薛亞龍

(寧夏警官職業(yè)學(xué)院刑事司法系，寧夏 銀川 750021)

目前，數(shù)據(jù)驅(qū)動方法作為一種思維或一種技術(shù)不斷被應(yīng)用于各個領(lǐng)域。在宏觀領(lǐng)域，主要被用于國家對政治、經(jīng)濟(jì)、文化等的管理和治理之中；在微觀領(lǐng)域，則被應(yīng)用于社會公眾的生活、生產(chǎn)之中。而偵查機關(guān)在偵破案件的過程中也逐漸接受和采取數(shù)據(jù)驅(qū)動的方法為“主動預(yù)防、精確打擊”的偵查目標(biāo)服務(wù)。如在刑事案件偵破工作中，偵查人員通過對互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)等內(nèi)外相關(guān)數(shù)據(jù)庫中數(shù)據(jù)的搜集、分析、研判及利用，尋找偵查線索、揭露和證實犯罪以及抓捕犯罪嫌疑人。然而，究竟如何合法合理、全面有效地應(yīng)用數(shù)據(jù)驅(qū)動為偵查工作服務(wù)，尚是迫切需要解決的問題。

一、數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查的內(nèi)涵范疇

(一)數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查的概念

究竟何為“大數(shù)據(jù)”和“數(shù)據(jù)驅(qū)動”，雖然眾說紛紜，但一般認(rèn)為，大數(shù)據(jù)主要是指描述和形容信息大飛躍、大爆炸時期，由于網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)的廣泛應(yīng)用所產(chǎn)生的海量化、多樣化、動態(tài)化、急劇化增長的紛繁復(fù)雜的數(shù)據(jù)信息,并表征或命名與大數(shù)據(jù)密切相關(guān)的各類科學(xué)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用發(fā)展變化的趨勢。[1]大數(shù)據(jù)時代，人們的許多生活行為都與數(shù)據(jù)息息相關(guān)。例如，不斷普及的智能手機不僅能夠記錄人們的通信數(shù)據(jù)信息、微信和微博等網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)信息，而且還能夠及時顯示人們出行的時間、地點、行程等數(shù)據(jù)，甚至能夠顯示反映人們喜怒哀樂等的數(shù)據(jù)，人們的日常生活幾乎全部反映為數(shù)據(jù)。這些被及時客觀記錄和搜集的數(shù)據(jù)信息，既給人一種隱私可能被泄露的恐懼感，也給人們的生活帶來了一定程度的便利，從偵查工作的角度來說，也便利了刑事犯罪的偵查，因而偵查機關(guān)不知不覺走向了數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查的道路。當(dāng)然，數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查的真正價值并不在于數(shù)據(jù)內(nèi)容的含量巨大，而在于數(shù)據(jù)內(nèi)容的應(yīng)用價值，即通過對相關(guān)數(shù)據(jù)的分析和研判，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)之間新的聯(lián)系和規(guī)律。因此，筆者認(rèn)為，數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查是指偵查機關(guān)在偵破案件的過程中，主動依靠互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、云計算以及其他信息數(shù)據(jù)庫的支撐，通過對大量、多樣、動態(tài)的數(shù)據(jù)情報進(jìn)行挖掘、分析、研判與比對、利用，發(fā)現(xiàn)犯罪線索、揭露和證實犯罪、查獲犯罪嫌疑人的一種新型偵查方法。

(二)數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查的特點

與傳統(tǒng)的偵查方法相比較，數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查具有其自身內(nèi)在的顯著特點。

1.立體性。數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查的立體性主要是指在偵查過程中，偵查機關(guān)將縱向的不同等級的偵查機關(guān)和橫向的各地方偵查機關(guān)所掌握的與案件相關(guān)的各種數(shù)據(jù)有機整合起來，形成全方位、多視角的互相聯(lián)動的立體化偵查體系的偵查模式。縱向的數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查主要將不同等級的情報偵查機關(guān)當(dāng)作平等化的偵查決策和指揮機構(gòu)，通過長期的整合互動，逐漸發(fā)揮人人全面參與案件情報偵查的主體作用。而橫向的數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查不僅包括偵查機關(guān)內(nèi)部的刑偵、網(wǎng)偵、技偵、圖偵、特偵、經(jīng)偵、毒偵等不同警種之間的數(shù)據(jù)資源共享，而且還進(jìn)一步包括不同區(qū)域情報偵查主體之間的數(shù)據(jù)資源的合成情報作戰(zhàn)行為，甚至還包括部分社會公眾參與數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查的新力量，即“眾包偵查”的新模式。

2.全面性。數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查的全面性主要是指偵查機關(guān)在偵破案件過程中會采用大量各種各樣的涉案數(shù)據(jù)，不僅包括與犯罪案件有因果關(guān)系的數(shù)據(jù)，還包括與犯罪案件沒有因果關(guān)系的數(shù)據(jù)，從而實現(xiàn)對案件的多樣化、多維度分析、挖掘和研判。具體而言，在數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查中，偵查機關(guān)不僅采用通過現(xiàn)場勘查、現(xiàn)場訪問、模擬畫像、痕跡物證等所獲取的常規(guī)涉案數(shù)據(jù)，而且還挖掘、研判網(wǎng)絡(luò)軌跡、車輛軌跡、手機通訊及話單軌跡、卡類(包括借記卡、信用卡、公交卡、加油卡等)軌跡等各種數(shù)據(jù)。顯然，在數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查的過程中，偵查機關(guān)不僅突破了時間和空間的阻礙，而且還打破傳統(tǒng)的人員摸排、地域摸排、時空摸排等偵查方法，進(jìn)而實現(xiàn)對案件全方位360度的數(shù)據(jù)分析和研判，讓數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查成為用數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)研判、數(shù)據(jù)決策的新型偵查模式。

