[內(nèi)容提要] 全球化造成了世界的不均等，使世界日益成為多節(jié)世界，而不是多極世界。既多元有別又重合交織的狀況使各個國家難以形成真正的從屬者陣營。中國在全球發(fā)展中的作用并不是取代美國，而是代表發(fā)展中國家里第一個與美國形成了不對稱均衡關(guān)系的國家。在多節(jié)世界里，如果中美之間爭奪控制權(quán)，其他國家將群起抵御世界的中心；如果中美之間一方試圖遏制或推翻另一方，其余國家將極力避免沖突的產(chǎn)生，最終這一方只會陷入孤立。因此，中國和美國都應(yīng)該考慮可持續(xù)的競爭，而不是權(quán)力轉(zhuǎn)移的修昔底德陷阱。

[關(guān)鍵詞] 不對稱；均衡；多節(jié)世界；中美關(guān)系；可持續(xù)競爭

[作者簡介] 布蘭德利·沃馬克，美國弗吉尼亞大學(xué)伍德羅·威爾遜政治科學(xué)系教授；張廷廣，清華大學(xué)馬克思主義學(xué)院博士研究生。

過去20年的數(shù)據(jù)表明，美國和中國已經(jīng)達(dá)到了總體均衡時代，但在財富和技術(shù)能力方面仍將保持不對稱。隨著中國經(jīng)濟(jì)放緩并進(jìn)入新常態(tài)，不對稱均衡可能會再持續(xù)一代人的時間。分析不對稱均衡需要討論兩國存在競爭的現(xiàn)實及其競爭的約束條件，這就要對多節(jié)理論中的可持續(xù)競爭與基于極性和權(quán)力轉(zhuǎn)移的競爭理論進(jìn)行對比。

一、不對稱均衡

1. 歷史變化

本文論點基于以下實證前提：首先，中國目前經(jīng)濟(jì)總量與美國相當(dāng)；其次，兩國政治經(jīng)濟(jì)十分不對稱；第三，美中雙邊關(guān)系將成為世界經(jīng)濟(jì)的關(guān)注中心。這些前提都為分析不對稱的均衡時代奠定了基礎(chǔ)。

中國國民總收入（GNI）逼近美國已有相當(dāng)長一段時間了，中國經(jīng)濟(jì)增長率近期下降掩蓋了其趕超美國的光芒。1994年，中國的經(jīng)濟(jì)增長速度大約是美國的兩倍，但其生產(chǎn)增量（1994年的國民收入減去1993年的國民總收入）僅為美國的15%。數(shù)據(jù)來源于世界銀行的世界發(fā)展指標(biāo)，采用的是阿特拉斯調(diào)整后（Atlasadjusted）可交易美元。通過購買力平價（PPP）估算，1994年的中國增量是美國增量的61%。世界銀行的阿特拉斯方法不像購買力平價那樣以國內(nèi)消費量計算，而是以三年平均的匯率和通脹率來估計生產(chǎn)力。中國在經(jīng)濟(jì)增長方面可謂是一個神童，但以全球標(biāo)準(zhǔn)看，神童也仍然只是個小孩。但是，中國經(jīng)濟(jì)總量龐大。中國2014年的生產(chǎn)增量相當(dāng)于其1992年的經(jīng)濟(jì)總量。雖然其增長速度在放緩，但是中國經(jīng)濟(jì)增長只需比美國快60%，就能實現(xiàn)和美國同等的經(jīng)濟(jì)增量。比方說美國經(jīng)濟(jì)增長率為3%，中國經(jīng)濟(jì)增長率只要達(dá)到4.8%，就能獲得與美國同樣的增加值。但是另一方面，中國要想恢復(fù)先前的快速增長，甚至比經(jīng)濟(jì)崩盤還要不可能。

不過，美國和中國所具有的優(yōu)勢不同，面臨的挑戰(zhàn)亦不同，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的跑道并不重合。美國靠財富和技術(shù)取勝，而中國靠的是人口。美國在高價值和融合創(chuàng)新方面具有優(yōu)勢，而中國的商業(yè)模式，用阿瑟·克羅伯（Arthur Kroeber）的話說，就是“以六成的價格出售八成的質(zhì)量”[1]58。美國的服務(wù)、技術(shù)和資本在本質(zhì)上更為全球化，愿意通過大西洋和太平洋直接流向友好的鄰邦。

美國和中國都不可能在對方的跑道上勝出，也不會因?qū)Ψ降某掷m(xù)溫和增長而受到威脅。從長遠(yuǎn)來看，美國面臨著保持創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)地位的挑戰(zhàn)，而中國必須應(yīng)對人口快速老齡化的難題。

第三個前提是最明顯且最有意思的。二十年前，美國占世界經(jīng)濟(jì)的五分之一，中國僅占6%。到了2014年，以購買力平價計算，美中各占世界經(jīng)濟(jì)的16%，而以阿特

