宣瑩瑩，張士杰

改革開放以來，隨著城鎮(zhèn)化、工業(yè)化和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的不斷推進(jìn)與穩(wěn)步發(fā)展，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口規(guī)模不斷擴(kuò)大，他們大量涌入城市務(wù)工、經(jīng)商和學(xué)習(xí)，但其農(nóng)民身份并未發(fā)生實質(zhì)性的改變，也不能享受與城市居民同等的權(quán)利和待遇，長期處在城市的“邊緣地帶”，難以融入城市社會，不利于經(jīng)濟(jì)社會的持續(xù)健康發(fā)展。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)背景下，隨著新型城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化作為新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略的重要組成部分，是我國統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展、實現(xiàn)新型城鎮(zhèn)化的重要途徑。黨的十八大報告提出，要“加快改革戶籍制度，有序推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化”。黨的十九大報告進(jìn)一步明確，要“以城市群為主體構(gòu)建大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展的城鎮(zhèn)格局，加快農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化”。近年來，隨著戶籍制度改革和鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的實施，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口問題受到學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，并逐漸加強(qiáng)了對其市民化的相關(guān)研究。本文主要對我國農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的內(nèi)涵、障礙、測度及對策進(jìn)行系統(tǒng)梳理，為后續(xù)的深入研究提供參考，從而更好地推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化進(jìn)程。

一、農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的內(nèi)涵研究

（一）研究進(jìn)展

農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口是我國城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)體制下的產(chǎn)物，對其內(nèi)涵的理解是深入研究農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的前提。雖然目前學(xué)者們對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口內(nèi)涵的理解和表述不盡相同，但基本上形成了共識[1]，即由農(nóng)村遷往城市工作和生活，但戶籍依舊未發(fā)生改變的人群。雖然我國在不同時期對其的稱謂有所不同，但是，所指向的這一特殊群體是基本相同的。黨的十八大報告用“農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口”代替了原有的“農(nóng)民工”，體現(xiàn)了國家及社會對其態(tài)度的轉(zhuǎn)變。

關(guān)于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的內(nèi)涵界定問題，部分學(xué)者從廣義和俠義[2]、改革邏輯、中國式轉(zhuǎn)軌邏輯[3]、民生邏輯和經(jīng)濟(jì)邏輯[4]等不同角度闡述了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的內(nèi)涵，觀點略有差異。本文主要從生活方式改善、思想觀念轉(zhuǎn)變和政治認(rèn)同深化3個視角進(jìn)行分析。

1.生活方式改善視角

大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化是指在我國城鎮(zhèn)化進(jìn)程中，農(nóng)民由農(nóng)村向城市轉(zhuǎn)移逐漸變?yōu)槭忻馵5]，逐步遷居城市或城鎮(zhèn)生活，平等參與政治經(jīng)濟(jì)文化生活，被城市居民所接納[6]，并具有市民的基本能力和素質(zhì)以適應(yīng)城市工作和生活的一種過程和狀態(tài)[7]，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口對城鎮(zhèn)化水平產(chǎn)生了巨大的影響[8]。

2.思想觀念轉(zhuǎn)變視角

有一些學(xué)者認(rèn)為，市民化是農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口在取得城鎮(zhèn)戶籍的基礎(chǔ)上，從主客觀等各個方面逐步融入城市的過程[9]，表現(xiàn)為首先是農(nóng)民工身份市民化、傳統(tǒng)農(nóng)民職工化和行為心理市民化3個階段逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槭忻竦倪^程[10]；其次是制度市民化、經(jīng)濟(jì)市民化和文化市民化等發(fā)生轉(zhuǎn)變的過程[11]；最后表現(xiàn)為個體素質(zhì)、思想觀念和思想行為等層面轉(zhuǎn)變的過程[12]，從而在城鄉(xiāng)一體化發(fā)展的基礎(chǔ)上消除城鄉(xiāng)差別[13]。農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口最終通過轉(zhuǎn)變身份、轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)、轉(zhuǎn)化觀念 實現(xiàn)市民化[14]。

