■方紅玲

1)新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院期刊社《眼科新進(jìn)展》編輯部，河南省新鄉(xiāng)市紅旗區(qū)金穗大道601號 4530032)新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院河南省科技期刊研究中心，河南省新鄉(xiāng)市紅旗區(qū)金穗大道601號 453003

影響因子作為衡量期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的一項(xiàng)重要指標(biāo)，在全球SCI現(xiàn)象和影響因子崇拜的背景下，期刊的影響因子不僅受到期刊編輯部的高度重視，而且還受到國內(nèi)外科研人員的廣泛關(guān)注[1]。國內(nèi)有學(xué)者提出，提高期刊自引是提高影響因子最有效和最易于操作的辦法[2]。學(xué)術(shù)期刊的自引反映了學(xué)科之間的相互關(guān)系，揭示了各學(xué)科和專業(yè)之間的關(guān)系，因此期刊自引是非常正常的現(xiàn)象。但是個別期刊為了提高自身的影響因子，過分地強(qiáng)化自引，造成期刊不合理的自引現(xiàn)象，出現(xiàn)了較高的自引率[3]。自引率可分為自引證率和自被引率(Self-Cited Rate,SCR)，SCR是自引文獻(xiàn)次數(shù)占總被引頻次的比率。從定義可知，期刊所有年份發(fā)表的論文的自被引頻次都會影響期刊的SCR，但是只有前2年發(fā)表的論文的自被引頻次才會影響期刊的影響因子[4]。參照本課題組成員前期研究，將對提高影響因子有貢獻(xiàn)的SCR定義為影響因子相關(guān)自被引率(Self-Cited Rate in Correlation with Impact Factor, SCR-IF)，對提高期刊影響因子沒有貢獻(xiàn)的SCR定義為非影響因子相關(guān)自被引率(Self-Cited Rate Non-Correlation with Impact Factor, SCR-NIF)[5]。目前，國內(nèi)報道SCR文獻(xiàn)較多，而對SCR-IF相關(guān)研究較少，尤其是對不同國家期刊SCR-IF和SCR-NIF進(jìn)行比較分析的相關(guān)研究更少[5]。本課題組成員曾經(jīng)對我國SCI收錄期刊的SCR-IF進(jìn)行了跨國比較，發(fā)現(xiàn)我國SCI收錄期刊的SCR-IF和SCR-NIF高于其他國家[5]。但是目前鮮有學(xué)者對我國SSCI收錄期刊的SCR-IF和SCR-NIF的狀況進(jìn)行相關(guān)研究。因此，對我國SSCI收錄期刊(不含臺灣地區(qū)的SSCI收錄期刊)與G7國家(美國、英國、德國、法國、意大利、加拿大、日本)和新興國家代表(韓國、印度、俄羅斯)SSCI收錄期刊的SCR-IF、SCR-NIF進(jìn)行對比，為準(zhǔn)確了解我國SSCI收錄期刊SCR的狀況及其與其他國家SSCI收錄期刊的差異提供一定的參考。

1 資料與方法

1.1 資料獲取

登錄Web of Science，點(diǎn)擊Journal Citation Reports，選擇JCR Social Sciences Edition 2016，View a group of journals by County/Territory，分別獲取我國與G7國家以及韓國、印度和俄羅斯SSCI收錄期刊，逐個點(diǎn)擊打開后獲取總自引量、總被引頻次和用于計(jì)算影響因子的相關(guān)自引量(Self-Citation Correlation with Impact Factor, SC-IF)和被引量(Citation Correlation with Impact Factor, C-IF)。

1.2 SCR-IF和SCR-NIF的計(jì)算方法

SCR-IF為兩年內(nèi)的SC-IF除以這兩年內(nèi)的C-IF，即fSCR-IF=fSC-IF/fC-IF；fSCR-NIF=(fSC-fSC-IF)/(fTC-fC-IF)，其中fSC為總自引量，fTC為總被引頻次。另外，將SCR-IF與SCR-NIF的比值記為K。當(dāng)K>1.0時，表明SCR-IF大于SCR-NIF；K值越大，并且SCR-IF>0.2時，則提示期刊操作自引的可能性越大。