3.預(yù)測性。傳統(tǒng)的偵查主要是被動型偵查或回溯型偵查，即只有在涉嫌犯罪案件發(fā)生之后，偵查工作才開始，而偵查工作主要是對過去涉嫌犯罪的案件進(jìn)行重建。隨著大數(shù)據(jù)時代的到來和數(shù)據(jù)驅(qū)動創(chuàng)新方法的不斷應(yīng)用，被動型偵查模式開始逐步轉(zhuǎn)向主動型偵查模式，即數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查模式。在數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查模式中，偵查行為提前或者同步于犯罪行為，既有利于及時采取有關(guān)偵查措施，也有利于在數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查的引導(dǎo)下進(jìn)一步對未來相關(guān)偵查工作給予有效的偵查預(yù)測。因此，數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查模式，既可以對某一時空范圍內(nèi)某種犯罪案件的類型進(jìn)行戰(zhàn)術(shù)預(yù)測，又可以對某一地區(qū)或全國范圍的某類犯罪情勢進(jìn)行戰(zhàn)略預(yù)測。而運用數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查方法的偵查預(yù)測，偵查機關(guān)不僅能夠提前制定出相應(yīng)的偵查措施，合理安排警力，及時有效采取偵查行動，實現(xiàn)“打、防、控”相結(jié)合的立體偵查目標(biāo)，而且還能夠?qū)⑦^去“犯罪—偵查”的被動式偵查模式變革為“偵查—犯罪”的主動式偵查模式。

4.量化性。與主要采用調(diào)查訪問、現(xiàn)場勘查、偵查實驗、陣地控制、摸底排隊等方法，依靠偵查經(jīng)驗、技能的傳統(tǒng)偵查模式相比，數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查模式最核心的內(nèi)容就是對各種數(shù)據(jù)的量化分析，其量化分析的主要方法有統(tǒng)計分析法、系統(tǒng)分析法、表格分析法、趨勢分析法、信息分析法等。數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查的量化性特點主要表現(xiàn)在以下三個方面：一是主要對犯罪案件的發(fā)現(xiàn)、犯罪案件趨勢的預(yù)測以及新型犯罪種類的預(yù)警和通報等進(jìn)行量化研判；二是主要對采取偵查措施、案情分析、犯罪現(xiàn)場重建、偵查啟發(fā)、偵查決策等進(jìn)行量化分析；三是主要在現(xiàn)場勘查中對指紋、足跡、工具痕跡、槍彈痕跡等的發(fā)現(xiàn)、提取、比對情況進(jìn)行量化分析。顯而易見，數(shù)據(jù)驅(qū)動下的情報偵查運行其實就是對各種各樣的數(shù)據(jù)進(jìn)行量化的研判過程。首先，通過互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、云計算以及公安信息網(wǎng)各業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫對情報偵查中涉及的數(shù)據(jù)進(jìn)行發(fā)現(xiàn)、搜集、整理和歸類，為數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查的量化研判做好前期準(zhǔn)備工作；其次，針對已經(jīng)整理和歸類好的各種數(shù)據(jù)，確定采用數(shù)據(jù)量化分析的具體方法和模型；最后，通過對涉案數(shù)據(jù)量化分析得出相關(guān)的犯罪情報信息，并且對量化的犯罪情報信息進(jìn)行分析、檢驗、利用，從而為數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查服務(wù)。

總之，就整個數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查的運行而言，偵查人員的作用就是對采集的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、研判和利用。這樣一來，偵查人員一方面需要掌握偵查學(xué)、刑事訴訟法學(xué)、刑法學(xué)、犯罪學(xué)等刑事法學(xué)學(xué)科的知識，另一方面需要熟悉犯罪經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、計量學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科中的量化知識。偵查人員不僅要學(xué)會對各種各樣的數(shù)據(jù)進(jìn)行發(fā)現(xiàn)、搜集、比對、碰撞，從而挖掘犯罪情報；而且要學(xué)會對數(shù)據(jù)進(jìn)行各種分析、研判，并建立相關(guān)數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查模型；還需要學(xué)會對發(fā)現(xiàn)、采集、分析得出的數(shù)據(jù)情報予以有效利用。

(三)數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查的理念

數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查的理念，不僅是研究數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查理論體系邏輯的出發(fā)點和方法論范式的基本范疇，而且還為數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查理論的拓展和實踐的應(yīng)用提供了研究思路和發(fā)展動力。誠如黑格爾所言，“理念是任何一門學(xué)問的理想”。[2]筆者認(rèn)為，數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查理念應(yīng)該貫穿于數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查的整個過程，并且對數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查活動具有引領(lǐng)、規(guī)范、支配作用。

