楊九斌 李樂(lè)平

（湖南師范大學(xué) 教育科學(xué)學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410081）

第二次世界大戰(zhàn)是美國(guó)大學(xué)科研創(chuàng)新力發(fā)展的分水嶺，亦是美國(guó)研究型大學(xué)與國(guó)家關(guān)系的分水嶺。19世紀(jì)，美國(guó)大學(xué)繼承英國(guó)傳統(tǒng)式“自由教學(xué)”，科研創(chuàng)新尚淺，主要依賴(lài)私人捐贈(zèng)，未受聯(lián)邦政府重視。第二次世界大戰(zhàn)提升了美國(guó)研究型大學(xué)的科研實(shí)力，亦揭開(kāi)了聯(lián)邦政府與大學(xué)合作的新篇。普林斯頓大學(xué)歷史學(xué)教授安東尼·格拉夫敦（Anthony Grafton）論述道：“如果沒(méi)有第二次世界大戰(zhàn)和人造衛(wèi)星，美國(guó)學(xué)術(shù)研究將一事無(wú)成。這些事件讓我們感到國(guó)家安全依賴(lài)于對(duì)研究的承諾?！保?］歷經(jīng)戰(zhàn)爭(zhēng)的洗禮，研究型大學(xué)科研逐漸深入聯(lián)邦政府議程，政治與學(xué)術(shù)關(guān)系不斷緊密，這從瓦尼爾·布什（Vannevar Bush）受命所建立的戰(zhàn)時(shí)科學(xué)動(dòng)員機(jī)構(gòu)——國(guó)防研究委員會(huì)（the National Defense Research Council，NDRC）、科研發(fā)展辦公室（Office of Scientific Research and Development，OSRD）中研究型大學(xué)參與的規(guī)模便可見(jiàn)一斑。戰(zhàn)后，為了繼續(xù)保持研究型大學(xué)的優(yōu)越性，瓦尼爾·布什回應(yīng)“羅斯福之問(wèn)”，撰寫(xiě)奠定美國(guó)學(xué)術(shù)科學(xué)優(yōu)先發(fā)展的里程碑之作——《科學(xué) ：無(wú)盡的邊疆》（Science：The Endless Frontier）。報(bào)告強(qiáng)調(diào)科學(xué)進(jìn)步是國(guó)家根本利益之所在，呼吁將科學(xué)研究尤其是基礎(chǔ)研究列入聯(lián)邦政府職責(zé)要義，奠定了聯(lián)邦資助美國(guó)大學(xué)科研之基，孕育了美國(guó)大學(xué)科研的繁榮盛況。［2］

經(jīng)歷百余年的探索，美國(guó)聯(lián)邦大學(xué)資助模式已成為全球典范。在戰(zhàn)后聯(lián)邦科技資助政策的推波助瀾下，基于國(guó)家發(fā)展所需，研究型大學(xué)科研不斷涉及國(guó)防、經(jīng)濟(jì)發(fā)展及醫(yī)療衛(wèi)生等領(lǐng)域。當(dāng)前全球化競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代，美國(guó)研究型大學(xué)率先投身于互聯(lián)網(wǎng)、生物制藥等種種前沿知識(shí)陣地的科技變革浪潮中，不斷掀起國(guó)家創(chuàng)新革命，成為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力最為堅(jiān)實(shí)的“底氣”，助力美國(guó)雄踞世界創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)之林。

一、美國(guó)研究型大學(xué)興于戰(zhàn)爭(zhēng)而不止于戰(zhàn)爭(zhēng)

美國(guó)研究型大學(xué)興于戰(zhàn)爭(zhēng)而不止于戰(zhàn)爭(zhēng)，其不斷突破戰(zhàn)時(shí)國(guó)防局限，成為美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新引擎。相較于歐洲19世紀(jì)初期便成立研究型大學(xué)而言，美國(guó)研究型大學(xué)的歷史并不悠久——始于1876年成立的約翰·霍普金斯大學(xué)。此后發(fā)展緩慢，直至第二次世界大戰(zhàn)前，美國(guó)僅有十余所研究型大學(xué)。［3］24二戰(zhàn)中，美國(guó)研究型大學(xué)科研因戰(zhàn)爭(zhēng)武器的研發(fā)而得到實(shí)質(zhì)性發(fā)展，可謂“興于戰(zhàn)爭(zhēng)”。戰(zhàn)后，應(yīng)國(guó)家及社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之要，大學(xué)科研又“不止于戰(zhàn)爭(zhēng)”，不僅回應(yīng)國(guó)防所需，亦投身于關(guān)切社會(huì)發(fā)展所需之能源、醫(yī)療、科技等民用領(lǐng)域。21世紀(jì)，研究型大學(xué)已成為美國(guó)創(chuàng)新之驅(qū)動(dòng)。2007年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法案》（The America Competes Act），委托國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（National Science Foundation，NSF）與國(guó)家科學(xué)院（National Academy of Sciences）系統(tǒng)評(píng)估美國(guó)研究事業(yè)對(duì)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的影響，結(jié)論之一便是大學(xué)科研是永葆美國(guó)全球創(chuàng)新影響力的基石與前提。［4］2

