魏海斌　牛玉堃　張元園　陳飛

[摘 要]目前，研究生學術失信問題較為嚴重，是社會廣泛關注的焦點之一。研究生學術失信行為的發(fā)生是系列學術失信事件的源頭，因此，遏制學術失信事件的發(fā)生首先要從杜絕研究生階段學術失信行為開始。但當前研究生學術失信形勢不容樂觀，研究生學術失信有著來自教育培養(yǎng)機制、高校、導師、研究生自身等多方面的深刻原因。研究生學術誠信的保障對策應結(jié)合學術失信原因，從教育培養(yǎng)機制、高校宣教工作、導師自檢及增強監(jiān)管、懲處幾個方面做努力。

[關鍵詞]學術誠信；研究生教育；保障對策

[中圖分類號] G643 [文獻標識碼] A [文章編號] 2095-3437（2018）12-0188-03

近年來研究生的學術失信事件屢有發(fā)生，研究生學術失信問題嚴重，影響極為惡劣。研究生是我國重點培養(yǎng)的高層次人才，也是科研學術活動的主要參與群體。研究生的學術失信行為會嚴重破壞我國學術界的學術氛圍，阻礙學術進步，甚至影響整個社會的道德風尚。因此，保障研究生學術誠信的相關研究十分緊迫。

一、研究生學術失信現(xiàn)狀分析

（一）數(shù)量上有所增加，嚴重程度逐步加深

隨著研究生擴招，研究生教育體制暴露出諸多問題。例如大多數(shù)學校都在研究生的畢業(yè)參考標準中明確要求發(fā)表一篇論文，研究生的獎學金評定標準中，發(fā)表論文數(shù)量評分占有過大比例。研究生生源科研水平參差不齊，一方面，諸多研究生科研能力較差，在學校硬性的畢業(yè)規(guī)定要求下，有的科研能力較差的研究生會采取不誠信手段進行科研研究；另一方面，在獎學金的誘惑下，有的科研能力較好的研究生為了能夠獲得獎學金，也會做出學術失信行為，急功近利地去湊論文發(fā)表的數(shù)量。

從只改題目和關鍵詞、整篇文章抄襲的 “史上最牛碩士論文抄襲” 事件到 “蘭州大學開除學術造假研究生反遭狀告”的惡性事件可以看出：在不良學術氛圍的影響下，研究生的學術失信行為愈發(fā)嚴重。研究生教育體制與當前研究生擴招的實際情況存在一定程度的不協(xié)調(diào)，在此前提下，研究生數(shù)量增加的過程也是學術失信數(shù)量上升、程度加重的過程。

（二）行為表現(xiàn)多樣化，貫穿于各個階段

研究生培養(yǎng)周期一般為3年，其在校的學習內(nèi)容和科研任務主要有3個方面：課程結(jié)課考試、專業(yè)學術研究及相關資格認證。研究生第一年基本都在校學習專業(yè)課程理論知識；第二年面臨實習或者做實驗，開展實踐活動；第三年撰寫畢業(yè)論文，準備找工作或者讀博。因此，除了在《教育部關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知》中所列舉出的幾項行為屬于學術失信行為以外，研究生群體中還存在著多種學術失信行為，例如雇用他人撰寫學術論文、論文一稿多投、考試作弊、作業(yè)拼湊、發(fā)表論文互相署名等。從其具體內(nèi)容可以看出，學術失信行為基本貫穿了研究生培養(yǎng)的各個階段。

（三）存在一定地域、學科差異

陳俊峰等學者曾就學術誠信開展文獻研究，在其收集的文獻中，從地域來看，來自重慶、武漢、長沙3地高校的作者占到50%，可見學術不端研究受到這3個地區(qū)高校的更多關注[1]。同時這也從一定程度上說明了在經(jīng)濟較為發(fā)達且高校密集的東部地區(qū)，由于競爭激烈，其研究生的學術失信行為比西部欠發(fā)達地區(qū)的更易發(fā)生。

而不同年級、不同專業(yè)的研究生學術失信行為也存在差異。學術誠信認知狀況的相關調(diào)查數(shù)據(jù)顯示：年級之間差異非常顯著（P<0.01），碩士研究生在回答 “應在哪個階段開展學術誠信宣傳”時，超過35%選擇了入學階段[2]；在作業(yè)拼湊、論文寫作引用他人作品而有意沒有注明來源方面，人文社科類（包括哲學、經(jīng)濟學、法學、文學、歷史學、管理學）的研究生選擇頗多或經(jīng)常的比例明顯高于理工類（包括理學、工學）的研究生；而偽造或修改調(diào)查、實驗數(shù)據(jù)方面，理工類（包括理學、工學）的研究生選擇頗多或經(jīng)常則略高于人文社科類（包括哲學、經(jīng)濟學、法學、文學、歷史學、管理學）的研究生[3]。

