□ 朱康對(duì)

一、導(dǎo) 言

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)成功轉(zhuǎn)型過(guò)程中，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是其中十分重要的變量。很多國(guó)內(nèi)學(xué)者在分析各地民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展原因時(shí)，都按照諾斯的思路，側(cè)重從對(duì)私有產(chǎn)權(quán)的保護(hù)角度分析。[1](P231)認(rèn)為浙江的民營(yíng)企業(yè)之所以能夠蓬勃發(fā)展，和該省對(duì)私有產(chǎn)權(quán)的實(shí)際保護(hù)與尊重程度密不可分。[1]但是，中國(guó)私營(yíng)的民族工商業(yè)經(jīng)過(guò)社會(huì)主義改造后，在長(zhǎng)期的公有制制度下，非公經(jīng)濟(jì)幾乎歸零。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的一個(gè)主要舉措就是首先要切斷私人和市場(chǎng)的聯(lián)系。當(dāng)時(shí)私人經(jīng)商就會(huì)被作為搞資本主義，遭到打擊。1970年代中期，溫州就有廖謀籌、秦甌江等四人因長(zhǎng)途販運(yùn)獲利超過(guò)10000元，被作為投機(jī)倒把罪槍斃。由于意識(shí)形態(tài)的原因，官員如果保護(hù)私人經(jīng)商，也會(huì)冒著搞資本主義的巨大政治風(fēng)險(xiǎn)。因此，要研究改革開(kāi)放以后中國(guó)民營(yíng)企業(yè)如何在公有制經(jīng)濟(jì)的環(huán)境下成長(zhǎng)起來(lái)的原因，簡(jiǎn)單的產(chǎn)權(quán)制度和產(chǎn)權(quán)保護(hù)的理論分析尚難透徹地解釋這個(gè)艱難的制度轉(zhuǎn)換過(guò)程。從制度變遷的動(dòng)力看，“如果預(yù)期的收益超過(guò)預(yù)期的成本，一項(xiàng)制度安排就會(huì)被創(chuàng)新?！盵2]但是，在中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)這個(gè)艱難的歷史轉(zhuǎn)折過(guò)程中，私人企業(yè)如何獲得市場(chǎng)準(zhǔn)入資格？如何越過(guò)必要的資本量壁壘？私人雇工的壁壘如何打破？等等諸多問(wèn)題，都是經(jīng)過(guò)漫長(zhǎng)的實(shí)踐探索、理論爭(zhēng)論乃至政治斗爭(zhēng)后逐步取得突破的。為此，本文以中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)先發(fā)地——浙江溫州為例，結(jié)合改革開(kāi)放四十年以來(lái)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展演化歷史的實(shí)際，具體分析政府在各個(gè)重要的歷史節(jié)點(diǎn)上如何通過(guò)制度創(chuàng)新，突破計(jì)劃經(jīng)濟(jì)舊體制對(duì)于民營(yíng)企業(yè)的各種束縛，助推本地經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。

二、戴紅帽子和市場(chǎng)準(zhǔn)入：民營(yíng)企業(yè)初創(chuàng)階段的政府創(chuàng)新

要考察民營(yíng)企業(yè)的生發(fā)過(guò)程，必須重新回到改革開(kāi)放初期那個(gè)特殊的制度場(chǎng)域。盡管長(zhǎng)期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制所造成的工業(yè)品極度短缺的短缺經(jīng)濟(jì)環(huán)境，給改革開(kāi)放初期的民營(yíng)企業(yè)提供了十分良好的市場(chǎng)空間，但是在當(dāng)時(shí)“社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)就是公有制經(jīng)濟(jì)，就是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”的意識(shí)形態(tài)和政治環(huán)境下，私人要?jiǎng)?chuàng)辦企業(yè)、從事工商業(yè)活動(dòng)，除了要越過(guò)必要的資本量壁壘、相應(yīng)的技術(shù)壁壘以及自身經(jīng)營(yíng)管理能力壁壘，首先要突破姓資姓社的認(rèn)識(shí)，越過(guò)市場(chǎng)準(zhǔn)入的壁壘。那么，以溫州為代表的浙江各地是如何通過(guò)制度創(chuàng)新，使其順利越過(guò)這種種壁壘，使得浙江成為全國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的先發(fā)地區(qū)的呢？

(一)掛戶經(jīng)營(yíng)：幫助民營(yíng)企業(yè)突破市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘

早在上世紀(jì)70年代初期，人多地少的溫州農(nóng)村一些農(nóng)民不滿足于耕地上的菲薄收入，掛靠在社隊(duì)集體企業(yè)的名下，偷偷地從事工業(yè)加工經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。但是在當(dāng)時(shí)的政治環(huán)境下，這些棄農(nóng)經(jīng)商活動(dòng)都被當(dāng)作資本主義受到了批判和打擊。社隊(duì)企業(yè)也被批“為投機(jī)倒把開(kāi)綠燈”。[3]

