徐晨琛

（華中師范大學圖書館，武漢 430079）

伴隨著改革深化，我國對知識產(chǎn)權的重視程度日益加強。2008年國務院發(fā)布《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》，將知識產(chǎn)權工作提升到戰(zhàn)略層次。2016年，國家知識產(chǎn)權局正式發(fā)布《高等學校知識產(chǎn)權管理規(guī)范》（GB/T 33251—2016），明確提出建立知識產(chǎn)權服務支撐機構(gòu)，可設在圖書館等高校負責信息服務的部門[1]。2017年12月，國家知識產(chǎn)權局、教育部聯(lián)合印發(fā)《高校知識產(chǎn)權信息服務中心建設實施辦法》，明確規(guī)定高校知識產(chǎn)權信息服務中心一般設立在高校圖書館，以提升高校創(chuàng)新能力，支撐高?！半p一流”建設[2]。2019年3月，國家知識產(chǎn)權局、教育部公布首批高校國家知識產(chǎn)權信息服務中心名單，北京大學等23家單位入選，為知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、運用、保護、管理提供全流程服務[3]。

知識產(chǎn)權信息服務主要指專利、商標、著作權、商業(yè)機密等各類知識產(chǎn)權信息的公布、整合、分析、檢索、數(shù)據(jù)庫建設、文獻翻譯、系統(tǒng)開發(fā)等新型信息服務，是知識產(chǎn)權服務的一個重要組成部分[4]。高校圖書館開展知識產(chǎn)權信息服務對于“雙一流”建設五大任務中的“提升科學研究水平”和“著力推進成果轉(zhuǎn)化”都有著積極的作用[5]。圖書館開展知識產(chǎn)權信息服務，是拓展服務范圍、深化服務內(nèi)容、提升自身地位的良好契機。

國家政策的支持、“雙一流”建設以及圖書館自身轉(zhuǎn)型發(fā)展的需要，共同推動了高校圖書館知識產(chǎn)權信息服務的開展。為了解目前高校圖書館知識產(chǎn)權信息服務的發(fā)展現(xiàn)狀，總結(jié)現(xiàn)有的經(jīng)驗做法，發(fā)現(xiàn)存在的問題，對42所世界一流大學建設高校及23所首批高校國家知識產(chǎn)權信息服務中心高校進行網(wǎng)絡調(diào)研。

1 高校圖書館知識產(chǎn)權信息服務現(xiàn)狀調(diào)研

1.1 調(diào)研對象和方法

世界一流大學建設高校在資源建設、學科建設、國家政策、財政撥款等方面享受國內(nèi)大學的最高待遇，這些高校圖書館在開展知識產(chǎn)權信息服務方面應該起到示范和引領作用，對其進行調(diào)研具有實際意義。首批高校國家知識產(chǎn)權信息服務中心高校經(jīng)過國家知識產(chǎn)權局、教育部聯(lián)合遴選，對其進行調(diào)研可以了解目前國內(nèi)較為先進的高校知識產(chǎn)權信息服務現(xiàn)狀，具有參考和學習的價值。

本文于2019年5月10日—6月19日對42所世界一流大學建設高校及23所首批高校國家知識產(chǎn)權信息服務中心高校進行調(diào)研，主要通過以下網(wǎng)絡途徑：①通過瀏覽其圖書館網(wǎng)站了解其知識產(chǎn)權信息服務的開展情況；②通過百度搜索引擎，以“高校名稱+知識產(chǎn)權信息服務中心”為關鍵詞進行搜索，以便擴大信息來源，了解相關情況。

通過初步調(diào)研，發(fā)現(xiàn)42所世界一流大學建設高校圖書館中，有26家圖書館可以查到開展知識產(chǎn)權（專利）信息服務，并且其中有14所高校入選首批高校國家知識產(chǎn)權信息服務中心。因此，共選取35所開展知識產(chǎn)權信息服務的高校圖書館進行后續(xù)分析。本文通過對這35所高校圖書館知識產(chǎn)權信息服務進行調(diào)研，分析高校圖書館開展知識產(chǎn)權信息服務的現(xiàn)狀和特點，分析意義和價值，發(fā)現(xiàn)存在的問題，提出建議和對策。