二、研究生學術失信現(xiàn)狀析因

（一）急功近利的社會大環(huán)境及學術量化評價制度雙重作用于研究生培養(yǎng)工作

我國正處在社會轉(zhuǎn)型時期，整個國家在政治、經(jīng)濟、法律等各方面體制、機制并不完善時迎來了市場經(jīng)濟大潮，直接導致了社會上急功近利、浮躁之風盛行[4]。功利是研究生搞學術科研的首選甚至是唯一動機，這就會影響科學研究活動的健康有序開展，學術失信也就在所難免。同時，我國的研究生學術評價制度太過重視量化環(huán)節(jié)，研究生綜合素質(zhì)的評價很大程度上是看其發(fā)表了多少篇論文?？蒲姓撐墓倘恢匾?，但是研究生的科研實踐能力及其科研道德水準并未能得到重視。所以，只重“質(zhì)”和“量”的研究生培養(yǎng)并不一定有質(zhì)量，因為忽視了關鍵的“德”。

（二）研究生對于學術失信行為及其后果認知不夠

中國科學院就學術誠信認知情況對一年級碩士研究生進行過一次調(diào)查研究，其結(jié)果顯示：對于科技部、中科院學術誠信的行政規(guī)定，回答“不了解”的占63%，回答“了解”的占37%[5]。由此可見，大多數(shù)研究生對具體學術失信行為認知不夠，這說明即便是自己做出學術失信的行為，大多數(shù)研究生往往并不知情。此外，還有部分研究生僅僅是知道學術失信行為，但對于學術失信的后果認知不夠，并沒有認識到其需要承擔延期畢業(yè)甚至無法獲得學位證的嚴重后果。

（三）研究生導師未盡到監(jiān)督指導職責或是起到了誤導作用

由于研究生擴招，導師所帶研究生數(shù)量明顯上升。面對沉重的研究生培養(yǎng)任務，有的導師未盡到監(jiān)督指導責任，監(jiān)管不到位的研究生只能采取“放養(yǎng)”的培養(yǎng)方式。浙江大學賀海波論文造假事件中，中國工程院院士、浙江大學藥學院院長李連達負有監(jiān)管不力的責任，結(jié)果是其不再被該校所續(xù)聘。研究生的培養(yǎng)離不開導師的監(jiān)督與指導，否則很容易走上學術失信的“歪路”。

導師的慫恿及一些學術失信行為的誤導，同樣會引發(fā)研究生學術失信行為。中南大學信息物理工程學院教授陳真誠慫恿研究生抄襲他人論文的事件被披露后，人們看到了某些導師和研究生之間關系的“冰山一角”。有些導師指派研究生到自己的公司里工作，以“研究”為名，無償占有學生的勞動，擠占了他們的學習和研究時間，而研究生也對自己的學術研究偷工減料，以達到完成導師任務與學術論文寫作的目的。

（四）高校宣教工作不到位，相關監(jiān)管、懲處力度不夠

從研究生對學術失信行為及其后果的認知度不夠可以看出研究生對學術誠信不夠重視，同時也反映出高校學術失信的宣教工作不到位。諸多高校僅僅是在開學教育中提及學術失信，并未開設相關課程或者講座對其進行深入的講解和宣傳。

高校目前的監(jiān)管機制不健全，同時缺乏網(wǎng)絡監(jiān)管等有效手段，通常學術造假、失信事件都是由媒體曝光，校方監(jiān)管工作相對滯后。例如上海大學教授、博導陳湛勻論文抄襲事件被《解放日報》通報后被學校免除學術委員會委員職務，并被撤銷了國際工商與管理學院副院長一職。

在宣教工作不到位及監(jiān)管不力的前提下，學術失信的懲處力度可以用“大事化小，小事化了”來形容，故其懲處效果微乎其微。根據(jù)調(diào)查，一些高校學生平時做論文作業(yè)時因抄襲行為而受到過嚴厲處分的比例只占4.0%，這就使他們對處罰結(jié)果不害怕或懷有僥幸心理[6]。高校是學術失信的發(fā)源地，同時也是治理學術失信的主陣地，因此，高校加強對學術失信的宣教、監(jiān)管、懲處都十分必要。

三、保障研究生學術誠信的對策

（一）改善量化評價機制，提高學術道德地位

教育部門應以學術道德作為評價高校研究生培養(yǎng)質(zhì)量的第一指標，其次才是學術的質(zhì)量和數(shù)量，否則高校培養(yǎng)的是高智商的學術騙子。國外諸多知名大學均是看重學術道德才得以長遠發(fā)展。以美國為例，《美國新聞與世界報道》歷年的全美大學排行榜都將學術聲望作為第一指標，權(quán)重一直為25%，是確定學校排名的最重要因素[7]。

社會風氣已是物欲橫流，高校應維護學術研究的凈土，減少學術研究急功近利的現(xiàn)象，高校的研究生獎學金評定指標中應提高學術道德的地位。高?？梢栽O置獎學金的學術道德評價委員會與學術道德檔案，對入選的研究生進行學術成果的道德考核，讓學術道德失信者直接出局，3年以內(nèi)不給入選機會，并記入研究生學術道德檔案，以顯示對學術道德的重視，警示潛在的學術失信行為，預防學術失信行為的出現(xiàn)。