1.開放式的偵查理念。數(shù)據(jù)驅(qū)動下的情報不僅包含大量的信息，還全面客觀地對復(fù)雜的數(shù)據(jù)情報給予動態(tài)的記錄。這些復(fù)雜、動態(tài)的數(shù)據(jù)情報在偵查中可以發(fā)揮一定的作用，那么這些數(shù)據(jù)情報之間是如何相互關(guān)聯(lián)而產(chǎn)生偵查價值的呢？根據(jù)耗散學(xué)和系統(tǒng)學(xué)原理可知，數(shù)據(jù)發(fā)揮作用是以系統(tǒng)的方式進(jìn)行的，數(shù)據(jù)之間互相作用、互相關(guān)聯(lián)、共同作用。系統(tǒng)的核心部分是數(shù)據(jù)情報，各種各樣的數(shù)據(jù)與核心位置的關(guān)系決定于數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查的自身特點以及相互聯(lián)系的“結(jié)合點”。在數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查的混沌體系中，每個數(shù)據(jù)對偵查情報都具有一定的指向性和根源性。有的數(shù)據(jù)對偵查情勢的研判具有重大的價值，處于數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查的核心位置；有些則處于邊緣位置；有的數(shù)據(jù)甚至還可能脫離該混沌體系，對數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查無法發(fā)揮其應(yīng)有的作用。因此，數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查是典型的開放式偵查模式系統(tǒng)，在該系統(tǒng)中與涉案有關(guān)的物質(zhì)、信息、能量等各種數(shù)據(jù)互相交換。只有建立開放式的偵查思維理念，才能獲得具有偵查價值的偵查情勢研判數(shù)據(jù)情報，才能實現(xiàn)對涉案數(shù)據(jù)情報的發(fā)現(xiàn)、采集、研判和利用，促使偵查機關(guān)掌握偵查工作的主動權(quán)。

2.數(shù)據(jù)主導(dǎo)的偵查理念。數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查不同于對犯罪現(xiàn)場勘查及重建等傳統(tǒng)的偵查方法，也不是涉案數(shù)據(jù)的系統(tǒng)綜合，而是攜帶動態(tài)數(shù)據(jù)情報信息的眾多復(fù)雜的數(shù)據(jù)在各種條件和狀況下相互聯(lián)系、相互作用的運行過程。其實質(zhì)就是主動發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)、采集數(shù)據(jù)、研判數(shù)據(jù)的過程。數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查貫穿于偵查情勢研判的各個環(huán)節(jié)，促使偵查機關(guān)在偵查過程中能夠利用數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)研判、數(shù)據(jù)決策等偵查方法。筆者認(rèn)為，數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查理念應(yīng)該包括以下三個方面：一是涉案犯罪相關(guān)行為凸顯數(shù)據(jù)生態(tài)化。一方面，與涉嫌犯罪有關(guān)的地點、時間、人的特征(如犯罪行為方式、犯罪對象選擇、犯罪工具準(zhǔn)備、贓物款隱匿)等均可以以原生態(tài)的方式量化和存儲；另一方面，對案件中存在的處于無形狀態(tài)的偵查客體，即偵查中的主體思想、持有的案件態(tài)度、情緒變化、積極或消極等偵查情勢，同樣可以采取可視化的數(shù)據(jù)建模分析。二是數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查應(yīng)用的前提條件是對各種各樣相關(guān)數(shù)據(jù)的發(fā)現(xiàn)、采集、積累，也就是說大數(shù)據(jù)不僅是偵查人員采取數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查的前提和工具箱，而且是其對數(shù)據(jù)情報進(jìn)行挖掘和研判的必要性保障。顯然，數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查的偵查效果能否實現(xiàn)以及實現(xiàn)的程度如何，主要取決于偵查人員對各種各樣數(shù)據(jù)能否具有較強的發(fā)現(xiàn)、采集、分析、研判以及利用能力等偵查技能。三是在數(shù)據(jù)驅(qū)動時代，各種各樣的數(shù)據(jù)不但處于數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查運行過程的支配和核心地位，而且還是偵查人員進(jìn)行現(xiàn)場勘查、案情分析、偵查訊問、摸底排隊等偵查手段選擇以及對偵查情勢研判、偵查決策、偵查數(shù)據(jù)畫像、偵查預(yù)測、偵查啟發(fā)法應(yīng)用的內(nèi)在本質(zhì)需求。

3.相關(guān)性的偵查理念。就數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查的應(yīng)用而言，其主要是對涉案的兩個及兩個以上的數(shù)據(jù)通過發(fā)現(xiàn)、搜集、分析以及研判等手段，進(jìn)而確定各個數(shù)據(jù)之間的相關(guān)性關(guān)系。數(shù)據(jù)之間的相關(guān)性越強，那么對數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查的價值也就越大；反之，則價值就越小。相比較而言，傳統(tǒng)的偵查方法主要是通過涉案的因果關(guān)系來發(fā)現(xiàn)和搜集有關(guān)犯罪嫌疑人的情報信息，然后對其予以分析和證實。而在數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查的模式中，偵查人員對涉案的情報數(shù)據(jù)收集并不局限于案件情勢的因果關(guān)系分析，而是更加側(cè)重于對各種情報數(shù)據(jù)的相關(guān)性分析研判。這種相關(guān)性研判不僅能夠促使偵查人員在偵辦案件過程中全方位、多視角、動態(tài)地研判偵查情勢，使看似沒有必然聯(lián)系的數(shù)據(jù)情報內(nèi)在地聯(lián)系在一起，而且還能促使偵查人員及時發(fā)現(xiàn)偵查線索，快速有效地確定偵查方向和劃定偵查范圍。同時，相關(guān)性研判還能夠為偵查人員確定案件中的因果關(guān)系提供強有力的引領(lǐng)作用，從而達(dá)到證實犯罪和打擊犯罪的功能?！跋嚓P(guān)關(guān)系的分析是分析因果關(guān)系的基礎(chǔ)，雖然相關(guān)關(guān)系并不必然是因果關(guān)系，但因果關(guān)系必然是高度的相關(guān)關(guān)系?！盵3]因此，在數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查過程中必須采取相關(guān)性的偵查理念。一方面，偵查人員通過涉案要素的相關(guān)性分析，牢牢掌握偵查情勢的主動權(quán)，從而實現(xiàn)對犯罪情勢的動態(tài)監(jiān)控和對警力資源配置的優(yōu)化；另一方面，通過數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查的相關(guān)性研判，幫助偵查人員及時建立相關(guān)性的關(guān)聯(lián)物數(shù)據(jù)庫，從而實現(xiàn)對犯罪情勢戰(zhàn)略型驅(qū)動情報和戰(zhàn)術(shù)型驅(qū)動情報的預(yù)測，進(jìn)而為偵查情勢的先發(fā)型數(shù)據(jù)驅(qū)動偵查和后發(fā)型數(shù)據(jù)驅(qū)動偵查提供啟發(fā)式預(yù)測，最終為預(yù)防犯罪和打擊犯罪提供必要的情報偵查預(yù)測研判。