改革開(kāi)放以后，隨著農(nóng)村聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的實(shí)行，溫州農(nóng)村的糧食問(wèn)題迅速得到解決，同時(shí)有著長(zhǎng)期手工業(yè)傳統(tǒng)和“文革”期間私下加工經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的溫州農(nóng)民面對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)留下的工業(yè)品市場(chǎng)供應(yīng)缺口，開(kāi)始把目光轉(zhuǎn)向工商業(yè)時(shí)，他們卻面臨著難以逾越的市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘。在當(dāng)時(shí)清一色公有經(jīng)濟(jì)一統(tǒng)天下的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，棄農(nóng)經(jīng)商是條大罪，長(zhǎng)途販運(yùn)屬投機(jī)倒把，私人要從事工商活動(dòng)更是搞資本主義[注]改革開(kāi)放以后到1983年12月中央農(nóng)村工作會(huì)議之前，所謂的中央政策放寬只是針對(duì)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域。所以，1982年上半年溫州有大量私人從事工商經(jīng)營(yíng)做到一定規(guī)模的人在中央嚴(yán)厲打擊經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域犯罪活動(dòng)中被抓，溫州柳市“八大王”就是其中典型。1982年下半年溫州市委書(shū)記袁芳烈召開(kāi)的專業(yè)戶重點(diǎn)戶“兩戶”表彰大會(huì)也只是針對(duì)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域。。因此，私人要辦廠，工商不敢發(fā)證，銀行不給開(kāi)戶。沒(méi)有公家單位的介紹信和工作證，別說(shuō)要接洽生意，連住旅社都有困難。

為了解決個(gè)體工業(yè)戶和購(gòu)銷員從事工商經(jīng)營(yíng)活動(dòng)缺乏法人地位的市場(chǎng)準(zhǔn)入問(wèn)題，他們和國(guó)有、集體企業(yè)達(dá)成協(xié)定，以向這些公家企業(yè)繳納一定數(shù)量的管理費(fèi)為代價(jià)，掛靠到國(guó)有、集體企業(yè)名下，從而獲得以該企業(yè)的名義從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的資格。被掛靠企業(yè)為他們統(tǒng)一代開(kāi)發(fā)票，代為建帳記帳，代繳國(guó)家稅收，并且允許掛戶者使用企業(yè)的介紹信、銀行帳戶和空白合同書(shū)。有了這種“掛戶經(jīng)營(yíng)”的創(chuàng)新，溫州千家萬(wàn)戶沒(méi)有獨(dú)立法人地位的個(gè)體經(jīng)營(yíng)者和合伙經(jīng)營(yíng)者得以越過(guò)市場(chǎng)準(zhǔn)入的公有制壁壘，獲得了合法經(jīng)營(yíng)的資格，從此可在全國(guó)各地接訂單，簽合同，采購(gòu)原料，推銷產(chǎn)品。從而出現(xiàn)了1985年5月12日《解放日?qǐng)?bào)》所報(bào)道的“溫州三十三萬(wàn)人從事家庭工業(yè)”的壯觀局面?！叭绻麤](méi)有掛戶經(jīng)營(yíng)，千家萬(wàn)戶的能工善商者就找不到大規(guī)模地發(fā)展家庭式的非農(nóng)業(yè)商品經(jīng)濟(jì)和打入全國(guó)市場(chǎng)的支點(diǎn)。”[3]

這種“公私合謀”的掛戶經(jīng)營(yíng)做法得到了溫州地方政府的默許。1983年隨著中央農(nóng)村政策智囊人員的來(lái)溫調(diào)查，溫州“掛戶經(jīng)營(yíng)”的創(chuàng)新做法，引起了中央高層的關(guān)注。[4][5]“‘掛戶經(jīng)營(yíng)’是溫州農(nóng)民在實(shí)踐中的新創(chuàng)造，應(yīng)當(dāng)引起高度重視，幫助它逐步完善，使它對(duì)組織農(nóng)民進(jìn)入市場(chǎng)，對(duì)發(fā)展有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)發(fā)揮更大作用?！盵5]溫州農(nóng)村綜合改革試驗(yàn)區(qū)獲批以后，1987年8月18日溫州市政府正式頒布了《溫州市掛戶經(jīng)營(yíng)管理暫行規(guī)定》(溫政[87]54號(hào))文件，掛戶經(jīng)營(yíng)有了正式的地方性法規(guī)。

