田悅寧

2019 年是新中國成立70 周年，為進一步深化知識產(chǎn)權(quán)國際合作提高專利質(zhì)量，促進與世界各地其他知識產(chǎn)權(quán)局的工作共享，降低知識產(chǎn)權(quán)局之間專利可授權(quán)性不一致的可能性，促進緊湊申請，中韓兩國知識產(chǎn)權(quán)局于2019 年1 月1 日聯(lián)合啟動了中韓聯(lián)合檢索試點（Collaborative Search Pilot，以下簡稱CSP）項目，以落實兩國專利的互惠待遇，提升專利審查質(zhì)量。

一、中韓CSP 項目介紹

在2018 年10 月，中韓兩局局長簽署的《第24次中韓兩局局長會議會談紀要》，中韓兩局也為落實兩國專利的互惠待遇，提升專利審查質(zhì)量，決定于2019 年1 月1 日啟動中韓CSP 項目，為期兩年①國家知識產(chǎn)權(quán)局.中韓兩局將于2019 年1 月1 日起啟動聯(lián)合檢索試點（CSP）項目[EB/OL].(2018-12-27)[2019-1-9].http：//www.sipo.gov.cn/zscqgz/1134963.htm.。符合CSP 項目條件的申請可以向雙方專利局提交相應(yīng)文件，并享受加快審查的待遇。

（一）受理條件

首先，申請人需要向中韓兩國都提出加入CSP項目的請求，并且時間間隔不可超過15 天②國家知識產(chǎn)權(quán)局.中韓聯(lián)合檢索試點（CSP）項目申請人南[EB/OL].(2018-12-27) [2019-01-10].http：//www.cnipa.gov.cn/gjhz/hzxm/1134957.htm.。一件CSP 申請應(yīng)當基于一件單獨申請，項目要求巴黎公約途徑下的中韓兩局申請具有相同的最早日（申請日或者優(yōu)先權(quán)日），包括了：(1)中國專利申請（或韓國專利申請）要求對方專利申請為優(yōu)先權(quán)的情況；(2)中國和韓國申請都要求了任意局的同一專利申請作為優(yōu)先權(quán)的情況；(3)中國專利申請和韓國專利申請都要求了中韓兩國同一專利申請作為優(yōu)先權(quán)的情況。特別需要注意，這三種情況中的中國和韓國專利申請不包括PCT 進入國家階段的申請。中韓CSP 項目為期兩年，限制共400 件。以第一申請人國家為判斷依據(jù)，中韓兩國各不超過200 件，第三國不超過100 件，同一申請人不能超過50 件。

（二）請求時機、方式及要求

CSP 請求需要在兩局審查員開始審查前提出，并應(yīng)當在向韓國知識產(chǎn)權(quán)局提出實質(zhì)審查請求同時或更晚提出；在收到中國國家知識產(chǎn)權(quán)局的申請進入實質(zhì)審查階段通知書后提出在國家局提交請求時，該專利申請須為電子申請，并必須使用專用請求表，還需要同時提交對應(yīng)韓國申請權(quán)利要求書原文及中文譯文，并且所有的提交材料必須為tif 格式，并發(fā)送到專用郵箱（csp@cnipa.gov.cn）。加入該項目不需要繳納任何費用，任一申請人請求總量上限是50 件，以提交一份申請表計數(shù)。

（三）權(quán)利要求一致性

在提交CSP 請求時，兩局的權(quán)利要求書完全一致指的是權(quán)利要求的數(shù)量、類型和內(nèi)容應(yīng)完全一致。其一，申請人在提交CSP 請求表的同時如果未提交韓國申請權(quán)利要求書的原文及中文譯文或請求表填寫不合格，則該請求不被接受。其二，要求申請人的修改必須滿足《專利法實施細則》第51 條的修改時機，且權(quán)利要求主動修改文件的提交日應(yīng)早于CSP 請求日，否則不被作為CSP 項目的審查基礎(chǔ)。如果申請人參與成功CSP 項目，并在第一次審查意見通知書發(fā)放之前又對權(quán)利要求進行修改，將會取消本申請的CSP 項目資格，并且會對申請人今后參與該項目產(chǎn)生影響。