二、數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查模式的比較優(yōu)勢

與傳統(tǒng)的采用調(diào)查詢問、現(xiàn)場勘查、偵查實驗、偵查訊問、偵查辨認(rèn)、摸底排隊等常規(guī)偵查方法的偵查模式相比較，數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查模式有著明顯的比較優(yōu)勢。

(一)數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查重預(yù)測，傳統(tǒng)常規(guī)偵查方法重解釋

由于涉案的犯罪情報數(shù)據(jù)具有系統(tǒng)性、開放性以及易獲得性等特點,偵查機關(guān)在偵辦案件的過程中，經(jīng)過嚴(yán)格的審批獲取權(quán)限后可以采取相應(yīng)的技術(shù)偵查措施，不僅可以采集和獲取犯罪嫌疑人網(wǎng)絡(luò)社交數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)購物數(shù)據(jù)、通訊信息數(shù)據(jù)等，而且能夠及時獲取旅館業(yè)(賓館、飯店、招待所、浴池)、舊貨業(yè)(廢品收購站、舊貨店、古玩店、文物店、信托寄賣店、典當(dāng)行、舊物交易市場)、刻字業(yè)(印刷、復(fù)印、曬圖、翻拍、鑄字、刻字)、維修業(yè)(修理自行車、摩托車、電動車、汽車、家用電器、4S店)、股票交易市場、有價證券交易所、期貨市場、集郵品市場等場所和行業(yè)的涉案相關(guān)數(shù)據(jù)情報,還能夠進(jìn)一步獲取其他機關(guān)，如人民法院、人民檢察院、海關(guān)、稅務(wù)、市場監(jiān)管、銀行等系統(tǒng)的情報數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)情報大部分都具有時間性標(biāo)簽特征，因此在數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查模式下，可以有效利用這種特征開展偵查預(yù)測。而傳統(tǒng)常規(guī)偵查方法則是側(cè)重于對數(shù)據(jù)的具體解釋。如調(diào)查詢問是對涉案的時間和空間、痕跡物證等進(jìn)行靜態(tài)查證；偵查實驗是對案件中某一現(xiàn)象或環(huán)節(jié)能否發(fā)生、如何發(fā)生進(jìn)行論證解釋；偵查訊問是針對犯罪嫌疑人就其涉及的犯罪過程進(jìn)行回憶供述的解釋；摸底排隊也是對涉案的相關(guān)情況進(jìn)行單一、靜態(tài)的排查和查找。因此，與傳統(tǒng)的常規(guī)偵查方法相比較，數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查通過對帶有時間標(biāo)簽的各種數(shù)據(jù)進(jìn)行搜集、比對、研判，從而實現(xiàn)了對某一類犯罪案件、某一區(qū)域的犯罪案件或者某個人的犯罪案件提前偵查預(yù)測。

(二)數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查重發(fā)現(xiàn)，傳統(tǒng)常規(guī)偵查方法重實證

縱觀傳統(tǒng)常規(guī)偵查方法的發(fā)展歷程，可知其運行重實證分析。首先，傳統(tǒng)常規(guī)偵查方法主要強調(diào)在偵查方法理論的指導(dǎo)下以采取調(diào)查詢問、現(xiàn)場勘查、偵查實驗、摸底排隊等偵查措施而獲取涉案犯罪信息、痕跡物證等為邏輯起點；其次，以獲取的犯罪痕跡物證等案件信息為基礎(chǔ)，通過對該案件的案情分析和研判進(jìn)而提出偵查假說；最后，在該偵查假說思維的引導(dǎo)下，偵查人員采取系列偵查措施、方法來印證已獲犯罪痕跡物證的存在狀態(tài)和驗證偵查假說的真?zhèn)?，從而通過對偵查假說的檢驗來印證犯罪痕跡物證等證據(jù)，進(jìn)而對偵查思維、偵查方法予以不斷改進(jìn)、完善。顯然，注重實證的傳統(tǒng)常規(guī)偵查方法是一種偵查思維和偵查決策自上而下運行的方法。相反，新型的數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查則重于對涉案相關(guān)情報數(shù)據(jù)的發(fā)現(xiàn)，其能夠促使偵查人員在沒有偵查假說為其偵查邏輯起點的前提下，對某一類犯罪案件或某一區(qū)域內(nèi)犯罪現(xiàn)象及其犯罪發(fā)展趨勢、活動的內(nèi)在規(guī)律變化等進(jìn)行及時有效的偵查預(yù)測。因此，數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查是一種對相關(guān)涉案情報數(shù)據(jù)自下而上挖掘和研判的方法，有利于偵查人員及時獲取犯罪情報，掌握偵查的主動權(quán)。

(三)數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查重相關(guān)，傳統(tǒng)常規(guī)偵查方法重因果