(二) 設(shè)立民營(yíng)金融機(jī)構(gòu)：幫助民營(yíng)企業(yè)突破必要資本量壁壘

面對(duì)蓬勃發(fā)展的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的巨大資金需求，溫州地方領(lǐng)導(dǎo)也看到了金融體制創(chuàng)新對(duì)于地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義，從而積極主動(dòng)地觸碰金融高壓線，推進(jìn)地方金融體制的改革。他們不但鼓勵(lì)創(chuàng)辦民營(yíng)金融機(jī)構(gòu)：私人錢莊和城市信用社，還積極推動(dòng)浮動(dòng)利率改革。

1980年代溫州蒼南錢庫(kù)鎮(zhèn)經(jīng)商蔚然成風(fēng)。全鎮(zhèn)1098戶街道居民中，從事百貨、飲食、旅館、修理、照相等行業(yè)的有1250余人，開(kāi)設(shè)店鋪700多家，流動(dòng)資金需求900多萬(wàn)元，但銀行和信用社的貸款僅200萬(wàn)元。為解決地方資金供求矛盾，1984年9月25日，方培林創(chuàng)辦的“方興錢莊”獲得了鎮(zhèn)工商所臨時(shí)執(zhí)照。1986年1月，因《中國(guó)人民銀行管理暫行條例》第28條規(guī)定：“個(gè)人不得設(shè)立銀行或其他金融機(jī)構(gòu)，不得經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)”，方興錢莊停業(yè)。1986年7月26日，方再次提出重辦方興錢莊的申請(qǐng)。9月25日，中國(guó)人民銀行溫州市分行也向上表明了對(duì)方興錢莊的支持態(tài)度。由于溫州地方政府的大力支持，盡管沒(méi)有得到人行系統(tǒng)最終回應(yīng)，1986年12月25日，方培林掛出了“中國(guó)溫州實(shí)驗(yàn)區(qū)方興錢莊”的新招牌，重新?tīng)I(yíng)業(yè)。市委書(shū)記董朝才批示：“允許方興錢莊繼續(xù)試辦，并請(qǐng)有關(guān)部門給予辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照”。最后由工商部門核發(fā)了營(yíng)業(yè)執(zhí)照。在中國(guó)人民銀行總行堅(jiān)決不準(zhǔn)給其發(fā)放《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證》的情況下，中國(guó)人民銀行溫州市分行考慮到方興錢莊[注]1989年，為了規(guī)避政治風(fēng)險(xiǎn)，方培林及時(shí)處理好相關(guān)業(yè)務(wù)后，方興錢莊主動(dòng)停業(yè)。在當(dāng)?shù)氐挠绊?，認(rèn)為“如果予以強(qiáng)制的手段取締，肯定會(huì)造成用戶的損失而產(chǎn)生社會(huì)的混亂，所以在人民銀行的批準(zhǔn)下，決定在錢庫(kù)鎮(zhèn)的銀行和信用社也實(shí)行利率浮動(dòng)，改變以往的服務(wù)方式”。因?yàn)橥谇昂?，在溫州主要領(lǐng)導(dǎo)的支持和溝通下，溫州批復(fù)了全國(guó)首家股份制金融機(jī)構(gòu)——鹿城城市信用社，同時(shí)也成為全國(guó)第一個(gè)率先進(jìn)行利率改革試點(diǎn)的地區(qū)。

(三)股份合作企業(yè)：幫助民營(yíng)企業(yè)規(guī)避所有制風(fēng)險(xiǎn)的理論創(chuàng)新

1980年代中期，當(dāng)時(shí)工商部門對(duì)企業(yè)的性質(zhì)只有三類：國(guó)有、集體和個(gè)體。經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放初期的積累，私人所有的溫州民營(yíng)企業(yè)面臨著登記的難題。登記為集體，老板私人的資產(chǎn)變成“集體”的了，他們不愿意。登記為個(gè)體，企業(yè)要擴(kuò)大生產(chǎn)，土地審批批不下來(lái)，貸款利息國(guó)有、集體企業(yè)只有幾厘，個(gè)體最低的也要一分半，他們也不愿意。如何能夠從中找出一個(gè)兩全其美的企業(yè)組織名稱呢？當(dāng)時(shí)的市委書(shū)記董朝才想出一個(gè)“股份合作企業(yè)”的名稱。他說(shuō)：要鼓勵(lì)農(nóng)民發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)，就要在政策上給他們看得見(jiàn)的利益。叫“股份合作企業(yè)”就是要把合作企業(yè)的好處給他，股份企業(yè)的好處也給他。兩種企業(yè)的好處都給他，他做企業(yè)的積極性就必然放大了。于是，溫州就把當(dāng)時(shí)由個(gè)體、家庭企業(yè)通過(guò)聯(lián)戶、聯(lián)營(yíng)、合股投資等形式組成的企業(yè)定名為“股份合作企業(yè)”。理由是：投資入股的主體都是剛剛從土地上分離出來(lái)的從事商品生產(chǎn)的農(nóng)民。入股者都是直接參加本企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)者，既是企業(yè)的股東，又是企業(yè)的職工。因此，他們之間的關(guān)系，既是資本的聯(lián)合，又是勞動(dòng)的聯(lián)合，兼有股份制和合作制兩者的特征。由于創(chuàng)造性地將股份制和合作制這兩種不同的企業(yè)制度溶于一體，成為一種新的企業(yè)組織形式，尤其是其中“合作”兩字更是帶有社會(huì)主義性質(zhì)的，這樣，對(duì)上，它便于解釋溫州的股份合作企業(yè)是社會(huì)主義性質(zhì)；對(duì)下，企業(yè)的資產(chǎn)管理又相對(duì)靈活，避免掛集體企業(yè)名義情況下資產(chǎn)不能隨意支配的弊病。它既有利于企業(yè)通過(guò)合股投資，突破個(gè)人資本限制，實(shí)現(xiàn)規(guī)模擴(kuò)張，又有利于保護(hù)私人的產(chǎn)權(quán)，成為上下都能接受的企業(yè)組織形式。為此，1987年11月7日溫州市人民政府頒布了《關(guān)于農(nóng)村股份合作企業(yè)若干問(wèn)題的暫行規(guī)定》。