拉斯（Atlas）方法計算，則各占23%和13%。不管用哪種方法計算，美中經(jīng)濟(jì)之和都約占世界經(jīng)濟(jì)的三分之一，且可能會穩(wěn)定在這一數(shù)字。中等收入國家在世界舞臺上崛起十分普遍，而作為人口強(qiáng)國崛起的中國是其中最顯眼的一個?？偟膩碚f，其他發(fā)展中國家和中國一樣，都有著技術(shù)擴(kuò)散和城鎮(zhèn)化的優(yōu)勢。[2]因此，世界上最大經(jīng)濟(jì)體的排名順序在2050年可能會與今天大不相同，中國、印度、美國、印度尼西亞和巴西可能會位居前五，而五個最富裕的主要國家可能會花落美國、澳大利亞、德國，韓國和加拿大。[3]G20的出現(xiàn)表明，發(fā)展中國家希望擁有一個“有韌性的現(xiàn)狀”，希望在全球談判桌上擁有新的席位，但他們無意于更換談判桌。[4]

之前，現(xiàn)代世界被偉大地劃分為西方與東方，雙方分別擁有財富/生產(chǎn)優(yōu)勢和人口優(yōu)勢。如今這一劃分已經(jīng)模糊，因為雙方的優(yōu)勢已經(jīng)分別成了財富和人口/生產(chǎn)。在財富力量和人口力量的對比中，美國和中國分別脫穎而出，成為各自一方的執(zhí)牛耳者。具有諷刺意味的是，美國人口并不少，而中國財富也不落后，因此美中地位可謂特殊。在這種情況下，很難依靠想象來看清全球的秩序。

2. 不對稱的均衡時代

隨著中國不斷趕追美國，現(xiàn)實主義國際關(guān)系理論家都對世界和平的前景感到悲觀。權(quán)力轉(zhuǎn)移理論起源于奧根斯基（A.F.K.Organski）關(guān)于世界政治的一般理論，該理論致力于研究世界權(quán)力的轉(zhuǎn)移。[5]如果權(quán)力均衡是指雙方經(jīng)濟(jì)總量相當(dāng)，上下浮動范圍為20%，那么權(quán)力轉(zhuǎn)移不一定會導(dǎo)致戰(zhàn)爭，只是這種勢均力敵的狀態(tài)最有可能引發(fā)主要沖突。[6]不過美國和中國的權(quán)力均衡卻呈現(xiàn)出另一幅奇怪景象。

如圖1所示，中國與美國已經(jīng)進(jìn)入了40年的均衡時代。根據(jù)世界銀行對購買力平價的估計，中國國民總收入（GNI）于2010年達(dá)到美國的80%，于2014年達(dá)到100%。根據(jù)對中國未來相對增長的保守預(yù)測（中國5%，美國3%），中國國民總收入將于2023年達(dá)到美國的120%，從而結(jié)束均衡時代。無須多言，這些不是預(yù)測，而是對延續(xù)性、溫和增長的“新常態(tài)”的一種說明性的推斷。根據(jù)世界銀行的阿特拉斯法和同樣的增長預(yù)測，中國要到2032年才達(dá)到80%的門檻，到2053年才達(dá)到美國國民總收入的120%。兩種方法計算出的均衡狀態(tài)開始時間相差22年，延續(xù)時間相差9年。這不得不讓人質(zhì)疑到底應(yīng)該相信哪種結(jié)算結(jié)果。兩種估算方法本來就有瑕疵，由于是對將來的推斷，瑕疵就得以放大，使得推斷只能算是一種假設(shè)。不過，不管是現(xiàn)有的還是預(yù)測的差距大小都是由于不對稱性導(dǎo)致的，而非誤差。

綜合上述對美中經(jīng)濟(jì)的估計，我們可以得出結(jié)論，美中已經(jīng)進(jìn)入了不對稱均衡的時代，且這一時代很可能會持續(xù)到下一代人。倘若考慮到兩國人口和地緣政治上的差異，這種不對稱關(guān)系將更加明顯。根據(jù)我們的假設(shè)，中國公民的人均市場籃子要到2071年才能追上美國公民（購買力平價法），也可能要到2101年才能追上美國公民（阿特拉斯法）。因此美國和中國的相對地位不會變。對稱性意味著地位可以調(diào)換，但美中關(guān)系并不是對稱的。Hermann Weyl.Symmetry[M].Princeton： Princeton University Press，1952： 4.外爾引用了萊布尼茨（Leibnitz）對對稱性的解釋，如果兩種事物彼此難以分辨，則存在對稱性（第127頁）。盡管國際關(guān)系不像數(shù)學(xué)中會有坐標(biāo)換算，但互動的雙方往往可以看作在相似的玩家基礎(chǔ)上加上或減去某些數(shù)量差異——就像撲克牌中，玩家可以換位，手中的牌也不同。