依據(jù)辯證唯物主義理論，事物的發(fā)展都會遵循一定的客觀規(guī)律，任何事物從萌芽、產(chǎn)生、發(fā)展、成熟到結(jié)束都是由其內(nèi)在或外在的主客觀原因共同引發(fā)的?？v觀傳統(tǒng)偵查方法的歷史發(fā)展過程可知，其偵查的過程也就是詮釋偵查因果關(guān)系的內(nèi)在邏輯過程。在偵查的過程中，刑事案件會呈現(xiàn)出形形色色的因果關(guān)系。例如，犯罪心理與犯罪行為的因果關(guān)系、犯罪現(xiàn)象與犯罪動態(tài)的因果關(guān)系、犯罪動機與現(xiàn)場行為變化的因果關(guān)系、犯罪行為與現(xiàn)場痕跡變化的因果關(guān)系、犯罪結(jié)果與現(xiàn)場心理的因果關(guān)系等。案件從被立案開始到偵查終結(jié)，其犯罪行為與被獲取的相關(guān)證據(jù)之間均形成環(huán)環(huán)相扣的因果體系，從偵查人員對案件事實逐漸認(rèn)識到綜錯復(fù)雜的犯罪事實被全部查清的過程，既是偵查人員的認(rèn)識過程，也是對犯罪行為進(jìn)行逆序式的回查過程。這一過程由果溯因、循序漸進(jìn)查明案件事實的因果關(guān)系，進(jìn)而達(dá)到揭露、證實犯罪事實和抓獲犯罪嫌疑人的偵查效果。在數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查的新時代，數(shù)據(jù)在案件偵查過程中處于核心地位，全面指引偵查活動的運行，不僅能夠支配現(xiàn)場勘查、偵查實驗、偵查途徑和偵查決策的選擇，而且能夠?qū)Π盖榈姆治?、涉案?shù)據(jù)的摸排、偵查情勢的研判、偵查啟發(fā)法的選擇起到及時預(yù)測和修正、優(yōu)化的關(guān)鍵性作用。數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查工作的運行，要求偵查人員不局限于研判涉案因果關(guān)系的部分?jǐn)?shù)據(jù)，而要以情報偵查的相關(guān)性理念為指導(dǎo)原則，分析、研判幾乎全部的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查重相關(guān)性的理念，不但促使偵查人員能夠多視角、全方位、立體化地綜合分析和研判案情，而且還能夠提高偵查啟發(fā)法的機會性和創(chuàng)造率。雖然數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查的數(shù)據(jù)可能并沒有達(dá)到涉案所要求的精確性，但是數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查模式能促使看似沒有關(guān)聯(lián)的數(shù)據(jù)內(nèi)在關(guān)聯(lián)起來，實現(xiàn)對案情更加全面、客觀的認(rèn)識和分析，并可以對案件事實的因果關(guān)系起到進(jìn)一步確定的作用。因此，與傳統(tǒng)偵查方法的重因果關(guān)系相比較，數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查的重相關(guān)性應(yīng)用，不僅能夠使偵查人員發(fā)現(xiàn)偵查線索、確定偵查方向和劃定偵查范圍，而且還能夠查清是否具有關(guān)聯(lián)性進(jìn)而實現(xiàn)揭露、證實犯罪的偵查目標(biāo)；同時，通過數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查的相關(guān)性分析，研判案件與各種事物現(xiàn)象之間的關(guān)聯(lián)確定程度，可以達(dá)到“主動出擊、精確打擊”的偵查效果。

三、數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查模式的具體走向

大數(shù)據(jù)時代，犯罪的轉(zhuǎn)型尤其是犯罪現(xiàn)場的虛擬化、犯罪手段的數(shù)據(jù)智能化給偵查人員采用傳統(tǒng)偵查模式帶來了極大的困難和挑戰(zhàn)，如果偵查人員還繼續(xù)采用傳統(tǒng)的偵查思維、偵查方法、偵查模式去應(yīng)對新的犯罪情勢，那么就必然陷入被動的偵查局面，甚至陷入偵查僵局。為了促使偵查人員能夠更加及時、準(zhǔn)確地揭露、證實犯罪就必須重視數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查在偵查工作中的應(yīng)用。在目前以云計算、互聯(lián)網(wǎng)+、大數(shù)據(jù)為平臺基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)驅(qū)動新時代，面對復(fù)雜的犯罪情勢及其賴以生存、發(fā)展的原生態(tài)數(shù)據(jù)，提出并選擇數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查的工作模式，這不僅是對傳統(tǒng)偵查模式的創(chuàng)新，而且還是數(shù)據(jù)驅(qū)動時代對偵查工作創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)在本質(zhì)需求。