(四)私人企業(yè)管理辦法:為國(guó)家對(duì)私人企業(yè)立法提供實(shí)踐依據(jù)

隨著民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展，不可避免地面臨著擴(kuò)大雇工規(guī)模問(wèn)題。在1980年代的政治環(huán)境下，以雇工經(jīng)營(yíng)為特征的私營(yíng)企業(yè)在當(dāng)時(shí)是一個(gè)十分敏感的政治問(wèn)題。國(guó)家也沒(méi)有這方面的法規(guī)，作為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)先發(fā)地區(qū)，溫州最早遇到了這個(gè)問(wèn)題?，F(xiàn)實(shí)發(fā)展的需要，倒逼政府必須對(duì)此立法。因此，早在1986年底溫州就開(kāi)始著手起草該辦法。起草完畢后，經(jīng)過(guò)浙江省人民政府審核，于1987年10月2日批準(zhǔn)實(shí)施[注]溫州作為地級(jí)市，當(dāng)時(shí)還沒(méi)有立法權(quán)。其起草的有關(guān)私營(yíng)企業(yè)的政策、法規(guī)，必須經(jīng)省一級(jí)人大和人民政府審核、批準(zhǔn)。。

與此同時(shí)，全國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也面臨著同樣的需要。為此 1987年10月，國(guó)務(wù)院法制局一行四人來(lái)溫州進(jìn)行調(diào)查，認(rèn)為《溫州私人企業(yè)管理暫行辦法》的基本原則和主要條款符合黨的政策方針，為國(guó)家有關(guān)私營(yíng)企業(yè)的立法工作提供了實(shí)踐依據(jù)。

溫州地方政府在上述四個(gè)方面的率先改革突破，不僅使得溫州的民營(yíng)企業(yè)規(guī)避了姓資姓社的政治性風(fēng)險(xiǎn)，還能夠借助公有制企業(yè)的載體，抓住了改革開(kāi)放初期市場(chǎng)短缺的機(jī)遇，幫助民營(yíng)經(jīng)濟(jì)順利地完成了資本的原始積累，并不斷地發(fā)展壯大。同時(shí)，也使溫州形成了一定制度落差優(yōu)勢(shì)，為當(dāng)?shù)孛駹I(yíng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，開(kāi)拓了制度空間，也為全國(guó)探索了一條社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的可行之路。1989年以后，溫州政治壓力的增加，次年試驗(yàn)區(qū)期間的主要領(lǐng)導(dǎo)被更換，繼任領(lǐng)導(dǎo)一方面利用股份合作企業(yè)的紅帽子，應(yīng)對(duì)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)。另一方面主要精力用于沒(méi)有政治風(fēng)險(xiǎn)的鐵路、機(jī)場(chǎng)等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。1991年隨著時(shí)任總理李鵬來(lái)溫州考察，指出“溫州市提高公有制成分的比例，光靠國(guó)有投資是不行的。集體所有制也是公有制成分。對(duì)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)要加以引導(dǎo)?！盵6](P25)為了引導(dǎo)私營(yíng)企業(yè)，溫州市委派遣工作隊(duì)下鄉(xiāng)引導(dǎo)各村個(gè)體私營(yíng)企業(yè)成立股份合作總廠[注]筆者作為親歷者，當(dāng)年也參加了黨的基本路線教育工作隊(duì)。。股份合作企業(yè)這種制度創(chuàng)新的組織形態(tài)也被作為引導(dǎo)個(gè)體私營(yíng)企業(yè)向公有制企業(yè)方向發(fā)展的載體。這一做法直到1992年鄧小平南巡講話以后，才被新任市委書(shū)記叫停。