但是，即使上述均衡的估計結(jié)果較為含糊，其重要性也非同小可。無論對哪一方而言，雙邊關(guān)系均具有很大的風(fēng)險且十分復(fù)雜。隨著中國的生產(chǎn)力（購買力平價法）超過美國，并接近阿特拉斯法計算出的均衡，美國政策選擇受到的限制將會增加。在以資本集中和技術(shù)為前提的領(lǐng)域，中國將無法超越美國；但是反過來也是成立的，比如市場和大規(guī)模生產(chǎn)等領(lǐng)域，中國仍然占上風(fēng)。美中之間的互動存在一種分離式的自反性，即兩國均有能力幫助或傷害對方，但方式并不完全相同。中國將成為對抗者，而不是全球挑戰(zhàn)者，因此這也不會使權(quán)力轉(zhuǎn)移。無論如何，美中并不存在爭奪終極權(quán)力法杖的做法，選擇堅決擊敗對方可能會導(dǎo)致兩敗俱傷。

總之，不對稱均衡指的是長期關(guān)系，而不是霸權(quán)相爭的短暫高潮。如果中國無法化身美國，那么中國的相對增長的確會困擾美國，但決不至于威脅美國。同理，美國雖然發(fā)展繁榮，但絕不會倒退到過去的超級大 國地位，因此美國未來的增長也不會威脅中國。只要兩國不考慮分出勝負(fù)，雙贏合作就有可能。只要不存在對稱性均衡，兩國就應(yīng)該自強(qiáng)發(fā)展，哪怕對手也能從中受益。

二、 競爭的事實與約束

1. 競爭的事實

國際競爭通常被定義為以相互敵對和武裝沖突為基礎(chǔ)的零和關(guān)系，中東地區(qū)有過很多這樣的例子。[7]顯然，美中關(guān)系要更為復(fù)雜。雖然美中戰(zhàn)爭將是不對稱的，但是一旦爆發(fā)戰(zhàn)爭，就絕對不會是大家眼里的“小打小鬧”。在經(jīng)濟(jì)、政治和安全方面，中國能做的可不僅僅是單純的抵抗。在第三方問題上，雙方均有著各不相同但都十分重要的利益，也具有相應(yīng)的能力。美中也有許多共同利益，多數(shù)利益是間接的關(guān)系，而只有少數(shù)利益是直接沖突的。因此，如果要用一個術(shù)語形容美中競爭，我們就需要一個含義更廣和更復(fù)雜的概念。

中國想成為區(qū)域大國的雄心與美國聲稱的全球大國地位存在間接沖突。因為任何地區(qū)都是全球政治的子系統(tǒng)，所以全球大國與地區(qū)大國之間本身就存在內(nèi)在的矛盾。[8]（P125146）雖然中國不可能挑戰(zhàn)美國對“公地的控制”，但自2001年2001年4月1日，一架中國戰(zhàn)斗機(jī)在海南島附近與一架美國EP3偵察機(jī)相撞。中國飛行員遇難，美國飛機(jī)損壞，機(jī)組人員迫降在海南。中美就機(jī)組人員和飛機(jī)返回問題陷入了緊張的外交僵局。中美更大的爭議在于對沿海領(lǐng)空和水域的情報收集問題。美國聲稱這是“恰巧通過”，中國則并不這樣認(rèn)為。（編者注：美方對撞機(jī)事件歪曲事實，實際情況請見我國報道，如：81192收到，我已無法返航，你們繼續(xù)前進(jìn)！[EB/OL].[20180629].http：//news.cyol.com/content/201704/01/content_15867495.htm？open_source=weibo_search.）我國海南島上空發(fā)生中美撞機(jī)事件以來，中美處于對峙狀態(tài)。在公海、國際空域、太空等地區(qū)的邊緣，各國后勤不足、武器裝備有限，就會成為易受攻擊的“爭奪地帶”。[9]

中國在中亞地區(qū)向來非常謹(jǐn)慎，部分原因是該地區(qū)毗鄰中國新疆地區(qū)。1996年“上海五國”機(jī)制創(chuàng)建，后發(fā)展成為“上海合作組織”，給新獨立的中亞各國打了一劑安心針，而以基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為重點的“新絲綢之路”倡議也豐富了中國與中亞的關(guān)系。盡管俄羅斯擔(dān)心中國在中亞地區(qū)的作用日益壯大，但中國（與北約相反）在對俄外交方面始終貫徹包容與尊重的方針。與此同時，美國在阿富汗的崩潰削弱了它進(jìn)一步參與該地區(qū)的興趣。

在東北亞，中國經(jīng)濟(jì)與日韓互補(bǔ)性高，且中國致力于維護(hù)朝鮮政權(quán)的穩(wěn)定。在海事問題上，中美兩國的戰(zhàn)略配置更加針鋒相對。中國的百年恥辱正是始于薄弱的海上力量，海軍實力是中國守住南海爭議島嶼的先決條件。另一方面，海軍和空軍優(yōu)勢是美國在1941年至1945年間的太平洋戰(zhàn)爭中勝出的關(guān)鍵，且這種優(yōu)勢幫助強(qiáng)化了美國可靠的盟國體系。在冷戰(zhàn)期間，美國的歐洲盟友曾質(zhì)疑美國的核武器能否對付得了蘇聯(lián)的裝甲優(yōu)勢。而在亞洲，自1950年美國第七艦隊開入臺灣海峽起，美國的海軍和空軍保護(hù)就已經(jīng)綽綽有余。如今，中國在其海岸附近的反介入和區(qū)域封鎖能力削弱了美國威懾在盟國眼里的可信度。[10]東南亞國家與中國的整體關(guān)系要比南海象征性的對峙更為復(fù)雜，但各國都十分擔(dān)心中國野心會不斷擴(kuò)張。[11]

