湯海珠 戈穎杰

*作者單位：國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局審查業(yè)務(wù)管理部。

今年是新中國成立70 周年，是決勝全面建成小康社會(huì)、實(shí)現(xiàn)第一個(gè)百年奮斗目標(biāo)的關(guān)鍵之年，對(duì)于國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局來說，也是完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)改革之后的開局之年。在這一重要?dú)v史時(shí)刻，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局結(jié)合“不忘初心、牢記使命”主題教育有關(guān)部署要求，以更大的決心和力度提高專利審查質(zhì)量和效率，以優(yōu)異的成績(jī)迎接新中國成立70 周年。

一、十八大以來專利審查工作進(jìn)展

黨的十八大以來，專利審查工作全面貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)、特別是提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查質(zhì)量和審查效率的重要指示精神，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國務(wù)院各項(xiàng)決策部署，大力實(shí)施專利質(zhì)量提升工程，各項(xiàng)任務(wù)取得新成效。

（一）新發(fā)展理念的引領(lǐng)作用更加突出

按照“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念的要求明確了穩(wěn)中求進(jìn)的工作總基調(diào)和質(zhì)量第一、效益優(yōu)先原則，形成了全局“一盤棋”共同推動(dòng)專利審查工作提質(zhì)增效的現(xiàn)代化治理體系，為優(yōu)化營商和創(chuàng)新環(huán)境、推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供了更加有力的支撐。

（二）審批能力進(jìn)一步增強(qiáng)

2018 年，審結(jié)發(fā)明專利申請(qǐng)80.8 萬件，實(shí)用新型專利申請(qǐng)187.4 萬件，外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)66.7 萬件，三種專利結(jié)案共計(jì)335 萬件，是2011 年的近2.8 倍；完成PCT 國際檢索報(bào)告5.2 萬件，是2011 年的近3.6倍①數(shù)據(jù)來源于國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2011、2018 年度報(bào)告。。

（三）審查標(biāo)準(zhǔn)與宏觀政策的銜接更加緊密

按照實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和加快建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的有關(guān)部署，通過對(duì)《專利審查指南》的動(dòng)態(tài)修訂解決了GUI（圖形用戶界面）、商業(yè)模式的創(chuàng)新成果保護(hù)，以及涉及計(jì)算機(jī)程序、申請(qǐng)日之后補(bǔ)交實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的審查標(biāo)準(zhǔn)等社會(huì)反映突出、需求迫切的問題，并在此基礎(chǔ)上形成專利審查指南常態(tài)化修訂機(jī)制。2017 年底，為落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要指示精神，再次啟動(dòng)指南修改工作，擬對(duì)創(chuàng)造性評(píng)價(jià)、公知常識(shí)舉證、建立延遲審查模式等內(nèi)容進(jìn)行完善。

（四）審查質(zhì)量穩(wěn)步提升

嚴(yán)把專利審查授權(quán)關(guān)。制定完善《專利審查質(zhì)量保障手冊(cè)》，明確各層級(jí)審查質(zhì)量保障和業(yè)務(wù)指導(dǎo)責(zé)任并強(qiáng)化落實(shí)，形成審查業(yè)務(wù)指導(dǎo)委員會(huì)工作機(jī)制，審查質(zhì)量保障體系和業(yè)務(wù)指導(dǎo)體系日益健全。成立社會(huì)意見處理處，聘請(qǐng)專利審查質(zhì)量監(jiān)督員，成立局級(jí)專利審查質(zhì)量評(píng)價(jià)工作組，完善質(zhì)量評(píng)價(jià)管理辦法，內(nèi)外“雙監(jiān)督、雙評(píng)價(jià)”機(jī)制進(jìn)一步強(qiáng)化。自2010年起，審查質(zhì)量社會(huì)滿意度持續(xù)處于“滿意”區(qū)間，2018 年為85.1，首次達(dá)到85 以上。

（五）審查效率持續(xù)提高

初步形成以審查質(zhì)量為導(dǎo)向的全流程、精細(xì)化審查周期管理機(jī)制。按照削峰填谷、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、有效調(diào)控、有序配送的原則持續(xù)優(yōu)化審查案源分配體系。建立保護(hù)中心案件快速審查工作機(jī)制，修訂優(yōu)先審查管理辦法，出臺(tái)集中審查管理辦法，綜合運(yùn)用集中審查、巡回審查、優(yōu)先審查、PPH（專利審查高速路）等多種審查模式提高審查效率。在發(fā)明專利申請(qǐng)量從2011年52.6 萬件逐年高速增長(zhǎng)至2018 年154.2 萬件的情況下，發(fā)明專利審查周期始終穩(wěn)定在22 個(gè)月左右②數(shù)據(jù)來源于國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2011-2018 年度報(bào)告。。2018 年，高價(jià)值專利審查周期壓減10%，完成國務(wù)院深化“放管服”改革提出的年度目標(biāo)任務(wù)。

（六）申請(qǐng)質(zhì)量日趨向好

形成全局聯(lián)動(dòng)打擊非正常專利申請(qǐng)的一攬子工作方案。修訂《關(guān)于規(guī)范專利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定》，成立非正常專利申請(qǐng)排查處理工作組，非正常申請(qǐng)認(rèn)定的精準(zhǔn)性不斷提升，為引導(dǎo)專利申請(qǐng)數(shù)量和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和科技創(chuàng)新能力相匹配提供強(qiáng)有力的支撐保障。專利申請(qǐng)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，低質(zhì)量申請(qǐng)較為集中的中藥、食品、飼料、涂料、組合物等領(lǐng)域申請(qǐng)量逐年下降，數(shù)據(jù)處理、機(jī)器人、電動(dòng)車等高新技術(shù)領(lǐng)域申請(qǐng)量增速越來越快。

二、充分認(rèn)識(shí)提質(zhì)增效的必要性重要性緊迫性

（一）提質(zhì)增效是支撐國家戰(zhàn)略實(shí)施的需要

黨的十八大以來，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，創(chuàng)新成為引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，黨中央、國務(wù)院作出了實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、加快建設(shè)創(chuàng)新型國家的重大部署。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作為激勵(lì)創(chuàng)新的基本保障，在國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的地位和作用日益凸顯。黨中央、國務(wù)院高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，習(xí)近平總書記多次作出重要指示批示，特別是提出“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度最重要的內(nèi)容，也是提高中國經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力最大的激勵(lì)”“提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查質(zhì)量和審查效率”的重要論述，進(jìn)一步明確了新形勢(shì)下知識(shí)產(chǎn)權(quán)的功能定位，賦予了知識(shí)產(chǎn)權(quán)新的時(shí)代內(nèi)涵，更是指明了下一步的發(fā)展方向和奮斗目標(biāo)。國務(wù)院深化“放管服”改革電視電話會(huì)議也對(duì)專利審查提出明確要求。我們必須認(rèn)識(shí)到，專利審查工作作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的源頭和知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的有機(jī)組成部分，事關(guān)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施和塑造良好營商環(huán)境。只有切實(shí)提高專利授權(quán)的及時(shí)性和權(quán)利的穩(wěn)定性，才能有效發(fā)揮專利審查向前促進(jìn)科技創(chuàng)新水平提升、向后促進(jìn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)實(shí)在在產(chǎn)業(yè)收益的雙向傳導(dǎo)作用，更加有力地支撐國家戰(zhàn)略實(shí)施。

（二）提質(zhì)增效是積極回應(yīng)社會(huì)關(guān)切的需要

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局歷來重視社會(huì)關(guān)切，特別是自開展“不忘初心、牢記使命”主題教育以來，通過座談、訪談、發(fā)放調(diào)查問卷等多種方式對(duì)地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門、創(chuàng)新主體、代理機(jī)構(gòu)、專家學(xué)者、局內(nèi)部門單位等不同對(duì)象進(jìn)行了調(diào)研。從調(diào)研結(jié)果來看，目前社會(huì)上對(duì)專利審查工作的訴求主要集中在審查質(zhì)量和效率兩個(gè)方面。一方面希望大力提高審查質(zhì)量。通過高質(zhì)量的審查確保授權(quán)專利的保護(hù)范圍合理且權(quán)利穩(wěn)定，經(jīng)得起法律和市場(chǎng)的考驗(yàn)，從而促進(jìn)創(chuàng)新成果的資本化、產(chǎn)業(yè)化，使專利真正實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。另一方面希望大幅壓減審查周期。隨著科技的快速發(fā)展，創(chuàng)新的周期越來越短，新產(chǎn)品的更新?lián)Q代越來越快，對(duì)于將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的時(shí)間要求也越來越高，因此盡快獲得授權(quán)將有利于創(chuàng)新主體適時(shí)調(diào)整其生產(chǎn)、經(jīng)營及布局戰(zhàn)略，在競(jìng)爭(zhēng)中取得主動(dòng)權(quán)。作為負(fù)責(zé)專利審查的國家行政機(jī)構(gòu)，我們有責(zé)任、更有義務(wù)接受社會(huì)的監(jiān)督，著力解決社會(huì)關(guān)注的突出問題，努力增強(qiáng)人民群眾的獲得感，進(jìn)一步穩(wěn)定社會(huì)預(yù)期。

（三）提質(zhì)增效是專利審查工作自身發(fā)展的需要

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局自2001 年起先后在北京、江蘇、廣東、河南、湖北、天津、四川等地成立了7 個(gè)專利審查協(xié)作中心，為壓減專利審查周期、消減審查積壓發(fā)揮了積極作用。隨著國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施以及“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”深入發(fā)展，我國創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活力進(jìn)一步釋放，專利申請(qǐng)意愿以及專利保護(hù)意識(shí)不斷增強(qiáng)，專利申請(qǐng)數(shù)量隨之逐年快速攀升，專利申請(qǐng)數(shù)量與審查人力增長(zhǎng)不匹配的問題愈發(fā)突出。另一方面，“一局多中心”審查格局在地理分布及管理上的分散性、以及在審查能力上的差異性給審查質(zhì)量的進(jìn)一步提升帶來了挑戰(zhàn)。與此同時(shí)，一些地方、企業(yè)和個(gè)人還沒有完成從數(shù)量情結(jié)到質(zhì)量導(dǎo)向的轉(zhuǎn)變，專利申請(qǐng)的結(jié)構(gòu)性矛盾依然存在，非正常專利申請(qǐng)占用大量審查資源。面對(duì)愈加復(fù)雜嚴(yán)峻的形勢(shì)，專利審查工作只有緊緊圍繞審查質(zhì)量和審查效率這兩個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，以提質(zhì)增效作為推進(jìn)專利審查高質(zhì)量發(fā)展的重要抓手，做到重點(diǎn)突破、全面提升，才能為知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)提供更加有力的支撐。

三、準(zhǔn)確把握提質(zhì)增效的核心

面對(duì)前所未有的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局堅(jiān)持專利審查作為立局之本、事業(yè)之基的核心地位不動(dòng)搖，多次就改革、發(fā)展和穩(wěn)定的關(guān)系，數(shù)量與質(zhì)量的關(guān)系，增加審查人力與加快技術(shù)變革的關(guān)系等一系列關(guān)鍵問題進(jìn)行研究，在此基礎(chǔ)上制定《提升發(fā)明專利審查質(zhì)量和審查效率專項(xiàng)實(shí)施方案（2019-2022）》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施方案》）。一分部署、九分落實(shí)，要切實(shí)把《實(shí)施方案》落到實(shí)處，必須重點(diǎn)把握好兩個(gè)“堅(jiān)持”。

（一）堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向

國務(wù)院已經(jīng)明確提出專利審查提質(zhì)增效的戰(zhàn)略目標(biāo)，“五年內(nèi)將發(fā)明專利審查周期壓減三分之一，其中高價(jià)值專利審查周期壓減一半”。圍繞這一戰(zhàn)略目標(biāo)，《實(shí)施方案》對(duì)2019-2022 年的發(fā)明專利申請(qǐng)量、所需審查人力等進(jìn)行了科學(xué)測(cè)算，在此基礎(chǔ)上倒排時(shí)間表、逐年分解任務(wù)，提出2019 和2022 年的年度周期目標(biāo)任務(wù)，“到2019 年底，消減發(fā)明專利審查積壓10 萬件以上，發(fā)明專利審查周期控制在22.5 個(gè)月左右，其中高價(jià)值專利審查周期壓縮到17.5 個(gè)月左右；到2022 年底，發(fā)明專利審查周期壓縮到16.5 個(gè)月左右，其中高價(jià)值專利審查周期壓縮到13.8 個(gè)月左右”。提質(zhì)增效是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，不僅涉及到局各審查部門單位，還需要宏觀管理部門的支撐配合。只有堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向，強(qiáng)化全局“一盤棋”思想，突出縱向聯(lián)動(dòng)和橫向協(xié)調(diào)，多措并舉，才能形成推動(dòng)《實(shí)施方案》中各項(xiàng)任務(wù)落實(shí)的工作合力，積小勝為大勝。

