雷明波

（上海市建緯（重慶）律師事務(wù)所 重慶渝北 401147）

文書(shū)勾檢制度是唐朝重要的一項(xiàng)制度，指廣泛分布在各官署內(nèi)的勾檢官對(duì)官府各類上行、下行、平行文書(shū)辦理期限、辦理失錯(cuò)等情況檢查署名勾訖的制度。雖然唐朝法律對(duì)文書(shū)勾檢制度進(jìn)行了規(guī)定，但是這些規(guī)定分散在各個(gè)法典之中，《唐律疏議》（為了表述方便簡(jiǎn)潔，本文中《唐律疏議》有時(shí)也稱為唐律，如無(wú)特別說(shuō)明，唐律特指《唐律疏議》。）對(duì)文書(shū)勾檢制度也進(jìn)行了一些規(guī)定，但是其規(guī)定比較分散，不成體系化?！短坡墒枳h》是唐朝重要法律，對(duì)后世法律體系建設(shè)影響深遠(yuǎn)，本文擬對(duì)《唐律疏議》中的文書(shū)勾檢制度作進(jìn)一步分析論述，對(duì)唐律分散的規(guī)定進(jìn)行體系化整理。

一、《唐律疏議》中規(guī)定的勾檢官

唐朝進(jìn)行文書(shū)勾檢的主體是勾檢官。《唐律疏議·名例》“同職犯公坐”條（第40條）疏議曰：檢者，謂發(fā)辰、檢稽失，諸司錄事之類。勾者，署名勾訖，錄事參軍之類。[1]（P89-90）此條解釋既說(shuō)明了勾檢官的工作職責(zé)，又說(shuō)明了哪類官員屬于勾檢官。根據(jù)唐律，“檢”是指登記文書(shū)收到、發(fā)出日期，核對(duì)檢查文書(shū)是否按照法定的日程進(jìn)行辦理，是否有違反規(guī)定的失錯(cuò)。檢的對(duì)象：一是“稽”，延遲，拖延之意，具體就是官員處理文書(shū)期限延遲；二是“失”，失錯(cuò)之意，具體就是官員處理文書(shū)出現(xiàn)失錯(cuò)。另外，在對(duì)這兩個(gè)對(duì)象進(jìn)行檢之前，需要對(duì)收到、發(fā)出文書(shū)的日期進(jìn)行登記，這樣可以更好地檢稽失?！肮础笔侵冈谖臅?shū)上署名畫(huà)勾，寫(xiě)上“某某勾訖”的字樣。諸司錄事負(fù)責(zé)檢，錄事參軍負(fù)責(zé)勾，負(fù)責(zé)勾、檢的一類官員即屬于勾檢官。根據(jù)《唐律疏議·名例》“公事失錯(cuò)”條（第41條），勾檢官舉稽，“曹司依法得罪”。勾檢官不是一個(gè)具體的官員稱謂，而是對(duì)掌勾、檢職責(zé)一類官員的統(tǒng)稱。唐律解釋勾、檢之時(shí)用“之類”來(lái)表述，說(shuō)明除了諸司錄事、錄事參軍勾檢官之外，還有其他勾檢官，比如御史臺(tái)主簿。根據(jù)《唐六典》《新唐書(shū)》《舊唐書(shū)》等記載可知，勾檢官?gòu)V泛分布在中央、地方各級(jí)官府、軍隊(duì)之中，以此支撐起唐朝龐大的文書(shū)勾檢體系。但是并不是所有官府都設(shè)置有專門(mén)的勾檢官，根據(jù)《唐律疏議·名例》“同職犯公坐”條（第40條），“無(wú)檢、勾之官者”，“判官發(fā)辰勾稽”，即在沒(méi)有專門(mén)勾檢官的官署，則由判官負(fù)責(zé)發(fā)辰勾稽。判官是唐朝四等官制中的一等。根據(jù)唐律，四等官制為長(zhǎng)官，通判官、判官、主典。按照錢(qián)大群老師解釋，長(zhǎng)官是負(fù)主管責(zé)任的首長(zhǎng)，通判官是負(fù)分管責(zé)任的副長(zhǎng)官，判官是負(fù)主辦責(zé)任官員，主典是負(fù)查對(duì)檢請(qǐng)之責(zé)的官員。[2]（P64）有一點(diǎn)需要注意：勾檢官不包括在四等官內(nèi)。