三、民企向左還是向右：市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型前后的政府創(chuàng)新

如果要對(duì)改革開(kāi)放以后溫州地方政府的創(chuàng)新活動(dòng)予以分期的話，1992年鄧小平南巡講話是一個(gè)重要的分界線。此前，溫州地方政府由于面臨著姓資姓社的政治壓力，既要解決民營(yíng)企業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入問(wèn)題，又要規(guī)避搞資本主義的政治風(fēng)險(xiǎn)。人稱“戴紅帽子”的種種制度創(chuàng)新和理論創(chuàng)新，既是保護(hù)當(dāng)?shù)孛駹I(yíng)企業(yè)，也是自我保護(hù)的措施。1992年鄧小平南巡講話以后，中國(guó)確立了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)道路，溫州所面臨的政治壓力終于消失，而且在國(guó)家提出西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略以后，費(fèi)孝通教授提出：“西部發(fā)展也應(yīng)像溫州一樣，要‘以人為本’，把發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟(jì)作為大開(kāi)發(fā)的重頭戲。”[7]因此，這個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)以后的政府創(chuàng)新活動(dòng)的特點(diǎn)發(fā)生了明顯的變化。

一方面，從過(guò)去為民營(yíng)企業(yè)突破制度壁壘，轉(zhuǎn)向消除對(duì)民營(yíng)企業(yè)的質(zhì)量歧視，樹(shù)立地方信譽(yù)。

由于工業(yè)生產(chǎn)畢竟存在著一定的技術(shù)壁壘，所以在溫州民營(yíng)企業(yè)發(fā)展初期階段，產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題是溫州比較突出的普遍現(xiàn)象。1987年發(fā)生了杭州武林門火燒溫州鞋事件，部分溫州民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題已經(jīng)影響了整個(gè)溫州地區(qū)產(chǎn)品質(zhì)量聲譽(yù)。于是，質(zhì)量和品牌這些本屬于企業(yè)內(nèi)部的事務(wù)，也上升為溫州地方亟待解決的公共問(wèn)題。1993年溫州地方領(lǐng)導(dǎo)提出了“第二次創(chuàng)業(yè)”口號(hào)。當(dāng)時(shí)市委市政府的工作重點(diǎn)，除了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)外，另一個(gè)就是“358”質(zhì)量管理工程。為此，溫州市委、市政府先后出臺(tái)了《溫州市質(zhì)量立市實(shí)施辦法》、《溫州市質(zhì)量振興實(shí)施計(jì)劃(1999—2010)》等一系列政策意見(jiàn)。在抓質(zhì)量的基礎(chǔ)上，1996年進(jìn)一步提出了“質(zhì)量立市、名牌興業(yè)”的方針，鼓勵(lì)企業(yè)大力實(shí)施名牌戰(zhàn)略。在政府的鼓勵(lì)倡導(dǎo)下，此后數(shù)年里，溫州民營(yíng)企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和設(shè)備更新，產(chǎn)品質(zhì)量大幅提升，品牌意識(shí)也大大提高。截止2007年上半年，溫州市擁有國(guó)家級(jí)工業(yè)產(chǎn)業(yè)基地28個(gè)，中國(guó)馳名商標(biāo)58個(gè)，中國(guó)名牌38個(gè)，國(guó)家免檢產(chǎn)品136個(gè)。至2017年溫州有效商標(biāo)數(shù)量累計(jì)達(dá)28.9萬(wàn)件，在全國(guó)所有城市中排名第八，地級(jí)市中排名第一。

另一方面，從幫助民營(yíng)企業(yè)戴紅帽子，逐漸轉(zhuǎn)向幫助企業(yè)脫掉帽子，向現(xiàn)代企業(yè)制度轉(zhuǎn)型。

如果說(shuō)溫州掛戶經(jīng)營(yíng)這種制度創(chuàng)新的作用是給民營(yíng)企業(yè)尚未萌芽時(shí)率先獲得市場(chǎng)準(zhǔn)入資格的話，那么股份合作企業(yè)這種“非驢非馬”(時(shí)任市委書(shū)記董朝才的原話)的企業(yè)組織制度則是在民營(yíng)企業(yè)成長(zhǎng)階段一種組織制度創(chuàng)新。

作為一種人合和資合相結(jié)合的過(guò)渡形式，股份合作企業(yè)在民營(yíng)企業(yè)演化歷史上有兩個(gè)來(lái)源：一是個(gè)體私人之間組織起來(lái)的。因?yàn)閭€(gè)體私人企業(yè)隨著生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模擴(kuò)大，需要突破家庭企業(yè)范圍籌集資本和資源，因此出現(xiàn)了個(gè)體之間集資、合伙、合股和合作組織，從而被稱為股份合作企業(yè)；二是集體企業(yè)通過(guò)股份化改組過(guò)來(lái)的。