戰(zhàn)爭(zhēng)提升了美國(guó)研究型大學(xué)的科研實(shí)力，亦開(kāi)啟了大學(xué)科研與國(guó)家創(chuàng)新之間緊密的“伙伴”關(guān)系。二戰(zhàn)至美蘇冷戰(zhàn)期間，為贏得國(guó)防軍備競(jìng)賽，聯(lián)邦政府在研究型大學(xué)先后建立國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，諸如加州大學(xué)伯克利分校勞倫斯國(guó)家實(shí)驗(yàn)室（Lawrence Berkeley National Laboratory）、加州理工學(xué)院噴氣推進(jìn)實(shí)驗(yàn)室（Jet Propulsion Laboratory）、MIT林肯國(guó)家實(shí)驗(yàn)室（Lincoln Laboratory）等。這些設(shè)立于研究型大學(xué)的實(shí)驗(yàn)室肩負(fù)國(guó)家使命，從事物理學(xué)、生命科學(xué)及工程學(xué)等關(guān)鍵領(lǐng)域研究，誕生了雷達(dá)、固體火箭、原子彈等先進(jìn)科技，締造了美國(guó)科技優(yōu)勢(shì)。戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利喚醒了聯(lián)邦政府對(duì)研究型大學(xué)科研資助的熱情，美國(guó)逐漸形成“國(guó)家科學(xué)意識(shí)”，朝野確信對(duì)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究的協(xié)調(diào)將對(duì)社會(huì)的發(fā)明與創(chuàng)新有著莫大裨益，這一理念塑造了隨后的學(xué)術(shù)科學(xué)。［5］429

隨著20世紀(jì)中后期民用研究浪潮的興起，美國(guó)研究型大學(xué)不斷回應(yīng)國(guó)家使命，日益成為諸如生物醫(yī)學(xué)、信息技術(shù)、軟件工程等科研領(lǐng)域的創(chuàng)新主體。以戰(zhàn)時(shí)而興的大學(xué)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室為例，其在和平年代猶如秉承戰(zhàn)時(shí)使命那般，成為銜接聯(lián)邦與大學(xué)之間密切合作的紐帶、實(shí)現(xiàn)高新知識(shí)研究與創(chuàng)新科技溢出的橋梁（表1）。

表1 研究型大學(xué)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室目錄（部分）

二戰(zhàn)以來(lái)，美國(guó)研究型大學(xué)一直引領(lǐng)國(guó)家創(chuàng)新，成為科研創(chuàng)新引擎。與歐洲（由政府主導(dǎo)實(shí)驗(yàn)室）及日本（由產(chǎn)業(yè)部門(mén)主導(dǎo)）進(jìn)行基礎(chǔ)研究截然不同的是，當(dāng)前美國(guó)研究型大學(xué)承擔(dān)了全美大約一半的基礎(chǔ)科研任務(wù)（圖1）。尤其是，20世紀(jì)70、80年代，面對(duì)日本、德國(guó)等后起之秀在傳統(tǒng)制造業(yè)所帶來(lái)的挑戰(zhàn)，諸如杜邦、貝爾等大型企業(yè)紛紛縮減基礎(chǔ)研發(fā)投入，造成美國(guó)產(chǎn)業(yè)界內(nèi)部基礎(chǔ)研究萎縮。為了實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，以從與日德的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的旋渦中“脫離”出來(lái)，美國(guó)另辟蹊徑，依靠研究型大學(xué)在計(jì)算機(jī)信息技術(shù)、生物制藥中的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，不斷挽回失利的局面，并由20世紀(jì)90年代初期始，掀起了一股重大的創(chuàng)新浪潮，進(jìn)一步鞏固了二戰(zhàn)以來(lái)聯(lián)邦政府與大學(xué)的科研伙伴關(guān)系。［6］27

圖1 大學(xué)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占全國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)百分比曲線圖（1953—2015年）

