王清晨,鄭樂凱

(1.復(fù)旦大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，上海 200433；2.復(fù)旦大學(xué) 管理學(xué)院，上海 200433；3.上海黃金交易所 博士后工作站，上海 200001)

內(nèi)容提要：目前，制造企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈正逐漸從以制造為中心向以服務(wù)為中心轉(zhuǎn)變。本文使用貿(mào)易增加值前向分解法，將出口品中的外國要素剔除后測算各國各產(chǎn)業(yè)的真實(shí)出口規(guī)模，并以此為基礎(chǔ)構(gòu)建糅合制造和服務(wù)產(chǎn)業(yè)的出口經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度指數(shù)，利用跨國面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)出口經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度對經(jīng)濟(jì)增長值的影響。結(jié)果表明出口經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度水平越高對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用越明顯，在加入其他控制變量的條件下該結(jié)論依然穩(wěn)健。中國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展相對滯后、對外貿(mào)易方式亟待升級，對外貿(mào)易模式應(yīng)逐漸從過分追求貿(mào)易的“量”向“質(zhì)”轉(zhuǎn)變，提高服務(wù)貿(mào)易開放程度，增強(qiáng)服務(wù)出口能力，擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易規(guī)模，優(yōu)化服務(wù)貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)，促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易聯(lián)動(dòng)協(xié)調(diào)發(fā)展，提升本國出口產(chǎn)品的整體質(zhì)量水平。

一、引言

經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響著本國生產(chǎn)供給結(jié)構(gòu)和消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)的變化及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變；同時(shí)，市場生產(chǎn)結(jié)構(gòu)與消費(fèi)結(jié)構(gòu)的資源重新配置又會(huì)影響本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展(Chenery et al.，1986)。制造業(yè)通常被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力源泉，為提升自身的競爭能力，制造業(yè)服務(wù)化現(xiàn)象越來越明顯，制造企業(yè)正逐漸將產(chǎn)業(yè)鏈從以制造為中心向以服務(wù)為中心轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的模式正由過去制造單核引領(lǐng)向制造與服務(wù)雙引擎驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，服務(wù)經(jīng)濟(jì)在價(jià)值鏈分工活動(dòng)和創(chuàng)造產(chǎn)品價(jià)值等方面發(fā)揮著越來越重要的作用。

梳理貿(mào)易與增長及相關(guān)的文獻(xiàn)，以往的研究無論針對制造業(yè)還是服務(wù)業(yè)，多是集中于出口貿(mào)易規(guī)?！傲俊钡姆矫?Romer，1986；Robinson et al.，2002)。近年來得益于信息更為細(xì)化的對外貿(mào)易微觀數(shù)據(jù)應(yīng)用于國際經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度和產(chǎn)品質(zhì)量等反映出口“質(zhì)”的方面與經(jīng)濟(jì)增長的相關(guān)研究成為國際貿(mào)易領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)話題。從微觀企業(yè)出發(fā)構(gòu)建成本發(fā)現(xiàn)模型，Hausmann et al.(2007)提出企業(yè)的成本發(fā)現(xiàn)能力與生產(chǎn)產(chǎn)品的水平成正比，其經(jīng)濟(jì)效率也越高，并給出了以顯示性比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)測算出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度的方法。另外，不少學(xué)者分析了中國出口技術(shù)復(fù)雜度水平及其對經(jīng)濟(jì)增長的影響，Rodrik(2006)和Xu(2010)將中國與歐美發(fā)達(dá)國家的制成品出口復(fù)雜度進(jìn)行了跨國比較，發(fā)現(xiàn)中國出口技術(shù)水平不僅呈現(xiàn)出平穩(wěn)上升的態(tài)勢，而且與歐美發(fā)達(dá)國家的差距正在逐步縮小，中國制成品出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化，國際競爭力正不斷增強(qiáng)。Jarreau和Poncet(2012)、Poncet和Waldemar(2013)分別使用中國省級和城市層面的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證考查了出口技術(shù)復(fù)雜度和經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，并得出出口技術(shù)復(fù)雜度有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)論。另外，Mishra et al.(2011)將用以衡量出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度的概念引入到服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，并采用跨國面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)服務(wù)貿(mào)易出口復(fù)雜度與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系。戴翔和金碚(2013)研究了服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口復(fù)雜度對中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的作用，提出了服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口技術(shù)含量對中國技術(shù)密集型工業(yè)行業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的影響最大，其次是資本密集型工業(yè)行業(yè)，再次是資源密集型和勞動(dòng)密集型工業(yè)行業(yè)的結(jié)論。戴翔(2015)利用跨國面板數(shù)據(jù)，探究了服務(wù)出口復(fù)雜度對服務(wù)出口增長的情況。從貿(mào)易增加值的視角出發(fā)，程大中等(2017)測度了2000-2014年中國及世界主要經(jīng)濟(jì)體服務(wù)貿(mào)易出口的復(fù)雜度情況，發(fā)現(xiàn)包括中國在內(nèi)的各經(jīng)濟(jì)體服務(wù)貿(mào)易出口復(fù)雜度呈現(xiàn)明顯上升趨勢，但中國與發(fā)達(dá)國家之間的相對差距在逐漸拉大。

