潘波

“審查”與“審核”的詞義

“審”的本義是詳究、考察，可引申出檢查核對、知悉、周密、明白等含義?！安椤币鉃闄z查、調(diào)查，翻檢著看?！昂恕币鉃椴閷Α彶?，用法如核正、核批?！皩彶椤?，指檢查、分析、核對有關(guān)情況，調(diào)查、核實(shí)并評定是否正確、妥當(dāng)。如魏巍《東方》第六部第五章：“這天早晨，他正在審查廣播節(jié)目，師政治部打來了電話。”“審核”指審查核實(shí)、審閱核定。如《漢書·刑法志》：“《書》不云乎？‘惟刑之恤哉!’其審核之，務(wù)準(zhǔn)古法，朕將盡心覽焉?！薄读x理、考據(jù)和辭章》：“對于材料的準(zhǔn)確性進(jìn)行必要的審核，這可以算是考據(jù)工作?！?/p>

審查和審核在用法上很相近，一般都指對有關(guān)情況，按照一定的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則、原則進(jìn)行審視、檢查、核對，得出客觀評價(jià)，進(jìn)而采取相應(yīng)的處理措施。在法律法規(guī)和黨政機(jī)關(guān)工作中，兩者有時可以通用，有時也區(qū)別使用，主要是習(xí)慣等原因。一般來說，“審核”只用于對書面材料及其所承載的信息進(jìn)行審查核實(shí)，而“審查”的對象包括但不限于書面材料和信息。

只用“審查”的情形

第一，規(guī)定對黨員和公職人員采取紀(jì)檢監(jiān)察措施的。如《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》用了“立案審查”“紀(jì)律審查”等表述。再如，《公務(wù)員法》第八十六條第四項(xiàng)規(guī)定：“正在接受審計(jì)、紀(jì)律審查、監(jiān)察調(diào)查，或者涉嫌犯罪，司法程序尚未終結(jié)的公務(wù)員，不得辭去公職?！?/p>

第二，表述人民法院、人民檢察院履行司法職責(zé)的。如刑事訴訟法第一百六十七條規(guī)定：“凡需要提起公訴的案件，一律由人民檢察院審查決定”；行政訴訟法第五十三條規(guī)定：“公民、法人或者其他組織認(rèn)為行政行為所依據(jù)的國務(wù)院部門和地方人民政府及其部門制定的規(guī)范性文件不合法，在對行政行為提起訴訟時，可以一并請求對該規(guī)范性文件進(jìn)行審查?！痹偃缑袷略V訟法第六十四條規(guī)定：“人民法院應(yīng)當(dāng)按照法定程序，全面地客觀地審查核實(shí)證據(jù)”，這里的“審查核實(shí)”實(shí)際上也可以用“審核”，但規(guī)范司法訴訟活動的多部法律在全文中都使用了“審查”的表述。這種習(xí)慣上的用法，強(qiáng)調(diào)了司法機(jī)關(guān)的權(quán)威性。

第三，工作對象包括但不限于書面材料，且應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全方位、立體化審視、檢查、核實(shí)的。如國家安全法第五十九條：“國家建立國家安全審查和監(jiān)管的制度和機(jī)制，對影響或者可能影響國家安全的外商投資、特定物項(xiàng)和關(guān)鍵技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)、涉及國家安全事項(xiàng)的建設(shè)項(xiàng)目，以及其他重大事項(xiàng)和活動，進(jìn)行國家安全審查，有效預(yù)防和化解國家安全風(fēng)險(xiǎn)。”再如，2019年4月修訂的消防法，根據(jù)機(jī)構(gòu)改革后有關(guān)部門的職責(zé)定位，將第七十一條中的兩處“審核”修改為“審查”，即對消防設(shè)計(jì)文件、建設(shè)工程、場所的“準(zhǔn)予審核合格”修改為“準(zhǔn)予審查合格”，“消防設(shè)計(jì)審核”修改為“消防設(shè)計(jì)審查”。

以書面材料為對象時“審查”與“審核”的用法

第一，“審核”一般只發(fā)生在作出決策、印發(fā)文件、審議法律法規(guī)規(guī)章草案前，是事前把關(guān)程序；而“審查”既可以發(fā)生在事前，也可以在事后作為監(jiān)督糾錯機(jī)制。作為事前把關(guān)程序的，如《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度的指導(dǎo)意見》規(guī)定：“行政執(zhí)法機(jī)關(guān)作出重大執(zhí)法決定前，要嚴(yán)格進(jìn)行法制審核，未經(jīng)法制審核或者審核未通過的，不得作出決定?！痹偃纾吨卮笮姓Q策程序暫行條例》第二十五條規(guī)定：“決策草案提交決策機(jī)關(guān)討論前，應(yīng)當(dāng)由負(fù)責(zé)合法性審查的部門進(jìn)行合法性審查”，以及《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行行政規(guī)范性文件合法性審核機(jī)制的指導(dǎo)意見》中的“合法性審核”；這里的“合法性審查”與“合法性審核”實(shí)際上可以通用。作為事后監(jiān)督糾錯機(jī)制的，如立法法第五章規(guī)定的“備案審查”“提出審查要求”“提出審查建議”等制度，以及訴訟法上的“審查”等。

第二，“審核”往往只作為工作流程中的一個環(huán)節(jié)，而“審查”則可以與結(jié)果直接掛鉤，體現(xiàn)權(quán)力屬性?！皩徍恕睆?qiáng)調(diào)過程中的核實(shí)把關(guān)，但不是作出結(jié)論的實(shí)質(zhì)性環(huán)節(jié)，“審核”通過了再進(jìn)入程序的下一個環(huán)節(jié)。如2010年《國務(wù)院辦公廳秘書局關(guān)于加強(qiáng)對行政機(jī)關(guān)公文中涉及字母詞審核把關(guān)的通知》：“各級行政機(jī)關(guān)文秘部門在草擬、審核公文過程中，應(yīng)加強(qiáng)對公文中涉及字母詞的把關(guān)工作，發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定和要求的，應(yīng)及時予以糾正?！倍皩彶椤斌w現(xiàn)的權(quán)力元素更豐富，“審查”通過后往往就可以作出實(shí)質(zhì)性決定。如行政許可法第三十四條：“行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對申請人提交的申請材料進(jìn)行審查。申請人提交的申請材料齊全、符合法定形式，行政機(jī)關(guān)能夠當(dāng)場作出決定的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場作出書面的行政許可決定”；再如外商投資法第三十五條：“國家建立外商投資安全審查制度，對影響或者可能影響國家安全的外商投資進(jìn)行安全審查。依法作出的安全審查決定為最終決定。”有些法律中同時出現(xiàn)的“審核”與“審查”可以看出兩者的區(qū)別，即先“審核”，通過之后再“審查”。如根據(jù)預(yù)算法第七十六至七十八條，政府各部門應(yīng)當(dāng)“審核”并匯總編制本部門的決算草案，報(bào)本級政府財(cái)政部門“審核”；各級決算草案，都要提請本級國家權(quán)力機(jī)關(guān)“審查”和批準(zhǔn)。之所以有這樣的區(qū)別，主要是政府及其部門負(fù)責(zé)編制決算草案，在編制過程中發(fā)揮審核把關(guān)作用。而人民代表大會及其常委會是國家權(quán)力機(jī)關(guān)，掌握決算審查和批準(zhǔn)等重大事項(xiàng)決定權(quán)，因而履行相關(guān)職責(zé)時都用“審查”的表述。