（二）注重學術誠信教育，提高研究生認知度

學術誠信培養(yǎng)是目前我國的研究生教育體制中較為缺乏的一環(huán)，國外的研究生教育非常重視學術誠信教育，有的國家包括美、英、澳等國還把“研究生道德行為規(guī)范”作為一門必修課來開設[8]?？梢?，我國研究生的學術誠信教育應當加強。

我國高校應開設研究生學術誠信課程及相關講座，讓學生了解清楚學術誠信的具體規(guī)定、學術失信的行為表現(xiàn)、學術失信的處理后果等內(nèi)容，明確學術誠信與失信的界限與學術失信的處罰后果。此外，還可以在校訓中加入學術誠信道德內(nèi)容，在學校的圖書館及學術演講廳及其他與學術相關的關鍵位置放置學術誠信道德的宣傳欄，提高研究生對學術誠信與失信的認知程度，以避免不知而犯的現(xiàn)象，同時減少明知故犯的現(xiàn)象。

（三）敦促導師履行監(jiān)督指導責任

研究生教育階段與之前的其他教育階段不同，“學高為師，身正為范”，導師在研究生教育中起著關鍵性的作用，這種作用是其他教育途徑無法代替的[9]。

面對當前研究生導師未盡到監(jiān)督指導職責或是起到誤導作用的現(xiàn)狀，導師群體應采取得力舉措加以改善：第一，導師要求所帶研究生對每篇要發(fā)表的論文進行自檢，并將自檢結(jié)果及審核意見上交給所在高校學術委員會進行學術道德評定，如有觸犯學術誠信規(guī)定的行為則駁回發(fā)表資格。第二，導師對高校學術委員會駁回的論文且其作者屬屢教不改者，可召開發(fā)布會進行曝光。例如中國工程院院士、著名血液病專家陸道培開發(fā)布會指認弟子、北京大學人民醫(yī)院血液病研究所所長黃曉軍存在剽竊、造假等嚴重學術不端行為。第三，對于不認真履行自檢職責，未能盡到指導監(jiān)督職責的導師，其所帶研究生學術失信行為一旦被查出，則被取消帶研究生資格1年。

（四）引入網(wǎng)絡媒體監(jiān)督手段，提高學術誠信監(jiān)管效率

在本校研究生發(fā)表論文前，除了導師進行監(jiān)督外，高校信息中心還可引進論文檢測信息系統(tǒng)，以便提高學術誠信監(jiān)管效率。中國科學技術大學、西安交通大學、吉林大學和吉林農(nóng)業(yè)大學等多家高校已成功引進該系統(tǒng)，對研究生的學位論文進行雷同率檢測，使其在研究生群體行為心理中形成有效的威懾約束力[10]。

學術誠信監(jiān)管如果僅僅依靠雷同率檢測是不足以應對研究生學術失信行為多樣化問題的，因此還應采取以下手段：開設匿名舉報電子郵箱，全校師生及相關專業(yè)學者均可針對學術失信研究生進行匿名舉報；將被查出學術失信的研究生及其論文公布到學校官網(wǎng)上，專門進行警示教育，以起到防微杜漸的作用。

四、結(jié)語

綜上所述，在當前的社會轉(zhuǎn)型期，保障研究生學術誠信是一項長期的艱巨任務。單一形式的保障對策并不能夠有效緩解學術失信的嚴峻形勢，因此，必須要對其進行持續(xù)關注，加強對其誘因進行研究，形成多方合力，促進研究生學術生態(tài)的良性發(fā)展。

[ 參 考 文 獻 ]

[1] 陳俊峰，黃軍菲，孫宇凡.近年來我國高校學術不端研究的動態(tài)與展望：基于CNKI碩博士學位論文的統(tǒng)計分析[J].合肥學院學報（社會科學版），2013（4）：58-62.

[2] 郭巍.我國研究生學術誠信保障體系的現(xiàn)狀及構(gòu)建措施[J].沈陽建筑大學學報（社會科學版），2017（2）：170-175.

[3] 陳沖，郭琛暉.研究生學術誠信狀況調(diào)查及對策分析[J].浙江青年專修學院學報，2010（2）：1-11.

[4] 張穎.研究生學術誠信保障體系研究[J].研究生教育研究，2011（1）：57-61.

[5] 胡志強，李鵬程.研究生對學術誠信的認知和態(tài)度狀況分析[J].中國青年研究，2010（1）：87-91+95.

[6] 劉培蕾.大學生學術誠信缺失的原因及其教育對策分析[D].重慶：西南大學，2007：25.

[7] 鄒雯娟.論全球化視野下中國高校教師的學術理念[J].現(xiàn)代教育科學，2004（9）：61-63.

[8] 成立，王振宇，張榮標.導師如何對研究生進行學術誠信管理[J].高校教育管理，2010（3）：39-41.

[9] 梁萊歆.加強研究生學術道德教育[J].中國高等教育，2003（3/4）：41-42.

[10] 李亞非，成華威.社會交換理論下的研究生學術失范成因及對策[J].現(xiàn)代交際， 2012（10）：109-110.

[責任編輯：龐丹丹]