二、慷慨資助下美國(guó)研究型大學(xué)科研創(chuàng)新力的塑造

緊密的官學(xué)關(guān)系孕育出聯(lián)邦政府對(duì)研究型大學(xué)科研的慷慨資助，在不同時(shí)期的國(guó)家利益驅(qū)動(dòng)下，聯(lián)邦政府不斷解禁學(xué)術(shù)科學(xué)發(fā)展限制，塑造研究型大學(xué)科研創(chuàng)新能力。研究型大學(xué)在戰(zhàn)時(shí)原子彈工程“曼哈頓計(jì)劃”（The Manhattan Project）中的卓越表現(xiàn)，奠定了聯(lián)邦政府大規(guī)模資助大學(xué)科學(xué)研究的基礎(chǔ)。戰(zhàn)后，在面對(duì)蘇聯(lián)衛(wèi)星危機(jī)、日德經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)之背景下，美國(guó)先后制定了《國(guó)防教育法》（National Defense Education Act）、《拜杜法案》（Bayh-Dole Act），對(duì)研究型大學(xué)科研給予慷慨資助，進(jìn)一步擴(kuò)大了美國(guó)研究型大學(xué)的研究規(guī)模。如衛(wèi)星危機(jī)后的“黃金期”，聯(lián)邦學(xué)術(shù)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)資助增長(zhǎng)高達(dá)7倍，從1953年的1.78億增長(zhǎng)至1966年的12.51億。［7］11誠(chéng)如哈佛大學(xué)前文理學(xué)院院長(zhǎng)亨利·羅索夫斯基（Henry Rosovski）所言：“毫無(wú)疑問(wèn)，美國(guó)主宰著世界的一個(gè)重大的產(chǎn)業(yè)，那就是高等教育。世界上三分之二到四分之三的最好大學(xué)是在美國(guó)……沒(méi)有人會(huì)說(shuō)今天的美國(guó)有2/3的全球最佳鋼鐵廠、汽車(chē)廠、芯片制造廠、銀行或政府部門(mén)……‘美國(guó)制造’的高等教育仍然是最好的標(biāo)簽?！保?］114當(dāng)前，美國(guó)研究型大學(xué)圍繞“知識(shí)增進(jìn)”這一主線，不斷踐行著知識(shí)創(chuàng)新、知識(shí)傳播、知識(shí)應(yīng)用等多重使命與職能，國(guó)家創(chuàng)新核心地位日益凸顯。

（一）知識(shí)創(chuàng)新的“引擎者”

當(dāng)前，研究型大學(xué)成為發(fā)現(xiàn)和傳播知識(shí)的學(xué)術(shù)中心。獨(dú)立實(shí)驗(yàn)室、博物館、大型圖書(shū)館，乃至一些政府設(shè)立的專(zhuān)門(mén)研究機(jī)構(gòu)都被大學(xué)擊敗，要么退居次要地位，要么淪為大學(xué)的附庸。［9］大學(xué)所創(chuàng)造的新“知識(shí)”成為民眾健康與民生經(jīng)濟(jì)等方面的“引擎”。諸如激光、磁共振成像（MRI）、全球定位系統(tǒng)（GPS）、抗生素、納米技術(shù)、天氣監(jiān)測(cè)等科技的發(fā)明和推廣均來(lái)源于研究型大學(xué)。以諾貝爾獎(jiǎng)為例，據(jù)1993年至1996年全球諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)、化學(xué)獎(jiǎng)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)、經(jīng)濟(jì)學(xué)紀(jì)念獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)名單統(tǒng)計(jì)，美國(guó)研究型大學(xué)的諾貝爾獲獎(jiǎng)?wù)弑壤哌_(dá)66%，尤其在1995年至1996年持續(xù)上漲至88%，并且一直保持著這種上升趨勢(shì)。［10］

在生命科學(xué)領(lǐng)域，美國(guó)研究型大學(xué)承擔(dān)知識(shí)創(chuàng)新的關(guān)鍵角色。自20世紀(jì)60年代以來(lái)，癌癥已成為美國(guó)導(dǎo)致人口死亡的第二大疾病，是35～74歲女性死亡的首要原因［11］188，民眾對(duì)健康問(wèn)題日益關(guān)注。聯(lián)邦政府也不斷加大生命科學(xué)研究的科研投入，如1971年，尼克松總統(tǒng)簽署《國(guó)家癌癥法案》（National Cancer Act），授予國(guó)家衛(wèi)生研究院（National Institutes of Health）15億美元抗癌研究基金。超過(guò)一半的聯(lián)邦研究經(jīng)費(fèi)投向了生命科學(xué)領(lǐng)域，使得生物科學(xué)和生物醫(yī)學(xué)兩大生命科學(xué)子學(xué)科獲得快速發(fā)展，無(wú)疑推動(dòng)了美國(guó)研究型大學(xué)人類(lèi)健康與臨床科學(xué)研究。［12］相應(yīng)地，大學(xué)和醫(yī)學(xué)院數(shù)量從1948年的120所迅速增至556所。［13］20世紀(jì)80年代以來(lái)，基于生物制藥技術(shù)在全球競(jìng)爭(zhēng)中的有利位置，聯(lián)邦政府將生物醫(yī)學(xué)視為重要資助領(lǐng)域，以便引領(lǐng)美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新力（圖2），如2016年，美國(guó)衛(wèi)生和福利部（HHS）對(duì)研究型大學(xué)醫(yī)學(xué)基礎(chǔ)研究資助達(dá)205.5億美元，其中生命科學(xué)領(lǐng)域的研究資助高達(dá)181.4億美元，占HHS總學(xué)術(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的88.3%。［12］

在國(guó)家生命健康發(fā)展需求下，各研究型大學(xué)紛紛加入醫(yī)學(xué)研究計(jì)劃。如弗吉尼亞大學(xué)的癌癥研究取得重大突破，發(fā)明了腺苷療法（Adenosine Therapeutics）。1999年該校心血管醫(yī)學(xué)教授喬爾·林登（Joel Linden）和化學(xué)系教授蒂莫西·麥克唐納（Timothy Macdonald）建立制藥公司，開(kāi)發(fā)治療心臟病、糖尿病、關(guān)節(jié)炎、癌癥和動(dòng)脈粥樣硬化等相關(guān)腺苷藥物，為癌癥研究作出重要貢獻(xiàn)［14］；普林斯頓大學(xué)化學(xué)系教授愛(ài)德華·泰勒（Edward Taylor）最終攻克傳統(tǒng)抗癌藥物的致命缺陷（抗菌藥物在治療癌癥的同時(shí)也會(huì)破壞健康細(xì)胞），合成的葉酸化合物力比泰（Alimta），成為目前全球首個(gè)，也是唯一治療惡性胸膜間皮瘤的藥物。［11］191