二、《唐律疏議》中對(duì)勾檢官勾檢對(duì)象的規(guī)定

（一）稽?！盎笔枪礄z官勾檢的重要對(duì)象。唐代，官員處理文書(shū)都有期限要求。根據(jù)唐律，文書(shū)之類公事“是為有程期者”，程期具體可分為官文書(shū)程、制（敕）書(shū)程、抄寫(xiě)程等，文書(shū)必須依照程限辦理，否則就是“有稽”。

1.程期。

（1）官文書(shū)程。根據(jù)《唐律疏議·職制》“稽緩制書(shū)”條（第111條），官文書(shū)是指在各官府之間通常來(lái)往通行的文書(shū)，比如符、移、關(guān)、牒等（此四類文書(shū)含義下文進(jìn)行解釋）。對(duì)此類官文書(shū)法律規(guī)定了期限辦理要求?！短坡墒枳h·名例》“略和誘人”條（第35條），《唐律疏議·名例》“公事失錯(cuò)”條（第41條），《唐律疏議·職制》“稽緩制書(shū)”條（第111條），《唐律疏議·雜律》“亡失符印求訪”條（第446條），都援引《公式令》解釋官文書(shū)的時(shí)限要求，小事五日程，中事十日程，大事二十日程。徒罪以上，辯定后三十日程。又根據(jù)《唐律疏議·職制》“稽緩制書(shū)”條（第111條），如果官文書(shū)要經(jīng)過(guò)通判官及勾檢官三人以下辦理的，增加一日期限；如果是經(jīng)過(guò)四人以上辦理的，增加兩日期限；大事都加一日期限。

（2）制（敕）書(shū)程。按照唐律規(guī)定，制書(shū)、敕書(shū)與官文書(shū)不同。制書(shū)、敕書(shū)專用于皇帝，屬于載有皇帝意旨的文書(shū)，是最重要的文書(shū)之一，必須隨到即辦，沒(méi)有程期。《唐律疏議·名例》“公事失錯(cuò)”條（第41條）解釋為“成制敕案，不別給程”。又《唐律疏議·職制》“稽緩制書(shū)”條（第111條）解釋制書(shū)程期為：“在令無(wú)有程限，成案皆云即日行下”。

（3）抄寫(xiě)程。文書(shū)擬制完畢和審批完成需要交有關(guān)人員謄寫(xiě)，謄寫(xiě)也必須嚴(yán)格按照程限辦理。根據(jù)《唐律疏議·名例》“公事失錯(cuò)”條（第41條）以及《唐律疏議·雜律》“亡失符印求訪”條（第446條），制、敕案成之后，頒布下達(dá)，給予一定的抄寫(xiě)期限。抄寫(xiě)二百?gòu)埣堃韵碌?，限二天的程期完成，超過(guò)二百?gòu)堃酝獾模慷購(gòu)埣堃韵?，加一日程期，“所加多者，不得過(guò)五日”。另根據(jù)《唐六典》，尚書(shū)省下于州，州下于縣，縣下于鄉(xiāng)，皆曰符。凡下之所以達(dá)上，其制亦有六，曰：表、狀、箋、啟、牒、辭。九品已上公文皆曰牒。諸司自相質(zhì)問(wèn)，其義有三，曰：關(guān)、刺、移。[3]（P10-11）據(jù)此，符、移、關(guān)、牒屬于唐朝重要的官文書(shū)，唐律對(duì)此類官文書(shū)抄寫(xiě)程也進(jìn)行了相應(yīng)解釋。根據(jù)《唐律疏議·職制》“稽緩制書(shū)”條（第111條）解釋，符、移、關(guān)、牒也要依照上述寫(xiě)程。又根據(jù)“稽緩制書(shū)”條以及《唐律疏議·名例》“公事失錯(cuò)”條（第41條），如果是赦書(shū)，即使抄寫(xiě)的紙張比較多，也不能超過(guò)三日的程限。如果是軍務(wù)緊急的文書(shū)，必須當(dāng)日完成。