當(dāng)然，中國和美國在全球和地區(qū)的善治方

面有許多共同的利益。但是，只要中美利益存在差異，全球大國的首要關(guān)切點就是區(qū)域大國的自主領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。[12]如果區(qū)域大國在本地區(qū)具有說一不二的重要性，那么全球大國的威力就算不上是全球性的了。此外，較小

的區(qū)域國家會在全球大國和區(qū)域大國中選擇站隊。部分原因是中國2008年以來的快速崛起，讓美國對中國的崛起產(chǎn)生了擔(dān)憂，正好呼應(yīng)了中國鄰國的擔(dān)心和它們在一定程度上的發(fā)展野心。它們雖然從中國這位“好鄰居”身上受益不少，但也害怕淪為中國的后院。美國國防部長阿什頓·卡特（Ashton Carter）主張東亞和平需要“美國軍方在該地區(qū)的關(guān)鍵作用”[13]，而奧巴馬總統(tǒng)則認(rèn)為“一旦出現(xiàn)問題，美國就要派軍隊幫助維護(hù)秩序，這實非明智之舉” [14]。兩人的對立觀點或許可以說明美國的戰(zhàn)略在當(dāng)前所面臨的兩重困境。

中國在其他地區(qū)的全球影響力和積極參與讓美國對自己的全球地位憂心忡忡。如果中國的“一帶一路”倡議或亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行（AIIB）等努力能取得成功，那么華盛頓共識的模式和體制，哪怕沒有受到挑戰(zhàn)，也會有所削弱。如果這些倡議失敗了，那么美國早期的對華批評就會顯得極有遠(yuǎn)見。這些新舉措是對現(xiàn)有機(jī)構(gòu)的補(bǔ)充，也是為了解決發(fā)展資金短缺問題。顯然，習(xí)近平意在參與現(xiàn)有政治和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的改革。[15]正如陸克文指出的那樣，習(xí)近平無意造成對抗性挑戰(zhàn)。[16]無論如何，中國在非洲、南美、中亞和歐洲的勢力正在為全球變化增加新的維度。

最后，制度和價值觀的差異造就了中美的差異鴻溝，為懷疑和誤解的滋生提供了土壤。在美國人的心中存在著一個公理，即民主和小政府是政治發(fā)展的唯一合法目標(biāo)，共產(chǎn)黨政權(quán)注定會失敗。[17]此外，民主和平論也認(rèn)為戰(zhàn)爭是專制主義的產(chǎn)物。美國人民希望中國人民健康長壽、幸福安康，但是，哪怕中國已取得了諸多成就，他們也并未料到共產(chǎn)主義政權(quán)能做到這一點。中國方面則希望建立一種基于相互尊重的特殊大國關(guān)系，但并不指望能實現(xiàn)。[18]相反，中國認(rèn)為美國的戰(zhàn)略利益是孤立、遏制、削弱和分裂中國，破壞中國的領(lǐng)導(dǎo)層。參見：Kevin Rudd.USChina 21： The future of USChina relations under Xi Jinping， summary report[R].Cambridge，Belfer Center，Harvard University，2015：14.陸克文（Kevin Rudd）引用了一份2014年中國的內(nèi)部文件。美中兩者之間的關(guān)系常被稱為“戰(zhàn)略不信任”，這其實是建立在雙方互相對立的角色和觀念的基礎(chǔ)上的。[19]

2. 競爭的約束

美中競爭動機(jī)不足，對抗形式也有限。從根本上來說，兩國宏偉戰(zhàn)略的實施都無須鏟除另一方。美中手里并未控制對方所需的資源。美中雙方雖然都在爭奪外部資源，但其他國家也不例外，且美中都不是資源貧乏的國家。兩國都依賴于商業(yè)，因此也依賴貿(mào)易路線，但是只有海盜才會故意干涉破壞貿(mào)易。中國和美國在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)上呈現(xiàn)對立面，而剽竊知識產(chǎn)權(quán)不利于自愿轉(zhuǎn)讓和自主創(chuàng)新。因此兩國都愿意在多個領(lǐng)域進(jìn)行合作。即使在利益相沖突的領(lǐng)域，雙方也愿意通過尊重競爭結(jié)構(gòu)來減少不確定性。美中雙方都有涉及第三方的利益和對第三方的承諾，可能會因此陷入對抗，但雙方都有理由盡可能從對抗中抽身而出。雖然中國希望改革國際秩序，但也欣賞從現(xiàn)有秩序中獲得的利益。中國無法以一國之力改變當(dāng)前國際秩序，而中國的大國現(xiàn)狀使其無法成為搭便車者。