圖2 聯(lián)邦政府科研資助學(xué)科領(lǐng)域變化圖（1970—2017年）

（二）知識(shí)傳播的“養(yǎng)成者”

科研創(chuàng)新與創(chuàng)新人才培養(yǎng)是密不可分的關(guān)系，創(chuàng)新人才培養(yǎng)亦是研究型大學(xué)孜孜以求的目標(biāo)。早在20世紀(jì)40年代，哈佛大學(xué)通識(shí)教育改革運(yùn)動(dòng)蔚然興起，研究型大學(xué)之廣博人才吹拂美國(guó)大地。［15］50年代，在蘇聯(lián)衛(wèi)星危機(jī)威脅下，《國(guó)防教育法》順勢(shì)而出，將“教育”的地位歷史性地提升至“國(guó)防”的高度，確立聯(lián)邦政府對(duì)高等教育的大規(guī)模資助——研究及研究人才培養(yǎng)資助。［16］研究型大學(xué)成為美國(guó)研究人才培養(yǎng)的重要領(lǐng)地，亦成為聯(lián)邦資助的關(guān)鍵。80年代后，“創(chuàng)造”成為了國(guó)際熱詞，美國(guó)高質(zhì)量高等教育研究小組也順勢(shì)而為發(fā)表《投入學(xué)習(xí)：發(fā)揮美國(guó)高等教育的潛力》研究報(bào)告，大學(xué)創(chuàng)新人才的呼聲日益高漲。［15］在今天知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，人才培養(yǎng)更是國(guó)家創(chuàng)新力、競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵，美國(guó)研究型大學(xué)繼續(xù)成為國(guó)家創(chuàng)新人才培養(yǎng)的主力軍。無(wú)異乎康奈爾大學(xué)前校長(zhǎng)查爾斯·韋斯特（Charles West）如此評(píng)價(jià)道：“研究型大學(xué)對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系最重要的、獨(dú)一無(wú)二的貢獻(xiàn)最終在于教育，它使人們理解新興科技并獲得明智地應(yīng)用科技的創(chuàng)造力、思維方式和技能?！保?7］74

得益于研究型大學(xué)創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)，美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新力持續(xù)提升。人才是創(chuàng)新活動(dòng)的主體，國(guó)家發(fā)展離不開(kāi)人才的智慧，當(dāng)前美國(guó)研究型大學(xué)已經(jīng)成為優(yōu)秀創(chuàng)新人才的輸出基地。此番案例不勝枚舉，如哈佛大學(xué)培養(yǎng)出43位諾貝爾獲獎(jiǎng)?wù)撸?6位普利策獎(jiǎng)獲得者及數(shù)十位跨國(guó)公司總裁；耶魯大學(xué)培養(yǎng)出18位諾貝爾獲獎(jiǎng)?wù)呒?2位普利策獎(jiǎng)獲得者；等等。［18］與此同時(shí)，二戰(zhàn)后興起的美國(guó)公立研究型大學(xué)承擔(dān)美國(guó)研究型大學(xué)85%的本科生及75%的研究生培養(yǎng)任務(wù)，培養(yǎng)全美92%的農(nóng)業(yè)學(xué)科博士生、近90%的自然資源與保護(hù)領(lǐng)域的博士生、60%～80%的計(jì)算機(jī)與信息科學(xué)、工程學(xué)、外語(yǔ)與語(yǔ)言學(xué)、數(shù)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)、物理科學(xué)與安全領(lǐng)域的博士生。［3］

（三）知識(shí)應(yīng)用的“關(guān)鍵者”

20世紀(jì)80年代，面對(duì)日、德等新興工業(yè)國(guó)在制造業(yè)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)，研究型大學(xué)承擔(dān)國(guó)家創(chuàng)新使命，知識(shí)轉(zhuǎn)化成為提升美國(guó)產(chǎn)業(yè)科技領(lǐng)導(dǎo)力、重振社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策之要。1980年，美國(guó)頒布《拜杜法案》，取消專(zhuān)利限制，給予大學(xué)獲取聯(lián)邦資助發(fā)明專(zhuān)利權(quán)的合法外衣，進(jìn)一步點(diǎn)燃了美國(guó)研究型大學(xué)科研之火燎原之勢(shì)。繼《拜杜法案》后，美國(guó)先后通過(guò)《斯蒂文森·伍德羅科技創(chuàng)新法案》（Stevenson Wydler Technology Innovation Act of 1980）、《經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇稅法》（Economic Recovery Tax Act of 1981）、《小企業(yè)創(chuàng)新研究法案》（Small Business Innovation Research Act of 1982）以及《國(guó)家合作研究法案》（National Cooperative Research Act of 1984）等技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)法案，使得美國(guó)產(chǎn)學(xué)研三螺旋體系不斷融合，滿足了美國(guó)創(chuàng)新力發(fā)展所需（圖3）。

