摘 要 在中國的排放交易中，價格機制是一個至關(guān)重要的環(huán)節(jié)。本文在介紹排污權(quán)交易概念和發(fā)展階段的基礎(chǔ)上，分析了研究價格機制的深刻必要性。本文簡要分析了一級市場和排放權(quán)交易的再分配市場，并對我國學(xué)者對該問題的研究結(jié)果進行了簡要總結(jié)。最后，通過分析中國面臨的挑戰(zhàn)，提出了改進我國排污權(quán)交易制度價格機制的建議。

關(guān)鍵詞 排污權(quán)交易 初始價格 影響因素

作者簡介：曹琦萌，哈爾濱商業(yè)大學(xué)法學(xué)院法律（非法學(xué)）專業(yè)碩士研究生，研究方向：民商法。

中圖分類號：D922.29 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.01.034

一、排污權(quán)交易的概念以及在我國的進展

從1968年以來，美國的戴爾斯在排放權(quán)交易的概念和理論上取得了突破。隨后，美國環(huán)境保護局將排放權(quán)交易理論應(yīng)用于空氣污染控制的實際應(yīng)用。20世紀80年代以來，排放權(quán)交易的概念已經(jīng)在中國實施，直到進行實際的環(huán)境污染整治。排放權(quán)交易的概念是指排放的污染物總量小于或基本上等于排放量的前提。在一定范圍內(nèi)，各種內(nèi)部污染源互相交換資金以交換污染物。這種被稱作“排污權(quán)交易”的方式，目的是減少污染物的排放量，保護環(huán)境，并且設(shè)立者的初衷還包括利用經(jīng)濟的手段，通過政府監(jiān)管與市場機制的有機結(jié)合，實現(xiàn)了保護環(huán)境的最終目標。整個排放權(quán)交易理論的關(guān)鍵思路是合理排放污染物和有效保護生態(tài)環(huán)境。

根據(jù)相關(guān)文獻，中國的排放權(quán)交易首次出現(xiàn)在1982年。過去30年的排放權(quán)交易可分為以下三個時期。

1.起步時期（1982——1993）：我國的排污權(quán)交易制度在這一歷史時期中，經(jīng)歷了由學(xué)習(xí)美國以及世界上其他先進國家的經(jīng)驗到嘗試實踐并應(yīng)用到本國的跨越性轉(zhuǎn)變。1988年，原國家環(huán)境保護局頒布的“水污染排放許可管理暫行辦法”第四章第二十一條規(guī)定?！拔廴疚锱欧趴刂浦笜说目偭靠梢栽谠摰貐^(qū)的污染物排放單位之間進行調(diào)整?！痹撜叩某雠_為中國排放權(quán)交易制度的試點樹立了里程碑。隨后，1992年，一些學(xué)者開始進行各種討論，以反思中國市場經(jīng)濟體制下排污權(quán)交易的可行性。這一歷史時期的成果，促進了我國在環(huán)境保護領(lǐng)域?qū)τ谙冗M發(fā)達國家進行排污權(quán)交易的經(jīng)驗學(xué)習(xí)，同時為推進我國開展排污權(quán)交易試點工作奠定了基礎(chǔ)。從那時起，中國的排放交易已經(jīng)開始。

2.進展時期（1994——2007）：在此期間，通過研究國外經(jīng)驗，逐步將排放權(quán)交易推向國家進行試點。中國首批排放交易試點城市有：包頭、開遠、柳州、太原、貴陽、平頂山等。此外，一些城市已采取當?shù)嘏欧沤灰状胧?。在此階段，專家們根據(jù)試點的實際經(jīng)驗，對中國的排污權(quán)交易制度進行了討論和分析。面對有爭議的初始分配問題，專家學(xué)者從各個理論角度進行了探討，如博弈論、交易成本理論、市場論、期權(quán)論等。這些學(xué)術(shù)討論拓寬了排污權(quán)交易的思路，許多地方不僅開展了試點工作，還建立了排污權(quán)交易平臺。然而，在現(xiàn)階段，中國的排放交易尚未成熟，并且總是有進步，但仍處于探索階段。

3.成型時期（2008——現(xiàn)在）：這一時期直到現(xiàn)在，我國排污權(quán)交易制度逐步成型，從分散和理論性的探究，轉(zhuǎn)變至相對系統(tǒng)和實踐性的現(xiàn)實規(guī)模。原國家環(huán)保總局啟動了國家環(huán)境經(jīng)濟政策試點項目，地方政府也特別重視環(huán)境保護中的排污權(quán)交易。因此，2008年后，我國積極涌現(xiàn)了大量的排污權(quán)交易平臺。同時，國內(nèi)學(xué)者將關(guān)注的目光集中到碳交易市場，它成為了溫室氣體減排的重要手段。在不斷的研究和實踐探索中，我國對于排污權(quán)交易機制中的價格形成機制有了更加深刻的認識，也達成了新的研究。