囿于服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)的可得性以及制造業(yè)與服務(wù)業(yè)之間數(shù)據(jù)的匹配，已有的研究大多集中于制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度方面，僅有少部分研究關(guān)注了服務(wù)業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度領(lǐng)域(Hidalgo和Hausmann，2009；Mishra et al.，2011)，幾乎沒有將制造和服務(wù)同時(shí)納入框架分析出口復(fù)雜度和經(jīng)濟(jì)增長的相關(guān)研究。服務(wù)經(jīng)濟(jì)在國民經(jīng)濟(jì)和對外貿(mào)易中承擔(dān)的角色越來越重要，且制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的界限愈發(fā)的模糊。大量服務(wù)要素價(jià)值作為中間投入嵌入到制造業(yè)當(dāng)中并隨之出口，使得服務(wù)貿(mào)易出口規(guī)模出現(xiàn)低估的現(xiàn)象。因此，越來越多的學(xué)者提倡采用以貿(mào)易增加值作為分析全球價(jià)值鏈和服務(wù)貿(mào)易的測算基礎(chǔ)。增加值分解分為前向分解法和后向分解法，雖然兩種方法都剔除了總出口中的國外增加值和重復(fù)計(jì)算的部分，在測算國家整體的增加值貿(mào)易出口額保持一致，但對于內(nèi)嵌于制造業(yè)中的服務(wù)出口價(jià)值含量，在傳統(tǒng)總值貿(mào)易以及增加值后向分解法的測算研究框架下難以捕捉而被忽視，導(dǎo)致了服務(wù)貿(mào)易出口的低估。無論是制造業(yè)還是服務(wù)業(yè)出口規(guī)模，首先應(yīng)以本部門的要素收益為前提，即需要同時(shí)考慮出口價(jià)值的“屬地”和“屬權(quán)”問題(張幼文和周琢，2016)。

為了更為清晰地展示統(tǒng)計(jì)口徑的不同對出口貿(mào)易規(guī)模的評判會(huì)出現(xiàn)顯著的差異，本文基于TiVA數(shù)據(jù)庫繪制了包括傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)方法及貿(mào)易增加值分解法等在內(nèi)的不同測算方法測得的全球制造業(yè)整體出口規(guī)模，通過圖1可以發(fā)現(xiàn)過去傳統(tǒng)以海關(guān)關(guān)境統(tǒng)計(jì)的制成品出口貿(mào)易量顯然高于以貿(mào)易增加值分解法測得的出口貿(mào)易規(guī)模，且兩者之間的差距明顯，即以往的方法嚴(yán)重高估了各國制成品的出口。這既是WTO、OCED等許多國際組織倡導(dǎo)采用貿(mào)易增加值的統(tǒng)計(jì)框架來更為合適地統(tǒng)計(jì)各國對外貿(mào)易活動(dòng)的理由；同時(shí)，兩種貿(mào)易增加值分解方法測得的出口貿(mào)易量也有所不同，對于制造業(yè)而言，利用后向分解得到的貿(mào)易增加值含量大于利用前向增加值貿(mào)易測得的含量。其原因在于與過去制造業(yè)的經(jīng)濟(jì)模式不同，現(xiàn)在各國制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的界限越來越模糊，服務(wù)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮的“粘合劑”作用越來越大，尤其知識(shí)密集生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)(Producer Services)作為貨物生產(chǎn)的中間環(huán)節(jié)投入并隨之出口，產(chǎn)生了所謂的制造業(yè)服務(wù)化現(xiàn)象。

圖1 三種不同測算方法測得全球制造業(yè)整體出口規(guī)模 (單位：百億美元)(資料來源：基于TiVA數(shù)據(jù)繪制而得)

