。這些特征和前序部分寫明的特征合在一起,限定發(fā)明或者實用新型要求保護的范圍?!?/p>

        可見,為了落實“權(quán)利要求的內(nèi)容為準”的原則,應(yīng)該依照《專利法實施細則》第21條的規(guī)定,將權(quán)利要求的“前序部分+特征部分”合在一起,共同確定發(fā)明或者實用新型要請求保護的范圍。

        因此,凡是寫入權(quán)利要求中的內(nèi)容,在確定專利保護范圍時,都應(yīng)予以考慮。美國專利審查手冊第2111.02節(jié)的規(guī)定中,也涉及當權(quán)利要求的前序部分中出現(xiàn)“目的”或“用途”限定時對保護范圍的影響。該規(guī)定認為:前序部分的內(nèi)容對權(quán)利要求的影響只能依據(jù)案件事實,依據(jù)個案原則來確定。關(guān)鍵是對寫入前序部分的內(nèi)容進行分析,看其是否對確定保護范圍帶來實質(zhì)影響。

        美國聯(lián)邦巡回上訴法院在Pitney Bowes, Inc. v. Hewlett-Packard Co.一案中認為,應(yīng)當從整體上考慮權(quán)利要求的內(nèi)容,如果權(quán)利要求的前序部分構(gòu)成了對權(quán)利要求的限定,或者,前序部分必然地使得權(quán)利要求變得鮮活、生動而有意義,那么,權(quán)利要求的前序部分就應(yīng)被認為是權(quán)利要求的實質(zhì)部分。在Kropa v. Robie一案中,法院認為,“摩擦部件”對于所要求保護的發(fā)明是必要的,其中的“摩擦”一詞使得權(quán)利要求“變得鮮活和有意義”,因此,前序部分構(gòu)成了對權(quán)利要求的實質(zhì)限制。法院進一步指出,如果前序部分僅僅是描述產(chǎn)品固有的特性或方法的目的時,則不構(gòu)成對權(quán)利要求的實質(zhì)限制。

        總之,美國法院認為,在審查時必須對寫在前序部分的目的或者使用環(huán)境予以評估,看其是否導(dǎo)致了所請求保護的發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)產(chǎn)生結(jié)構(gòu)上的差異(對于方法權(quán)利要求來說,則考察是否有操作層面上的差異);如果有差異,則表示其對權(quán)利要求構(gòu)成限制。

        與上述美國的觀點相類似,我國《專利審查指南》在第二部分第二章3.1.1提出的觀點也十分鮮明:

        “對于主題名稱中含有用途限定的產(chǎn)品權(quán)利要求,其中的用途限定在確定該產(chǎn)品權(quán)利要求的保護范圍時應(yīng)當予以考慮,但其實際的限定作用取決于對所要求保護的產(chǎn)品本身帶來何種影響。例如,主題名稱為‘用于鋼水澆鑄的模具的權(quán)利要求,其中‘用于鋼水澆鑄的用途對主題‘模具具有限定作用;對于‘一種用于冰塊成型的塑料模盒,因其熔點遠低于‘用于鋼水澆鑄的模具的熔點,不可能用于鋼水澆鑄,故不在上述權(quán)利要求的保護范圍內(nèi)。然而,如果‘用于……的限定對所要求保護的產(chǎn)品或設(shè)備本身沒有帶來影響,只是對產(chǎn)品或設(shè)備的用途或使用方式的描述,則其對產(chǎn)品或設(shè)備例如是否具有新穎性、創(chuàng)造性的判斷不起作用。例如, ‘用于……的化合物X,如果其中‘用于……對化合物X本身沒有帶來任何影響,則在判斷該化合物X是否具有新穎性、創(chuàng)造性時,其中的用途限定不起作用?!?/p>

        對于權(quán)利要求中含有“對產(chǎn)品或設(shè)備的用途或使用方式的描述”帶來的影響,中美兩國的觀點相當一致,均認為:在確定該產(chǎn)品權(quán)利要求的保護范圍時應(yīng)當考慮這些用語的影響,如果這樣的描述對保護范圍構(gòu)成了實質(zhì)的影響,則應(yīng)認為其對權(quán)利要求起到了限定作用。

        三、結(jié)語

        專利權(quán)利要求的“主題名稱”與技術(shù)特征的關(guān)系,是專利法原理中的基本關(guān)系。通常意義上,應(yīng)采用“純正的主題名稱”來撰寫權(quán)利要求。但隨著科技的飛速進步,為了體現(xiàn)與現(xiàn)有技術(shù)的差別,運用撰寫技巧,便出現(xiàn)了“不純正的主題名稱”,這無疑給權(quán)利要求保護范圍的確定帶來了許多問題。本文對“不純正的主題名稱”權(quán)利要求的表現(xiàn)形式作出初步梳理,探討“不純正的主題名稱”對權(quán)利要求保護范圍的影響。本文認為,含有“不純正的主題名稱”的權(quán)利要求屬于撰寫技巧上的一種選擇,其對保護范圍確定有何影響,專利申請人應(yīng)有足夠預(yù)期。凡是寫入權(quán)利要求中的“內(nèi)容”,不論是否出現(xiàn)在“主題名稱”部分,都可能對保護范圍產(chǎn)生實質(zhì)影響。本文特意區(qū)分了“表面上”含有引用關(guān)系的獨立權(quán)利要求之間的獨立作用。

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