從組織形式上看，股份合作企業(yè)共有四種：一是全員集資參股。具體又分均等和不均等參股兩種。二是股東參股，員工不參股。三是國(guó)家 、集體、個(gè)人共同參股。四是“總廠-分廠”式股份合作總廠。這就是前述政府引導(dǎo)下在農(nóng)村組織的。實(shí)際上，其中第二種是當(dāng)時(shí)的主要形式，其他三種數(shù)量不多。

作為在中國(guó)特有的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型背景下民營(yíng)企業(yè)演化過(guò)程的過(guò)渡形式，由于它兼有股份和合作、資合和人合的兩重性，因此在其演化發(fā)展的方向上，也有兩種可能出路：一是引導(dǎo)個(gè)體私營(yíng)企業(yè)組成股份合作企業(yè)后逐步向社會(huì)主義公有化方向發(fā)展；二是個(gè)體私營(yíng)企業(yè)組成股份合作企業(yè)后逐步向有限責(zé)任公司或股份有限公司方向發(fā)展。前者是1990年代初在國(guó)家政策公有制導(dǎo)向下的制度設(shè)計(jì)?？梢韵胂螅绻麤](méi)有1992年鄧小平南巡講話扭轉(zhuǎn)中國(guó)改革走向的話，這將成為溫州民營(yíng)企業(yè)的可能走向。而鄧小平南巡講話以后， 尤其1994年公司法頒布后，后者成為民營(yíng)企業(yè)實(shí)際的演化方向。

表1 溫州股份合作工業(yè)企業(yè)變化情況[注]數(shù)據(jù)來(lái)源：溫州市志編纂委員會(huì)編：《溫州市志》，北京：中華書(shū)局，1998年2月，P1110。

從溫州民營(yíng)企業(yè)演化歷史看，掛戶經(jīng)營(yíng)和股份合作企業(yè)等“戴紅帽子”的制度創(chuàng)新確實(shí)在民營(yíng)企業(yè)初創(chuàng)時(shí)期起到了幫助其規(guī)避政治風(fēng)險(xiǎn)，突破市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘，降低融資成本，方便企業(yè)批地等重要作用。但是，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在民營(yíng)企業(yè)逐步向規(guī)范的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)組織形態(tài)——有限責(zé)任公司和股份有限公司轉(zhuǎn)型過(guò)程中，它們也留下了產(chǎn)權(quán)關(guān)系難以理順，企業(yè)組織公有性質(zhì)約束下企業(yè)資產(chǎn)處置難的后遺癥。

不過(guò)，盡管許多企業(yè)有了有限責(zé)任公司和股份有限公司的現(xiàn)代公司制企業(yè)的名稱和外形，但在實(shí)際運(yùn)行中仍然是傳統(tǒng)家庭家族制企業(yè)模式。尤其2011年爆發(fā)的局部金融危機(jī)中，暴露出許多企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)和企業(yè)主自然人財(cái)產(chǎn)不分，以至銀行和其他自然人在處理企業(yè)相關(guān)債務(wù)關(guān)系時(shí)，仍然要求企業(yè)主承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的情況。正因如此，危機(jī)初期個(gè)別企業(yè)主在企業(yè)沉重的債務(wù)負(fù)擔(dān)壓力下自殺。直到危機(jī)后期，大約2015年以后，隨著破產(chǎn)法的落實(shí)，受危機(jī)沖擊的溫州民營(yíng)企業(yè)才真正實(shí)現(xiàn)了法人財(cái)產(chǎn)和自然人財(cái)產(chǎn)的分離。

四、民營(yíng)企業(yè)發(fā)展過(guò)程政府改革的動(dòng)力機(jī)制分析

戴維斯和諾斯指出，有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵(1973，中文版1999.P5)。[8]因?yàn)椤坝行实恼畷?huì)發(fā)明和維持一組保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的所有權(quán)”(同上，P194)。[8]但是由于國(guó)家的目標(biāo)具有使社會(huì)產(chǎn)出最大化和統(tǒng)治者收入最大化的兩面性。因此，“國(guó)家的存在是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，然而國(guó)家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源?！盵2]同樣，我們?cè)诜治龈母镩_(kāi)放過(guò)程中地方政府創(chuàng)新行為時(shí)也可以以此類推。