不對稱關(guān)系對雙方競爭有重要影響。雖然中國正變得更具創(chuàng)新性，但技術(shù)擴(kuò)散仍然是中國進(jìn)步的最大希望。顯然，與世界上技術(shù)最領(lǐng)先的國家交惡只會成為其進(jìn)步

的絆腳石。創(chuàng)新從本質(zhì)上來說是難以預(yù)測的。蘭德公司在2006年為美國國家情報委員會編寫了題為《2020年的全球技術(shù)革命》[20]的研究報告。該報告評估了56種最具可能的技術(shù)應(yīng)用，選出了“前16名”并評估了其可能帶來的全球影響以及這些技術(shù)在各國的應(yīng)用情況?？上?，這份清單并不包括頁巖油開采，而后者一躍成為21世紀(jì)迄今為止最重要的技術(shù)應(yīng)用。盡管創(chuàng)新不可預(yù)測，隨處都有可能發(fā)生，但是發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體往往擁有更多資源來開發(fā)和利用新的機(jī)會。

正如美國的技術(shù)和全球秩序有利于中國發(fā)展，中國的繁榮昌盛也有利于美國?？紤]到中國在全球生產(chǎn)和市場中的份額，美國采取制約中國經(jīng)濟(jì)增長的戰(zhàn)略可能會導(dǎo)致嚴(yán)重的負(fù)面后果——即使這一戰(zhàn)略能發(fā)揮效用，其效力也十分有限。如今幾乎沒有一種商品是美國獨家擁有的，因此要限制其他國家與中國進(jìn)行交易會變得越來越困難。歷史上已有案例證明禁止技術(shù)革新和交流終將會失敗，而制約當(dāng)前全球科學(xué)創(chuàng)新的發(fā)展對美國也是有百害而無一利。如果“美國堡壘”筑起壕溝，那它孤立的終將是自己。

除了相互依存關(guān)系外，或許在政策選擇方面更重要的就是全球價值鏈（GVCs）所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系了。產(chǎn)品貿(mào)易越來越多地被零配件貿(mào)易所取代，貿(mào)易發(fā)起者通常是垂直整合的跨國公司。例如，在中國每組裝一部iPhone，就能為中國的出口額增加179美元，只是這179美元中包含了172美元的進(jìn)口零部件——并且這是由一家臺灣公司在中國大陸組裝的美國品牌。[21]依賴進(jìn)口的國內(nèi)生產(chǎn)者不太可能會成為貿(mào)易保護(hù)主義者[22]，盡管自2008年以來經(jīng)濟(jì)焦慮與日俱深，但全球價值鏈并未就此衰退。[23]全球價值鏈拔除了國內(nèi)貿(mào)易保護(hù)主義的尖牙，還使得貿(mào)易保護(hù)主義者不再那么針對特定國家。如果美國因為iPhone是“中國制造”就拒絕iPhone，最大的輸家將是日本、美國等國家和地區(qū)。自20世紀(jì)90年代以來，國際貿(mào)易就迅速從最終產(chǎn)品貿(mào)易向全球價值鏈過渡，使得原有的貿(mào)易依存關(guān)系變得過時。如今的不爭事實就是各國的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系如網(wǎng)絡(luò)般錯綜復(fù)雜。

文化和政治制度上的差異造成了美中之間的距離，但是雙方在意識形態(tài)和實踐方面存在一定互補(bǔ)性，從而限制了競爭的范圍。盡管美中對臨時干預(yù)、聯(lián)合國角色和國家自主性有著不同看法，但兩國都是國際主義的擁護(hù)者。[24]最重要的是，美國推崇自由市場和市場準(zhǔn)入，這與中國自1980年以來的改革開放政策不謀而合。雖然美中的這兩項政策都不是100%的實施，但是對于展示兩國的國際態(tài)度起到了根本作用。從宏觀角度看，美國認(rèn)為自己是具有包容性的領(lǐng)導(dǎo)者，致力于全球現(xiàn)代化和繁榮，而中國追求的也正是和平崛起和造福萬民的現(xiàn)代化。[25]從更實際的層面看，美中雙方盡管體制不同，但是都面臨著治理的一系列常見難題。雖然美中對彼此的缺陷很敏感，但是雙方都認(rèn)為自己始終在秉持開放和合作的原則。

盡管中國作為亞洲的區(qū)域大國必然會和美國這一全球大國的關(guān)系發(fā)生緊張，但是這種緊張關(guān)系不會升級，除非中國想要謀求美國的全球霸主地位或者美國正好地處亞洲。事實上，中國內(nèi)有中等收入人口不斷增加的壓力，外有復(fù)雜多樣的周邊地區(qū)帶來的風(fēng)險和機(jī)遇，這些都制約了中國在國際舞臺上的經(jīng)濟(jì)、政治和安全雄心。與此同時，美國面臨的難題是中國在周邊的爭奪區(qū)域不斷擴(kuò)大，不過目前還沒有威脅到公地范圍。