圖3 聯(lián)邦政府及產(chǎn)業(yè)資助學(xué)術(shù)科研比例圖（1972—2016）

在此背景下，研究型大學(xué)科研不斷成為拉動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)、復(fù)蘇州際繁榮、塑造國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵，諸如大學(xué)科技園等知識(shí)應(yīng)用形式不斷出現(xiàn)。在借鑒波士頓128號(hào)公路、硅谷、北卡羅來(lái)納三角研究園、奧斯汀大學(xué)城等四大大學(xué)科技園的經(jīng)驗(yàn)下，20世紀(jì)80年代全美大學(xué)掀起興建大學(xué)城的浪潮，美國(guó)研究型大學(xué)及教學(xué)型大學(xué)都悉數(shù)加入了科技園的浪潮中，作為“象牙塔”最后堅(jiān)守者，約翰·霍普金斯大學(xué)也開(kāi)始如火如荼地建設(shè)生物技術(shù)園。［19］

以斯坦福大學(xué)與硅谷為例，誠(chéng)如“斯坦福之于硅谷，正如硅谷之于美國(guó)”所言，作為美國(guó)西海岸學(xué)術(shù)領(lǐng)頭羊及西部學(xué)術(shù)創(chuàng)新運(yùn)動(dòng)先驅(qū)，斯坦福大學(xué)對(duì)硅谷經(jīng)濟(jì)發(fā)展之貢獻(xiàn)最為突出，剖析斯坦福大學(xué)“知識(shí)”應(yīng)用之途，便可管窺美國(guó)研究型大學(xué)“知識(shí)”應(yīng)用之路。二戰(zhàn)以來(lái)，素有“美利堅(jiān)梅脯之都”之稱(chēng)的“硅谷”，在“硅谷之父”特曼“產(chǎn)業(yè)界若想獲得持久且廣泛的經(jīng)濟(jì)效益，必須仰賴(lài)于大學(xué)”的理念之下［20］，展開(kāi)廣泛的產(chǎn)學(xué)合作，成立全球首個(gè)大學(xué)工業(yè)園。硅谷的成功離不開(kāi)大學(xué)知識(shí)應(yīng)用，大學(xué)不斷助力硅谷，硅谷亦依靠大學(xué)研究?jī)?yōu)勢(shì)，不斷創(chuàng)新科技發(fā)明，可以說(shuō)斯坦福大學(xué)之知識(shí)應(yīng)用造就了硅谷的成功：20世紀(jì)50年代研究一般電子技術(shù)和半導(dǎo)體技術(shù)，60年代搞集成電路，70年代是微電子計(jì)算機(jī)，80年代集成電路和計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)繼續(xù)發(fā)展，90年代開(kāi)始向生物技術(shù)、環(huán)保技術(shù)發(fā)展，21世紀(jì)又成為全球信息網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的心臟。［21］

歷經(jīng)70余年，硅谷實(shí)現(xiàn)了從昔日“區(qū)域農(nóng)場(chǎng)果園基地”到“全球科技中心”的轉(zhuǎn)型。2010年硅谷GDP總量更是達(dá)到了1萬(wàn)億美元，其經(jīng)濟(jì)規(guī)模相當(dāng)于全球第九大經(jīng)濟(jì)體。［22］9-10目前，硅谷已形成以斯坦福大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校等世界知名大學(xué)為依托，以高新技術(shù)中小公司群為基礎(chǔ)，以思科、英特爾、惠普、蘋(píng)果等大公司為龍頭，融科學(xué)、技術(shù)、生產(chǎn)為一體的產(chǎn)學(xué)創(chuàng)新集群（表2）。據(jù)統(tǒng)計(jì)，集中于硅谷的22 000多所高新技術(shù)企業(yè)中，三分之一的企業(yè)得益于斯坦福大學(xué)。［23］自1939年惠普公司成立以來(lái)，斯坦福大學(xué)的2 325名教師已經(jīng)創(chuàng)辦了2 454家企業(yè)，每年盈利達(dá)到2.7萬(wàn)億美元，累計(jì)創(chuàng)造540萬(wàn)個(gè)就業(yè)機(jī)會(huì)。［24］與此同時(shí)，作為硅谷的知識(shí)創(chuàng)新中心，斯坦福大學(xué)及后續(xù)加入硅谷的加州大學(xué)伯克利分校持續(xù)不斷地為該地區(qū)輸送最前沿的大學(xué)科研成果。

