魏海斌　牛玉堃　張?jiān)獔@　陳飛

[摘 要]目前，研究生學(xué)術(shù)失信問題較為嚴(yán)重，是社會(huì)廣泛關(guān)注的焦點(diǎn)之一。研究生學(xué)術(shù)失信行為的發(fā)生是系列學(xué)術(shù)失信事件的源頭，因此，遏制學(xué)術(shù)失信事件的發(fā)生首先要從杜絕研究生階段學(xué)術(shù)失信行為開始。但當(dāng)前研究生學(xué)術(shù)失信形勢(shì)不容樂觀，研究生學(xué)術(shù)失信有著來自教育培養(yǎng)機(jī)制、高校、導(dǎo)師、研究生自身等多方面的深刻原因。研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信的保障對(duì)策應(yīng)結(jié)合學(xué)術(shù)失信原因，從教育培養(yǎng)機(jī)制、高校宣教工作、導(dǎo)師自檢及增強(qiáng)監(jiān)管、懲處幾個(gè)方面做努力。

[關(guān)鍵詞]學(xué)術(shù)誠(chéng)信；研究生教育；保障對(duì)策

[中圖分類號(hào)] G643 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 2095-3437（2018）12-0188-03

近年來研究生的學(xué)術(shù)失信事件屢有發(fā)生，研究生學(xué)術(shù)失信問題嚴(yán)重，影響極為惡劣。研究生是我國(guó)重點(diǎn)培養(yǎng)的高層次人才，也是科研學(xué)術(shù)活動(dòng)的主要參與群體。研究生的學(xué)術(shù)失信行為會(huì)嚴(yán)重破壞我國(guó)學(xué)術(shù)界的學(xué)術(shù)氛圍，阻礙學(xué)術(shù)進(jìn)步，甚至影響整個(gè)社會(huì)的道德風(fēng)尚。因此，保障研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信的相關(guān)研究十分緊迫。

一、研究生學(xué)術(shù)失信現(xiàn)狀分析

（一）數(shù)量上有所增加，嚴(yán)重程度逐步加深

隨著研究生擴(kuò)招，研究生教育體制暴露出諸多問題。例如大多數(shù)學(xué)校都在研究生的畢業(yè)參考標(biāo)準(zhǔn)中明確要求發(fā)表一篇論文，研究生的獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)中，發(fā)表論文數(shù)量評(píng)分占有過大比例。研究生生源科研水平參差不齊，一方面，諸多研究生科研能力較差，在學(xué)校硬性的畢業(yè)規(guī)定要求下，有的科研能力較差的研究生會(huì)采取不誠(chéng)信手段進(jìn)行科研研究；另一方面，在獎(jiǎng)學(xué)金的誘惑下，有的科研能力較好的研究生為了能夠獲得獎(jiǎng)學(xué)金，也會(huì)做出學(xué)術(shù)失信行為，急功近利地去湊論文發(fā)表的數(shù)量。

從只改題目和關(guān)鍵詞、整篇文章抄襲的 “史上最牛碩士論文抄襲” 事件到 “蘭州大學(xué)開除學(xué)術(shù)造假研究生反遭狀告”的惡性事件可以看出：在不良學(xué)術(shù)氛圍的影響下，研究生的學(xué)術(shù)失信行為愈發(fā)嚴(yán)重。研究生教育體制與當(dāng)前研究生擴(kuò)招的實(shí)際情況存在一定程度的不協(xié)調(diào)，在此前提下，研究生數(shù)量增加的過程也是學(xué)術(shù)失信數(shù)量上升、程度加重的過程。

（二）行為表現(xiàn)多樣化，貫穿于各個(gè)階段

研究生培養(yǎng)周期一般為3年，其在校的學(xué)習(xí)內(nèi)容和科研任務(wù)主要有3個(gè)方面：課程結(jié)課考試、專業(yè)學(xué)術(shù)研究及相關(guān)資格認(rèn)證。研究生第一年基本都在校學(xué)習(xí)專業(yè)課程理論知識(shí)；第二年面臨實(shí)習(xí)或者做實(shí)驗(yàn)，開展實(shí)踐活動(dòng)；第三年撰寫畢業(yè)論文，準(zhǔn)備找工作或者讀博。因此，除了在《教育部關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》中所列舉出的幾項(xiàng)行為屬于學(xué)術(shù)失信行為以外，研究生群體中還存在著多種學(xué)術(shù)失信行為，例如雇用他人撰寫學(xué)術(shù)論文、論文一稿多投、考試作弊、作業(yè)拼湊、發(fā)表論文互相署名等。從其具體內(nèi)容可以看出，學(xué)術(shù)失信行為基本貫穿了研究生培養(yǎng)的各個(gè)階段。