2.有稽。文書(shū)辦理都有程期規(guī)定，以便提高行政工作效率。文書(shū)辦理超過(guò)程期，即是有稽。根據(jù)唐律，文書(shū)辦理不能出現(xiàn)有稽，文書(shū)出現(xiàn)有稽后，會(huì)受到刑事處罰，而且對(duì)于行為人避稽行為唐律也進(jìn)行了相應(yīng)的規(guī)定處罰。比如，根據(jù)《唐律疏議·詐偽》“盜寶印符節(jié)封用”條（第366條），“避文案稽遲，而盜用印者，各杖一百”。根據(jù)《唐律疏議·詐偽》“詐為官文書(shū)增減”條（第369條），不允許增減官文書(shū)內(nèi)容，如果增減官文書(shū)內(nèi)容是為了規(guī)避稽程的，則會(huì)在對(duì)稽程處罰之外，另加杖刑八十。

根據(jù)文書(shū)性質(zhì)的不同，文書(shū)有稽又分為稽程和稽緩。違反官文書(shū)程期即構(gòu)成稽程，違反制書(shū)程期即構(gòu)成稽緩，都要受到刑事處罰。

（1）官文書(shū)稽程。根據(jù)《唐律疏議·名例》“公事失錯(cuò)”條（第41條），官文書(shū)在規(guī)定日程“外不了，是名稽程?！惫傥臅?shū)稽程，按延遲日數(shù)計(jì)算刑罰，最低一日笞十，最高杖八十。

（2）制書(shū)稽緩。根據(jù)《唐律疏議·職制》“稽緩制書(shū)”條（第111條），“成案及計(jì)紙程外仍停者，是為稽緩”。制書(shū)稽緩要比官文書(shū)稽程處罰重，稽緩制書(shū)，“一日笞五十，一日加一等，十日徒一年?！?/p>

（二）失?！笆А笔枪礄z官的另一個(gè)勾檢對(duì)象。唐朝官員處理文書(shū)不能有失錯(cuò)，否則會(huì)受到刑事處罰。唐律規(guī)定了種類繁多的文書(shū)失錯(cuò)類型以及對(duì)此相應(yīng)的刑事處罰。根據(jù)唐律，具體失錯(cuò)類型有：

1.文書(shū)脫剩文字。文書(shū)脫剩文字是指文書(shū)中的文字脫漏、多余。根據(jù)《唐律疏議·職制》“受制忘誤”條（第113條）、“制書(shū)無(wú)誤輒改定”條（第114條）以及“上書(shū)奏事誤”條（第116條），文書(shū)中文字脫漏、多余屬于文書(shū)失錯(cuò)類型之一。

2.文書(shū)文字錯(cuò)失。文書(shū)文字錯(cuò)失是指文書(shū)文字有差錯(cuò)失誤，此處不同于文書(shū)脫剩文字，文書(shū)脫剩文字著重指文書(shū)文字脫和多，文書(shū)文字錯(cuò)失著重指文字錯(cuò)誤。根據(jù)《唐律疏議·職制》“受制忘誤”條（第113條）、“上書(shū)奏事誤”條（第116條），文書(shū)文字錯(cuò)失屬于文書(shū)失錯(cuò)類型之一。

3.文書(shū)被擅自修飾文辭。文書(shū)被擅自修飾文辭是指在不改動(dòng)文書(shū)事理的情況下，擅自修飾文書(shū)文字。如果是改動(dòng)文書(shū)事理，則屬于文書(shū)被偽造篡改。根據(jù)《唐律疏議·職制》“制書(shū)無(wú)誤輒改定”條（第114條），文書(shū)被擅自進(jìn)行文辭修飾的也屬于文書(shū)失錯(cuò)的類型。

4.文書(shū)失其旨。文書(shū)失其旨即是指文書(shū)失去了其本意。根據(jù)《唐律疏議·職制》“稽緩制書(shū)官文書(shū)”條（第111條）、“受制忘誤”條（第113條）、“制書(shū)無(wú)誤輒改定”條（第114條)，文書(shū)失其本意屬于文書(shū)失錯(cuò)類型之一。

5.文書(shū)犯諱。文書(shū)犯諱是指文書(shū)行文觸犯皇帝、皇家宗廟名諱。根據(jù)《唐律疏議·職制》“上書(shū)奏事犯諱”條（第115條），文書(shū)犯宗廟名諱是文書(shū)失錯(cuò)的一個(gè)類型。