簡而言之，服務(wù)經(jīng)濟(jì)價(jià)值內(nèi)嵌到貨物當(dāng)中隨之出口，高估了貨物出口價(jià)值，低估了服務(wù)貿(mào)易出口價(jià)值。本文利用增加值前向分解法對貿(mào)易價(jià)值根據(jù)本國各個(gè)產(chǎn)業(yè)的要素收益進(jìn)行分解，圖1表明服務(wù)業(yè)在國家整體對外經(jīng)濟(jì)的重要性不言而喻，而制造業(yè)和服務(wù)業(yè)等國民支柱產(chǎn)業(yè)的出口競爭力水平共同決定著一國出口技術(shù)復(fù)雜度整體水平的高低。服務(wù)要素對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響不可忽視，僅從制造或服務(wù)單一領(lǐng)域進(jìn)行考量顯然存在著一定的缺陷和不足。另外，一國長期經(jīng)濟(jì)增長不僅受到一國出口了“多少”的影響，還有該國出口了“什么”的作用(祝樹金等，2010)。所以，以出口拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，一方面必須大力突破“自主研發(fā)能力依然薄弱、自主營銷品牌依然短缺、高水平人力資本依然匱乏”等瓶頸制約；另一方面，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)之間存在著互動(dòng)發(fā)展關(guān)系，尤其是在全球價(jià)值鏈國際分工日漸成為新的形式下更加需要加快服務(wù)業(yè)發(fā)展，使得兩大產(chǎn)業(yè)互動(dòng)發(fā)展，并為培育高端發(fā)達(dá)制造業(yè)提供匹配的服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施。本文使用貿(mào)易增加值前向分解法，從全球價(jià)值鏈分工體系客觀背景出發(fā)測得各國制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的出口規(guī)模，將出口產(chǎn)品中的外國進(jìn)口含量進(jìn)行剔除，測算世界主要經(jīng)濟(jì)體各大產(chǎn)業(yè)的出口規(guī)模，基于產(chǎn)品空間能力理論測算囊括服務(wù)和制造業(yè)等兩部門的出口經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度水平，再探討出口經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度對國家經(jīng)濟(jì)增長的影響作用，旨在為推動(dòng)中國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級發(fā)展實(shí)現(xiàn)“量質(zhì)齊升”，提升國際競爭力，向全球價(jià)值鏈高端攀升提供參考。

二、出口經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度的測度與國際比較

(一)貿(mào)易增加值前向分解法的簡單介紹

伴隨著國際垂直專業(yè)化為基礎(chǔ)的國際分工日益細(xì)化，世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了以生產(chǎn)過程分割生產(chǎn)、中間品貿(mào)易為主要特征的全球價(jià)值鏈時(shí)代。由于傳統(tǒng)總值貿(mào)易統(tǒng)計(jì)法沒有區(qū)分制成品的中間投入來源，而世界經(jīng)濟(jì)正經(jīng)歷由“工業(yè)經(jīng)濟(jì)”向“服務(wù)經(jīng)濟(jì)”轉(zhuǎn)變，制造業(yè)服務(wù)化現(xiàn)象越來越明顯，大量服務(wù)價(jià)值內(nèi)嵌到生產(chǎn)工序分散化的制造業(yè)體系，使得制成品出口中含有大量服務(wù)價(jià)值，既高估了貨物出口價(jià)值，也嚴(yán)重地低估了服務(wù)貿(mào)易出口價(jià)值。Lanz和Mature(2015)的研究發(fā)現(xiàn)服務(wù)投入價(jià)值占發(fā)達(dá)國家出口額1/3左右，占發(fā)展中國家出口額的1/4左右。針對新型經(jīng)濟(jì)特征下傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)存在的不足，越來越多的學(xué)者選擇使用投入產(chǎn)出分析作為研究全球價(jià)值鏈和貿(mào)易增加值核算的主要研究方法。近年來，Koopman et al.(2014)、Wang et al.(2013)分別提出了KWW、WZZ貿(mào)易增加值分解的方法。雖然以上兩種方法已成為貿(mào)易增加值核算研究的主要方法，但它們都是從生產(chǎn)某一產(chǎn)品所需的要素構(gòu)成來源的后向關(guān)聯(lián)視角測算國家-行業(yè)層面的貿(mào)易增加值出口額，而沒有從要素價(jià)值供給角度進(jìn)行分解?？紤]到服務(wù)業(yè)與制造業(yè)之間存在相互依存、融合發(fā)展的內(nèi)在聯(lián)系增加值前向分解法能夠深入洞悉產(chǎn)業(yè)之間的帶動(dòng)和影響作用，分析產(chǎn)業(yè)上下游之間的關(guān)聯(lián)性，能夠較好地捕捉到隱含于其他部門出口中的該部門增加值含量，重新評估服務(wù)貿(mào)易在國際貿(mào)易中的作用。所以，前向分解方法能夠更加客觀反映了各國各服務(wù)行業(yè)的真實(shí)出口情況(夏杰長和倪紅福，2017；鄭樂凱和王思語，2017)。

以下是對貿(mào)易增加值前向分解視角測算國家-行業(yè)層面的“真實(shí)”出口方法的簡介，通過該種方法能夠從要素投入角度識(shí)別各國制造和服務(wù)等產(chǎn)業(yè)增加值出口規(guī)模，本文以一個(gè)簡單的兩國單一部門為例對一國某產(chǎn)業(yè)出口中的國內(nèi)增加值的方法進(jìn)行簡單的介紹。表1給出兩國(S國和R國)間的投入產(chǎn)出模型，其中Yi表示i國的總產(chǎn)出，Zij表示j國的總產(chǎn)出生產(chǎn)需要消耗i國的中間投入，Vi表示i國總產(chǎn)出中獲得的增加值。一國總產(chǎn)出等于中間使用和最終使用之和，即可表示為：

(1)

其中直接消耗系數(shù)aij=Zij/Yj，它代表j國生產(chǎn)一單位產(chǎn)品，需要i國產(chǎn)品的直接消耗價(jià)值。因此，式(1)可變形為：

(2)