表2 起源于斯坦福大學(xué)—硅谷的500強(qiáng)企業(yè)目錄（部分）

由此，掌握知識(shí)革新、技術(shù)革命的美國(guó)研究型大學(xué)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中引發(fā)“蝴蝶效應(yīng)”。在市場(chǎng)環(huán)境和聯(lián)邦政策的雙重推動(dòng)下，美國(guó)已形成多個(gè)研究型大學(xué)與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)合的產(chǎn)學(xué)創(chuàng)新集群，經(jīng)濟(jì)效益明顯。諸如學(xué)術(shù)中心波士頓、舊金山、圣地亞哥、費(fèi)城、休斯頓、西雅圖等地區(qū)不斷掀起美國(guó)產(chǎn)學(xué)研發(fā)浪潮。［25］169-193根據(jù)大學(xué)技術(shù)管理協(xié)會(huì)（The Association of University Technology Managers）統(tǒng)計(jì)顯示，2012年，北卡羅來(lái)納大學(xué)系統(tǒng)及相關(guān)機(jī)構(gòu)為國(guó)家經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造279億美元的收入，夏威夷大學(xué)為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)創(chuàng)造36.1億美元的利潤(rùn)，為州政府貢獻(xiàn)1.94億美元稅收，并提供超過(guò)2.85萬(wàn)個(gè)就業(yè)機(jī)會(huì)。［26］

三、國(guó)家創(chuàng)新使命下美國(guó)研究型大學(xué)創(chuàng)新文化的形成

改革與創(chuàng)新是不變的定律，美國(guó)研究型大學(xué)所形成的創(chuàng)新文化更是美國(guó)永葆創(chuàng)新力、實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展的靈魂。在聯(lián)邦政府資助、企業(yè)投資、民間捐贈(zèng)等有利環(huán)境下，美國(guó)研究型大學(xué)注重國(guó)際合作、關(guān)切實(shí)際所需、關(guān)注尖端前沿，成為既“腳踏實(shí)地”又“仰望星空”的創(chuàng)新弄潮兒。

（一）放眼全球，面向國(guó)際

經(jīng)濟(jì)全球化推動(dòng)研究型大學(xué)的“全球合作”，當(dāng)前學(xué)術(shù)國(guó)際合作已成為美國(guó)研究型大學(xué)科研創(chuàng)新的重要途徑，跨學(xué)科、跨國(guó)合作研究為國(guó)家創(chuàng)新帶來(lái)重大突破。如在《自然遺傳學(xué)》（Nature Genetics）雜志發(fā)表一篇關(guān)于“蛋白質(zhì)運(yùn)輸”如何影響阿爾茨海默病發(fā)展的論文，便得益于美國(guó)及其他國(guó)家14個(gè)不同學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的41位不同學(xué)科領(lǐng)域的科研人員的合作研究；在物理學(xué)領(lǐng)域，一項(xiàng)有關(guān)高能伽瑪射線發(fā)射的文章有超過(guò)250名合作者，研究涉及60余個(gè)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)。［27］61-74

隨著國(guó)際合作的廣泛深入，論文合著已成為美國(guó)研究型大學(xué)科研發(fā)展的新方向，亦成為衡量大學(xué)科研水平的重要表現(xiàn)方式。［28］一方面國(guó)際合作有利于學(xué)術(shù)交流而受到研究型大學(xué)普遍青睞，為此國(guó)際合著論文數(shù)量逐年上升。根據(jù)對(duì)1955年至2000年間國(guó)際上大約1 300萬(wàn)份科學(xué)工程學(xué)領(lǐng)域（S&E）已發(fā)表論文的統(tǒng)計(jì)，在172個(gè)子研究領(lǐng)域中，美國(guó)研究型大學(xué)中平均每篇論文的共同發(fā)表者從1.9位增加到3.5位；2006年至2016年期間，美國(guó)研究型大學(xué)合作產(chǎn)出的全球出版物數(shù)量從355 041個(gè)上升至437 682個(gè)，學(xué)術(shù)論文的國(guó)際合作比例從24.9%上升至37.2%（圖4）。另一方面，全球化時(shí)代世界成為地球村，知識(shí)共享成為必然趨勢(shì)，國(guó)際合作更可能帶來(lái)研究質(zhì)量和影響力的提高。為此，國(guó)際合作在美國(guó)研究型大學(xué)蔚然成風(fēng)，其研究成果更不斷提升了美國(guó)研究型大學(xué)的學(xué)術(shù)國(guó)際影響力。如，美國(guó)研究型大學(xué)在科學(xué)工程學(xué)領(lǐng)域（S&E）領(lǐng)域合著論文高于1 000次的引用率比獨(dú)立作者論文高出6.3。［27］61-74

圖4 美國(guó)研究型大學(xué)學(xué)術(shù)論文合作統(tǒng)計(jì)圖（2006年和2016年）

（二）關(guān)切現(xiàn)實(shí)，注重實(shí)用

在“實(shí)用主義”理念指導(dǎo)原則下，美國(guó)研究型大學(xué)科研時(shí)刻關(guān)切國(guó)家及社會(huì)實(shí)際所需，成為國(guó)家發(fā)展的前哨，不斷關(guān)注現(xiàn)實(shí)，為經(jīng)濟(jì)富足、國(guó)防安全、醫(yī)療健康等國(guó)計(jì)民生事業(yè)提供創(chuàng)新前沿科技支撐。