1.3 統(tǒng)計(jì)學(xué)方法

采用SPSS 20.0軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)學(xué)處理，使用單因素ANOVA進(jìn)行國家間比較，檢驗(yàn)水準(zhǔn)α=0.05。

2 結(jié)果

2.1 一般結(jié)果

2016年11個國家SSCI收錄期刊的總被引頻次、總自引量、C-IF和SC-IF比較見表1。

表1 11個國家SSCI收錄期刊的總被引頻次、總自引量、C-IF和SC-IF比較[范圍(均值±標(biāo)準(zhǔn)差)]

注：期刊數(shù)量為除去影響因子為0或未標(biāo)注影響因子的期刊數(shù)量。

由表1可知，11個國家SSCI收錄期刊的總被引頻次、總自引量、C-IF和SC-IF差異較大(F值分別為7.563、5.213、3.516、4.789；P均小于0.01)。美國、英國、加拿大的SSCI收錄期刊的總被引頻次均值位居前三位，我國SSCI收錄期刊總被引頻次均值最低，僅與韓國相差較小，但遠(yuǎn)低于美國、英國、加拿大等國家的SSCI收錄期刊。加拿大、美國、英國總自引量均值位居前三位，我國最低；美國、英國、加拿大的SSCI收錄期刊的C-IF位居前三位，我國SSCI收錄期刊C-IF高于法國、韓國、印度、俄羅斯；而SC-IF均值排名前三位的國家分別為英國、俄羅斯和美國，我國SSCI收錄期刊SC-IF均值僅大于韓國和法國。由于出版語言、期刊創(chuàng)刊較晚、被SSCI收錄時間較晚等方面的原因，我國SSCI收錄期刊很難擁有較高的總被引頻次和被引量，但與往年數(shù)據(jù)相比[6]，我國SSCI收錄期刊質(zhì)量呈現(xiàn)上升趨勢。

2.2 11個國家SSCI收錄期刊的SCR-IF、SCR-NIF、SCR和K比較

11個國家SSCI收錄期刊的SCR-IF、SCR-NIF、SCR和K值比較見表2。

表2 11個國家SSCI收錄期刊的SCR-IF、SCR-NIF、SCR和K值比較[范圍(均值±標(biāo)準(zhǔn)差；中位數(shù))]

由表2可以知道，11個國家SSCI收錄期刊的SCR-IF均值均大于SCR均值和SCR-NIF均值，K值的均值范圍為1.358～3.040。我國SSCI收錄期刊的SCR-IF和SCR-NIF分別為0.252±0.182、0.132±0.130，其中SCR-IF只低于德國、法國、韓國和俄羅斯，高于其他國家；SCR-NIF只低于法國、韓國、意大利、印度和俄羅斯，高于其他國家。2015年，我國SSCI收錄期刊SCR相對較高，但低于2013年的0.235±0.224[7]，說明我國SSCI收錄期刊的編輯已經(jīng)認(rèn)識到該問題，今后SCR可能會進(jìn)一步降低。我國SSCI收錄期刊的K值均值低于加拿大、日本和俄羅斯，高于其他國家。

2.3 11個國家SSCI收錄期刊SCR-IF、SCR-NIF、SCR為0的期刊數(shù)量比較

11個國家SSCI收錄期刊SCR-IF、SCR-NIF、SCR為0的期刊數(shù)量比較見表3。

表3 11個國家SSCI收錄期刊SCR-IF、SCR-NIF、SCR為0的期刊數(shù)量比較

除俄羅斯以外，其余10個國家均有SCR-IF為0的期刊，日本SCR-IF為0的期刊所占比例最高，我國SSCI收錄期刊中，SCR-IF為0的期刊所占比例為9.09%，只高于美國、英國和俄羅斯，低于其他國家。我國和加拿大、印度、俄羅斯均無SCR-NIF和SCR為0的期刊， SCR-NIF為0的期刊所占比例最高的國家為韓國，SCR為0的期刊所占比例最高的國家為日本。