3.政治認(rèn)同深化視角

在農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化進(jìn)程中，不僅包括身份地位、思想行為、意識形態(tài)[15]和生活方式的轉(zhuǎn)變，還包括政治參與、心理認(rèn)同[1]，覆蓋公共服務(wù)、提高文化素質(zhì)、深化社會認(rèn)同[16]以及涉及經(jīng)濟(jì)社會結(jié)構(gòu)和制度等層面的轉(zhuǎn)換[17]。

（二）研究述評

我國學(xué)者從不同角度、不同層面對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的內(nèi)涵進(jìn)行了闡述，已取得了較多成果，并形成了較為一致的認(rèn)知：農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化不是簡單地將農(nóng)村戶口變?yōu)槌擎?zhèn)戶口，而是包括社會身份、生活方式、思想觀念、社會認(rèn)同、社會保障等諸多方面享受城市居民的同等待遇，歸根結(jié)底是人的市民化[18]。雖然農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口是近幾年才提出的，但其基本內(nèi)涵與“農(nóng)民工”差別不大，都是指戶籍在農(nóng)村、工作在城市的特殊群體，在界定上缺乏權(quán)威性，以致其未能與“農(nóng)民工”等嚴(yán)格區(qū)分開來，存在著相互替代的現(xiàn)象。

二、農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的障礙研究

在城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)和現(xiàn)行政策下，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化存在許多障礙，主要體現(xiàn)在制度、成本和個人素質(zhì)等方面。

（一）研究進(jìn)展

1.制度障礙

多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，戶籍制度[19]與土地制度的障礙[20]和相應(yīng)財政配套制度以及附屬在其之上的公共服務(wù)制度[21]、社會福利制度[22]、教育制度、社會保障制度以及勞動力市場等因素[23]均嚴(yán)重影響了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的進(jìn)程，其中主要是戶籍制度。目前，我國學(xué)者比較重視研究戶籍制度改革。例如，魏后凱[24]認(rèn)為，要按照“統(tǒng)一戶籍、普惠權(quán)利、區(qū)別對待、逐步推進(jìn)”的思路加快戶籍制度改革步伐。辜勝阻等人[25]提出，要通過實施差別化落戶和積分制政策，通過人口管理創(chuàng)新來實現(xiàn)農(nóng)民工市民化。還有學(xué)者通過研究廣東省實施的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口積分入戶政策[26]、廣州和上海實施的居住證管理制度[27]以及成都市的戶籍制度改革[28]，指出了政策實施中存在的問題，并提出了相應(yīng)的對策與建議。也有學(xué)者認(rèn)為，影響農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的因素是社會制度因素[29]以及政府的制度供給不足等。

目前，學(xué)術(shù)界對土地制度的研究重點是如何改革農(nóng)村土地制度。例如，康涌泉[30]認(rèn)為，要建立合理的融資體系，構(gòu)建成本分擔(dān)機(jī)制，深化農(nóng)村土地制度改革。 安虎森[31]、韓立達(dá)[32]等人提出，要推進(jìn)農(nóng)村土地制度改革，加快農(nóng)村集體土地流轉(zhuǎn)，弱化農(nóng)民對土地的依賴，轉(zhuǎn)讓農(nóng)民的土地承包權(quán)和宅基地使用權(quán)。