二戰(zhàn)后，隨著聯(lián)邦政策重心轉(zhuǎn)移，大學(xué)的國(guó)防研究擴(kuò)展至民用研究，成為聯(lián)邦政府贏得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵。尤其是，20世紀(jì)70年代市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)崛起，產(chǎn)學(xué)合作的加強(qiáng)進(jìn)一步推動(dòng)大學(xué)研究民用化趨勢(shì)。研究型大學(xué)在諸如激光及LED技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)現(xiàn)持續(xù)改善人類(lèi)社會(huì)生活質(zhì)量及保障生命健康，不斷踐行科學(xué)提升生活之宗旨。1958年，諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)獲得者密歇根大學(xué)教授查爾斯·湯斯（Charles Townes）首次發(fā)現(xiàn)激光技術(shù)，廣泛應(yīng)用于眼部外科手術(shù)、整容手術(shù)、牙齒修復(fù)術(shù)、腎結(jié)石粉碎術(shù)等醫(yī)學(xué)領(lǐng)域。與此同時(shí)，伊利諾伊大學(xué)電氣工程系教授基于半導(dǎo)體微型光源發(fā)明了LED技術(shù)，此后其技術(shù)應(yīng)用涉及汽車(chē)制造業(yè)、計(jì)算機(jī)驅(qū)動(dòng)、照明等領(lǐng)域，對(duì)社會(huì)能源節(jié)約及科技改進(jìn)具有突出貢獻(xiàn)。此外，諸如條形碼、雷達(dá)、晶體管、超導(dǎo)體、功能性運(yùn)動(dòng)飲料等技術(shù)的應(yīng)用均得益于研究型大學(xué)的民用研究開(kāi)發(fā)。［28］

（三）銳意改革，探索前沿

歷經(jīng)二戰(zhàn)的歷練，美國(guó)研究型大學(xué)科研能力獲得長(zhǎng)足發(fā)展，日益關(guān)注尖端前沿，在推動(dòng)美國(guó)健康、能源、安全、教育、國(guó)防等關(guān)鍵基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的創(chuàng)新中始終站在學(xué)術(shù)前沿，且不斷秉承學(xué)術(shù)創(chuàng)新研究之要義，已然成為社會(huì)改革與創(chuàng)新的燈塔。

在哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)等一流研究型大學(xué)的示范下，美國(guó)研究型大學(xué)紛紛進(jìn)軍尖端前沿科學(xué)研究，形成了美國(guó)學(xué)術(shù)研究良好的創(chuàng)新文化生態(tài)。哈佛大學(xué)作為研究型大學(xué)的領(lǐng)頭羊，在二戰(zhàn)后不久便成立全球尖端的生命科學(xué)研究中心，在生物學(xué)與分子生物學(xué)、遺傳學(xué)、微生物學(xué)、神經(jīng)生物學(xué)、病理學(xué)等方面的研究中一直處于國(guó)際絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位；1952年，斯坦福大學(xué)率先在斯坦福微波實(shí)驗(yàn)室建立了西半球第一個(gè)線性醫(yī)療加速器，用于癌癥患者放射治療。隨后美國(guó)研究型大學(xué)不斷加入國(guó)家創(chuàng)新體系，如加州福尼亞大學(xué)舊金山分校利用DNA重組技術(shù)獲取由細(xì)菌和酵母生產(chǎn)出的與人體化學(xué)相容的胰島素［11］186-187；明尼蘇達(dá)大學(xué)作為萬(wàn)維網(wǎng)（the World Wide Web）的開(kāi)發(fā)先驅(qū)，成功進(jìn)行全球首例心臟直視手術(shù)；賓夕法尼亞大學(xué)研究發(fā)現(xiàn)了李斯特菌刺激免疫系統(tǒng)；威斯康星大學(xué)也首次分離人類(lèi)胚胎干細(xì)胞，開(kāi)發(fā)新的藥物來(lái)對(duì)抗埃博拉病毒及西尼羅河病毒。［29］

四、國(guó)際視域下美國(guó)研究型大學(xué)科研創(chuàng)新力之透析

全球化競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代，美國(guó)研究型大學(xué)創(chuàng)新力已獲得世界認(rèn)同。政府的支持、產(chǎn)業(yè)的合作、大學(xué)自身的發(fā)展，為美國(guó)構(gòu)建大學(xué)創(chuàng)新力創(chuàng)造了良好的生態(tài)系統(tǒng)。大學(xué)科研繼承萬(wàn)尼爾·布什所期待的“科學(xué)之源”，推動(dòng)美國(guó)乃至全球的整體創(chuàng)新力。恰如舊金山大學(xué)校長(zhǎng)Susan Desmond-Hellmann所言：“我們政府、大學(xué)和工業(yè)界的創(chuàng)新研究合作伙伴關(guān)系受世界嫉妒，它使得美國(guó)在諸如生物技術(shù)、電信和信息技術(shù)等知識(shí)密集型領(lǐng)域獲得領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)的核心，并誕生了Genentech，Cisco Systems以及Google等知名企業(yè)……”［19］2017年路透社依據(jù)專(zhuān)利數(shù)與學(xué)術(shù)論文發(fā)文與引用頻率等十個(gè)指標(biāo)發(fā)布“最具創(chuàng)新力的大學(xué)”排名，排名前十位的大學(xué)中美國(guó)大學(xué)便占八席之多（見(jiàn)表3）。