1.2 服務入口設置情況

知識產(chǎn)權信息服務在圖書館主頁的位置從某種程度上反映了該服務被知悉或被獲取的難易程度。如果該服務位置比較隱蔽或無法找到相關信息，可能導致用戶不知道有相關服務的提供。

對35所高校圖書館的網(wǎng)站進行訪問結(jié)果見表1，知識產(chǎn)權（專利）信息服務的入口在首頁即可找到的有17所，占48.57%；在網(wǎng)站二級及以上頁面能夠找到的有6所，占17.14%；設置有專門的知識產(chǎn)權信息服務中心網(wǎng)站的有4所，分別是重慶大學、廣西大學、南京工業(yè)大學以及蘭州大學，占11.43%；無法在圖書館網(wǎng)站上找到知識產(chǎn)權（專利）信息服務相關介紹的有8所，占22.86%；另外有3所高校圖書館首頁無法訪問。

表1 知識產(chǎn)權信息服務在圖書館網(wǎng)站的入口設置情況

1.3 規(guī)章制度制定情況

35所被調(diào)研的高校中，有11所高校圖書館主頁無法訪問或者未展示相關信息。有相關介紹的24所高校圖書館中，有8所高校圖書館網(wǎng)頁上出現(xiàn)了規(guī)章制度說明，北京交通大學圖書館制定并公布了《知識產(chǎn)權信息服務工作基本制度》《知識產(chǎn)權信息服務工作管理辦法》《知識產(chǎn)權信息服務保密制度》《知識產(chǎn)權信息服務人員培訓制度》《知識產(chǎn)權信息服務中心公章管理制度》《知識產(chǎn)權信息服務檔案管理規(guī)則》《知識產(chǎn)權信息服務工作人員職業(yè)道德守則》7條管理制度；蘭州大學圖書館主頁上不僅列出了本單位的知識產(chǎn)權信息服務管理規(guī)范，還列出了甘肅省以及教育部、國家出臺的相關規(guī)章制度，如《高等學校知識產(chǎn)權管理規(guī)范》《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范》《中華人民共和國專利法（修正）》《中華人民共和國專利法實施細則（2010修訂）》等。

1.4 服務人員情況

被調(diào)研的35所高校中，只有8所高校圖書館網(wǎng)站上明確列出了關于知識產(chǎn)權（專利）信息服務人員的情況，包括人員數(shù)量、職稱、專業(yè)背景、資質(zhì)等。調(diào)研得知，高校圖書館服務團隊人員通常包括專職和兼職，還有部分高校設有專家團隊或技術顧問，提供專業(yè)支持。如北京交通大學圖書館介紹了其團隊人數(shù)、資質(zhì)及工作經(jīng)驗情況。重慶大學知識產(chǎn)權信息服務中心服務人員以查新人員為主，有專職查新7人，兼職查新10人。大連理工大學知識產(chǎn)權信息服務中心分設領導小組、業(yè)務小組和專家小組；領導小組由中心主任（圖書館館長）、分管業(yè)務副館長及部門負責人、總審員組成；業(yè)務小組負責日常工作；專家小組由校內(nèi)外特聘專家組成，提供法律、技術層面的專業(yè)支撐。廣西大學知識產(chǎn)權信息服務中心現(xiàn)有服務人員15人，另設有來自校內(nèi)專家團隊20人，來自校外技術顧問8人。

1.5 相關資源和工具的配置情況

為保障知識產(chǎn)權信息服務的順利開展，相關資源和分析工具是必不可少的。從總體上看，專利資源主要有3種類型：①需要購買的商業(yè)專利數(shù)據(jù)庫和專利分析工具；②免費的專利數(shù)據(jù)庫和公共服務平臺；③單位自建的專利數(shù)據(jù)庫或檢索平臺。