6.文書(shū)被偽造篡改。文書(shū)被偽造篡改是指文書(shū)內(nèi)容全部被偽造以及文書(shū)部分內(nèi)容被篡改。根據(jù)《唐律疏議·詐偽》“詐為制書(shū)”條（第367條）以及“詐為官文書(shū)增減”條（第369條），文書(shū)被偽造篡改，應(yīng)當(dāng)屬于一種很?chē)?yán)重的文書(shū)失錯(cuò)情形。有如王永興老師指出的“唐公式令不可能只規(guī)定勾檢已發(fā)的官文書(shū)的隱漏，而不勾檢詐偽，詐偽是比隱漏更嚴(yán)重的錯(cuò)誤”。[4]（P47）

三、《唐律疏議》中勾檢官文書(shū)勾檢失職的責(zé)任

（一）文書(shū)有稽連坐責(zé)任。文書(shū)有稽屬于公罪，勾檢官在勾檢過(guò)程中如果沒(méi)有檢舉出來(lái)，需要承擔(dān)連坐責(zé)任。即《唐律疏議·名例》“公事失錯(cuò)”條（第41條）疏文所說(shuō)：“稽案既是公罪，勾官亦合連坐”。

（二）文書(shū)失錯(cuò)連坐責(zé)任。

1.同一官府內(nèi)文書(shū)失錯(cuò)勾檢官連坐責(zé)任。根據(jù)《唐律疏議·名例》“同職犯公坐”條（第40條）規(guī)定，在辦理公事中，同一官署內(nèi)官員共同處理和簽署的文書(shū)失錯(cuò)，各官員要承擔(dān)連坐責(zé)任，包括勾檢官也要承擔(dān)連坐責(zé)任，勾檢官承擔(dān)的具體是連坐下從責(zé)任，即“同下從之罪”。唐律解釋“同下從”為若有四等官，同四等從；有三等官，同三等從；有二等官，同二等從。

唐律舉大理寺斷事有違對(duì)四等官處罰方式為例加以具體詳細(xì)說(shuō)明官員需要承擔(dān)的罪責(zé)。大理寺是唐朝中央審判機(jī)關(guān)。大理寺設(shè)卿一人，少卿二人，正二人，丞六人，主簿二人，錄事二人，府二十八人，史五十六人等。大理卿掌邦國(guó)折獄詳刑之事。大理正掌參議刑獄、詳正科條之事。丞掌分判寺事。主簿掌印，省署抄目，勾檢稽失。錄事掌受事發(fā)辰。[3]（P502-504）大理寺主簿、錄事為勾檢官。唐律解釋假如大理寺判案文書(shū)失錯(cuò)，長(zhǎng)官（大卿），通判官（少卿及正），判官（丞），主典（府史），分為四等，“各以所由為首”，“節(jié)級(jí)得罪”，負(fù)責(zé)勾檢的勾檢官承擔(dān)連坐下從責(zé)任。具體來(lái)說(shuō)，如果是主典檢請(qǐng)有失，則主典為首責(zé)任，丞（判官）為第二從責(zé)任，少卿、二正（通判官）為第三從責(zé)任，大卿（長(zhǎng)官）為第四從責(zé)任，負(fù)責(zé)勾、檢職責(zé)的主簿、錄事（勾檢官）是第四從責(zé)任；如果是因?yàn)樨ㄅ泄伲┡袛嘤惺?，則是以丞（判官）為首要責(zé)任，少卿、二正（通判官）為第二從責(zé)任，大卿（長(zhǎng)官）為第三從責(zé)任，主典為第四從責(zé)任，負(fù)責(zé)勾、檢職責(zé)的主簿、錄事（勾檢官）是第四從責(zé)任。即使四等官中有闕官，勾檢官也是承擔(dān)第四從責(zé)任。以上對(duì)勾檢官的責(zé)任處罰，是發(fā)生在各官員共同一致做出失錯(cuò)的情形下。在官員之間處斷意見(jiàn)不一致的情形下，如果是通判官以上意見(jiàn)分歧作出不同處斷形成失錯(cuò)的情況，勾檢官也要承擔(dān)連坐下從責(zé)任。