表1 跨國投入-產(chǎn)出表：兩國單部門情形

另外，出口由中間品出口和最終品出口兩部分組成，S國出口可分解為：

Es=Zsr+Fsr=asrYr+Fsr=vsbssFsr+vrbrsFsr+vrbssasrYr+vrbrsasrYr

(3)

其中Es表示S國出口，v表示增加值比率，vsbssFsr表示以最終使用形式出口的國內(nèi)增加值，vrbrsFsr表示以最終使用形式出口的國外增加值，vrbssasrYr表示以中間使用形式出口的國內(nèi)增加值，vrbrsasrYr表示以中間使用形式出口的國外增加值。則S國總出口中的國內(nèi)增加值出口為：

DVs=vsbssFsr+vsbssasrYr

(4)

現(xiàn)將上述兩國單部門分析框架拓展到多國多部門模型中，以G國N部門為例，S國總出口可表示為：

(5)

同時(shí)又可將總出口根據(jù)增加值來源，分解成國內(nèi)成分和國外成分，式(5)可表示為：

(6)

所以，S國總出口中的增加值可表示為：

DVs=Vs(I-Ass)-1Es

(7)

其中Vs是以S國各產(chǎn)業(yè)的增加值系數(shù)為對角元素的N×N對角矩陣，Ass是一個(gè)N×N的矩陣，它表示的是S國本國的直接消耗矩陣，Es則是以S國個(gè)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)出為元素的N×1的向量。

如果公式(7)的矩陣沿著矩陣列向進(jìn)行分解即為增加值后向分解法，可以追蹤某一“國家-行業(yè)”所含的增加值來源。如果沿著該矩陣行向進(jìn)行分解則為貿(mào)易增加值基于前向分解，則可追蹤某個(gè)“國家-行業(yè)”被自身及所有下游“國家-行業(yè)”所使用的增加值?；谇跋蚍纸夥y算的增加值出口，實(shí)際上與貿(mào)易的要素含量(factor content of trade)涵義一致。該種測算方法能夠捕抓隱含于本國其他部門出口而間接出口的價(jià)值，全面反映具體行業(yè)要素的出口價(jià)值。所以，本文使用貿(mào)易增加值前向分解法，并基于WIOD提供的跨國投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，測算出國家-行業(yè)層面的各個(gè)行業(yè)“真實(shí)”出口規(guī)模。其中，最新版本的WIOD數(shù)據(jù)樣本期限為2000-2014年，涵蓋43國家或地區(qū)56個(gè)行業(yè)。

表2 貿(mào)易增加值前向分解法測得主要經(jīng)濟(jì)體各產(chǎn)業(yè)出口規(guī)模(單位：億美元；%)

資料來源：基于WIOD數(shù)據(jù)計(jì)算而得。

表2給出了基于貿(mào)易增加值前向分解法測得主要經(jīng)濟(jì)體各產(chǎn)業(yè)出口規(guī)模，通過測算發(fā)現(xiàn)無論從絕對貿(mào)易量還是相對占比規(guī)模而言，服務(wù)貿(mào)易在各國對外貿(mào)易中所扮演的角色、承擔(dān)的任務(wù)都十分重要，中國、巴西等發(fā)展中新興國家的服務(wù)貿(mào)易占比都維持在40%左右，而美國、英國等歐美發(fā)達(dá)國家的服務(wù)貿(mào)易已成為上述國家最主要的出口貿(mào)易產(chǎn)品；除了巴西以外，其他各國的服務(wù)占比基本呈現(xiàn)出明顯上升的趨勢。出現(xiàn)上述現(xiàn)象的主要原因是科技信息化時(shí)代服務(wù)貿(mào)易創(chuàng)新不斷加快，云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能等技術(shù)運(yùn)用極大提高了服務(wù)的可貿(mào)易性，使得服務(wù)貿(mào)易企業(yè)形態(tài)、商業(yè)模式以及交易方式等方面均發(fā)生實(shí)質(zhì)的改變，促使服務(wù)和制造等產(chǎn)業(yè)之間的融合趨勢在增強(qiáng)，服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易的戰(zhàn)略地位更加突出。