軍事對美中競爭的約束十分復(fù)雜。最明顯的一點就是美國和中國都是擁核大國，因此雙方更加不愿陷入全面戰(zhàn)爭。Hugh White討論了中國對關(guān)島進(jìn)行核打擊的情景，以報復(fù)美國先發(fā)制人的打擊。然而，這一情況在未來是不可能發(fā)生的，他認(rèn)為中國人首先使用核武器將是絕對不可能的選擇。參見：Hugh White.The China choice[M].Oxford：Oxford University Press，2012： 7577，124.這種對稱的威懾平衡由于雙方不對稱的力量得以進(jìn)一步穩(wěn)固。中國的龐大規(guī)模使美國在過去60年里都不可能入侵中國，而中國當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)總量也使得對華全面經(jīng)濟(jì)制裁變得不切實際。同時，美國在財富和技術(shù)方面的總體優(yōu)勢可以轉(zhuǎn)化為先進(jìn)的軍事實力[26]，且美國占據(jù)了世界政治經(jīng)濟(jì)的高地，使得美國軍事實力更加突出。雖然美國現(xiàn)有優(yōu)勢在中國的持續(xù)增長勢頭下顯得有些脆弱，但是中國是一個有14個鄰國和裸露海岸的大陸強(qiáng)國，其周邊安全環(huán)境分散了其軍事注意力，使其不足以成為全球性的挑戰(zhàn)。[27]

約翰·弗蘭肯斯坦（John Frankenstein）和季北慈（Bates Gill）于1995年總結(jié)的中國戰(zhàn)略狀況在今天看來仍然適用：中國即使將美國視為現(xiàn)在的對手，日本為未來的對手，也不準(zhǔn)備在當(dāng)下陷入超級大國之爭。相反，中國的擔(dān)憂一直都是國內(nèi)安全、邊界地帶和周邊區(qū)域，或許還有最重要的國際影響力。和中國目前有沖突的不會是美國或日本，而是在南海等問題上與中國有主權(quán)和領(lǐng)土之爭的周邊國家。和這些國家相比，不論是歷史文化，還是軍事力量，中國都具有壓倒性的絕對優(yōu)勢。[28]130163

中國安全競爭的主要陣地可能還是與鄰國的影響力之爭，以及在中國周邊海域的僵局。[29]多數(shù)鄰國都?xì)g迎美國重燃對亞洲的興趣，希望美國能提供平衡和杠桿作用，而只有日本和菲律賓認(rèn)為日益激烈的敵對局勢可能會符合本國的利益。中國在其近岸海域有能力重挫美國部隊，但它無法保護(hù)自己的海軍免受攻擊。充其量而言，中國頂多形成一片僵持地帶，一片各方海軍互相攻擊的“無人海”地區(qū)。[26]這確實說明了美國在西太平洋存在一定的脆弱性，但該地區(qū)的爭端并不意味著雙方會進(jìn)行陸地戰(zhàn)爭，也不會對美國構(gòu)成威脅。

隨著沖突導(dǎo)致的潛在損害不斷增加，也許沖突發(fā)生的可能性（或至少是沖突升級的可能性）會因此降低。倘若中國臺灣地區(qū)真的出現(xiàn)軍事危機(jī)，中國很可能會面臨美國卷入其中、長期與華對峙，中國周邊鄰國倒戈，日本實現(xiàn)軍事化等各種風(fēng)險。而美國方面要么撤回所謂的“臺灣關(guān)系法”，要么承擔(dān)重大損失，這兩種結(jié)果無一是好。如果沖突按照“空海戰(zhàn)”的概念[30]升級，美國很容易卷入與中國的全面戰(zhàn)爭，而唯一能阻止該戰(zhàn)爭演化為核戰(zhàn)的就是中國承諾不首先使用核武器。[12]7178這樣一場戰(zhàn)爭只會導(dǎo)致魚死網(wǎng)破、兩敗俱傷的結(jié)局——或許還會波及部分鄰國。在還沒來得及阻止這場世界大決戰(zhàn)前，任何級別的軍事沖突都可能會導(dǎo)致長久敵對，讓世界重陷煉獄。

雙方政府很有可能會發(fā)現(xiàn)上述種種約束條件十分發(fā)人深省。一旦雙方能清醒面對局面，兩國就會協(xié)商爭議，進(jìn)行和平競爭，謀求互利合作。如果對抗已經(jīng)無法避免或減緩，那么后續(xù)盤點雙輸?shù)慕Y(jié)局時，雙方應(yīng)該也會意識到未來要更加謹(jǐn)慎對待戰(zhàn)爭（假設(shè)此次未發(fā)展成熱核戰(zhàn)爭）。因此，競爭對手間的互動既不是持續(xù)改善的良性循環(huán)，也不是沖突持續(xù)升級的惡性循環(huán)；相反，中美雙方宛如身處一個碗中，一旦沖突升級導(dǎo)致代價攀升，領(lǐng)導(dǎo)者就會重新回到談判桌前。此外，在政策這個碗架上，安全飯碗就放在