有些官府由于規(guī)模小，官員數(shù)額人員少，只有長(zhǎng)官、判官、主典三等官，比如唐律所舉關(guān)、戍之類。對(duì)于此類官府勾檢官負(fù)第三從責(zé)任。還有些官府只有長(zhǎng)官和主典二等，比如唐律所舉下州、縣。對(duì)于此類官府勾檢官負(fù)第二從責(zé)任。

2.不同官府間文書(shū)失錯(cuò)勾檢官連坐責(zé)任。在辦理公事中，不同官府間共同處理文書(shū)，未發(fā)覺(jué)文書(shū)失錯(cuò)的，包括勾檢官在內(nèi)的各等官員也要承擔(dān)連坐責(zé)任。不同官府間主要是上級(jí)官府對(duì)下級(jí)官府、下級(jí)官府對(duì)上級(jí)官府（比如下級(jí)官府在京各官府與上級(jí)官府所隸屬的省、臺(tái)；下級(jí)官府各州與上級(jí)官府尚書(shū)??；下級(jí)官府各縣與上級(jí)官府州）、相鄰官府間（比如無(wú)隸屬關(guān)系的鄰州、鄰縣、同一省司的并列單位；各府、寺、監(jiān)互不管轄隸屬的官府之間）。具體說(shuō)來(lái)，上級(jí)官府對(duì)下級(jí)官府呈報(bào)的文書(shū)未發(fā)覺(jué)失錯(cuò)的（唐律中舉州向尚書(shū)上報(bào)文書(shū)的例子），上級(jí)官府各等官依次比該下級(jí)官府各等官遞減一等處罰斷罪，即上級(jí)官府中的勾檢官比該下級(jí)官府中勾檢官減一等處罰。下級(jí)官府對(duì)上級(jí)官府下達(dá)的文書(shū)（唐律中舉省司向州下達(dá)符書(shū)為例），下級(jí)官府未覺(jué)察到失錯(cuò)的，下級(jí)官府各等官依次比該上級(jí)官府各等官遞減二等處罰斷罪，即下級(jí)官府中的勾檢官比該上級(jí)官府中勾檢官減二等處罰。相鄰官府間文書(shū)失錯(cuò)，鄰官府勾檢官比本官府勾檢官減一等處罰斷罪。

四、《唐律疏議》中勾檢官可以減免罪的情形

（一）文書(shū)有稽舉免罪。文書(shū)有稽舉，勾檢官免罪的情形分為兩種。第一種情形是勾檢官糾舉，免罪。第二種情形是文書(shū)有稽應(yīng)連坐之人中一人（不包括主典）自覺(jué)覺(jué)察交待的，勾檢官免罪。根據(jù)《唐律疏議·名例》“公事失錯(cuò)”條（第41條），文書(shū)有稽，如果勾檢官員糾舉了，則勾檢官員不連坐，但是其他官員不免罰，仍處以罪罰。如果是文書(shū)有稽應(yīng)連坐之人其中一人（不包括主典）自覺(jué)覺(jué)察交待，除了主典之外，包括勾檢官在內(nèi)的其他人免罪。

（二）文書(shū)有稽舉減罪。根據(jù)《唐律疏議·名例》“公事失錯(cuò)”條（第41條），如果文書(shū)有稽是由主典自覺(jué)覺(jué)察交待的，包括勾檢官在內(nèi)的所有人都減二等處罰。

文書(shū)有稽勾檢官減罪與文書(shū)有稽勾檢官免罪的不同之處在于覺(jué)舉的主體不同，減罪的覺(jué)舉主體為主典，免罪的覺(jué)舉主體為勾檢官或者主典之外的其他連坐之人。

（三）文書(shū)失錯(cuò)舉免罪。文書(shū)失錯(cuò)舉，勾檢官免罪的情形分為兩種。第一種情形是文書(shū)失錯(cuò)連坐之人中一人自覺(jué)覺(jué)舉交待的，勾檢官免罪。第二種情形是勾檢官糾舉，其免罪。根據(jù)《唐律疏議·名例》“公事失錯(cuò)”條（第41條），文書(shū)公事失錯(cuò)，應(yīng)當(dāng)連坐者，即長(zhǎng)官以下，主典以上以及勾檢官對(duì)文書(shū)共同署理的人，在失錯(cuò)罪行未發(fā)覺(jué)暴露前，其中有一人自覺(jué)覺(jué)察交待，包括勾檢官在內(nèi)的其他人都免罪。文書(shū)失錯(cuò)之公罪是由勾、檢官糾舉出來(lái)，如果不涉及因私枉法的情形，勾檢官與連署官員也不以罪責(zé)處罰。