（四）審批流程

有臨時決定和最終決定兩個階段。臨時決定指兩局自較晚收到CSP 請求之日起7 個工作日內(nèi)作出的各自按照CSP 項目指南對CSP 請求作出的可以參加CSP 項目的初步?jīng)Q定，并且該臨時決定不發(fā)送給申請人。如果請求提交的文件出現(xiàn)錯誤則發(fā)補正通知書，并在收到該項目請申請人答復后的7 個工作日內(nèi)做出最終的決定。最終決定是在參考在先局作出的臨時決定后，另一局對CSP 請求即刻作出的是否可以參加CSP 項目的決定。中韓雙方參照CSP 項目指南審核，只要一方發(fā)現(xiàn)CSP 請求不合格即發(fā)出最終決定。這個最終決定由兩局發(fā)送申請人。

專利局同意該專利申請加入CSP 項目后，審查員的提案速度加快，自最終決定作出日起4 個月完成檢索報告的交換，國家知識產(chǎn)權(quán)局將自檢索報告交換完成后1 個月內(nèi)發(fā)出中文檢索報告和第一次審查意見通知書。具體的審批流程如圖1 所示。

圖1 中韓CSP 項目審批流程

二、美日韓CSP 項目介紹

美國專利商標局（USPTO）推出了多種工作共享試點計劃，包括最近完成的與日本專利局（JPO）和韓國知識產(chǎn)權(quán)局（KIPO）的CSP 項目。USPTO 和JPO 之間的CSP 于2015 年8 月1 日上線③DEPARTMENT OF COMMERCE Patent and Trademark Office.USPTO and JPO Sign Memorandum of Cooperation for Collaborative Search Pilot[EB/OL].(2015-05-21)[2019-01-10].https：//www.uspto.gov/about-us/news-updates/uspto-and-jpo-signmemorandum-cooperation-collaborative-search-pilot.，USPTO和KIPO 的CSP 于2015 年9 月1 日上 線④DEPARTMENT OF COMMERCE Patent and Trademark Office.USPTO and KIPO Sign Memorandum of Cooperation for Collaborative Search Pilot[EB/OL].(2015-05-21)[2019-01-10].https：//www.uspto.gov/about-us/news-updates/uspto-and-kipo-signmemorandum-cooperation-collaborative-search-pilot.。美 日 韓在2017 年夏完成為期兩年的第一階段合作后，決定對該CSP 項目進行擴大化，期待更多國家加入該項目。2017 年10 月30 日，USPTO 在《聯(lián)邦公報》上發(fā)布了一份通知，宣布擴大CSP⑤DEPARTMENT OF COMMERCE Patent and Trademark Office.Cooperation for an Expanded Collaborative Search Pilot with the JPO and KIPO[EB/OL].(2017-11-06)[2019-01-10].https：//www.uspto.gov/about-us/news-updates/cooperation-expandedcollaborative-search-pilot-jpo-and-kipo.。在該項目下，申請人可請求相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)局在發(fā)出初次審查意見書前交換檢索結(jié)果。擴大后的CSP 于2017 年11 月1 日開啟為期至少三年的第二階段的CSP 項目。擁有日韓專利申請的美國申請人有機會在USPTO、JPO 或KIPO 加速相關(guān)專利申請的審查。并且，擴大后的CSP 取消了項目參與者必須參加“初次審查面談試驗項目”的要求。同時，除USPTO、JPO 和KIPO 外，其他國家的知識產(chǎn)權(quán)局均可以加入擴大后的CSP。通過對《聯(lián)邦公報》上的通告進行翻譯，筆者從USPTO 的角度分析擴大后的CSP 的受理條件、請求時機、方式及要求和權(quán)利要求一致性、審批流程等問題，總結(jié)如下：

（一）受理條件

根據(jù)《美國法典》第35 編第111 條（a）款遞交的完整的非再頒專利（non-reissue）或非臨時申請，或者根據(jù)《美國法典》第35 編第371 條，已進入國家階段的《專利合作條約》（PCT）申請⑥D(zhuǎn)EPARTMENT OF COMMERCE Patent and Trademark Office.Expanded Collaborative Search Pilot Program[M/OL].Federal Register：2017：50122-50125.(2017-10-24)[2019-1-10].https：//www.govinfo.gov/content/pkg/FR-2017-10-30/pdf/2017-23661.pdf.；僅適用于AIA 申請（即最早優(yōu)先權(quán)日期為2013 年3 月16 日或之后的申請）；兩份加快請求提出的時間相差不能超過15 天，即必須在15 天內(nèi)分別提交給USPTO 以及JPO/KIPO；美國專利和JP/KR 專利申請必須都還未審查；美日韓CSP 項目第二階段為期三年，每年受理400 件（這400 件申請不對申請人的國籍進行限制）。