(二)出口經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度的測算方法和跨國比較

衡量產(chǎn)品技術(shù)含量的理想方法是計(jì)算出包含在產(chǎn)品中的研發(fā)投入程度，產(chǎn)品層面的研發(fā)投入數(shù)據(jù)難以統(tǒng)計(jì)和獲得導(dǎo)致產(chǎn)品的技術(shù)含量無法測定。Hausmann et al.(2007)基于國家收入水平提出了測算出口復(fù)雜度的方法，最大的優(yōu)勢在于無需產(chǎn)品層面的研發(fā)投入數(shù)據(jù)，利用產(chǎn)品出口國的收入水平就能衡量產(chǎn)品復(fù)雜度?？紤]到此方法對國家收入的權(quán)重過度依賴，致使在實(shí)際運(yùn)用中容易出現(xiàn)“復(fù)雜度高的產(chǎn)品是由富國生產(chǎn)的，而復(fù)雜度低的產(chǎn)品是由窮國生產(chǎn)”的循環(huán)結(jié)論(李小平等，2015)，Hausmann和Hidalgo(2010)基于比較優(yōu)勢與產(chǎn)品空間基礎(chǔ)構(gòu)建了出口經(jīng)濟(jì)復(fù)雜程度指數(shù)(economic complexity index)。該方法認(rèn)為一國擁有的能力決定其能夠生產(chǎn)產(chǎn)品的復(fù)雜度程度，不同國家擁有的能力不同，不同產(chǎn)品需要的能力組合也不同，各國生產(chǎn)的產(chǎn)品組合反映了國家的能力組合，有較多能力的國家不僅可以生產(chǎn)更多樣的產(chǎn)品，能夠生產(chǎn)產(chǎn)品的多樣性以及這些產(chǎn)品的稀缺性也反映了一國的出口復(fù)雜度。一國或地區(qū)或企業(yè)能夠生產(chǎn)產(chǎn)品的多樣性(diversity)代表了其相應(yīng)的復(fù)雜度，而產(chǎn)品可被生產(chǎn)的普遍度(ubiquity)代表了這種產(chǎn)品的復(fù)雜程度，國家和產(chǎn)品的復(fù)雜度計(jì)算可表示如下：

(8)

(9)

(10)

(11)

其中下標(biāo)p和c分別代表國家和產(chǎn)品，dRCA是指示變量，表示國家c在產(chǎn)品p上是否有比較優(yōu)勢，如果有比較優(yōu)勢，該值為1,否則為0。Kp,0和Kc,0分別代表初始狀態(tài)下一個(gè)國家能夠生產(chǎn)的(有比較優(yōu)勢)產(chǎn)品的多樣性和一種產(chǎn)品被國家生產(chǎn)的普遍性。鑒于一種產(chǎn)品的普遍性程度可由生產(chǎn)這種產(chǎn)品的國家的多樣化程度進(jìn)行提煉，得到相對準(zhǔn)確的產(chǎn)品復(fù)雜度和國家復(fù)雜度，對經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度指標(biāo)的計(jì)算還需要經(jīng)過多次迭代，直到Kc,n=Kc,n+2和Kp,n=Kp,n+2。一國出口產(chǎn)品的多樣性越大意味著該國的出口經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度的程度越高。

對于產(chǎn)品而言，產(chǎn)品普遍性的數(shù)值越大意味著該種產(chǎn)品的復(fù)雜程度越低。根據(jù)基于貿(mào)易增加值前向分解法測得國家-行業(yè)層面的出口規(guī)模為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，再基于該測算的結(jié)果、依照Hausmann和Hidalgo(2010)、李小平等(2015)的做法構(gòu)造一個(gè)同時(shí)涵蓋制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的國家-行業(yè)比較優(yōu)勢矩陣，通過式(8)-(11)迭代運(yùn)算，最終測得國家層面的出口經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度水平。該測算方法與以往不同之處在于它同時(shí)涵蓋了本國制造業(yè)和服務(wù)業(yè)要素投入價(jià)值，這樣做的主要原因是考慮到以往方法所需的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)都是以最終制成品出口價(jià)值為基礎(chǔ)，而隨著全球價(jià)值鏈分工體系廣度和深度不斷加深，產(chǎn)品的生產(chǎn)過程日益碎片化，一國出口產(chǎn)品往往使用大量國外中間品，出口產(chǎn)品的技術(shù)和價(jià)值由許多國家分享。因此，從貿(mào)易增加值的視角切入不僅能夠理清一國出口的實(shí)際水平情況，還可以對一國出口技術(shù)含量進(jìn)行評估。在制造業(yè)服務(wù)化已成為重要經(jīng)濟(jì)趨勢的今天，服務(wù)價(jià)值作為中間投入嵌入到制造業(yè)的生產(chǎn)中，使得制造業(yè)出口產(chǎn)品中所含有的大量無形的服務(wù)價(jià)值，國家出口產(chǎn)品的復(fù)雜程度顯然是由本國制造業(yè)和服務(wù)業(yè)共同決定。