(一)從回溯型到預(yù)測型：偵查效能的新方向

就傳統(tǒng)偵查方法而言，刑事犯罪案件發(fā)生以后，偵查人員主要通過采取現(xiàn)場勘查、調(diào)查訪問、摸底排隊等偵查措施逐步發(fā)現(xiàn)、搜集與案件具有因果關(guān)系的偵查線索，從而確定偵查方向和劃定偵查范圍，最終鎖定和查獲犯罪嫌疑人，進(jìn)而實現(xiàn)揭露和證實犯罪。這種溯果及因的偵查方法，屬于典型的回溯型偵查方法。傳統(tǒng)偵查工作采取回溯型偵查方法，雖然能夠逐步發(fā)現(xiàn)和確定犯罪嫌疑人，但需要偵查機關(guān)投入大量的人力、物力、財力等偵查成本。在數(shù)據(jù)驅(qū)動的新時代，一是犯罪情勢十分嚴(yán)峻，網(wǎng)絡(luò)犯罪日益增加，犯罪行為與數(shù)據(jù)時代的新技術(shù)相結(jié)合。如在網(wǎng)絡(luò)犯罪過程中，犯罪嫌疑人通過網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)通信技術(shù)，利用金融行業(yè)等數(shù)據(jù)庫管理存在的漏洞，采取互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、通信信息技術(shù)、數(shù)據(jù)解編碼技術(shù)以及金融支付技術(shù)等高科技手段實施犯罪。二是犯罪后果危害性嚴(yán)重。犯罪嫌疑人利用高科技、智能化的犯罪手段，特別是利用銀行支付技術(shù)、數(shù)據(jù)解編碼技術(shù)等通過網(wǎng)絡(luò)實施犯罪，不僅給被害人的借記卡、信用卡等造成難以挽回的損失，而且還給被害人的網(wǎng)絡(luò)財產(chǎn)如網(wǎng)絡(luò)游戲中的虛擬財產(chǎn)造成了重大損失，犯罪的社會危害性日益嚴(yán)重。所以，面對數(shù)據(jù)驅(qū)動新時代犯罪情勢的新趨勢，回溯型偵查方法的轉(zhuǎn)變就顯得勢在必行。

如果傳統(tǒng)的偵查方法屬于回溯型偵查方法，那么數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查則屬于搜集數(shù)據(jù)—量化分析—尋找相關(guān)因素—發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人—偵破案件的預(yù)測型偵查方法。眾所周知，傳統(tǒng)警務(wù)模式向現(xiàn)代警務(wù)模式的轉(zhuǎn)變經(jīng)歷了社區(qū)警務(wù)、問題導(dǎo)向警務(wù)、情報主導(dǎo)警務(wù)等不同的警務(wù)發(fā)展階段，這幾個階段的共同特征是采用“戰(zhàn)略性、未來導(dǎo)向性、有明確控制目標(biāo)的犯罪控制方法”。[4]而數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查作為現(xiàn)代警務(wù)工作的重要組成部分，在刑事案件偵查的過程中更是強調(diào)對犯罪情勢突出的新趨勢給予分析、研判、防控，采取的是具有前瞻性的預(yù)測型偵查模式。正如學(xué)者所言，“犯罪的發(fā)生看似隨機無關(guān)聯(lián)，犯罪人存在不確定性，但據(jù)統(tǒng)計，犯罪人中有10%為慣犯累犯，其所實施的犯罪量達(dá)到犯罪總量的10%以上，這些人員的犯罪則呈現(xiàn)一種相對穩(wěn)定的犯罪模式?！盵5]因此，通過采取具有預(yù)測性的數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查方法，全面詳細(xì)研判已破案件和未破案件中涉及的微信、微博、網(wǎng)絡(luò)購物等具有相關(guān)性的涉案數(shù)據(jù)，尋找眾多數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)性，加強對數(shù)據(jù)的分析和研判，時刻掌握刑事案件的犯罪情勢，可以實現(xiàn)對犯罪案件的偵查預(yù)測?？傊?，在大數(shù)據(jù)時代，數(shù)據(jù)情報的自動搜集、自動研判、自動預(yù)測，將極其有利于偵查工作走向提高偵查效能的新方向，數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查必將成為主要偵查模式。

(二)從案件導(dǎo)偵到數(shù)據(jù)導(dǎo)偵：偵查途徑的新路徑

就傳統(tǒng)偵查模式而言，刑事案件偵查大部分都是采用案件導(dǎo)偵的途徑，即“立案—現(xiàn)場勘查—現(xiàn)場分析—確定偵查方向和劃定偵查范圍—尋找犯罪嫌疑人—偵查終結(jié)?！笔紫?，通過犯罪現(xiàn)場勘查提取痕跡物證和通過調(diào)查訪問等偵查措施獲取偵查線索是搜集案件信息的主要方法。其次，偵查人員采取辯證唯物主義認(rèn)識論和方法論的偵查推理模式，就刑事案件的犯罪主體、犯罪時空、犯罪方式、犯罪工具等構(gòu)成要素達(dá)成共識，以此確定偵查方向和劃定偵查范圍。最后，偵查人員采取摸底排隊、偵查辨認(rèn)、偵查實驗等不同的偵查措施，確保偵查情勢的研判更加準(zhǔn)確，從而最終確定和查獲犯罪嫌疑人。顯然，在案件導(dǎo)偵的路徑下需要關(guān)注兩個重點問題：第一，注意通過現(xiàn)場勘查、調(diào)查訪問等偵查措施獲取偵查線索；第二，及時對偵查情勢進(jìn)行分析和判斷。案件導(dǎo)偵的偵查途徑固然有其優(yōu)勢，但是內(nèi)在缺陷也十分明顯。畢竟偵查情勢具有動態(tài)性、復(fù)雜性等特點，以案件導(dǎo)偵有可能引起偵查人員對偵查情勢的分析和判斷出現(xiàn)認(rèn)識性偏差，最終可能導(dǎo)致在偵查過程中出現(xiàn)冤假錯案等偵查錯誤，或者出現(xiàn)類似“掛案”等偵查僵局。