（二）請求時機、方式及要求

請求書必須在USPTO 案件分配給審查員之前提出，如果申請已分配給審查員，申請人應(yīng)聯(lián)系審查員確認申請未被審查，并通知審查員正在提交參加擴展CSP 的申請。這是為了最大限度地減少在審查開始前未確認申請時采取補救糾正措施所造成的延誤。此外，在提交請求參與美國申請的請求時，在每個指定的合作伙伴知識產(chǎn)權(quán)局之前，不得在所識別的相應(yīng)對應(yīng)申請中開始審查。所有參與美國申請的提交都必須通過EFS-Web 提交。

請求表PTO/SB/437 需要通過電子申請系統(tǒng)EFSWeb 提交，且應(yīng)向每一個選定的合作局分別提交；必須提交權(quán)利要求對應(yīng)表格，以確定向USPTO 遞交的專利申請和向選定的合作局遞交的相應(yīng)申請中所有獨立權(quán)利要求的“實質(zhì)性對應(yīng)范圍”；向選定合作局遞交的每一份相應(yīng)專利申請中的權(quán)利要求無英文版的，應(yīng)提交英譯文；不需要繳納任何附加費用。

（三）權(quán)利要求一致性問題

美國和JP/KR 專利申請獨立權(quán)利要求必須彼此對應(yīng)；包含只針對一個單一發(fā)明的權(quán)利要求；權(quán)利要求數(shù)量有限制，獨立權(quán)利要求不能超過3 個，總權(quán)利要求不能超過20 個。對于包含3 個以上獨立權(quán)利要求或20 個權(quán)利要求或任何多個從屬權(quán)利要求的美國申請，申請人可以提交符合37 CFR 1.121 的初步修訂，以取消超額申請和/或多項從屬申請的提出，使本申請有資格參加該計劃。

（四）審批流程

如果申請人提交的PTO/SB/437 表格不完整，或如果隨PTO/SB/437 表格文件不符合規(guī)定要求，美國專利商標局將會發(fā)出通知書，將不足之處通知申請人。申請人將獲得一個糾正缺陷的機會。如果申請人仍希望參加該項目則必須在30 天內(nèi)作出適當?shù)母恼?，并且答復的時間期限不能在37 CFR 1.136（a）下延長。如果申請人在規(guī)定期限內(nèi)未能改正缺陷，美國專利商標局可以駁回其參與CSP 項目的申請并通知指定合作伙伴知識產(chǎn)權(quán)局。

加入擴大后的CSP 項目請求獲得批準后，該專利申請將被放在審查員的一個特殊的備審目錄中，USPTO 及其他合作局將在4 個月內(nèi)提供檢索結(jié)果。一旦決定申請加入該項目，那么申請不能夠再修改，除非審查員批準，但是仍然可以提交依照規(guī)范修改。在審查過程中，USPTO 審查員將根據(jù)37 CFR 1.97 和37 CFR 1.98 考慮申請人提交的所有交換搜索結(jié)果和所有參考資料。另外，審查員在發(fā)第一次審查意見時未收到的他國專利局檢索報告將不包括在通知書中。一旦知識產(chǎn)權(quán)局就一項專利申請案發(fā)出了FAOM，則該申請的后續(xù)審批流程與其他專利申請一致。只有在發(fā)出批準請求的決定之前提交撤回申請參加該項目的請求，才可以從該項目中撤回申請。一旦申請被同意參加CSP 項目，就不允許退出。

三、中韓與美日韓CSP 項目的異同

通過對上述中韓CSP 項目和美日韓CSP 項目進行對比，我們了解到這兩個項目相同的部分比較多，不同點較少。應(yīng)該認為中韓簽訂該合作項目時部分參考了之前美韓CSP 項目的具體實施情況，取其精華加以完善而成。在此，我們分析兩個項目的異同，旨在區(qū)分參加各國的快速審查項目必要的辦理過程中的注意事項。

1.4 血脂及脂肪因子檢測 分娩1周前，采集兩組孕婦晨起空腹靜脈血，測量血脂因子包括空腹血糖(FPG)、總膽固醇(TC)、三酰甘油(TG)、高密度脂蛋白膽固醇(HDL-C)，低密度脂蛋白膽固醇(LDL-C)。脂肪因子的檢測指標包括血清視黃醇結(jié)合蛋白-4(RBP-4)、腫瘤壞死因子-α(TNF-α)、脂聯(lián)素(APN)和內(nèi)脂素(VF)。