（三）存在一定地域、學(xué)科差異

陳俊峰等學(xué)者曾就學(xué)術(shù)誠(chéng)信開展文獻(xiàn)研究，在其收集的文獻(xiàn)中，從地域來看，來自重慶、武漢、長(zhǎng)沙3地高校的作者占到50%，可見學(xué)術(shù)不端研究受到這3個(gè)地區(qū)高校的更多關(guān)注[1]。同時(shí)這也從一定程度上說明了在經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)且高校密集的東部地區(qū)，由于競(jìng)爭(zhēng)激烈，其研究生的學(xué)術(shù)失信行為比西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)的更易發(fā)生。

而不同年級(jí)、不同專業(yè)的研究生學(xué)術(shù)失信行為也存在差異。學(xué)術(shù)誠(chéng)信認(rèn)知狀況的相關(guān)調(diào)查數(shù)據(jù)顯示：年級(jí)之間差異非常顯著（P<0.01），碩士研究生在回答 “應(yīng)在哪個(gè)階段開展學(xué)術(shù)誠(chéng)信宣傳”時(shí)，超過35%選擇了入學(xué)階段[2]；在作業(yè)拼湊、論文寫作引用他人作品而有意沒有注明來源方面，人文社科類（包括哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、文學(xué)、歷史學(xué)、管理學(xué)）的研究生選擇頗多或經(jīng)常的比例明顯高于理工類（包括理學(xué)、工學(xué)）的研究生；而偽造或修改調(diào)查、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)方面，理工類（包括理學(xué)、工學(xué)）的研究生選擇頗多或經(jīng)常則略高于人文社科類（包括哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、文學(xué)、歷史學(xué)、管理學(xué)）的研究生[3]。

二、研究生學(xué)術(shù)失信現(xiàn)狀析因

（一）急功近利的社會(huì)大環(huán)境及學(xué)術(shù)量化評(píng)價(jià)制度雙重作用于研究生培養(yǎng)工作

我國(guó)正處在社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，整個(gè)國(guó)家在政治、經(jīng)濟(jì)、法律等各方面體制、機(jī)制并不完善時(shí)迎來了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大潮，直接導(dǎo)致了社會(huì)上急功近利、浮躁之風(fēng)盛行[4]。功利是研究生搞學(xué)術(shù)科研的首選甚至是唯一動(dòng)機(jī)，這就會(huì)影響科學(xué)研究活動(dòng)的健康有序開展，學(xué)術(shù)失信也就在所難免。同時(shí)，我國(guó)的研究生學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度太過重視量化環(huán)節(jié)，研究生綜合素質(zhì)的評(píng)價(jià)很大程度上是看其發(fā)表了多少篇論文?？蒲姓撐墓倘恢匾茄芯可目蒲袑?shí)踐能力及其科研道德水準(zhǔn)并未能得到重視。所以，只重“質(zhì)”和“量”的研究生培養(yǎng)并不一定有質(zhì)量，因?yàn)楹鲆暳岁P(guān)鍵的“德”。

（二）研究生對(duì)于學(xué)術(shù)失信行為及其后果認(rèn)知不夠

中國(guó)科學(xué)院就學(xué)術(shù)誠(chéng)信認(rèn)知情況對(duì)一年級(jí)碩士研究生進(jìn)行過一次調(diào)查研究，其結(jié)果顯示：對(duì)于科技部、中科院學(xué)術(shù)誠(chéng)信的行政規(guī)定，回答“不了解”的占63%，回答“了解”的占37%[5]。由此可見，大多數(shù)研究生對(duì)具體學(xué)術(shù)失信行為認(rèn)知不夠，這說明即便是自己做出學(xué)術(shù)失信的行為，大多數(shù)研究生往往并不知情。此外，還有部分研究生僅僅是知道學(xué)術(shù)失信行為，但對(duì)于學(xué)術(shù)失信的后果認(rèn)知不夠，并沒有認(rèn)識(shí)到其需要承擔(dān)延期畢業(yè)甚至無法獲得學(xué)位證的嚴(yán)重后果。

（三）研究生導(dǎo)師未盡到監(jiān)督指導(dǎo)職責(zé)或是起到了誤導(dǎo)作用

由于研究生擴(kuò)招，導(dǎo)師所帶研究生數(shù)量明顯上升。面對(duì)沉重的研究生培養(yǎng)任務(wù)，有的導(dǎo)師未盡到監(jiān)督指導(dǎo)責(zé)任，監(jiān)管不到位的研究生只能采取“放養(yǎng)”的培養(yǎng)方式。浙江大學(xué)賀海波論文造假事件中，中國(guó)工程院院士、浙江大學(xué)藥學(xué)院院長(zhǎng)李連達(dá)負(fù)有監(jiān)管不力的責(zé)任，結(jié)果是其不再被該校所續(xù)聘。研究生的培養(yǎng)離不開導(dǎo)師的監(jiān)督與指導(dǎo)，否則很容易走上學(xué)術(shù)失信的“歪路”。