然而，在數(shù)據(jù)驅(qū)動創(chuàng)新的新時代，刑事案件的偵查可以采用新的偵查途徑，即立案—案情數(shù)據(jù)的搜集和研判—確定犯罪嫌疑人—偵查終結(jié)。在這一偵查途徑中增加了對涉案數(shù)據(jù)的搜集、研判和利用環(huán)節(jié)，數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查成為這一偵查途徑的重要根據(jù)。在數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查的過程中，涉案數(shù)據(jù)日益凸顯出偵查過程中“情報戰(zhàn)、科技戰(zhàn)、信息戰(zhàn)、證據(jù)戰(zhàn)、合成戰(zhàn)”等打擊犯罪新機制的優(yōu)勢。因此，隨著數(shù)據(jù)驅(qū)動創(chuàng)新時代的到來，刑事案件的偵查途徑由傳統(tǒng)的案件導(dǎo)偵全面轉(zhuǎn)向數(shù)據(jù)導(dǎo)偵將是必然。畢竟，以圖像、視頻、文字等不同形式展現(xiàn)出來的涉案數(shù)據(jù)情報，一方面可以促使偵查人員通過相關(guān)性分析和研判實現(xiàn)對案件中客觀事實的全面認(rèn)識，另一方面還能夠幫助偵查人員實現(xiàn)對偵查情勢的主動性掌握和系統(tǒng)性掌控，最終快速有效地確定偵查方向、劃定偵查范圍、查獲犯罪嫌疑人。

(三)從犯罪—偵查到偵查—犯罪：偵查思維的新格局

偵查思維是偵查人員在偵查實踐過程中所形成的具有職業(yè)性的思維方式。傳統(tǒng)的偵查思維主要包括從案到人、從人到案、從物到案以及從案到案等幾種偵查思維，主要是一種單一或單向的思維模式，容易造成偵查人員主要通過現(xiàn)場勘查等偵查途徑獲取案件偵查線索，使案件偵查方向或偵查范圍的劃定出現(xiàn)偏差，最終出現(xiàn)偵查錯誤甚至偵查僵局。例如，從案到人的偵查思維，即刑事案件發(fā)生之后，偵查人員積極收集并利用該單一案件或系列案件在實施過程中及實施前后遺留的痕跡物質(zhì)和暴露出的蛛絲馬跡，運用多種途徑、方法、措施、手段，查找、證實犯罪嫌疑人的偵查思維方式。[6]該偵查思維的邏輯起點是現(xiàn)場勘查，任務(wù)是揭露和證實犯罪嫌疑人，偵查的主要途徑是立案—現(xiàn)場勘查—摸底排隊—發(fā)現(xiàn)犯罪線索—尋找和查獲犯罪嫌疑人—偵查訊問—偵查終結(jié)，偵查思路是從犯罪到偵查的溯果及因。犯罪—偵查的偵查思維，基于傳統(tǒng)的偵查方法尋找和查證犯罪案件內(nèi)在的因果關(guān)系，研究刑事案件縱向動態(tài)的構(gòu)成要素和橫向靜態(tài)的構(gòu)成要素，以實現(xiàn)對刑事案件偵破的重要目標(biāo)；通過揭露、證實犯罪以及查獲犯罪嫌疑人，從而實現(xiàn)偵查機關(guān)打擊和預(yù)防犯罪的偵查效果。

然而，在數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查模式下，偵查—犯罪的偵查思維主要側(cè)重于對刑事案件中具有相關(guān)性的數(shù)據(jù)的研判。偵查人員通過發(fā)現(xiàn)、搜集具有相關(guān)性的涉案數(shù)據(jù)情報，采用數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)研判、數(shù)據(jù)決策等主動式偵查思維模式，分析與案件具有相關(guān)性的各涉案要素，快速有效地發(fā)現(xiàn)和識別犯罪的發(fā)展趨勢，掌握某一地區(qū)或某一類型刑事犯罪活動的發(fā)展變化規(guī)律，掌握犯罪嫌疑人的犯罪思想誘因和犯罪空間，主動預(yù)防，減少犯罪誘因和壓縮犯罪生存空間，并為偵查機關(guān)“主動出擊、精確打擊”奠定堅實的偵查基礎(chǔ)。具有主動性的偵查—犯罪數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查思維模式，以案件中眾多的數(shù)據(jù)為其量化分析基礎(chǔ)，將分析重點從因果關(guān)系分析轉(zhuǎn)向數(shù)據(jù)的相關(guān)性分析，利用涉案數(shù)據(jù)的相關(guān)性研判獲取碎片化數(shù)據(jù)情報，尋找刑事案件中犯罪情勢的發(fā)展變化規(guī)律，從而作出符合偵查情勢發(fā)展的偵查預(yù)測，實現(xiàn)對“犯罪未來”及時準(zhǔn)確的研判，因而與傳統(tǒng)的被動式“犯罪—偵查”偵查思維相比具有明顯的優(yōu)勢，在大數(shù)據(jù)時代將毫無爭議地成為偵查機關(guān)預(yù)防和打擊犯罪的首選偵查思維。

(四)從小數(shù)據(jù)到數(shù)據(jù)驅(qū)動：偵查模式的新轉(zhuǎn)變

1994年，紐約市的警察部門啟用了新的系統(tǒng)CompStat，通過其對海量數(shù)據(jù)的分析來實現(xiàn)對犯罪的控制和偵查。隨著數(shù)據(jù)驅(qū)動時代的到來，域外各國都特別重視數(shù)據(jù)驅(qū)動在預(yù)防和打擊犯罪中的作用體系構(gòu)建。數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查和控制體系利用數(shù)據(jù)情報幫助警察分析歷史案件、發(fā)現(xiàn)犯罪趨勢和犯罪模式；通過分析城市數(shù)據(jù)源和社交網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)，預(yù)測犯罪；利用數(shù)據(jù)驅(qū)動情報，優(yōu)化警力資源的合理分配，從而提高社會和公眾的安全水平。[7]所以，大數(shù)據(jù)的發(fā)展使偵查機關(guān)對犯罪的打擊和預(yù)防模式發(fā)生了深刻變化，而利用數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查來拓展和提升對犯罪情勢的掌握和控制是未來偵查改革的必然發(fā)展趨勢。