（一）請求時機、對權(quán)利要求一致性要求相同，受理條件及審批流程大致相同

在請求時機上，這兩個項目都需要在分配給審查員案件前提出，所有參與項目的申請必須是電子方式申請，需要向每一個指定國家提交請求，并且同時要提交原文和譯文。

權(quán)利要求需要具有一致性，如果同意參加CSP項目后原則上不能再對權(quán)利要求進行修改。

受理條件上，在多個選定參加項目的國家提出間隔不能超過15 日，一件CSP 申請應(yīng)當基于一件單獨申請，項目要求巴黎公約途徑下的中韓兩局申請具有相同的最早日（申請日或者優(yōu)先權(quán)日）。

在審批流程上，在接受申請人加入CSP 項目申請的時候都會給申請人一次修改請求表等提交文件的機會，如果在規(guī)定的時間內(nèi)改正了所有問題，那么可以同意該申請加入CSP 項目，若沒有按要求修改則拒絕其加入該項目。在同意加入該項目后，各國審查員都需要在4 個月內(nèi)完成檢索報告并交換。在發(fā)出第一次審查意見通知書后，該專利申請流程同其他正常申請專利。

（二）不同之處

第一，美日韓CSP 項目中對美國的專利申請有限制，要求該專利申請不能為再頒專利、臨時申請或已進入國家階段的PCT 申請，且僅適用于AIA 申請。而中韓條約沒有對中韓申請有類似要求。

第二，申請美日韓CSP 項目的專利申請權(quán)利要求數(shù)量有一定的限制，而中韓CSP 項目沒有這個限制。

第三，在美國提交時必須提交權(quán)利要求對應(yīng)表格。權(quán)利要求對應(yīng)表必須單獨列出本美國申請的權(quán)利要求，并將它們與具有基本相應(yīng)范圍的相應(yīng)對應(yīng)應(yīng)用程序的權(quán)利要求相關(guān)聯(lián)。

第四，美日韓CSP 項目確定該申請符合條件后美國并沒有通知申請人已通過，而是直接發(fā)出第一次審查意見。只有在請求材料有問題時才會通知申請人改正。

第五，美日韓最新擴大化后的CSP 項目要求每年限制400 件，數(shù)量明顯多于中韓試點項目的兩年400 件。

第六，對于權(quán)利要求一致性修改問題，中方必須在滿足《專利法實施細則》第51 條主動修改的時機，并且要在提出CSP 請求前提出修改才行。美方則可以對于包含3 個以上獨立權(quán)利要求或20 個權(quán)利要求或任何多個從屬權(quán)利要求的美國申請，申請人可以提交符合37 CFR 1.121 的初步修訂，以取消超額申請和/或多項從屬申請?zhí)岢觯贡旧暾堄匈Y格參加該計劃。

第七，與中韓不同，美日韓CSP 項目沒有對申請人國籍進行限定。

四、如何同時完成多方申請的加快審查

因為美日韓的CSP 項目已擴大化，允許與多個合作伙伴一起擴展CSP，這使在中、韓、美、日4 個國家都享受優(yōu)先審查變?yōu)榭赡?。如果符合中韓CSP項目的專利申請同時符合美日韓第二階段的CSP 項目要求，則可以在這3 個國家或者4 個國家同時遞交參加CSP 項目的請求，以請求獲得多國的優(yōu)先審查。

如果除中韓外，想享受在美國優(yōu)先審查，則需要滿足USPTO 對美日韓CSP 項目的要求。提交的文件等可按上述文章來準備，關(guān)鍵是挑選能夠同時滿足中韓和美國對CSP 項目受理條件和提出時機條件的案件。筆者對該類案件的挑選條件進行總結(jié)，具體如下：

(1)該申請在中韓美3 國都沒有被分配給審查員；

(2)美國的專利申請不能為再頒專利、臨時申請或已進入國家階段的PCT 申請，且僅適用于AIA 申請；

(3)美國專利申請權(quán)利要求加入該項目需要滿足獨立權(quán)利要求不能超過3 個，總權(quán)利要求不能超過20 個，不得包含任何多項從屬權(quán)利要求；可對權(quán)利要求進行修改。

注意，在美國請求加入CSP 項目時的請求材料（表格PTO/ SB/ 437）包括：提交35 U.S.C 的明確書面同意書、USPTO 的書面授權(quán)，及根據(jù)35 U.S.C，向指定的合作伙伴IP 辦公室提供對參與的美國申請的書目數(shù)據(jù)和搜索結(jié)果的訪問權(quán)，聲明申請人同意在郵寄關(guān)于加入擴展CSP 的請求的決定之后，不提交退還檢索費和申請中支付的任何超額索賠費用的請求；明確放棄的請愿書，將獲得在郵寄申請決定后提交的檢索費和超額索賠費的退款，但這些費用將不予退還。