在構(gòu)建該系統(tǒng)的過程中，不難發(fā)現(xiàn)排污權(quán)交易價格的形成和運行機制是一個至關(guān)重要的環(huán)節(jié)。在交易排放權(quán)的過程中，市場總量和活動水平主要受排放交易定價機制的影響。

二、研究排污權(quán)價格機制的必要性

總的來看我國近30年來的排污權(quán)交易實踐和研究成果，我國加強力度首先重點建設(shè)的主要是排污權(quán)的相關(guān)法律法規(guī)、國家政策和管理制度幾個大角度的問題。而對于排污權(quán)交易價格機制的具體細致的研究少之甚少，相關(guān)實踐經(jīng)驗的總結(jié)也對這個方面涉獵很少。但是，排污權(quán)的價格機制是排污權(quán)交易中一個非常重要的問題，這與排放權(quán)交易市場的靈活性和穩(wěn)定性有關(guān)。排放權(quán)交易價格必須溫和合理。如果定價低于污染處理成本，大部分排污企業(yè)會放棄治理污染的先進技術(shù)，這樣一來排污權(quán)交易便不能對企業(yè)主動治理污染產(chǎn)生促進作用；但是，如果排污權(quán)的定價高于污染治理的成本，污水公司自然不會選擇排污權(quán)交易，這將失去排污權(quán)交易市場的約束力。可見排污權(quán)的定價具有復(fù)雜性，實際上它也是我國自始至終的一個難點和重點問題。因此，排污權(quán)交易的定價和一系列價格機制問題都面臨著挑戰(zhàn)，但也是一個需要解決的難以逾越的門檻。

三、排污權(quán)價格的分配

排污權(quán)交易系統(tǒng)中的價格分布包括兩個環(huán)節(jié)，第一個是污染物排放指數(shù)的初始分配價格，第二個是基于初始分配的市場交易再分配價格。

1.初始分配。排放權(quán)的初始分配可視為排放權(quán)交易的“主要市場”。公平原則和有效原則是順利進行排污權(quán)交易的兩個基本原則。目前，根據(jù)美國清潔空氣法修正案的理論依據(jù)和我國的具體實踐，初始分配有三種一般模式：政府免費分配，公開拍賣和固定價格銷售。排污權(quán)的初始價格確定的依據(jù)一般來說主要是社會平均污染治理成本，與此同時，還需要考慮的因素包括資源稀缺程度和價值等因素。同時，這種方法也有它的困難所在，那就是政府作為掌控者，要非常準確地了解每個排污企業(yè)的生產(chǎn)狀況和污染治理情況，這在一定程度上來說具有難度。

2.市場再分配。排放權(quán)的再分配可以被視為排放權(quán)交易的“二級市場”。二級市場排污權(quán)交易權(quán)的交易價格是基于污染物接收企業(yè)獲得或購買污染物排放指標后企業(yè)的成本和需求等因素。通過在市場上重新分配超額排放權(quán)和與其他污水處理公司進行交易而形成的價格。排污權(quán)再分配的實質(zhì)是污染排放責任的再分配，這是排污權(quán)交易的核心。

在受各種市場因素影響的排污權(quán)再分配過程中，排污權(quán)市場價格的決定分為兩個框架。也就是說，在完全競爭的市場中的價格和在不完全競爭的市場中的價格。價格體現(xiàn)的是供需之間的平衡，治理污染成本高的企業(yè)才會想要為排污許可付出更高的價格，排放成本較低的公司希望出售自己的許可證。在二級市場中，邊際治理成本起著至關(guān)重要的作用。一般來說，在完全市場競爭中，排污權(quán)交易的市場價格相對穩(wěn)定，一般等于污染企業(yè)的邊際治理成本。在不完全的市場競爭中，排放權(quán)的交易價格不僅受邊際治理成本的影響。更多因素將受到許多其他因素的影響，包括經(jīng)濟因素，環(huán)境價值，政策和法規(guī)。

總的來看，排污權(quán)初始價格與再分配價格都是依據(jù)企業(yè)對排污的邊際治理成本，盡管它們的定價主體不同。這兩者之間息息相關(guān)，相互之間有一定的參考作用。

四、影響排污權(quán)價格波動的因素

當排污權(quán)變?yōu)橐环N可以在市場上流通交易的生產(chǎn)要素時，影響排污權(quán)供求的要素都將對排污權(quán)交易市場價格的波動產(chǎn)生一定的影響。在排放權(quán)交易制度中，影響排放權(quán)價格波動的幾個因素如下：

1.經(jīng)濟發(fā)展要素。隨著經(jīng)濟的發(fā)展和國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長，對污染物的需求也會增加，各種污染物的排放量也會增加。在總量控制的要求下，排放權(quán)的總供給量保持不變。因此，在經(jīng)濟發(fā)展中，當新的排污者進入時，排污權(quán)就顯得更加重要，價格也有可能會隨之提高。