2.4 11個國家SSCI收錄期刊的K值分布情況

11個國家SSCI收錄期刊的K值分布情況見表4。

表4 11個國家SSCI收錄期刊的K值分布情況

K≤1.0，表明期刊可能沒有引導(dǎo)作者進(jìn)行期刊自引來提高期刊影響因子。由表4可知，K≤1.0的期刊所占比例最高的國家為意大利，其次為日本和法國，我國SSCI收錄期刊K≤1.0所占比例為40.45%，位居第四位。K>1.0且SCR-NIF>0.2，表明期刊引導(dǎo)作者進(jìn)行自引的嫌疑較大，加拿大和日本此類期刊數(shù)量均為0，我國只有1種期刊，所占比例為9.09%。俄羅斯3種被SSCI收錄期刊均為K>1.0且SCR-NIF>0.2，這一方面與3種期刊出版語言均為俄語，造成期刊所刊登的學(xué)術(shù)論文在國際上交流存在障礙而未被學(xué)者廣泛引用有很大關(guān)系，另外也提示期刊有操作自引的可能。

3 討論與結(jié)論

期刊自引問題近年來受到相關(guān)學(xué)者的廣泛關(guān)注[8-10]，各期刊評價機(jī)構(gòu)也從各方面矯正期刊的評價指標(biāo)，例如引入他引影響因子、公布期刊自引率。以上措施在一定程度上遏制了期刊操縱投稿作者增加期刊自引的行為。我國學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，我國科技期刊在JCR中SCR低于20%的期刊由2002年的40.0%增加到2013年的71.6%[9]；國外學(xué)者Tighe等[11]研究發(fā)現(xiàn)，2005—2010年國外大多數(shù)麻醉學(xué)期刊的SCR呈下降趨勢。但是，以上研究中的SCR都未區(qū)分是SCR-IF，還是SCR-NIF。眾所周知，有的期刊既要提高影響因子，又要限制期刊SCR，在引導(dǎo)投稿作者引用文獻(xiàn)時要求引用該刊近2年內(nèi)發(fā)表的論文作為參考文獻(xiàn)。因此，期刊的SCR-IF更能顯示人為操縱自引的差異和程度。

社會科學(xué)成果的國際認(rèn)可度與該國經(jīng)濟(jì)、政治、文化的發(fā)展?fàn)顩r，尤其是在國際舞臺中的角色、地位及該國被SSCI收錄期刊的數(shù)量密切相關(guān)。比較我國SSCI收錄期刊與G7國家和新興國家代表(韓國、印度、俄羅斯)SSCI收錄期刊的SCR-IF、SCR-NIF的差異，可以了解我國SSCI收錄期刊的SCR的狀況及其與其他國家SSCI收錄期刊的差距。本研究發(fā)現(xiàn)， 11個國家的SCR-IF均值均大于SCR-NIF均值和SCR均值，即SSCI收錄期刊對影響因子有貢獻(xiàn)的自引數(shù)量都大于對影響因子沒有貢獻(xiàn)的引用數(shù)量。我國SSCI收錄期刊SCR-IF和SCR-NIF均低于法國、韓國、俄羅斯，SCR-IF還低于德國，SCR-NIF還低于意大利、印度，高于其他國家。數(shù)據(jù)顯示，我國SSCI收錄期刊自引量仍需要進(jìn)一步控制。我國SSCI收錄期刊中，SCR-IF為0的期刊占比為9.09%，只高于美國、英國和俄羅斯，低于其他國家；我國SSCI收錄期刊中，K>1.0且SCR-NIF>0.2的期刊只有1種，顯示該刊操作自引的可能性較大。

早在20世紀(jì)80年代，影響因子的創(chuàng)始人加菲爾德就指出專業(yè)期刊的SCR應(yīng)低于20%[12]，所以高于20%即被認(rèn)為過度自引。我國SSCI收錄期刊SCR相對不高，但是SCR-IF相對其他國家較高，可能與我國被SSCI收錄期刊數(shù)量較少并且期刊發(fā)表論文數(shù)量較少有關(guān)。但是其他指標(biāo)(SCR-IF、SCR-NIF、K)顯示有期刊存在過度自引的現(xiàn)象。因此，我國SSCI收錄期刊與其他國家SSCI收錄期刊仍然存在較大差距，期刊的進(jìn)一步國際化和影響力提升需要期刊編輯、國內(nèi)外社會科學(xué)學(xué)者共同努力來不斷提升我國SSCI收錄期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量。