傳統(tǒng)的偵查方法主要依據(jù)偵查人員的偵查經(jīng)驗破案，即偵查人員的偵查經(jīng)驗對案件的偵破起著關(guān)鍵性的作用，主要運用現(xiàn)場勘查、調(diào)查訪問、摸底排隊、偵查訊問等小數(shù)據(jù)方法。然而，這種小數(shù)據(jù)的偵查模式存在兩個方面的缺陷：一是犯罪信息提取困難。偵查人員如果需要尋找某些涉案信息，就需要把所有的涉案信息都重新翻找一次。盡管后續(xù)偵查人員建立了有關(guān)犯罪嫌疑人、犯罪時間、犯罪空間、犯罪工具、現(xiàn)場痕跡物證以及犯罪方式等信息的圖書館式檢索索引，但是偵查人員仍然需要耗費大量的人力、物力、財力等偵查成本檢索涉案信息。二是不能為偵查人員直接提供涉案犯罪信息。畢竟，各種文件類的記錄并不是對當(dāng)時犯罪的實時記錄，只是對犯罪行為的事后登記，通過其直接為偵查人員提供涉案信息的可能性不大?？傊?shù)據(jù)的偵查模式往往具有粗放性、科技含量較低等基本特點，能否及時有效地破案主要取決于偵查人員是否有豐富的偵查經(jīng)驗。在傳統(tǒng)單一、靜態(tài)的犯罪情勢下，小數(shù)據(jù)偵查模式也許能夠與之相匹配，但是面對動態(tài)性、開放性、復(fù)雜性的現(xiàn)代犯罪情勢就難以勝任了。

在大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)+、物聯(lián)網(wǎng)、云計算等組成的數(shù)據(jù)驅(qū)動創(chuàng)新時代，偵查人員發(fā)現(xiàn)、搜集、研判的涉案數(shù)據(jù)不再是傳統(tǒng)的小數(shù)據(jù)，而是具有開放性、動態(tài)性的大數(shù)據(jù)。這些涉案的大數(shù)據(jù)不僅呈現(xiàn)出數(shù)量多的特點，而且還具有類型多、結(jié)構(gòu)多樣化等特點。誠如有學(xué)者所言，“池塘”和“大?！弊钊菀装l(fā)現(xiàn)的區(qū)別就是兩者之間的區(qū)別。[8]在傳統(tǒng)的偵查模式下，偵查人員所面對和處理的涉案數(shù)據(jù)僅是“池塘”；而數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查模式下所面對和處理的涉案數(shù)據(jù)則相當(dāng)于“大?！薄?shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查能夠從數(shù)據(jù)的“大?！敝袑ι姘傅那閳笮畔⑦M(jìn)行搜集、提取、分析和研判，進(jìn)而開展偵查預(yù)測。這極大地降低了偵查成本和提高了偵查效益。正如郝宏奎教授所言，“隨著犯罪行為人反偵查意識的不斷強化和反偵查能力的不斷提高，傳統(tǒng)的形態(tài)痕跡和實物證據(jù)的現(xiàn)場遺留率已經(jīng)并將繼續(xù)呈下降趨勢，使實體偵查面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。”[9]因此，在大數(shù)據(jù)時代，隨著犯罪時間、犯罪空間、犯罪手段、犯罪痕跡等呈現(xiàn)出新變化，偵查機關(guān)必須加速偵查模式的更迭，主動積極地采取新的偵查模式，即數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查模式。只有這樣，才能加快對涉案數(shù)據(jù)信息的發(fā)現(xiàn)、存儲、提取，才能更加有效地對海量數(shù)據(jù)信息進(jìn)行深度研判和利用，保證偵查人員的偵查決策更加精準(zhǔn)，保證更多的對偵破案件有用的潛在信息能夠顯現(xiàn)。

綜上所述，從傳統(tǒng)偵查模式到數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查模式的轉(zhuǎn)變，不僅是從小數(shù)據(jù)到大數(shù)據(jù)的涉案數(shù)據(jù)量上的增加，還是從回溯型到預(yù)測型、案件導(dǎo)偵到數(shù)據(jù)導(dǎo)偵、犯罪—偵查到偵查—犯罪、小數(shù)據(jù)到數(shù)據(jù)驅(qū)動等量變到質(zhì)變的偵查變革，這是一場由數(shù)據(jù)驅(qū)動創(chuàng)新而引發(fā)的偵查模式的變革，其涉及偵查效能的新方向、偵查途徑的新路徑、偵查思維的新格局、偵查模式的新轉(zhuǎn)變，甚至偵查主體的改革等。數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查作為數(shù)據(jù)驅(qū)動創(chuàng)新時代的一種新的偵查方法和偵查思維，與社會發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新以及偵查資源的優(yōu)化配置等緊密聯(lián)系，必將徹底改變偵查主體與犯罪嫌疑人在這場 “活力”對抗中的主體地位。因此，在數(shù)據(jù)驅(qū)動創(chuàng)新發(fā)展的新時代，數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查會使預(yù)防和打擊犯罪出現(xiàn)根本性的轉(zhuǎn)變，而利用數(shù)據(jù)驅(qū)動情報偵查來提高偵查效能和控制犯罪的能力是偵查機關(guān)目前應(yīng)當(dāng)努力的方向。