表3 2017年世界十大最具創(chuàng)新力的大學(xué)

論文（出版物）的國(guó)際引用率是衡量大學(xué)科研水平的重要指標(biāo)，美國(guó)研究型大學(xué)在此的卓越表現(xiàn)向世人宣告了美國(guó)研究型大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)。2004年至2014年間，在科學(xué)工程領(lǐng)域（S&E）科技出版物被引次數(shù)前1%的國(guó)際比較中，美國(guó)遙遙領(lǐng)先（圖5）。另?yè)?jù)美國(guó)科學(xué)委員會(huì)（NSB）的研究統(tǒng)計(jì)，2004年至2014年十年間，美國(guó)研究出版物的世界引用率從47.0%躍升至55.7%。其科學(xué)工程技術(shù)的論文引用率在2014年比全球平均引用次數(shù)高出42%。［12］據(jù)此，進(jìn)一步證明美國(guó)研究型大學(xué)在全球競(jìng)爭(zhēng)中表現(xiàn)卓越，同時(shí)奠定了其在美國(guó)科學(xué)發(fā)展和國(guó)家創(chuàng)新中的核心位置。

圖5 2004—2014年科技出版物被引前1%國(guó)際比較曲線圖

五、余論

二戰(zhàn)以來(lái)，美國(guó)研究型大學(xué)的科研事業(yè)在聯(lián)邦科技政策推動(dòng)下蓬勃發(fā)展，國(guó)家創(chuàng)新力不斷形成，創(chuàng)新文化不斷發(fā)展。美國(guó)研究型大學(xué)已經(jīng)成為了美國(guó)國(guó)家事業(yè)的“關(guān)鍵先生”，其研究范圍涉及美國(guó)國(guó)防、衛(wèi)生、能源、環(huán)境、安全等領(lǐng)域，成就了美國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)、軍事、文化等諸多領(lǐng)域的卓越創(chuàng)造力，繁榮了美國(guó)經(jīng)濟(jì)。與此同時(shí)，雄厚的國(guó)家資本反哺美國(guó)研究型大學(xué)教學(xué)與科研，持續(xù)推動(dòng)大學(xué)前沿基礎(chǔ)研究發(fā)展及頂尖科研人才的培養(yǎng)，塑造了大學(xué)科研在國(guó)家創(chuàng)新、社會(huì)技術(shù)進(jìn)步中無(wú)可取代的角色。尤其是，20世紀(jì)70年代以來(lái)，學(xué)術(shù)資本主義的出現(xiàn)進(jìn)一步深化研究型大學(xué)在美國(guó)社會(huì)中的引擎作用，美國(guó)研究型大學(xué)不斷超越，成為知識(shí)創(chuàng)新的“引擎者”、知識(shí)傳播的“養(yǎng)成者”、知識(shí)應(yīng)用的“關(guān)鍵者”，支持美國(guó)贏得經(jīng)濟(jì)、政治、國(guó)防、衛(wèi)生等諸多領(lǐng)域的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。

美國(guó)聯(lián)邦大學(xué)資助發(fā)展模式何如，可否復(fù)制？這種論斷過(guò)于簡(jiǎn)單，亦過(guò)于武斷。一者美國(guó)的成功緣由特定的社會(huì)背景，如得天獨(dú)厚的地理環(huán)境、與生俱來(lái)的自由氛圍、二戰(zhàn)的爆發(fā)等，且美國(guó)研究型大學(xué)很大程度是由戰(zhàn)爭(zhēng)這個(gè)極具諷刺的事件撬動(dòng)的。所以美國(guó)模式無(wú)法脫離固有土壤，復(fù)制、移植到他鄉(xiāng)。二者美國(guó)研究型大學(xué)的成功仍然無(wú)法掩飾其存在的困境與危機(jī)。在不斷卷入政治與經(jīng)濟(jì)的事務(wù)中，美國(guó)研究型大學(xué)科研自由要義及獨(dú)立之精神不斷受到侵蝕，在如何獲取外部資金與保持機(jī)構(gòu)固有使命之間的平衡中掙扎。［26］169-1932010年美國(guó)國(guó)家科學(xué)院（National Academy of Sciences）在報(bào)告《研究型大學(xué)和美國(guó)的未來(lái)：確保國(guó)家繁榮和安全的十大突破性行動(dòng)》中肯定并強(qiáng)調(diào)美國(guó)研究型大學(xué)正面臨諸多嚴(yán)峻考驗(yàn)，諸如大學(xué)財(cái)政狀況日趨萎縮、教學(xué)質(zhì)量搖搖欲墜、基礎(chǔ)研究處境尷尬、國(guó)際同行的競(jìng)爭(zhēng)日益激烈、學(xué)術(shù)過(guò)度資本化等一系列挑戰(zhàn)。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代世界趨同性明顯，每個(gè)國(guó)家都能從其他許多國(guó)家中習(xí)得許多。［32］2求學(xué)于歐美，并非在于簡(jiǎn)單的模仿與移植，而應(yīng)當(dāng)“撥云見(jiàn)日”，挖掘其成功背后的機(jī)制與“機(jī)智”。