經(jīng)濟(jì)飯碗的旁邊，晃動一個就會牽扯到另一個。雙方競爭使得碗內(nèi)氣象萬千，但是約束的存在則阻止兩國越過碗沿造成跌落。

三、 后霸權(quán)背景下的競爭

除了美中漫長的均衡時代外，人們預(yù)計美中出現(xiàn)權(quán)力轉(zhuǎn)移而不是持續(xù)競爭的第二個大問題在于后霸權(quán)國際形勢是一種新形勢。權(quán)力轉(zhuǎn)移的理論家們在某種程度上也承認(rèn)了這一點。坦門（Tammen）和庫格勒（Kugler）寫道：“美國雖然是唯一的軍事上的超級大國，但并不是全球霸主。美國只有通過召集和管理具有相同偏好的國家聯(lián)盟，才能維持其支配地位。”[6]此處的關(guān)鍵詞是“支配”，而支配就必然需要主導(dǎo)者。均衡意味著一國具有了挑戰(zhàn)的能力，而霸權(quán)則給出了背后的原理：一方控制則另一方被控；一方控制則另一方想要反控制。再次引用坦門和庫格勒的話：“當(dāng)只有一個占支配地位的超級大國時，全球和平就能維持……權(quán)力均衡的基本論點是，當(dāng)國際體系中的主要競爭者認(rèn)為自己有能力取代當(dāng)前的主導(dǎo)國時，它們就會相互挑戰(zhàn)以占據(jù)支配地位?！盵6]因此，“美國和中國將長期處于爭奪經(jīng)濟(jì)首要地位的狀態(tài)”，而決定戰(zhàn)爭還是和平的關(guān)鍵在于中國是否認(rèn)為自己是“滿足現(xiàn)狀的國家”。[6]

然而，2008年的全球金融危機(jī)標(biāo)志著我們過渡到了一個新時代，全球化造成了世界的不均等，卻沒有造成支配局面，世界成了多節(jié)世界，而非多極世界。[31]各個國家的重要關(guān)系既多元有別又重合交織，從而難以產(chǎn)生從屬者陣營。而且，中國在全球發(fā)展中的作用并不是取代美國，而是代表發(fā)展中國家里第一個與美國形成了不對稱均衡的國家。

2008年以后的國際風(fēng)云，最關(guān)鍵的特征在于不確定性，而不是大國支配。各個國家變得更易受到對外關(guān)系的影響，互聯(lián)網(wǎng)革命加深了公眾對外部事件的認(rèn)知，也加劇了他們的焦慮感。民族主義情緒的普遍增長并不是因為部落身份認(rèn)同感的突然上升，而是因為當(dāng)前世界緊張局勢對取得身份認(rèn)同和國家利益造成了更大挑戰(zhàn)。公眾總是傾向于將國家利益絕對化，并要求解決危機(jī)。但是政府面臨的是錯綜復(fù)雜的情況，必要時可以作出妥協(xié)，但絕不會就此罷手。這種交織的網(wǎng)狀關(guān)系讓政府無法采取激進(jìn)、清晰的解決方案，因此這種多節(jié)點的國際格局其實是一種嘈雜又不失穩(wěn)定的無序狀態(tài)。為了減少不確定性，各國政府會加入各種區(qū)域和全球機(jī)制，以豐富自己的對外關(guān)系，試圖對沖風(fēng)險。

對于第三方國家來說，不管是選擇美國陣營還是選擇中國陣營，其選擇的余地都會有所減少且不確定性會增加。這是因為當(dāng)主節(jié)點國在互爭影響力時，較小的國家會享有更高的議價能力。但如果其中一個主節(jié)點國要求建立排他性關(guān)系，那么較小的國家將失去當(dāng)前擁有的選擇權(quán)，并且不得不依賴這位新主顧。在外交領(lǐng)域，濃情蜜意的戀愛或許十分有益，但排他性的婚姻則不然。即使求婚者當(dāng)時做出足夠的讓步來促成良緣，婚后也有可能會生成無窮懊悔。因此，倘若一個主節(jié)點國要求排他性的盟友關(guān)系，其最有可能出現(xiàn)的結(jié)果是自我孤立。

如果美國和中國試圖重蹈冷戰(zhàn)的覆轍，并且都要求獨家合作伙伴關(guān)系，那么對其他國家而言，情形就會變得很嚴(yán)峻。然而，美中不太可能會爆發(fā)重大沖突，因此，旁觀國單憑猜測哪一方可能占上風(fēng)就與哪一方站隊是十分愚蠢的。旁觀國應(yīng)該盡可能地保

持中立，這樣才更加謹(jǐn)慎。越南學(xué)者丹坎圖（Dang Cam Tu）為這一邏輯提供了很好的例子。詳見： Dang Cam Tu.Regional strategic challenges and east Asia summit[J].PacNet， 2016，42（11）.此外，考慮到主節(jié)點國之間的零和沖突代價高昂，對非主節(jié)點國來說最有利的就是擴(kuò)大彼此之間的關(guān)系，畢竟這些國家占據(jù)了三分之二的全球經(jīng)濟(jì)。因此，如果兩個主節(jié)點國同時發(fā)出建立陣營的呼吁，它們很可能都不會成功，那么其他國家的集體對沖就可能會降低主節(jié)點國的全球重要性。