（四）文書(shū)辭狀隱伏無(wú)法察覺(jué)免罪。根據(jù)《唐律疏議·名例》“同職犯公坐”條（第40條），如果要勾檢的文書(shū)內(nèi)容脫漏字句、增減事情等文辭表達(dá)隱晦，難以檢查發(fā)覺(jué)的，勾檢官免罪。也就是說(shuō)：“檢勾之官，承固有四等官之失錯(cuò)，檢稽失不覺(jué)者，皆勿論?！盵5]（P368）

對(duì)于文書(shū)失錯(cuò)，唐律未規(guī)定勾檢官可以減罪的情形。

五、唐律中文書(shū)勾檢制度的特點(diǎn)

第一，《唐律疏議》對(duì)文書(shū)勾檢制度規(guī)定還是比較詳細(xì)，包括了勾檢官的定義、勾檢官的職責(zé)、文書(shū)勾檢對(duì)象、勾檢失職責(zé)任、勾檢官可以減免罪的情形等各項(xiàng)規(guī)定，保障了文書(shū)勾檢制度的運(yùn)行。

第二，《唐律疏議》規(guī)定的文書(shū)勾檢范圍覆蓋全面，包括上行文、下行文、平行文等，涉及同一官府、上下級(jí)官府之間、平行官府之間等。

第三，《唐律疏議》對(duì)文書(shū)勾檢制度規(guī)定欠缺系統(tǒng)，不成體系化，分散規(guī)定在各條款中，且對(duì)勾檢程序等并未進(jìn)行規(guī)定，不能起到很好的規(guī)范指引作用。

第四，從現(xiàn)代法的角度來(lái)看，文書(shū)管理大部分屬于行政法范疇，情節(jié)嚴(yán)重的才觸犯刑法，構(gòu)成犯罪。唐律將勾檢官未能發(fā)現(xiàn)文書(shū)違反程期，文書(shū)失錯(cuò)等大量的情節(jié)不嚴(yán)重行為納入刑事處罰，入罪門(mén)檻太低，擴(kuò)大打擊面，也顯示了唐代文書(shū)管理手段過(guò)分依賴刑事處罰。

最后，根據(jù)唐律規(guī)定可以看出文書(shū)勾檢制度是一個(gè)比較獨(dú)立的制度體系，同時(shí)也是唐朝監(jiān)察制度體系的一部分。勾檢官就是文書(shū)規(guī)范、行政效率的監(jiān)察官。通過(guò)勾檢官勾檢文書(shū)，檢查文書(shū)的辦理期限、稽查文書(shū)正誤，如果文書(shū)有稽、失錯(cuò)則須承擔(dān)刑事責(zé)任，可以有效提高各級(jí)官吏辦事效率，減少文書(shū)失誤，加強(qiáng)對(duì)各級(jí)官吏的監(jiān)督。同時(shí)通過(guò)文書(shū)勾檢體系形成了一個(gè)有力、嚴(yán)密的文書(shū)監(jiān)督網(wǎng)，將百官置于勾稽監(jiān)察的范圍之內(nèi)，防止官員徇私舞弊，遏制腐敗現(xiàn)象的產(chǎn)生。

結(jié)語(yǔ)

官府各類文書(shū)是統(tǒng)治者實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)、履行職能、處理公務(wù)的重要工具，因此文書(shū)管理工作必然會(huì)受到高度重視，唐朝也非常重視文書(shū)管理工作，設(shè)立勾檢官勾檢文書(shū)稽失，并通過(guò)國(guó)家大法—《唐律疏議》對(duì)文書(shū)勾檢制度進(jìn)行了規(guī)范約束。本文對(duì)《唐律疏議》中的文書(shū)勾檢制度規(guī)定進(jìn)行了分析研究，一則可以看出唐律的博大精深，包羅萬(wàn)象，二則可以看出我國(guó)古代典章制度的完備，三則可以吸取借鑒唐律對(duì)文書(shū)勾檢制度規(guī)定的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。