被調(diào)研的35所高校，除3所網(wǎng)站無法訪問以外，有30所高校圖書館購買了商業(yè)專利數(shù)據(jù)庫，28所高校列出了免費專利資源鏈接，20所高校圖書館有專利分析工具，2所高校圖書館有自建的專利資源平臺（數(shù)據(jù)庫）。圖1展示了不同類型的資源的分布情況。

圖1 資源類型

商業(yè)數(shù)據(jù)庫和專利分析工具中，購買德溫特世界專利索引（Derwent Innovations Index，DII）的高校最多，有19所高校購買了此庫；購買萬方中外專利數(shù)據(jù)庫、中國知網(wǎng)專利數(shù)據(jù)庫、Innography專利分析平臺的高校也比較多。表2列出了常見的商業(yè)專利數(shù)據(jù)庫和分析工具的購買情況。

常見的免費專利資源有Patviewer專利檢索平臺、Soopat專利搜索引擎、WIPO世界知識產(chǎn)權組織網(wǎng)上專利檢索、佰騰專利檢索平臺、東方靈頓專利檢索平臺等；還有一些公共的服務平臺，如各國的知識產(chǎn)權局網(wǎng)站、專利局網(wǎng)站提供的檢索平臺等。

被調(diào)研高校中僅有2所有自建專利數(shù)據(jù)庫，重慶大學專利檢索平臺專門用于檢索重慶大學專利數(shù)據(jù)，可進行高級檢索和導航檢索；南京工業(yè)大學專利信息服務平臺整合了1.6億條專利數(shù)據(jù)信息，并提供語義檢索、表格檢索、失效檢索、專家檢索和法律狀態(tài)檢索等多種檢索方式，提供IPC分類導航，用戶可對所選專利進行批量分析。

調(diào)研中還發(fā)現(xiàn)，只有部分高校圖書館將專利資源單獨整理形成專利資源導航，作為知識產(chǎn)權信息服務的子欄目。如北京大學圖書館的專利資源導航，列出了專利檢索分析資源列表和主要國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站列表；中山大學圖書館知識產(chǎn)權信息服務的資源導航欄目，分別列出已購買的專利數(shù)據(jù)庫、試用專利數(shù)據(jù)庫、免費專利數(shù)據(jù)庫、知識產(chǎn)權公共服務平臺。其他高校圖書館并沒有單獨的專利資源導航，需要到館藏資源列表中查找。

1.6 知識產(chǎn)權信息服務類型

現(xiàn)階段高校知識產(chǎn)權信息服務的理論和實踐研究主要集中在專利信息服務方面，經(jīng)過調(diào)研，本文將高校圖書館知識產(chǎn)權信息服務類型歸納為如下6種：知識產(chǎn)權信息素養(yǎng)教育、專利檢索、專利咨詢、專利查新、專利分析、專利預警。

知識產(chǎn)權信息素養(yǎng)教育主要有兩種形式，一種是主題講座，另一種是開設公共選修課。專利檢索主要包括專利文獻導航、專利文獻傳遞、專利法律狀態(tài)檢索、專利性檢索服務、專利穩(wěn)定性檢索、專利侵權檢索、科技立項前或者專利申請前的預檢索等。專利咨詢是指對專利的法律狀態(tài)、保護范圍等提供咨詢的服務。專利查新是對已申請專利但尚未授權的技術，或尚未申請專利的技術方案或申報項目等，根據(jù)委托人提供的技術背景、技術方案、關鍵詞等信息，為委托人提供有針對性、新穎性的檢索，出具包含相關專利文本的檢索報告，并提供相關的對比文獻資料。專利分析是利用專利文獻中的信息進行分析、加工、組合，并利用統(tǒng)計學方法將這些信息轉(zhuǎn)化為具有綜述和預測功能的競爭情報，從而幫助用戶實現(xiàn)技術創(chuàng)新、防范知識產(chǎn)權風險、避免資金重復投入等。專利預警是指通過收集并分析某技術領域及相關領域的專利信息、國內(nèi)外相關市場信息以及競爭對手在該技術領域的研發(fā)信息，把可能發(fā)生專利糾紛的前兆、可能產(chǎn)生的后果以及具有針對性和可行性的應對措施向用戶通報的一種服務[6]。