四、 結(jié)論： 可持續(xù)的競爭

外交層面的互動不可能被本文討論的實證因素——如均衡、不對稱、全球背景和長時期的彼此能力難分高下等——故意牽著鼻子走。不過，這些都是全球格局的重要方面；它們會影響對未來走向的判斷。而且，未來國家能力間的平衡不可能像最近一樣如此快速變化，能力的不對稱分離將持續(xù)到無限期的未來。這就像學(xué)習(xí)曲線一樣。美國和中國都應(yīng)該考慮可持續(xù)的競爭，而不是權(quán)力轉(zhuǎn)移的修昔底德陷阱。

在可持續(xù)的競爭中，競爭雙方都會最大化其長期絕對收益，而不是只關(guān)注相對于另一方的收益。當(dāng)然，如果出現(xiàn)最終對抗，那么相對收益就比絕對收益更重要。要是不存在最終對抗，那么國家都會希望盡可能地繁榮，只要當(dāng)前收益不會將未來福利置于風(fēng)險中。無論如何，如果美中經(jīng)濟(jì)競賽所在的跑道不同，那么雙方都不可能絆倒另一名參賽者，因此要想增加相對收益，更多靠的是自身的前進(jìn)，而不是拖別人的后腿。如果有一代人已經(jīng)提供了戰(zhàn)略思維的框架，那么兩國的戰(zhàn)略目標(biāo)應(yīng)該是長期的福祉而不是一爭高下。只要合作能更有效地提升兩國利益，就應(yīng)予以鼓勵。只要兩國利益并不完全一致，合作就會有所限制。只要兩國是通過不同的發(fā)展軌跡達(dá)到了不對稱均衡，雙方就會有不同的觀點。

無論如何，通過談判來管控不確定性已成為所有國家的首要外交任務(wù)。美國現(xiàn)在是，并將繼續(xù)是唯一的全球軍事大國，但它已不再是執(zhí)行世界秩序的萬能“超級大國”。號稱“有志聯(lián)盟”的伊拉克戰(zhàn)爭多國部隊和負(fù)責(zé)與伊朗簽署《聯(lián)合全面行動計劃》的五個大國之間有著鮮明的對比?！坝兄韭?lián)盟”的成員多數(shù)都是無志又無為。而在伊朗核談判中，中國、法國、德國、俄羅斯和英國不僅是重要的參與者，而且達(dá)成的協(xié)議表明一旦美國違反該計劃，美國的制裁將會失效?？梢?，這個聯(lián)盟的成員既有志也有為。

當(dāng)今世界大國的重要性仍然突出。各國人民之間的普遍接觸比以往任何時候都要密切。各國能力不同，但恰恰能力是關(guān)鍵。美國和中國都以自己的方式成為世界上最強(qiáng)大的國家，但它們無法控制世界；因此也無須進(jìn)行霸權(quán)角逐。美中聯(lián)手并不會控制世界，只是美中默認(rèn)自己是全球領(lǐng)導(dǎo)者，有責(zé)任應(yīng)對全球共同挑戰(zhàn)，包括建立基于自愿而非強(qiáng)加的區(qū)域和全球體制。

新常態(tài)時代對美中與對世界各國有著不同的影響。對于美國而言，中國始終是個挑戰(zhàn)，但是中國不會去挑戰(zhàn)原本沒有問題的美國霸權(quán)地位。重走冷戰(zhàn)的老路絕對會是一個錯誤，這并非因為中國是美國的朋友，而是因為全球力量的背景和格局都已發(fā)生了變化。然而，美國仍然是最強(qiáng)大的政治和軍事力量，可以利用其優(yōu)勢發(fā)揮建設(shè)性的領(lǐng)導(dǎo)作用。

對中國而言，轉(zhuǎn)變觀念是必要的。美國是全球霸權(quán)國家，并且仍然是最重要的技術(shù)大國，因此美國似乎是中國財富和權(quán)力道路上最大的絆腳石。但自我孤立的威脅遠(yuǎn)比美國遏制大。如果中國能讓其他國家在對華關(guān)系中獲得安心，實現(xiàn)互利，它們就不會與美國站邊來反對中國。如果中國在地區(qū)和全球的舉措，如籌建亞投行，是具有普惠包容性的，那么美國的反對就是愚蠢的。

對其他國家而言，在可預(yù)見的將來，美中本身以及美中雙邊關(guān)系都將成為世界關(guān)注的中心。它們已經(jīng)處在后霸權(quán)世界秩序的主要節(jié)點上。全球化的浪潮讓國家間的相互依存更加緊密動人。但別忘了，后霸權(quán)的世界秩序是這樣的：美國和中國是世界上最大的參與國，但它們不會控制世界。全球化讓各個國家可以擁有自己的選擇。如果美中爭奪控制權(quán)，其余國家將群起抵御世界的中心。如果一方試圖遏制或推翻另一方，其余國家將極力避免沖突產(chǎn)生，最終這一方只會孤立自己。美國和中國將成為中心舞臺，而世界上的其他國家則負(fù)責(zé)用手或用腳投票。

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（編輯：蔡萬煥）