2.成本障礙

國務(wù)院發(fā)展研究中心課題組認(rèn)為，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化成本主要是指“讓農(nóng)民工享有與本地市民相同的各項權(quán)利和公共服務(wù)所需的公共投入”，如城市房價虛高造成我國農(nóng)民市民化成本過高，阻礙了市民化的推進(jìn)[33]。農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的一個基本問題是如何實現(xiàn)基本公共服務(wù)均等化和社會福利均等化[34]。陸成林[35]認(rèn)為，由于對農(nóng)民工市民化成本的構(gòu)成及其規(guī)模缺乏清晰準(zhǔn)確的測算，導(dǎo)致各級政府間尚未構(gòu)建起合理的成本分擔(dān)機(jī)制。城市公共服務(wù)、就業(yè)能力、融入城市生活等總體水平偏低，使農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化面臨成本高的問題[36]。由于受市民化成本高的約束，因此，新生代農(nóng)民工市民化的愿望無法真正實現(xiàn)。

3.素質(zhì)障礙

個人素質(zhì)主要包括人力資本、社會資本和文化資本等。社會資本和文化資本的代際傳承對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的市民化程度均有顯著影響[37]，個人素質(zhì)障礙對農(nóng)民工在城鎮(zhèn)的生存和發(fā)展及其市民化進(jìn)程產(chǎn)生一定的阻礙作用。農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的人力存量不足制約他們的市民化進(jìn)程[38]。社會資本越高，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口越易融入城市[39]。文化資本的普遍不足，會直接阻礙農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口融入城市社會[40]，對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的心理融合也有影響。

4.其他障礙

除了研究制度層面、成本層面和素質(zhì)層面的障礙外，學(xué)者們還從其他層面研究了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的障礙。例如，環(huán)境障礙，包括社會輿論環(huán)境[41]和社會文化環(huán)境[42]。身份障礙，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的特殊社會地位直接導(dǎo)致他們生活質(zhì)量的下降[43]。

（二）研究述評

目前，學(xué)者們大多認(rèn)為制度，尤其是戶籍制度是阻礙農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化進(jìn)程的關(guān)鍵因素。但是，實際上農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化受到了多方面因素的影響，阻礙其市民化進(jìn)程是由多種因素綜合作用的結(jié)果。另外，由于數(shù)據(jù)的來源不一致，學(xué)者們對市民化成本的測算存在將城鎮(zhèn)化成本與市民化成本混淆的情況。隨著我國差別化落戶政策和鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的實施，制約市民化進(jìn)程的阻礙因素也會發(fā)生相應(yīng)變化，但學(xué)者們聯(lián)系環(huán)境變化對阻礙因素的研究不足。

三、農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的測度研究

學(xué)者們從3個方面對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的測度進(jìn)行了研究：一是對市民化意愿的測度；二是對市民化水平的測度；三是對市民化成本的測度。

（一）研究進(jìn)展

關(guān)于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化意愿的測度，學(xué)者們多采用二元Logistic回歸模型進(jìn)行定量分析[44]，發(fā)現(xiàn)年齡、性別、文化程度、外出打工年限、收入水平[45]、教育情況[46]、非農(nóng)收入占總收入的比重、配偶居住地[47]、人力資本、社會心理、社會經(jīng)濟(jì)、家庭關(guān)系、就業(yè)、住房[48]等因素對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化意愿具有顯著影響。部分學(xué)者以區(qū)域性調(diào)查為例，對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的意愿及其影響因素進(jìn)行具體分析，如成都市、馬鞍山市。

關(guān)于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化水平的測度，張延平、熊巍俊[49]應(yīng)用系統(tǒng)動力學(xué)構(gòu)建了包括勞動力供需、農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口入城規(guī)模等4個變量模型，從理論上研究城市農(nóng)民工市民化適度規(guī)模的系統(tǒng)框架。周密等人[50]運(yùn)用Biprobit模型和Oaxaca分解方法測度案例地區(qū)新生代農(nóng)民工市民化程度及其影響因素，發(fā)現(xiàn)職業(yè)階層的回報差異是影響新生代農(nóng)民工市民化程度差異的重要因素。劉傳江、程建林[15]運(yùn)用問卷調(diào)查數(shù)據(jù)構(gòu)建農(nóng)民工市民化進(jìn)程測度指標(biāo)體系，對第二代農(nóng)民工市民化現(xiàn)狀進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)第二代農(nóng)民工處于中市民化階段。王桂新等人[1]以上海為例考察中國城市化進(jìn)程中農(nóng)民工的市民化水平，發(fā)現(xiàn)城市農(nóng)民工總體上已達(dá)到54%的市民化水平。魏后凱、蘇紅鍵[16]從多方面測算出2011年中國農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的綜合程度為39.56%。