圖2是基于能力理論測算的2000-2014年主要經(jīng)濟(jì)體出口經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度的演變情況，可以看出在研究樣本期內(nèi)中國整體出口的技術(shù)復(fù)雜度始終維持在數(shù)值1的水平左右。雖然縱向跨國比較來看，中國出口經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度水平高于諸如巴西、俄羅斯等新興發(fā)展中國家，但與英國、美國等歐美發(fā)達(dá)國家而言仍然處于相對落后的位置。改革開放40年來，中國進(jìn)出口規(guī)模實(shí)現(xiàn)了爆炸式增長，并逐步成為“世界工廠”和區(qū)域性加工樞紐基地。中國積極參與全球價(jià)值鏈國際分工體系，增加了對國內(nèi)中間品和現(xiàn)代生產(chǎn)性服務(wù)的需求，快速地提升了本國出口產(chǎn)品的技術(shù)含量，出口結(jié)構(gòu)在一定程度上實(shí)現(xiàn)了優(yōu)化和升級?？傮w而言，由于中國采取低附加值“血拼式”的低端嵌入方式參與全球價(jià)值鏈，與牢牢掌握價(jià)值鏈高端以及戰(zhàn)略核心環(huán)節(jié)的歐美發(fā)達(dá)國家相比，中國出口產(chǎn)品的國際競爭能力仍舊不高，在價(jià)值鏈中處于中低端位置。本文推測出現(xiàn)上述現(xiàn)象的一大原因是作為國民經(jīng)濟(jì)粘合劑的服務(wù)產(chǎn)業(yè)對外開放程度的滯后，嚴(yán)重制約了本國出口轉(zhuǎn)型和升級。雖然中國制造業(yè)一直推行對外開放政策和加快市場開放推進(jìn)，但服務(wù)業(yè)開放程度相對較為緩慢，客觀造成了我國服務(wù)業(yè)整體國際競爭力水平低和技術(shù)發(fā)展相對滯后。

圖2 2000-2014年世界主要經(jīng)濟(jì)體的出口經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度的變化情況(資料來源：基于WIOD數(shù)據(jù)計(jì)算而得)

三、計(jì)量模型與數(shù)據(jù)來源

(一)計(jì)量模型設(shè)定

借鑒Mishra et al.(2011)、李小平等(2015)等的實(shí)證分析模型，本文在考慮制度質(zhì)量、基礎(chǔ)信息設(shè)施、研發(fā)投入等變量的基礎(chǔ)上，探究制造業(yè)服務(wù)化視角下出口復(fù)雜度對國家經(jīng)濟(jì)增長的作用，其具體模型如下:

Yit=α0+βComplexityit+γControl+ηi+μt+εit

(12)

其中Y表示國家水平的經(jīng)濟(jì)增長，而下標(biāo)i表示國家或地區(qū)，t表示年份。Complexity表示的是核心解釋變量出口經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度，Control是控制變量，它包括制度質(zhì)量、基礎(chǔ)信息設(shè)施、研發(fā)投入等因素。最后，η、μ、ε分別表示各國或地區(qū)差異的個(gè)體國家效應(yīng)、隨時(shí)間變化的時(shí)間效應(yīng)以及服從標(biāo)準(zhǔn)分布的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

(二)指標(biāo)構(gòu)造及數(shù)據(jù)來源說明

1.經(jīng)濟(jì)增長。本文使用國家水平的人均GDP增長率作為被解釋變量經(jīng)濟(jì)增長的代理變量。

2.出口經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度。出口經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度衡量了一國具有不可交易的能力的數(shù)量，該指標(biāo)數(shù)值越大意味著國家擁有的能力數(shù)量越多。多樣性的能力聯(lián)合將會(huì)以指數(shù)形式增加國家可用的能力的數(shù)量，進(jìn)而提升產(chǎn)品的競爭力與潛在的更多產(chǎn)品創(chuàng)新機(jī)會(huì)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。該數(shù)據(jù)的具體測算過程及原始數(shù)據(jù)來源參見上一小節(jié)。

3.人力資本。一國經(jīng)濟(jì)增長的重要源泉之一便是人力資本的積累，人力資本積累的快慢程度直接影響著一國經(jīng)濟(jì)的增長速率。因此，我們使用Barro和Lee(2010)開發(fā)的全球教育數(shù)據(jù)庫中的國家平均教育年限對數(shù)作為人力資本的代理變量。該數(shù)據(jù)來自于PWT9.0。

4.制度質(zhì)量。制度水平是影響經(jīng)濟(jì)增長的根本因素(Acemoglu et al.，2003)。制度水平越高越有利于分工合作降低交易成本，提升合作方的經(jīng)濟(jì)績效。不過制度質(zhì)量的高低往往存在難以量化的困境，目前學(xué)術(shù)界已提出多種度量制度質(zhì)量的方法。本文針對國家層面的契約執(zhí)行質(zhì)量環(huán)境(Contract Enforcement)的度量，使用的數(shù)據(jù)來源于Kaufman et al.(2004)開發(fā)的Rule of Law數(shù)據(jù)庫。該數(shù)據(jù)庫涵蓋了全球199個(gè)國家和地區(qū)，衡量了代理人對社會(huì)規(guī)則的信心和遵從程度，包括司法實(shí)踐和司法程序的有效性和可預(yù)測性、契約的可執(zhí)行性等，較好地衡量了產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度及合約環(huán)境質(zhì)量，其數(shù)值在-2.5～2.5區(qū)間，該數(shù)值越大意味著契約執(zhí)行的環(huán)境越好。

5.信息基礎(chǔ)設(shè)施。隨著信息通訊技術(shù)的飛速發(fā)展，致使信息通訊成本的降低，使得全球范圍內(nèi)的國際分工生產(chǎn)合作與貿(mào)易成本也隨之降低，有利于促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)增長。因此本文使用每百戶居民使用互聯(lián)網(wǎng)用戶比例作為衡量信息基礎(chǔ)設(shè)施的代理變量。