因?yàn)闇刂萁?jīng)濟(jì)的徹底的民營(yíng)化和市場(chǎng)化特征，“溫州模式”被艾倫·劉[8]稱為中國(guó)各區(qū)域發(fā)展模式中“走得最遠(yuǎn)的一種”模式。并且他把溫州改革的主要?jiǎng)恿w之于：私人企業(yè)的努力、地方黨政部門的庇護(hù)和中央改革派領(lǐng)導(dǎo)的支持。[8]前文我們描述了溫州地方政府如何通過(guò)理論和制度創(chuàng)新，使民營(yíng)經(jīng)濟(jì)逐漸在地方經(jīng)濟(jì)中成為占主導(dǎo)地位的過(guò)程。那么相比于其他地區(qū)，何以溫州地方政府會(huì)更積極地采取有利于民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的靈活政策呢？臺(tái)灣學(xué)者劉雅靈[9]在解釋浙江的溫州成為第一個(gè)私人部門占支配地位的地方時(shí)，也提出了：在一個(gè)中央控制的社會(huì)主義社會(huì)里怎么會(huì)出現(xiàn)這種情況呢？如果國(guó)家規(guī)定私人部門僅僅是作為社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)充的話，怎么能夠允許它超過(guò)國(guó)有和集體部門占支配地位呢？她的最后解釋是當(dāng)?shù)厮饺斯I(yè)快速發(fā)展，是因?yàn)闇刂菰?949年政治變遷中獨(dú)特的政治遺產(chǎn)。溫州是1949年由一支當(dāng)?shù)鬲?dú)立游擊隊(duì)“自我解放”的，它給當(dāng)?shù)馗刹恳粋€(gè)特殊的團(tuán)結(jié)一致性，使他們形成對(duì)國(guó)家強(qiáng)加的集體化進(jìn)行集體的反抗，去保護(hù)干部和農(nóng)民根深蒂固共同感興趣的私有經(jīng)濟(jì)的活動(dòng)。正是當(dāng)?shù)禺?dāng)局的這種保護(hù)，使得在1978年以前家庭的農(nóng)業(yè)和農(nóng)民的副業(yè)得到了庇護(hù)，最終使得1978年改革以后農(nóng)村私人部門在中國(guó)農(nóng)村率先占據(jù)支配地位。她的解釋因?yàn)橐杂⑽脑诤Ｍ獍l(fā)表，因此流傳甚廣。[10]但是，據(jù)筆者在溫州對(duì)多名離休老干部的調(diào)查，其中很多自身就是浙南游擊縱隊(duì)的老干部，他們幾乎一致的結(jié)論是不可能。因?yàn)樵诮夥藕蟮臍v次“平山頭”運(yùn)動(dòng)中，南下干部是占據(jù)絕對(duì)上風(fēng)，地方干部基本都被靠邊站了。而且劉的論文里也沒(méi)有任何本地干部就支持私人經(jīng)濟(jì)的實(shí)證。

因此，我們需要從中國(guó)特有政治場(chǎng)域下一般的改革動(dòng)力機(jī)制來(lái)進(jìn)行研究。從地方政府的行為目標(biāo)看，除了社會(huì)產(chǎn)出目標(biāo)、政府收入目標(biāo)以外，還有官員自身的升遷這個(gè)重要的目標(biāo)。一般來(lái)講，這三者基本是統(tǒng)一的。也就是說(shuō)如果經(jīng)濟(jì)發(fā)展了，政府收入也會(huì)提高，地方領(lǐng)導(dǎo)因?yàn)檎?jī)突出，也更容易得到升遷。但是有時(shí)也會(huì)有三者出現(xiàn)矛盾的情況，比如在溫州人民路改建過(guò)程中，盡管當(dāng)時(shí)走出了一條依靠市場(chǎng)化手段，動(dòng)員社會(huì)力量，以政府為主導(dǎo)，以企業(yè)為主體的城市改造道路。但是，出于地方政府收入考慮，也做出了犧牲城市美觀的規(guī)劃選擇。所以，在我國(guó)現(xiàn)有地方治理框架下，由于政府決策權(quán)力相對(duì)集中在主要領(lǐng)導(dǎo)身上，實(shí)際上上述三個(gè)決策變量如果從對(duì)主要領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人的相關(guān)度分析，他的決策目標(biāo)價(jià)值其實(shí)是一個(gè)倒序結(jié)構(gòu)。結(jié)合中國(guó)改革實(shí)際，從改革動(dòng)力學(xué)角度分析，一個(gè)合理的推動(dòng)改革的機(jī)制應(yīng)該是中央力求建立起上述三個(gè)決策目標(biāo)價(jià)值有效結(jié)合的正序結(jié)構(gòu)的動(dòng)力機(jī)制。即如果地方改革產(chǎn)生了更好的社會(huì)產(chǎn)出，則給予地方政府更多的收入，以及地方領(lǐng)導(dǎo)更好的升遷機(jī)會(huì)。

因此，溫州民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政府創(chuàng)新的互動(dòng)歷史給我們有以下幾點(diǎn)啟示：

第一，中央確立的“發(fā)展是硬道理”和“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”的總方針，對(duì)地方政府的改革決策起到十分關(guān)鍵的作用。