關(guān)于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化成本的測度，一般都是基于不同省市有關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)先分類再加總測算得出。例如，山東省的公共成本為15.07元、個人成本為2.37萬元、購房成本為12.43萬元[51]。四川省的人均總成本為28.58元[52]。云南省每年人均實際財政成本為 5 530.87 元[53]。張繼良、馬洪福[54]通過測算江蘇省兩代人的市民化成本可知，一個外來農(nóng)民工市民化成本需要支出12.30萬元。其中，第一代農(nóng)民工的市民化成本為11.20萬元，第二代農(nóng)民工的市民化成本為14.30萬元。

（二）研究述評

學(xué)者們從多層面對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化進(jìn)行測度研究，取得了較為豐富的成果，指出不同階段影響農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化意愿的因素是不相同的，而且會隨著相關(guān)政策的制定與實施發(fā)生相應(yīng)的變化。并且，由于城市規(guī)模不同、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同、研究方法不同對市民化的測度其結(jié)果也不同。學(xué)者們對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的市民化測度，多是以某一特定區(qū)域進(jìn)行實證研究，缺乏多區(qū)域綜合比較研究。此外，由于不同的學(xué)者對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的市民化成本界定不一致，涵蓋的范圍也不一樣，因此，測算出的結(jié)果也存在一定的偏差。

四、推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的對策研究

（一）研究進(jìn)展

1.破除農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化障礙

農(nóng)民工這一弱勢群體在市民化進(jìn)程中面臨重重障礙，既需要政府進(jìn)行制度創(chuàng)新，解決農(nóng)民工市民化的制度障礙，也需要社會支持，應(yīng)將農(nóng)民工納入基本社會保障體系，加大對農(nóng)民工子女的教育投入，提供均等化的社會保障和福利待遇[55]。

對于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化進(jìn)程中的各種障礙，應(yīng)完善各項制度，尤其是戶籍制度，應(yīng)健全城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)體制和合法權(quán)益保障的法律法規(guī)，完善城市落戶的辦法和規(guī)程[29]。 李國平等人[56]認(rèn)為，未來農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化研究需要明確新形勢下戶籍制度改革的制約效應(yīng)，通過進(jìn)行有針對性的戶籍和就業(yè)制度改革，提高農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的城市化素養(yǎng)，使他們完全融入城市社會[57]。

2.提升農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的素質(zhì)和能力

農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口需要提升人力資本、社會資本、心理資本，增強(qiáng)認(rèn)同感和歸屬感。就人力資本而言，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口要積極接受文化教育，主動參與技能培訓(xùn)，提高就業(yè)能力，積極融入城市生活。就社會資本而言，要化解當(dāng)前新生代農(nóng)民工市民化進(jìn)程中的社會資本障礙，調(diào)動新生代農(nóng)民工的參與積極性，積極融入社區(qū)，營造良好的人際關(guān)系[58]。就心理資本而言，心理資本不僅直接影響新生代農(nóng)民工的城市融入，還通過影響人力資本與社會資本間接影響其城市融入，提高心理資本是促進(jìn)新生代農(nóng)民工全面融入社會、縮小與市民之間的社會距離的有效手段[59]。因此，可通過構(gòu)建新型職業(yè)培訓(xùn)模式來提升農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的就業(yè)能力，強(qiáng)化農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的城市歸屬感[46]，增強(qiáng)其融入城市的意愿。