6.研發(fā)投入。全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的核心是全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系的生成，研發(fā)投入不僅能支持一國創(chuàng)新，拉動(dòng)本國經(jīng)濟(jì)增長。而且它在一定程度上也可以衡量一國創(chuàng)新能力的大小。因此，我們使用國家研發(fā)投入占國家總產(chǎn)值的比重用來刻畫研發(fā)投入水平。

7.貿(mào)易開放度。根據(jù)傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢分工貿(mào)易理論，對外貿(mào)易活動(dòng)促進(jìn)了國際間的專業(yè)化分工，貿(mào)易開放度通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)、資源有效配置以及技術(shù)進(jìn)步等多個(gè)渠道對一國經(jīng)濟(jì)增長水平和國家福利效應(yīng)產(chǎn)生影響。本文采用文獻(xiàn)普遍使用的外貿(mào)依存度，即貨物與服務(wù)的進(jìn)出口貿(mào)易額與GDP的比值作為貿(mào)易開放度的代理變量。需要說明的是，在控制變量中信息基礎(chǔ)設(shè)施、研發(fā)投入和貿(mào)易開放度等指標(biāo)以及被解釋變量經(jīng)濟(jì)增長的數(shù)據(jù)，均來源于世界銀行提供的World Development Indicator數(shù)據(jù)庫。為了減少異方差，所有變量均取對數(shù)。各變量的描述性統(tǒng)計(jì)見表3。

表3 各變量的描述性統(tǒng)計(jì)

四、實(shí)證結(jié)果與分析

(一)基本回歸結(jié)果

表4是采用雙向固定效應(yīng)的普通最小二乘回歸法得到的基準(zhǔn)結(jié)果，第一列結(jié)果是僅將出口經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度作為唯一解釋變量對經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)行回歸結(jié)果所得。其結(jié)果顯示出口經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度在10%的顯著水平情況下，對經(jīng)濟(jì)增長具有顯著的正向作用。所以，上述回歸結(jié)果意味著在不考慮其他變量的作用下，一國出口技術(shù)復(fù)雜度水平越高那么該國經(jīng)濟(jì)增長速率越高。本國出口產(chǎn)品的技術(shù)含量越高，國際競爭能力越強(qiáng)，其價(jià)值鏈分工地位越高越有利于本國經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康的增長。表4的第二列到第六列是在計(jì)量模型中納入其他控制變量所得回歸結(jié)果，通過回歸結(jié)果不難看出在納入其他控制變量后，雖然解釋變量的出口經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度回歸系數(shù)的大小有所變化，但是其與經(jīng)濟(jì)增長的正向推動(dòng)作用并未發(fā)生明顯變化。此結(jié)果在一定程度上說明研究結(jié)果相對穩(wěn)健，該結(jié)果與現(xiàn)有關(guān)于出口經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度對經(jīng)濟(jì)增長的經(jīng)驗(yàn)研究所得結(jié)論一致(Hausman et al.，2007；Mishra et al.2011)，而本文的研究進(jìn)一步補(bǔ)充印證了在制造業(yè)服務(wù)化愈發(fā)明顯的經(jīng)濟(jì)背景下，出口經(jīng)濟(jì)復(fù)雜程度對一國經(jīng)濟(jì)增長具有促進(jìn)作用。長期以來，制造業(yè)出口是拉動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)增長的主要?jiǎng)恿碓?。隨著越來越多的企業(yè)出口產(chǎn)品含有大量諸如設(shè)計(jì)、研發(fā)等上游服務(wù)價(jià)值投入，且服務(wù)中間投入比重的持續(xù)上升，服務(wù)業(yè)的發(fā)展滯后在很大程度制約了制造業(yè)從“量”到“質(zhì)”的跨越及其出口擴(kuò)張?？梢?，隨著新技術(shù)和新業(yè)態(tài)的深入發(fā)展，服務(wù)業(yè)和制造業(yè)之間的界限越來越模糊，一國經(jīng)濟(jì)能夠健康平穩(wěn)增長的先決條件之一便是積極推動(dòng)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)協(xié)同發(fā)展，兩大產(chǎn)業(yè)均衡發(fā)展。

表4 OLS基本回歸結(jié)果

注：*、**和***分別表示10%、5%和1%的顯著水平；括號內(nèi)數(shù)值均為t或z統(tǒng)計(jì)量；AR(2)和Sargan匯報(bào)的是對應(yīng)統(tǒng)計(jì)量和p值，下同。