2.地域差異要素。排污權(quán)交易的目的是減少污染。但是環(huán)境污染治理是一個整體化的機制，而人為制定的政策則有區(qū)域之劃分。污染物總是要在一定區(qū)域內(nèi)排放，不同地區(qū)情況的多樣性和復(fù)雜性都應(yīng)當予以考慮。簡單而廣泛的污水轉(zhuǎn)移肯定會導(dǎo)致周圍環(huán)境惡化。因此，區(qū)域因素也是影響排污權(quán)價格波動和制定的重要因素之一。例如，在人口稀少和空洞的地區(qū)，企業(yè)在投資工廠后將增加相應(yīng)的污水供應(yīng)，排放權(quán)的價格將下降。

3.政府政策和公眾的環(huán)保意識要素。在一定時期內(nèi)，如果政府部門加大環(huán)境治理的力度，減少排污供給總量，那么排污權(quán)交易的價格將會上漲。另一方面，如果政府為了追求更多的經(jīng)濟發(fā)展利益而減少總量，那么排放交易的價格也會降低。此外，隨著社會公眾環(huán)保意識的增強和人民生活水平的不斷提高，對環(huán)境保護的要求也越來越高。當環(huán)保協(xié)會和其他非營利組織購買污染物排放許可證時，市場上的污水供應(yīng)將減少，“貨物稀少，昂貴”，排放權(quán)價格將增加。

五、我國學(xué)者關(guān)于排污權(quán)價格的研究成果

到目前為止，我國經(jīng)濟學(xué)家、環(huán)境研究人員和學(xué)者已經(jīng)走到了排污權(quán)交易研究的前沿。關(guān)于排放權(quán)價格的研究也很多。

中國學(xué)者肖江文對初始排放權(quán)拍賣進行了博弈分析。他認為，招標方式是最初分配污染物排放權(quán)的一種更合理的方式，投標人和政府機構(gòu)的收益是成正比的。2006年，學(xué)者王曉敏提出了基于價格的有限配售初步分配排污權(quán)的基本思路。她主張排污權(quán)初次分配銷售時，應(yīng)當考慮的因素很多，還應(yīng)考慮經(jīng)濟、政策等。學(xué)者畢俊評估了環(huán)境容量的價格。2010年，著名學(xué)者夏德建運用動態(tài)博弈新理論，分析了政府和企業(yè)的排污權(quán)定價策略，這一研究為政府公平有效的排放定價模型提供了參考。

六、研究結(jié)論與發(fā)現(xiàn)問題

通過對上述一系列問題的分析，我們基本可以得出以下結(jié)論和我國面臨的主要問題。

首先，排污權(quán)交易要想保證其有效性和公平性，就必須要牢牢把握總量控制這個前提條件。在這其中，政府起著至關(guān)重要的作用。其次，在完全競爭的市場中，排污權(quán)交易可以及時調(diào)節(jié)污染者的污染物排放行為，使污染者的決策趨向于政府環(huán)境質(zhì)量保護的目標。最后，中國的排放交易市場仍然處于不完全市場的狀態(tài)。而且，由于信息不對稱和其他的市場勢力等因素，這種不完全市場的狀態(tài)有可能將會是今后排污權(quán)交易市場的常態(tài)。這將在一定程度上影響排污權(quán)交易價格機制的調(diào)整效率。

七、我國排污權(quán)交易價格機制的改進

在中國，完善一套排污權(quán)交易價格機制是交易的基礎(chǔ)工作，但也是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程。這需要我國相關(guān)部門投入時間和精力。為了使排放交易能夠很好地發(fā)揮作用，有必要做到以下幾點：

一是建立健全排污權(quán)交易信息平臺，為交易者提供及時，完整的信息資料，提高交易透明度，降低涉及排污權(quán)交易的信息檢索成本。二是建立科學(xué)合理的交易規(guī)則，包括排污權(quán)交易一級市場的初始分配定價規(guī)則和二級市場的交易規(guī)則。降低交易成本，使排污權(quán)市場成為一個完全競爭的市場，實現(xiàn)污染企業(yè)之間充分競爭的目標。同時，政府應(yīng)引導(dǎo)污染物排放企業(yè)有序參與排污權(quán)交易，制定相關(guān)規(guī)定，防止排污權(quán)交易價格壟斷。三是制定科學(xué)的環(huán)境監(jiān)測標準體系，出臺監(jiān)測處罰的管理辦法，形成嚴格的監(jiān)管措施，加強監(jiān)督。利用嚴格的執(zhí)法排查，防止排污企業(yè)私下排放、超量排放的現(xiàn)象發(fā)生，強化企業(yè)遵循排污權(quán)交易制度的外部約束和自我約束。

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