3.構(gòu)建農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化成本分擔(dān)機(jī)制

構(gòu)建有效的成本分擔(dān)機(jī)制是實現(xiàn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的關(guān)鍵，應(yīng)針對分擔(dān)主體的意愿建立相應(yīng)的激勵機(jī)制[60]，構(gòu)建更為完整、統(tǒng)一的成本核算體系，完善新政策條件下的成本分擔(dān)機(jī)制和開辟更具針對性的多元化投融資渠道[56]，完善當(dāng)前的財政轉(zhuǎn)移支付制度，優(yōu)化財政轉(zhuǎn)移支付結(jié)構(gòu)[61]，從而有序推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化進(jìn)程。

（二）研究述評

學(xué)者們提出的諸多對策建議，有利于推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化進(jìn)程，對我國全面深化改革具有重要的參考價值。但是，學(xué)者們忽視了與其他進(jìn)程的銜接研究，而且部分對策建議局限于理論層面，在我國當(dāng)前的社會發(fā)展環(huán)境下，其操作難度較大。因此，在后續(xù)研究中，學(xué)者們應(yīng)深入研究市民化與有關(guān)政策的相互影響，提出一些針對性強(qiáng)、操作性強(qiáng)的對策建議。

五、對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化研究的展望

（一）加強(qiáng)基礎(chǔ)理論與客觀實際的結(jié)合研究

已有文獻(xiàn)從研究農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的概念、特征到融入城市的意愿與困境，以及推進(jìn)其市民化的對策建議，大多是從理論上進(jìn)行的研究，缺乏與實際的結(jié)合研究。隨著我國戶籍制度改革、新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程的快速推進(jìn)和鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的實施，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化也會出現(xiàn)一些新的變化，應(yīng)該在研究中緊密聯(lián)系實際，及時反映這些變化對市民化進(jìn)程的影響。

（二）加強(qiáng)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的交叉研究

從已有文獻(xiàn)看，學(xué)者們大多是從各自的研究領(lǐng)域進(jìn)行的專題調(diào)查研究，如經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、會計學(xué)、法學(xué)等，缺乏跨學(xué)科的綜合研究。隨著經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展環(huán)境的變化和相關(guān)戰(zhàn)略的出臺，應(yīng)該透過現(xiàn)象看本質(zhì)，運(yùn)用多學(xué)科知識進(jìn)行交叉研究，如經(jīng)濟(jì)學(xué)和地理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會學(xué)等，以便深刻認(rèn)識和把握農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化問題的復(fù)雜性。

（三）加強(qiáng)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的比較研究

已有文獻(xiàn)多局限于部分地區(qū)的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化問題，缺乏對多區(qū)域的比較研究，覆蓋面不夠全面。后續(xù)研究有必要深入調(diào)查多區(qū)域的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化問題，對其進(jìn)行比較研究，從而發(fā)現(xiàn)我國農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化問題的共性與個性，為各地政府出臺相應(yīng)的政策措施提供參考，進(jìn)而滿足不同階段農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口對市民化的需求。

（四）加強(qiáng)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的動態(tài)研究

從已有文獻(xiàn)看，學(xué)者們大多是通過對某一區(qū)域進(jìn)行問卷調(diào)查，或者從統(tǒng)計年鑒獲得農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的相關(guān)數(shù)據(jù)，對其進(jìn)行靜態(tài)分析研究，缺乏對大樣本數(shù)據(jù)的分析與年度跟蹤研究。隨著我國大數(shù)據(jù)技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)+、云計算和物聯(lián)網(wǎng)等新興信息技術(shù)的發(fā)展，目前研究的數(shù)據(jù)獲取形式已無法滿足學(xué)者們?nèi)找嬖鲩L的數(shù)據(jù)需求，而且數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性也不高。因此，未來研究應(yīng)充分利用這些平臺獲取更多的準(zhǔn)確數(shù)據(jù)，對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化問題進(jìn)行動態(tài)研究，科學(xué)分析影響因素的動態(tài)變化以及對我國新型城鎮(zhèn)化的影響。