縱觀改革開(kāi)放歷史上歷任溫州地方領(lǐng)導(dǎo)的改革行為，盡管好幾位領(lǐng)導(dǎo)當(dāng)初都帶著整理整頓的任務(wù)，來(lái)溫州發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，但是經(jīng)過(guò)任期初期的試錯(cuò)以后，最終為了發(fā)展經(jīng)濟(jì)的總目標(biāo)，都理性地從溫州實(shí)際出發(fā)，作出了支持發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的選擇，并最終為全國(guó)走社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)道路的改革探索了一條可行的道路。

第二，地方政府具有高度政治技巧的理論創(chuàng)新和制度創(chuàng)新使溫州私人率先獲得了市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)會(huì)，也使得民營(yíng)企業(yè)借助股份合作企業(yè)的“公有制”載體得到政治保護(hù)，并迅速發(fā)展壯大。

改革開(kāi)放過(guò)程溫州無(wú)論是掛戶經(jīng)營(yíng)還是股份合作企業(yè)的制度創(chuàng)新，經(jīng)過(guò)民間和政府互動(dòng)乃至“合謀”，[1]達(dá)成了特定的產(chǎn)權(quán)契約，實(shí)現(xiàn)了社會(huì)產(chǎn)出和政府收入雙贏的目標(biāo)。盡管最終的結(jié)局確實(shí)是有好幾任領(lǐng)導(dǎo)因?yàn)橹С置駹I(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，犧牲了自己的政治前途，但我們?nèi)匀徊荒芤詿o(wú)私的奉獻(xiàn)者對(duì)其定位。實(shí)際上，在其改革過(guò)程中的行為取向仍舊是風(fēng)險(xiǎn)厭惡型的。一般來(lái)講，他們的改革都力爭(zhēng)取得上級(jí)的支持或者在試驗(yàn)的背景下進(jìn)行的。改革開(kāi)放初期溫州地方政府之所以能在“姓資姓社”爭(zhēng)議這么大的背景下做出這么大改革，是因?yàn)闇刂莸胤降奶剿鞯玫搅酥醒氲目隙?，尤其是主政的中央改革派領(lǐng)導(dǎo)的肯定和支持。而他們個(gè)人最后的政治結(jié)局應(yīng)該歸咎于改革開(kāi)放過(guò)程“摸著石頭過(guò)河”的漸進(jìn)式改革中中央高層改革目標(biāo)的不一致性。

第三，“戴紅帽子”的曲線改革路徑是當(dāng)時(shí)中國(guó)政治環(huán)境下理性的選擇，給溫州經(jīng)濟(jì)發(fā)展贏得了先機(jī)，但是也給后期向現(xiàn)代企業(yè)制度轉(zhuǎn)型留下了產(chǎn)權(quán)處置難題。

據(jù)最近調(diào)查，2018年甌海區(qū)仍有依據(jù)《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》和《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則》成立的在冊(cè)股份合作制企業(yè)(法人)838家，股份合作制企業(yè)(非法人)42家。其中許多早成僵尸企業(yè)，但礙于企業(yè)性質(zhì)，企業(yè)資產(chǎn)一直難以處置，企業(yè)主苦不堪言。為了給這些股份合作制企業(yè)排憂解難，2018年甌海區(qū)政府借推進(jìn)“最多跑一次”和營(yíng)造良好的營(yíng)商環(huán)境的機(jī)會(huì)，重新啟動(dòng)對(duì)其的改制、注銷工作。

第四，任何成功的改革都是整合各種力量形成正向支持改革合力的結(jié)果。中央正向鼓勵(lì)改革創(chuàng)新的目標(biāo)導(dǎo)向，將成為進(jìn)一步改革的強(qiáng)大動(dòng)力。

2002年12月20至23日，時(shí)任浙江省委書(shū)記的習(xí)近平同志在甬臺(tái)溫考察時(shí)，充分肯定了溫州的改革實(shí)踐，并要求溫州“把這部創(chuàng)新史繼續(xù)寫下去,探索新的規(guī)律,創(chuàng)造新的業(yè)績(jī),寫出新的經(jīng)驗(yàn),為全省帶好頭,也為全國(guó)作示范”?？倳?shū)記肯定和支持改革創(chuàng)新的指示，將成為我國(guó)進(jìn)一步加大改革的強(qiáng)大動(dòng)力。因此，中央在進(jìn)一步明確以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的目標(biāo)導(dǎo)向下，如果能構(gòu)建起社會(huì)產(chǎn)出、政府收入和官員升遷激勵(lì)三重目標(biāo)一致正向激勵(lì)機(jī)制，各地必定會(huì)通過(guò)各種改革，解決好過(guò)去的遺留問(wèn)題，找出一條適合當(dāng)?shù)貙?shí)際條件的經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑。