任志安

一、引 言

檢索是發(fā)明專利授權(quán)前的必經(jīng)步驟，檢索質(zhì)量決定著最終授權(quán)權(quán)利要求保護(hù)范圍大小、以及專利權(quán)的穩(wěn)定性。檢索人員可采用的檢索策略主要包括簡(jiǎn)單檢索、塊檢索和追蹤檢索，在檢索中如何使用這些策略需要考慮這些策略本身的特點(diǎn)以及檢索想要達(dá)到的目的。其中，追蹤檢索是指從一個(gè)比較相關(guān)的文件出發(fā)，利用文件之間的某些線索，檢索其他相關(guān)文件。追蹤檢索包括發(fā)明人追蹤、申請(qǐng)人追蹤和引用文件/被引用文件追蹤等。在實(shí)際的檢索實(shí)踐中，與簡(jiǎn)單檢索和塊檢索相比，盡管追蹤檢索使用頻率較少，但作為一種基于線索層層挖掘、連環(huán)突破的檢索策略，往往比其他檢索策略更加有效。同時(shí)，追蹤檢索也需要遵循特定的檢索規(guī)律，本文結(jié)合具體案例，分類型探討追蹤檢索方法在專利審查中的應(yīng)用。

二、申請(qǐng)人/發(fā)明人追蹤檢索

在檢索初期，對(duì)申請(qǐng)人/發(fā)明人進(jìn)行追蹤檢索屬于檢索人員的“必修科目”，主要目的包括：(1)高等院校、科研院所以及大型企業(yè)等申請(qǐng)人的研究工作通常具有連續(xù)性，對(duì)申請(qǐng)人/發(fā)明人的追蹤可以更充分地了解案件的背景技術(shù)，從而更準(zhǔn)確地提煉發(fā)明點(diǎn)；(2)申請(qǐng)人/發(fā)明人通常有某一時(shí)間段的系列申請(qǐng)，追蹤檢索可以避免遺漏R/E 類文獻(xiàn)，防止重復(fù)授權(quán)或抵觸申請(qǐng)；(3)如果案件是申請(qǐng)人在之前研究成果的基礎(chǔ)上作出的改進(jìn)發(fā)明，對(duì)申請(qǐng)人/發(fā)明人追蹤有時(shí)能夠獲得最接近的現(xiàn)有技術(shù)，甚至可以直接獲得XY 類對(duì)比文件。

【案例1】權(quán)利要求1：如圖1 所示，立式自吸泵無閥自防虹吸裝置，包括電機(jī)座、軸承、軸承座、機(jī)械密封、進(jìn)液管口、進(jìn)水室、壓出室、轉(zhuǎn)軸、進(jìn)氣孔、基本液位、出液口、聯(lián)軸室、電機(jī)、葉輪，機(jī)械密封，其特征是葉輪位于泵壓出室的最下部，進(jìn)液口位于壓出室的最上部，出液口位于葉輪及進(jìn)液管口的中間，在將泵的進(jìn)水室與出水室分隔開的零件壁上即位于基本液位水平面上下附近的位置打一進(jìn)氣孔。

【檢索過程】本案屬于典型的機(jī)械結(jié)構(gòu)的專利申請(qǐng)，各種機(jī)械部件用關(guān)鍵詞難以表達(dá)準(zhǔn)確，不易構(gòu)建準(zhǔn)確的檢索式。首先在CNABS 數(shù)據(jù)庫中采用申請(qǐng)人“鎮(zhèn)江正漢泵業(yè)有限公司”為入口，在52 篇檢索結(jié)果中可以發(fā)現(xiàn)對(duì)比文件1（CN1924366A），或者采用發(fā)明人“陳祥云”為入口進(jìn)行檢索，構(gòu)建檢索式“陳祥云/in and 泵”，在所得26 篇結(jié)果中也能發(fā)現(xiàn)上述對(duì)比文件1。該對(duì)比文件1 公開了權(quán)利要求1 中除“在將泵的進(jìn)水室與出水室分隔開的零件壁上即位于基本液位水平面上下附近的位置打一進(jìn)氣孔”以外的其他技術(shù)特征；后又在中國(guó)知網(wǎng)CNKI 數(shù)據(jù)庫中用發(fā)明人為入口進(jìn)行檢索，“作者（陳祥云）and 篇名（泵）”，在所得3 篇文獻(xiàn)中可以獲得對(duì)比文件2（《水泵技術(shù)》，立式自吸泵的結(jié)構(gòu)分析與改進(jìn)設(shè)計(jì)，陳祥云，2007年第4 期），其公開了進(jìn)氣孔，對(duì)比文件1 結(jié)合對(duì)比文件2 可以評(píng)價(jià)案例1 的創(chuàng)造性。

圖1 案例1 的結(jié)構(gòu)圖

【檢索啟示】本案在CNABS 數(shù)據(jù)庫中對(duì)申請(qǐng)人/發(fā)明人追蹤檢索找到對(duì)比文件1，在中國(guó)知網(wǎng)CNKI數(shù)據(jù)庫中對(duì)發(fā)明人追蹤檢索找到對(duì)比文件2，在未使用關(guān)鍵詞和分類號(hào)的情況下，僅對(duì)申請(qǐng)人和發(fā)明人追蹤檢索即獲得了影響創(chuàng)造性的有效對(duì)比文件，提高了檢索效率。此外，對(duì)發(fā)明人追蹤檢索不應(yīng)限于專利數(shù)據(jù)庫，在CNKI、GoogleScholar 等非專利數(shù)據(jù)庫中可追蹤發(fā)明人在先發(fā)表的論文等相關(guān)文獻(xiàn)，尤其當(dāng)發(fā)明人為高校教師、科研人員時(shí)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注。

三、同族/系列申請(qǐng)追蹤檢索

同族專利是指基于同一優(yōu)先權(quán)文件，在不同國(guó)家或地區(qū)以及地區(qū)間專利組織多次申請(qǐng)、多次公布或批準(zhǔn)的內(nèi)容相同或基本相同的一組專利文獻(xiàn)。對(duì)于進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的PCT 申請(qǐng)和通過巴黎公約進(jìn)入中國(guó)的國(guó)外申請(qǐng)，通常具有外國(guó)的同族專利申請(qǐng)，檢索時(shí)追蹤這些同族專利的審查過程是非常必要的。此外，當(dāng)申請(qǐng)人為臺(tái)灣地區(qū)申請(qǐng)人時(shí)，其往往也具有諸如美國(guó)等國(guó)家/地區(qū)的同族申請(qǐng)，可以通過關(guān)鍵詞/分類號(hào)/申請(qǐng)人/發(fā)明人等入口找到同族申請(qǐng)，再對(duì)該同族申請(qǐng)的審查過程進(jìn)行追蹤。目前，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提供了非常便捷的查詢同族申請(qǐng)的渠道，如CPES 云專利審查系統(tǒng)（http：//cpes.cnipa.gov.cn）、互聯(lián)網(wǎng)資源檢索平臺(tái)、E 系統(tǒng)中他局案件信息查詢模塊等。

系列申請(qǐng)是申請(qǐng)人針對(duì)相同或基本相同的發(fā)明點(diǎn)進(jìn)行多個(gè)申請(qǐng)，以期對(duì)其發(fā)明點(diǎn)進(jìn)行多方面的保護(hù)。由于多個(gè)申請(qǐng)的申請(qǐng)日不同，進(jìn)入審查的時(shí)間也有所差異，當(dāng)在后申請(qǐng)開始審查時(shí)，在先申請(qǐng)可能已給出檢索報(bào)告，此時(shí)在后申請(qǐng)的申請(qǐng)可以追蹤該系列申請(qǐng)的審查過程。

【案例2】權(quán)利要求1：如圖2 所示，一種用于機(jī)器部件上的平墊片預(yù)裝配的套管，該套管用于在機(jī)器部件密封表面上預(yù)裝配所述平墊片，該機(jī)器部件具有打開至該密封表面的孔，用于在其中插入所述套管，所述墊片包括墊片板，該墊片板具有用于從其中通過所述套管的孔，所述套管的第一末端區(qū)域可彈性壓縮以減小其外徑，并具有沿套管軸線的方向作用以相對(duì)于所述墊片板布置的止動(dòng)件，其特征在于：所述套管在其第一末端區(qū)域的外圓周上具有止動(dòng)件，該止動(dòng)件沿套管軸線的兩個(gè)方向作用，以在所述墊片板上將所述套管保持在由所述止動(dòng)件預(yù)先確定的軸向位置中，并且所述套管在其外圓周上也具有如下結(jié)構(gòu)，即使得所述套管插入所述機(jī)器部件孔中導(dǎo)致在所述機(jī)器部件和所述套管之間形成摩擦接合和/或確定的鎖定連接。

圖2 案例2 的結(jié)構(gòu)圖

【檢索過程】本案為進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的PCT 申請(qǐng)。首先追蹤查詢其國(guó)際檢索報(bào)告，發(fā)現(xiàn)國(guó)際檢索報(bào)告中共給出三篇文獻(xiàn)：US4014245A、EP1134463A 和US5645282A。經(jīng)核實(shí)，EP1134463A 的發(fā)明構(gòu)思與本案較為相似，可作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)Y 類文獻(xiàn)（對(duì)比文件1），未公開的特征主要在于止動(dòng)件沿套管軸線的兩個(gè)方向作用以及套管在其外圓周上的相關(guān)結(jié)構(gòu)。進(jìn)一步核實(shí)發(fā)現(xiàn)，本案具有多個(gè)外國(guó)同族申請(qǐng)，包括美國(guó)、德國(guó)、日本、韓國(guó)等，逐一追蹤核查這些外國(guó)同族申請(qǐng)的審查過程，發(fā)現(xiàn)德國(guó)同族審查中引用的一篇文獻(xiàn)DE20102642U1 公開了止動(dòng)件沿套管軸線的兩個(gè)方向作用這一技術(shù)特征，其可以作為Y 類文獻(xiàn)（對(duì)比文件2）；進(jìn)一步地，對(duì)于套管在其外圓周上的相關(guān)結(jié)構(gòu)，在CNABS 數(shù)據(jù)庫中檢索到一篇中文文獻(xiàn)CN2651172Y（對(duì)比文件3），從而采用對(duì)比文件1-3 結(jié)合可以評(píng)價(jià)權(quán)利要求1 的創(chuàng)造性。

【檢索啟示】對(duì)于進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的PCT 申請(qǐng)，應(yīng)首先追蹤查詢其國(guó)際檢索報(bào)告，針對(duì)國(guó)際檢索報(bào)告中列出的包括XYA 在內(nèi)的所有文獻(xiàn)都應(yīng)仔細(xì)核實(shí)技術(shù)方案，由于不同國(guó)家/地區(qū)專利法的規(guī)定不同，對(duì)創(chuàng)造性的理解和把握不同，因此對(duì)比文件類型的認(rèn)定有時(shí)會(huì)存在差異。值得注意的是，對(duì)于他國(guó)專利局檢索報(bào)告所列的A 類文獻(xiàn)也不能忽視，有時(shí)其能作為X 類或者Y 類對(duì)比文件使用。此外，對(duì)于所有外國(guó)同族申請(qǐng)的審查過程也應(yīng)該逐一追蹤核查，因?yàn)楦鲊?guó)審查員都會(huì)在國(guó)際檢索報(bào)告的基礎(chǔ)上再有針對(duì)性地進(jìn)行檢索，追蹤查詢這些外國(guó)同族的審查過程可能會(huì)發(fā)現(xiàn)更加合適的對(duì)比文件。同樣，通過巴黎公約進(jìn)入中國(guó)的外國(guó)申請(qǐng)，檢索時(shí)首先應(yīng)該對(duì)其同族申請(qǐng)的審查過程進(jìn)行追蹤查詢。

四、引用文件/被引用文件追蹤檢索

檢索過程中，如果發(fā)現(xiàn)一篇與本案技術(shù)方案密切相關(guān)的文獻(xiàn)，但由于各種原因，如公開日不符合現(xiàn)有技術(shù)、未公開某些技術(shù)特征等，該中間文獻(xiàn)不能評(píng)述本案新穎性/創(chuàng)造性時(shí)，此時(shí)應(yīng)注重將其作為中間文獻(xiàn)進(jìn)行深入挖掘，比如是否提供關(guān)鍵詞和/或分類號(hào)擴(kuò)展的線索。除此之外，對(duì)該中間文獻(xiàn)的引用文件/被引用文件進(jìn)行追蹤檢索非常必要。

【案例3】權(quán)利要求1：如圖3 所示，一種金屬刷式蜂窩密封，其特征在于，包括：蜂窩密封件和刷式密封件；所述蜂窩密封件由基體上設(shè)置蜂窩帶構(gòu)成，蜂窩帶側(cè)面的基體上設(shè)置刷式密封件，刷式密封件的自由端高于蜂窩密封件的蜂窩帶，所述刷式密封件與蜂窩密封件構(gòu)成整體的密封結(jié)構(gòu)，所述刷式密封件的刷毛均向同一方向呈30～60°角傾斜設(shè)置在所述蜂窩密封件的基體上，所述刷式密封件的刷毛為采用鈷基高溫合金制成直徑為0.051～0.152mm 的刷毛。

圖3 案例3 的結(jié)構(gòu)圖

【檢索過程】本案的發(fā)明構(gòu)思是通過在蜂窩密封件的側(cè)面基體上設(shè)置刷式密封件，刷式密封件的自由端高于蜂窩密封件的蜂窩帶，從而使刷式密封件與蜂窩密封件有機(jī)結(jié)合起來，使用時(shí)可避免蜂窩密封件直接接觸對(duì)轉(zhuǎn)動(dòng)部件造成的損傷，也可克服刷式密封承受壓差小的不足。首先，在CNABS 數(shù)據(jù)庫中構(gòu)建檢索式“蜂窩 and 刷式 and 密封”,瀏覽所得的35 篇文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)對(duì)比文件1（CN100368656C），該對(duì)比文件1 公開了蜂窩密封件和刷式密封件的整體基本結(jié)構(gòu)，但未公開刷式密封件刷毛的設(shè)置方向、材質(zhì)以及尺寸。由于該對(duì)比文件1 為已授權(quán)的發(fā)明專利，因此追蹤檢索該專利的審查過程，發(fā)現(xiàn)其審查過程中引用了一篇文獻(xiàn)US6131910A 可以作為對(duì)比文件2。此外，在VEN 數(shù)據(jù)庫中對(duì)上述對(duì)比文件1 的引用文件/被引用文件進(jìn)行追蹤檢索，通過命令“..cttrace”也可以發(fā)現(xiàn)該對(duì)比文件2。經(jīng)核實(shí)，該對(duì)比文件2 公開了刷式密封件刷毛的設(shè)置方向、材質(zhì)以及尺寸等相關(guān)技術(shù)特征，對(duì)比文件1 結(jié)合對(duì)比文件2 可評(píng)價(jià)上述權(quán)利要求1 的創(chuàng)造性。

【檢索啟示】檢索過程中如果獲得與案件技術(shù)方案密切相關(guān)的中間文獻(xiàn)時(shí)，應(yīng)嘗試對(duì)該中間文獻(xiàn)進(jìn)行引用文件/被引用文件的追蹤檢索，既可以在檢索數(shù)據(jù)庫中通過命令“..cttrace”自動(dòng)進(jìn)行，也可以通過查找該中間文獻(xiàn)的審查過程獲取其引用文件（無法獲取被引用文件）。

【案例4】權(quán)利要求1：如圖4 所示，一種內(nèi)嵌式扶手座椅，該內(nèi)嵌式扶手座椅包括座椅靠背1 和扶手2，其特征在于，所述扶手2 可向前翻轉(zhuǎn)且沿所述座椅靠背1 的寬度方向可移動(dòng)地安裝于所述座椅靠背1 的后側(cè)，使得所述扶手2 包括內(nèi)嵌狀態(tài)和使用狀態(tài)，在所述內(nèi)嵌狀態(tài)，所述扶手2 嵌入在所述座椅靠背1 的后側(cè)，在所述使用狀態(tài)，所述扶手2 處于大致垂直于所述座椅靠背1 的位置，所述內(nèi)嵌式扶手座椅包括軸套4 和固定地安裝于所述座椅靠背1 上的導(dǎo)桿3，所述扶手2 固定安裝在所述軸套4 上，所述軸套4 可轉(zhuǎn)動(dòng)且沿所述寬度方向可移動(dòng)地安裝于所述導(dǎo)桿3 上，所述軸套4 和所述導(dǎo)桿3 上設(shè)置有用于鎖止所述扶手2 的鎖止結(jié)構(gòu)，所述鎖止結(jié)構(gòu)包括位于所述導(dǎo)桿3 和所述軸套4 中一者的凸臺(tái)3a 和形成在所述導(dǎo)桿3 和所述軸套4 中另一者的導(dǎo)套滑道40，所述凸臺(tái)3a 可移動(dòng)地卡接在該導(dǎo)套滑道40 中，以能夠?qū)崿F(xiàn)扶手2 的移動(dòng)和翻轉(zhuǎn)，所述導(dǎo)套滑道40 包括依次連通的第一鎖止滑道段40a、移動(dòng)滑道段40b 和第二鎖止滑道段40c，所述第一鎖止滑道段40a 和所述第二鎖止滑道段40c 分別沿周向延伸，所述移動(dòng)滑道段40b 在所述第一鎖止滑道段40a 和所述第二鎖止滑道段40c 之間沿軸向延伸，在所述內(nèi)嵌狀態(tài)，所述凸臺(tái)3a 卡在所述第一鎖止滑道段40a 內(nèi)，在所述使用狀態(tài)，所述凸臺(tái)3a 卡在所述第二鎖止滑道段40c。

圖4 案例4 的結(jié)構(gòu)圖

【檢索過程】1.初步檢索。本案權(quán)利要求的技術(shù)特征多，需要分析其發(fā)明構(gòu)思并提取檢索要素。本案為了解決現(xiàn)有技術(shù)中座椅扶手位于靠背前側(cè)時(shí)，扶手放下會(huì)減少靠背寬度、占用乘客乘坐空間的問題，使扶手可向前翻轉(zhuǎn)且沿座椅靠背的寬度方向可滑動(dòng)地安裝于座椅靠背的后側(cè)，從而扶手處于內(nèi)嵌狀態(tài)時(shí)能夠嵌入在座椅靠背的后側(cè)，且可以在靠背的寬度方向上向外滑動(dòng)后并向前翻轉(zhuǎn)至使用狀態(tài)，扶手放下時(shí)也不會(huì)影響座椅的乘坐空間。經(jīng)核實(shí)，分類號(hào)B60N2/46（車輛座椅扶手）非常準(zhǔn)確，提取關(guān)鍵詞“靠背”、“扶手”和“滑動(dòng)”，在VEN 數(shù)據(jù)庫中構(gòu)建檢索式“B60N2/46/IC and armrest? and backrest and slid+”，在所得78 篇文獻(xiàn)中發(fā)現(xiàn)DE19751437A1，該文獻(xiàn)公開了扶手在未使用狀態(tài)時(shí)可以嵌在座椅靠背的后側(cè)，但是扶手實(shí)現(xiàn)可滑動(dòng)和可轉(zhuǎn)動(dòng)的方式與案例4 的技術(shù)手段有所不同。

2.第一次追蹤。在VEN數(shù)據(jù)庫中對(duì)文獻(xiàn)DE19751437A1 的引用文件/被引用文件進(jìn)行追蹤檢索，通過“..cttrace”命令可以得到5 篇文獻(xiàn)，其中一篇為US7255402B1，該文獻(xiàn)也公開了扶手可以嵌在座椅靠背的后側(cè)，但是其扶手實(shí)現(xiàn)可滑動(dòng)和可轉(zhuǎn)動(dòng)的方式與案例4 的技術(shù)手段也不相同。

3.第二次追蹤。繼續(xù)在VEN 數(shù)據(jù)庫中對(duì)文獻(xiàn)US7255402B1 的引用文件/被引用文件進(jìn)行追蹤檢索，通過命令“..cttrace”可以得到15 篇文獻(xiàn)，其中一篇為JP 特開2002-336080A，經(jīng)核實(shí)，其公開了權(quán)利要求1 的大部分技術(shù)特征，主要區(qū)別在于導(dǎo)套滑道還包括沿周向延伸的第一鎖止滑道段，即，除移動(dòng)滑道段以外的導(dǎo)套滑道包括兩段，可以作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)Y 類文獻(xiàn)（對(duì)比文件1）。

4.第三次追蹤。進(jìn)一步追蹤該對(duì)比文件1 的審查過程，發(fā)現(xiàn)其審查意見通知書中給出另一篇文獻(xiàn)JP昭和62-6137U（對(duì)比文件2），該對(duì)比文件2 公開了導(dǎo)套滑道包括依次連通的第一鎖止滑道段、移動(dòng)滑道段和第二鎖止滑道段的相關(guān)技術(shù)特征。經(jīng)核實(shí)，認(rèn)為對(duì)比文件1 結(jié)合對(duì)比文件2 可評(píng)價(jià)權(quán)利要求1 的創(chuàng)造性。

【檢索啟示】雖然案例4 也是涉及引用文件/被引用文件追蹤檢索，但其檢索過程較案例3 更為復(fù)雜，包括兩次對(duì)中間文獻(xiàn)進(jìn)行引用文件/被引用文件的追蹤檢索和一次審查過程引用文件的追蹤檢索，即由A追蹤得到B，繼續(xù)由B 追蹤得到C，再由C 追蹤得到D。在檢索實(shí)踐中，可嘗試對(duì)某個(gè)經(jīng)追蹤檢索得到的相關(guān)中間文獻(xiàn)繼續(xù)進(jìn)行追蹤檢索，層層追蹤，遞進(jìn)挖掘。

五、結(jié) 語

本文結(jié)合具體案例，探討申請(qǐng)人/發(fā)明人追蹤、同族/系列申請(qǐng)追蹤、引用文件/被引用文件追蹤等幾種常見追蹤檢索方法在文獻(xiàn)查新和專利審查中的應(yīng)用，總結(jié)如下。

1.對(duì)發(fā)明人追蹤檢索不應(yīng)限于專利數(shù)據(jù)庫，在CNKI、GoogleScholar 等非專利數(shù)據(jù)庫中可追蹤發(fā)明人在先發(fā)表的論文等相關(guān)文獻(xiàn)。

2.對(duì)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的PCT 申請(qǐng)和/或通過巴黎公約進(jìn)入中國(guó)的外國(guó)申請(qǐng)，既要追蹤國(guó)際檢索報(bào)告列出的包括XYA 類文獻(xiàn)在內(nèi)的所有類型文獻(xiàn)，也要對(duì)外國(guó)同族審查過程的引用文獻(xiàn)進(jìn)行逐一追蹤核查。

3.檢索過程中當(dāng)獲得與案件技術(shù)方案密切相關(guān)的中間文獻(xiàn)時(shí)，應(yīng)嘗試對(duì)該中間文獻(xiàn)進(jìn)行引用文件/被引用文件的追蹤檢索，可在檢索數(shù)據(jù)庫中通過命令“..cttrace”自動(dòng)進(jìn)行，也可通過追蹤審查過程查看引用文件。此外，還可對(duì)某個(gè)經(jīng)追蹤檢索得到的相關(guān)中間文獻(xiàn)再次進(jìn)行追蹤檢索，多次追蹤，遞進(jìn)挖掘。