（二）堅(jiān)持質(zhì)效并重

審查質(zhì)量是專利審查工作的生命線，也是高質(zhì)量發(fā)展在專利審查工作中的重要體現(xiàn)。在全力完成周期壓減任務(wù)的過程中，必須把握好質(zhì)量和效率的辯證關(guān)系，沒有質(zhì)量的效率必定浮于表面、難以持久，沒有效率的質(zhì)量等同于原地踏步，只有堅(jiān)持提質(zhì)和增效并重，才能行穩(wěn)致遠(yuǎn)，完成好中央賦予的使命。因此，我們要努力使審查質(zhì)量與效率達(dá)到新的平衡，對(duì)于高價(jià)值專利申請(qǐng)，積極調(diào)配審查資源，優(yōu)先壓減周期，確保授權(quán)范圍清晰適當(dāng)、權(quán)利穩(wěn)定。同時(shí)，嚴(yán)格依法審查，嚴(yán)把專利審查授權(quán)關(guān)，更加精準(zhǔn)有力地打擊非正常申請(qǐng)，遏制低質(zhì)量申請(qǐng)，夯實(shí)高質(zhì)量發(fā)展的事業(yè)基礎(chǔ)。

四、提質(zhì)增效的主要舉措

（一）提升審批能力，全力壓減審查周期

充分挖掘內(nèi)部潛力，自今年起至2022 年，各專利審查部門單位領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭為提質(zhì)增效作出貢獻(xiàn)。完善專利審查案源調(diào)配機(jī)制，合理調(diào)配審查資源適當(dāng)向高價(jià)值專利和積壓領(lǐng)域申請(qǐng)傾斜。綜合運(yùn)用優(yōu)先審查、集中審查、保護(hù)中心快速審查、PPH（專利審查高速路）等多種審查模式加強(qiáng)對(duì)高價(jià)值專利申請(qǐng)的支撐。推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)與審查業(yè)務(wù)的深度融合，加快建設(shè)新一代審查及檢索系統(tǒng)，促進(jìn)專利審查工作的質(zhì)量變革、效率變革。適度擴(kuò)大審查員隊(duì)伍規(guī)模。

（二）嚴(yán)格依法審查，穩(wěn)步提升審查質(zhì)量

落實(shí)專利審查質(zhì)量提升工程年度分解任務(wù)，強(qiáng)化質(zhì)量提升成果的推廣應(yīng)用。嚴(yán)把專利審查授權(quán)關(guān)，施行發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查分級(jí)管理分類指導(dǎo)，提高審查意見通知書尤其是第一次審查意見通知書的全面性和有效性。完善專利審查質(zhì)量保障體系和業(yè)務(wù)指導(dǎo)體系，將聘請(qǐng)局內(nèi)審查質(zhì)量監(jiān)督員加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督與利用審查業(yè)務(wù)評(píng)議平臺(tái)加強(qiáng)外部監(jiān)督相結(jié)合，將開展局內(nèi)審查質(zhì)量評(píng)價(jià)與委托第三方開展專利審查質(zhì)量社會(huì)滿意度調(diào)查相結(jié)合，進(jìn)一步強(qiáng)化“雙監(jiān)督、雙評(píng)價(jià)”質(zhì)量管理。

（三）強(qiáng)化綜合監(jiān)管，促進(jìn)申請(qǐng)?zhí)豳|(zhì)穩(wěn)量

督導(dǎo)地方完善專利資助政策，強(qiáng)化地方對(duì)屬地專利申請(qǐng)質(zhì)量責(zé)任，推動(dòng)引導(dǎo)專利高質(zhì)量發(fā)展。增強(qiáng)專利申請(qǐng)質(zhì)量前端排查和處理力度，加大典型案例處理力度，嚴(yán)格實(shí)施聯(lián)合懲戒備忘錄，嚴(yán)厲打擊非正常申請(qǐng)。建立健全專利代理機(jī)構(gòu)事中事后監(jiān)管機(jī)制，依據(jù)《專利代理?xiàng)l例》嚴(yán)格查處專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理人有關(guān)違法違規(guī)行為，不斷規(guī)范代理服務(wù)市場(chǎng)秩序。積極推動(dòng)《專利法》及《專利法實(shí)施細(xì)則》第四次修改，引入規(guī)制不誠信申請(qǐng)專利行為等相關(guān)法律條款，適應(yīng)性修改《專利審查指南》。研究改進(jìn)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)制度的政策措施。

下一步，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將按照《實(shí)施方案》既定目標(biāo)任務(wù)和時(shí)間節(jié)點(diǎn)狠抓落實(shí)，加大組織領(lǐng)導(dǎo)、資金保障和督促檢查力度，穩(wěn)步推進(jìn)相關(guān)工作，堅(jiān)決打贏提質(zhì)增效攻堅(jiān)戰(zhàn)。