導(dǎo)師的慫恿及一些學(xué)術(shù)失信行為的誤導(dǎo)，同樣會(huì)引發(fā)研究生學(xué)術(shù)失信行為。中南大學(xué)信息物理工程學(xué)院教授陳真誠(chéng)慫恿研究生抄襲他人論文的事件被披露后，人們看到了某些導(dǎo)師和研究生之間關(guān)系的“冰山一角”。有些導(dǎo)師指派研究生到自己的公司里工作，以“研究”為名，無償占有學(xué)生的勞動(dòng)，擠占了他們的學(xué)習(xí)和研究時(shí)間，而研究生也對(duì)自己的學(xué)術(shù)研究偷工減料，以達(dá)到完成導(dǎo)師任務(wù)與學(xué)術(shù)論文寫作的目的。

（四）高校宣教工作不到位，相關(guān)監(jiān)管、懲處力度不夠

從研究生對(duì)學(xué)術(shù)失信行為及其后果的認(rèn)知度不夠可以看出研究生對(duì)學(xué)術(shù)誠(chéng)信不夠重視，同時(shí)也反映出高校學(xué)術(shù)失信的宣教工作不到位。諸多高校僅僅是在開學(xué)教育中提及學(xué)術(shù)失信，并未開設(shè)相關(guān)課程或者講座對(duì)其進(jìn)行深入的講解和宣傳。

高校目前的監(jiān)管機(jī)制不健全，同時(shí)缺乏網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管等有效手段，通常學(xué)術(shù)造假、失信事件都是由媒體曝光，校方監(jiān)管工作相對(duì)滯后。例如上海大學(xué)教授、博導(dǎo)陳湛勻論文抄襲事件被《解放日?qǐng)?bào)》通報(bào)后被學(xué)校免除學(xué)術(shù)委員會(huì)委員職務(wù)，并被撤銷了國(guó)際工商與管理學(xué)院副院長(zhǎng)一職。

在宣教工作不到位及監(jiān)管不力的前提下，學(xué)術(shù)失信的懲處力度可以用“大事化小，小事化了”來形容，故其懲處效果微乎其微。根據(jù)調(diào)查，一些高校學(xué)生平時(shí)做論文作業(yè)時(shí)因抄襲行為而受到過嚴(yán)厲處分的比例只占4.0%，這就使他們對(duì)處罰結(jié)果不害怕或懷有僥幸心理[6]。高校是學(xué)術(shù)失信的發(fā)源地，同時(shí)也是治理學(xué)術(shù)失信的主陣地，因此，高校加強(qiáng)對(duì)學(xué)術(shù)失信的宣教、監(jiān)管、懲處都十分必要。

三、保障研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信的對(duì)策

（一）改善量化評(píng)價(jià)機(jī)制，提高學(xué)術(shù)道德地位

教育部門應(yīng)以學(xué)術(shù)道德作為評(píng)價(jià)高校研究生培養(yǎng)質(zhì)量的第一指標(biāo)，其次才是學(xué)術(shù)的質(zhì)量和數(shù)量，否則高校培養(yǎng)的是高智商的學(xué)術(shù)騙子。國(guó)外諸多知名大學(xué)均是看重學(xué)術(shù)道德才得以長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。以美國(guó)為例，《美國(guó)新聞與世界報(bào)道》歷年的全美大學(xué)排行榜都將學(xué)術(shù)聲望作為第一指標(biāo)，權(quán)重一直為25%，是確定學(xué)校排名的最重要因素[7]。

社會(huì)風(fēng)氣已是物欲橫流，高校應(yīng)維護(hù)學(xué)術(shù)研究的凈土，減少學(xué)術(shù)研究急功近利的現(xiàn)象，高校的研究生獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定指標(biāo)中應(yīng)提高學(xué)術(shù)道德的地位。高?？梢栽O(shè)置獎(jiǎng)學(xué)金的學(xué)術(shù)道德評(píng)價(jià)委員會(huì)與學(xué)術(shù)道德檔案，對(duì)入選的研究生進(jìn)行學(xué)術(shù)成果的道德考核，讓學(xué)術(shù)道德失信者直接出局，3年以內(nèi)不給入選機(jī)會(huì)，并記入研究生學(xué)術(shù)道德檔案，以顯示對(duì)學(xué)術(shù)道德的重視，警示潛在的學(xué)術(shù)失信行為，預(yù)防學(xué)術(shù)失信行為的出現(xiàn)。

（二）注重學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育，提高研究生認(rèn)知度

學(xué)術(shù)誠(chéng)信培養(yǎng)是目前我國(guó)的研究生教育體制中較為缺乏的一環(huán)，國(guó)外的研究生教育非常重視學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育，有的國(guó)家包括美、英、澳等國(guó)還把“研究生道德行為規(guī)范”作為一門必修課來開設(shè)[8]?？梢?，我國(guó)研究生的學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)。