從調(diào)研來看，35所被調(diào)研的高校圖書館中有12所高校圖書館主頁無法訪問或未展示知識產(chǎn)權服務的相關內(nèi)容；有相關介紹的23所高校圖書館中，知識產(chǎn)權信息素養(yǎng)教育、專利檢索以及專利分析開展比較普遍，如圖2所示。

23所高校都有開展知識產(chǎn)權信息素養(yǎng)教育，且以講座形式居多，開設知識產(chǎn)權相關課程的高校較少，其中天津大學圖書館、武漢大學圖書館以及中國農(nóng)業(yè)大學圖書館開設有知識產(chǎn)權方面的通識課[7]。22所高校圖書館開展專利檢索服務，占23所有相關介紹高校的95.65%。21所高校圖書館開展專利分析服務，占91.3%。9所高校圖書館開展專利查新，占39.13%。9所高校圖書館開展專利咨詢，占39.13%。6所高校圖書館開展專利預警，占26.09%。具體情況如表3。

圖2 知識產(chǎn)權信息服務的類型

表3 知識產(chǎn)權信息服務類型及其開展情況

調(diào)研還發(fā)現(xiàn)，部分高校圖書館還根據(jù)用戶需求開展個性化服務。如大連理工大學圖書館根據(jù)特定需求，協(xié)商制定具體的服務內(nèi)容等相關事宜；南京工業(yè)大學圖書館開展專利數(shù)據(jù)庫定制服務，針對企事業(yè)單位專利信息應用和專利戰(zhàn)略咨詢的需求，開發(fā)專利專題數(shù)據(jù)庫；清華大學圖書館針對國家科技重大專項提供專利服務；上海交通大學圖書館面向政府部門、企事業(yè)單位提供技術轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化支持服務。

2 高校圖書館知識產(chǎn)權信息服務存在的主要問題

2.1 重視程度不夠，宣傳意識不足

從調(diào)研來看，各高校對知識產(chǎn)權信息服務重視程度不一。42所世界一流大學建設高校圖書館中，只有26家圖書館可以查到有開展知識產(chǎn)權（專利）信息服務。在被調(diào)研的35所高校中，只有不到一半的圖書館網(wǎng)站將知識產(chǎn)權信息服務放在首頁；有8所高校網(wǎng)站上沒有關于知識產(chǎn)權（專利）信息服務的介紹，只能通過網(wǎng)頁新聞等知曉其有開展相關服務；4所高校設置有專門的知識信息服務中心網(wǎng)站，且有一些還處于正在建設和完善中。由此看來，高校圖書館對于知識產(chǎn)權信息服務的重視程度有待提高，其相關的宣傳明顯不足。

2.2 相關規(guī)章制度不健全，人員配備不足

在規(guī)章制度建設方面，35所被調(diào)研高校中，剔除無法訪問或未找到相關介紹的11所，只有8所高校圖書館網(wǎng)頁上出現(xiàn)了規(guī)章制度的說明，建立健全知識產(chǎn)權信息服務的規(guī)章制度迫在眉睫。人員配備方面，從總體來看還比較薄弱，絕大部分高校圖書館的知識產(chǎn)權信息服務人員是由科技查新人員、學科館員等組成。然而知識產(chǎn)權信息服務與傳統(tǒng)查新服務和學科服務不同，它要求服務人員既具有法律知識，又具有領域知識以及相關技能。因此，高校圖書館亟需配備一批具有較高綜合素質(zhì)的專業(yè)人員。

2.3 專利資源和分析工具保障不夠，相關資源整合不足

從調(diào)研來看，被調(diào)研的35所高?；径寂鋫溆邢嚓P專利資源，且以免費的資源和商業(yè)數(shù)據(jù)庫為主。從資源構(gòu)成上看，商業(yè)數(shù)據(jù)庫主要以DII、萬方中外專利數(shù)據(jù)庫、中國知網(wǎng)專利數(shù)據(jù)庫為主，這些資源僅能提供較為初級的專利信息服務，而對于開展專利預警、專利分析等較高層次的信息服務，就需要專利分析工具或者平臺。被調(diào)研的高校中，約一半的圖書館擁有專利分析工具，在世界一流大學建設高校圖書館及首批高校國家知識產(chǎn)權信息服務中心尚且如此，在我國其他高校圖書館的情況可見一斑。

此外，擁有自建特色專利資源的圖書館較少，資源整合力度不足。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，只有部分高校圖書館將專利資源單獨整理形成專利資源導航，作為知識產(chǎn)權信息服務的子欄目，很多高校圖書館并沒有專門的專利資源導航，需要到館藏資源列表中去查找，資源利用十分不便。

2.4 知識產(chǎn)權信息素養(yǎng)教育缺乏系統(tǒng)性

從調(diào)研來看，絕大多數(shù)高校圖書館知識產(chǎn)權信息素養(yǎng)教育以主題講座的形式為主，內(nèi)容多以專利檢索、知識產(chǎn)權和專利基礎知識為主，有些是作為文獻信息檢索的一部分，有些是數(shù)據(jù)庫商為了宣傳產(chǎn)品而開展的講座。這些培訓從形式和內(nèi)容上看，都缺乏一定的系統(tǒng)性，難以達到良好的效果。

2.5 專利信息服務深度不夠

按照服務的深度，高校知識產(chǎn)權信息服務可以分為專利信息素養(yǎng)教育、專利信息檢索與分析、嵌入科研團隊的專利信息服務、決策支持專利信息服務4個層級[8]。其中專利信息素養(yǎng)教育、專利檢索等屬于較為基礎的知識產(chǎn)權信息服務，專利分析、專利預警等屬于中等層次的專利信息服務，而嵌入科研團隊和決策支持的專利信息服務屬于較為深層次的專利信息服務。從調(diào)研來看，目前世界一流大學建設高校圖書館及首批高校國家知識產(chǎn)權信息服務中心開展的專利信息服務主要集中在專利教育、專利檢索、專利分析等基礎服務和中等服務方面。其中專利分析服務主要以專利競爭力分析、定題專利分析、專利態(tài)勢分析、專利布局分析等為主。開展嵌入科研團隊以及決策支持專利信息服務的不多。

3 完善高校圖書館知識產(chǎn)權信息服務的建議與對策

3.1 提高認識，擴大宣傳

國家相關政策法規(guī)的發(fā)布，“雙一流”建設以及圖書館自身發(fā)展的需求，為圖書館開展知識產(chǎn)權信息服務提供了契機。圖書館應積極把握機會，重視知識產(chǎn)權信息服務的開展，積極擴大宣傳和推廣，讓更多的人知曉并利用該服務。一方面，圖書館可以利用圖書館門戶網(wǎng)站進行宣傳推廣，通過設計專門的欄目，將服務入口置于網(wǎng)站較為醒目的位置，整合、揭示知識產(chǎn)權信息服務的類型、資源、人員等情況；另一方面，可以通過微博、微信等平臺進行宣傳，通過用戶培訓、深入院系進行宣講，通過典型案例、成功案例進行推廣宣傳等。

3.2 建立健全規(guī)章制度，加強服務團隊建設

完善的規(guī)章制度是開展信息服務的重要保障。一方面，高校圖書館要研究梳理國家相關法律法規(guī)，嚴格遵守相關政策法規(guī)，利用政策優(yōu)勢，指導知識產(chǎn)權信息服務的開展；另一方面，要制定完善的管理機制和規(guī)章制度，明確崗位職責，制定業(yè)務規(guī)范，建立人員考核機制、激勵機制、培訓機制等，使得知識產(chǎn)權信息服務工作的開展有章可循，有法可依。

服務人員方面，由于知識產(chǎn)權信息服務具有較強的專業(yè)性，需要具備對應的學科知識和專利相關的法律知識。因此，圖書館一方面要加大相關服務人員的培訓力度；另一方面可以考慮通過公開招聘的方式，引進具有相關學科背景、工作經(jīng)歷的人才。通過“內(nèi)培外引”，組建一支具備知識產(chǎn)權服務意識、相關知識，以及專利檢索能力、專利分析能力、情報研究能力的服務團隊[9]。

3.3 優(yōu)化資源配置，整合相關資源

通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)高校都配置有專利信息資源，但大多數(shù)高校資源配置比較單一，配有專利分析工具的不多，擁有自建特色專利資源的圖書館也比較少，且對資源的整合力度不足，因此，圖書館要進一步優(yōu)化專利信息資源的配置和整合。一方面，圖書館要根據(jù)自身的經(jīng)費和服務情況，合理利用經(jīng)費，選配適合本館的專利文獻資源和工具，可以通過訪談、實地考察、講座等方式了解相關專利數(shù)據(jù)庫、專利分析工具的使用情況及功能特點，對其進行試用和評價，最后結(jié)合自身情況，選擇合適的資源和工具[10]；另一方面，還要加大資源整合力度，利用先進的信息技術，將不同來源的專利資源集合到統(tǒng)一的檢索界面，實現(xiàn)專利資源的一站式檢索和導航，提升資源的使用效率。

3.4 豐富知識產(chǎn)權信息素養(yǎng)教育的內(nèi)容和形式，提高教學的系統(tǒng)性和針對性

一方面，高校圖書館可以豐富知識產(chǎn)權信息素養(yǎng)教育的形式和內(nèi)容，除專題講座，還可以通過整合、推薦慕課資源，幫助用戶進行自主學習；通過制作微課程，進行相關知識的宣傳普及；通過專題書展、知識競賽、真人圖書館等方式來進行知識產(chǎn)權信息素養(yǎng)教育。另一方面，高校圖書館可以積極開設知識產(chǎn)權信息素養(yǎng)教育課程，以公共選修課、嵌入式教學等方式，培養(yǎng)學生的知識產(chǎn)權意識、知識產(chǎn)權能力以及相關法律道德等，以提高教學的系統(tǒng)性和針對性。

3.5 創(chuàng)新服務形式，深化服務內(nèi)容

被調(diào)研高校，普遍比較重視專利檢索、專利分析等服務，為學校、學院以及個人提供專利檢索和專利整理分析服務。高校圖書館還要不斷創(chuàng)新服務模式和轉(zhuǎn)換視角，以生命周期理論為基礎，積極探索基于專利生命周期的專利信息服務模式，在專利的創(chuàng)造、保護、運用及管理等不同階段提供服務；基于科研生命周期的知識產(chǎn)權信息服務模式，在科研立項、項目實施、項目成果產(chǎn)出以及轉(zhuǎn)化等階段提供服務等?；粍拥却秊橹鲃尤谌耄e極主動融入科研流程、專利流程，探索基于生命周期的全流程、嵌入式服務模式。

目前，各高校圖書館知識產(chǎn)權信息服務多以線下提供的方式為主，用戶需要到館咨詢和獲取服務。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術的飛速發(fā)展，圖書館應該積極探索利用新媒體、“互聯(lián)網(wǎng)+”等技術手段，為用戶提供線上服務，注重用戶體驗與反饋，節(jié)省用戶時間，提高服務效率。同時，還可以利用大數(shù)據(jù)技術，對服務平臺上的數(shù)據(jù)進行分析和挖掘，獲取更多有用信息，不斷提高服務質(zhì)量。

3.6 多方合作，協(xié)同創(chuàng)新

2018年7月，高校知識產(chǎn)權信息服務中心聯(lián)盟在同濟大學成立[11]。聯(lián)盟本著共建共享、平等互利、合作共贏的原則共同開展知識產(chǎn)權信息服務工作。聯(lián)盟的建立，為加強高校校際合作，推動我國高校知識產(chǎn)權信息服務的發(fā)展發(fā)揮重要的引領和示范作用。因此，各高校應該廣泛開展合作，打破服務壁壘，促進自身發(fā)展。對內(nèi)可與管理部門、學院、課題組等合作，對外可以與政府部門、企業(yè)等開展合作[12]。通過合作獲取經(jīng)驗和機會，共享資源，提升服務。