表5 系統(tǒng)GMM估計(jì)回歸結(jié)果

(二)GMM估計(jì)內(nèi)生性回歸結(jié)果

出口經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度高的國家往往經(jīng)濟(jì)增長的速率越高，反之，經(jīng)濟(jì)增長的快慢又會(huì)反向影響著本國出口技術(shù)復(fù)雜度水平，兩者之間可能存在較強(qiáng)的內(nèi)生性問題，而嚴(yán)重的內(nèi)生性會(huì)使得普通最小二乘的回歸結(jié)果出現(xiàn)非一致性和有偏性，影響回歸結(jié)果的可信度。為了消除OLS估計(jì)結(jié)果可能產(chǎn)生的誤差，我們選取被解釋變量的滯后項(xiàng)納入到上述回歸計(jì)量模型中，并使用GMM估計(jì)方法再對上述模型重新進(jìn)行回歸估計(jì)。采用二階序列自相關(guān)AR(2)統(tǒng)計(jì)量對誤差項(xiàng)的正態(tài)分布特征進(jìn)行檢驗(yàn)，使用Sargan統(tǒng)計(jì)量對工具變量的外生性進(jìn)行過度識(shí)別的約束檢驗(yàn)。就本文結(jié)果而言，通過表5中二階序列相關(guān)AR(2)和Sargan等統(tǒng)計(jì)量報(bào)告的結(jié)果表明，該回歸模型不存在二階序列相關(guān)和過度識(shí)別的問題，估計(jì)結(jié)果值得信賴， 出口技術(shù)復(fù)雜度對一國經(jīng)濟(jì)增長具有正向推動(dòng)作用。其中，出口經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度的估計(jì)系數(shù)都在10%水平下顯著為正，說明本文得出的結(jié)論較為穩(wěn)健。

表6 穩(wěn)健性檢驗(yàn)回歸結(jié)果

(三)穩(wěn)健性回歸結(jié)果

前文主要采用Hausmann和Hidalgo(2010)、李小平等(2015)使用的能力理論方法，測算了國家的出口經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度。Tacchella et al.(2013)在能力理論的基礎(chǔ)上對測算國家的出口經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度的方法進(jìn)行改進(jìn)，改進(jìn)后的方法更能夠反映能力理論的本質(zhì)含義，經(jīng)過多次迭代后產(chǎn)品復(fù)雜度的本質(zhì)含義在迭代中沒有發(fā)生變化。為了驗(yàn)證上述回歸結(jié)果的穩(wěn)健性和可靠性，本文采用了Tacchella et al.(2013)的方法，重新測算了各個(gè)國家的出口經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度水平，并將該指標(biāo)對經(jīng)濟(jì)增長的影響進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)(見表6)，發(fā)現(xiàn)出口經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度與經(jīng)濟(jì)增長之間正相關(guān)性仍然沒有發(fā)生變化，由此可見本文的核心結(jié)論并不會(huì)隨著出口技術(shù)復(fù)雜度的測算方法的改變而發(fā)生變化。

五、結(jié)論

本文利用WIOD提供的跨國投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，并基于貿(mào)易增加值前向分解法測算了剔除出口產(chǎn)品中的進(jìn)口國外價(jià)值條件下國家-行業(yè)層面的出口貿(mào)易規(guī)模，重新理清服務(wù)經(jīng)濟(jì)在國際貿(mào)易中的地位和作用的基礎(chǔ)上，基于Hausmann和Hidalgo(2010)提出的能力理論構(gòu)建了糅合制造和服務(wù)等兩大產(chǎn)業(yè)的出口經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度指數(shù)，使用了跨國面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)了出口經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度對本國經(jīng)濟(jì)增長的影響。研究發(fā)現(xiàn)出口經(jīng)濟(jì)技術(shù)復(fù)雜度對經(jīng)濟(jì)增長具有顯著的積極影響，即出口經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度越高對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用越明顯，并且在加入其他控制變量的條件下該結(jié)論依然穩(wěn)健，說明本國出口產(chǎn)品的國內(nèi)技術(shù)含量越高，國際競爭能力越強(qiáng)，其價(jià)值鏈分工地位越高越有利于本國經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康的增長。

目前，雖然我國出口產(chǎn)品復(fù)雜度不斷提升，但相較于發(fā)達(dá)國家，仍有上升空間；同時(shí)，我國經(jīng)濟(jì)面臨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重任，并將服務(wù)型制造作為制造業(yè)調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式的重要方向。我國對外貿(mào)易由強(qiáng)調(diào)出口數(shù)量到提升出口質(zhì)量，朝著全球價(jià)值鏈中高端攀升，需要不斷推進(jìn)服務(wù)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)朝著制造業(yè)服務(wù)化過程進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級，制造業(yè)和服務(wù)業(yè)融合發(fā)展具有促進(jìn)對外貿(mào)易發(fā)展、帶動(dòng)本國經(jīng)濟(jì)增長的積極作用。積極推動(dòng)服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的市場化開放、尤其是與制造業(yè)生產(chǎn)出口相關(guān)的服務(wù)行業(yè)，加快破除服務(wù)業(yè)行政壟斷，引入市場競爭機(jī)制，有助于我國對外貿(mào)易優(yōu)化產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)，帶動(dòng)整個(gè)行業(yè)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)水平的發(fā)展向產(chǎn)業(yè)鏈兩端延伸，從而實(shí)現(xiàn)服務(wù)行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。