我國(guó)高校應(yīng)開設(shè)研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信課程及相關(guān)講座，讓學(xué)生了解清楚學(xué)術(shù)誠(chéng)信的具體規(guī)定、學(xué)術(shù)失信的行為表現(xiàn)、學(xué)術(shù)失信的處理后果等內(nèi)容，明確學(xué)術(shù)誠(chéng)信與失信的界限與學(xué)術(shù)失信的處罰后果。此外，還可以在校訓(xùn)中加入學(xué)術(shù)誠(chéng)信道德內(nèi)容，在學(xué)校的圖書館及學(xué)術(shù)演講廳及其他與學(xué)術(shù)相關(guān)的關(guān)鍵位置放置學(xué)術(shù)誠(chéng)信道德的宣傳欄，提高研究生對(duì)學(xué)術(shù)誠(chéng)信與失信的認(rèn)知程度，以避免不知而犯的現(xiàn)象，同時(shí)減少明知故犯的現(xiàn)象。

（三）敦促導(dǎo)師履行監(jiān)督指導(dǎo)責(zé)任

研究生教育階段與之前的其他教育階段不同，“學(xué)高為師，身正為范”，導(dǎo)師在研究生教育中起著關(guān)鍵性的作用，這種作用是其他教育途徑無法代替的[9]。

面對(duì)當(dāng)前研究生導(dǎo)師未盡到監(jiān)督指導(dǎo)職責(zé)或是起到誤導(dǎo)作用的現(xiàn)狀，導(dǎo)師群體應(yīng)采取得力舉措加以改善：第一，導(dǎo)師要求所帶研究生對(duì)每篇要發(fā)表的論文進(jìn)行自檢，并將自檢結(jié)果及審核意見上交給所在高校學(xué)術(shù)委員會(huì)進(jìn)行學(xué)術(shù)道德評(píng)定，如有觸犯學(xué)術(shù)誠(chéng)信規(guī)定的行為則駁回發(fā)表資格。第二，導(dǎo)師對(duì)高校學(xué)術(shù)委員會(huì)駁回的論文且其作者屬屢教不改者，可召開發(fā)布會(huì)進(jìn)行曝光。例如中國(guó)工程院院士、著名血液病專家陸道培開發(fā)布會(huì)指認(rèn)弟子、北京大學(xué)人民醫(yī)院血液病研究所所長(zhǎng)黃曉軍存在剽竊、造假等嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為。第三，對(duì)于不認(rèn)真履行自檢職責(zé)，未能盡到指導(dǎo)監(jiān)督職責(zé)的導(dǎo)師，其所帶研究生學(xué)術(shù)失信行為一旦被查出，則被取消帶研究生資格1年。

（四）引入網(wǎng)絡(luò)媒體監(jiān)督手段，提高學(xué)術(shù)誠(chéng)信監(jiān)管效率

在本校研究生發(fā)表論文前，除了導(dǎo)師進(jìn)行監(jiān)督外，高校信息中心還可引進(jìn)論文檢測(cè)信息系統(tǒng)，以便提高學(xué)術(shù)誠(chéng)信監(jiān)管效率。中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)、西安交通大學(xué)、吉林大學(xué)和吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)等多家高校已成功引進(jìn)該系統(tǒng)，對(duì)研究生的學(xué)位論文進(jìn)行雷同率檢測(cè)，使其在研究生群體行為心理中形成有效的威懾約束力[10]。

學(xué)術(shù)誠(chéng)信監(jiān)管如果僅僅依靠雷同率檢測(cè)是不足以應(yīng)對(duì)研究生學(xué)術(shù)失信行為多樣化問題的，因此還應(yīng)采取以下手段：開設(shè)匿名舉報(bào)電子郵箱，全校師生及相關(guān)專業(yè)學(xué)者均可針對(duì)學(xué)術(shù)失信研究生進(jìn)行匿名舉報(bào)；將被查出學(xué)術(shù)失信的研究生及其論文公布到學(xué)校官網(wǎng)上，專門進(jìn)行警示教育，以起到防微杜漸的作用。

四、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，在當(dāng)前的社會(huì)轉(zhuǎn)型期，保障研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信是一項(xiàng)長(zhǎng)期的艱巨任務(wù)。單一形式的保障對(duì)策并不能夠有效緩解學(xué)術(shù)失信的嚴(yán)峻形勢(shì)，因此，必須要對(duì)其進(jìn)行持續(xù)關(guān)注，加強(qiáng)對(duì)其誘因進(jìn)行研究，形成多方合力，促進(jìn)研究生學(xué)術(shù)生態(tài)的良性發(fā)展。

[ 參 考 文 獻(xiàn) ]

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