付興春　趙衛(wèi)敏

摘 要： 文章采用DEA模型測(cè)算新疆地、州、市的全要素能源效率，運(yùn)用面板數(shù)據(jù)探討其影響因素，并對(duì)新疆能源結(jié)構(gòu)、效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行了研究，結(jié)果表明：2005-2015年，新疆整體的全要素能源效率比較低，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)進(jìn)步以及政府影響力對(duì)改善能源效率卓有成效；短期能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、能源效率阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但長(zhǎng)期將促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。最后從優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)、發(fā)揮政府調(diào)控作用、依靠科技進(jìn)步、發(fā)展綠色金融等方面提出建議。

關(guān)鍵詞： 新疆；Malmquist 指數(shù)；能源效率；影響因素

中圖分類號(hào)：F127 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.13677/j.cnki.cn65-1285/c.2018.04.09

歡迎按以下方式引用：付興春，趙衛(wèi)敏.新疆能源結(jié)構(gòu)、效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究[J].克拉瑪依學(xué)刊，2018（4）50-56.

黨的十八大報(bào)告提出“推進(jìn)綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展、低碳發(fā)展”的科學(xué)理念以及實(shí)施要求。黨的十九大報(bào)告進(jìn)一步提出綠色發(fā)展方式。在倡導(dǎo)“綠色”發(fā)展理念、推動(dòng)低碳發(fā)展的背景下，在新疆作為“一帶一路”核心區(qū)、綠色金融改革創(chuàng)新試驗(yàn)區(qū)重大歷史機(jī)遇期下，研究新疆能源問(wèn)題，對(duì)推進(jìn)能源消費(fèi)低碳化、綠色化，促進(jìn)新疆可持續(xù)發(fā)展，進(jìn)而推動(dòng)“一帶一路”核心區(qū)和綠色金融試驗(yàn)區(qū)建設(shè)具有重要意義。

目前，在能源問(wèn)題上的研究較為豐富。楊志明等（2010）[1]65-70、賈云翔等（2013）[2]228-231、250、袁葉龍（2010）[3]10-12、秦昌才等（2016）[4]8-14、28、杜左龍等（2014）[5]55-58從不同層面對(duì)能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行了研究；張唯實(shí)（2010）[6]13-16、張優(yōu)智（2015）[7]375-380、周四軍等（2016）[8]81-86對(duì)能源效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行了研究；霍宗杰等（2010）[9]10-14、呂欽（2013）[10]179-182對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、能源結(jié)構(gòu)與能源消費(fèi)進(jìn)行了綜合研究。上述文獻(xiàn)大多局限于各因素之間的關(guān)系研究，而缺乏結(jié)合低碳經(jīng)濟(jì)、綠色經(jīng)濟(jì)展開(kāi)深入分析。基于上述考慮，本文在傳統(tǒng)研究基礎(chǔ)上，結(jié)合當(dāng)前的綠色經(jīng)濟(jì)展開(kāi)分析，以期為新疆“一帶一路”核心區(qū)建設(shè)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展提供思路。

一、新疆能源消費(fèi)現(xiàn)狀分析

2001年以來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，新疆能源生產(chǎn)和消費(fèi)量逐年增加。2001-2015年，新疆能源生產(chǎn)量由5 720.04萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤增加到19 779.97萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，增長(zhǎng)2.5倍，年均增長(zhǎng)8.62%；能源消費(fèi)由3 496.44萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤增加到15 651.2萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，增長(zhǎng)了3.5倍，年均增長(zhǎng)率10.51%。

隨著能源消費(fèi)總量的快速增長(zhǎng)，新疆主要能源消費(fèi)品種的比重也出現(xiàn)不同程度的變化。新疆能源消費(fèi)總量中，煤炭的占比最大，其次是石油、天然氣、清潔能源。2001-2015年，煤炭的消費(fèi)比重基本都維持在56%以上。2001-2005年期間，煤炭消費(fèi)比重逐漸下降，2005年達(dá)到最低點(diǎn)56.1%，2006-2012年間比重明顯上升，2012年達(dá)到最高點(diǎn)68.4%，之后又有所回落；石油的消費(fèi)比重整體呈下降趨勢(shì)，2008年以前，新疆石油的消費(fèi)占比在20%以上，最高點(diǎn)為26.2%，2009年開(kāi)始，新疆石油的消費(fèi)占比在17%以下，最低點(diǎn)12.4%；天然氣的消費(fèi)一直穩(wěn)居12%-15%的水平；清潔能源消費(fèi)占比有所上升，但一直維持在10%以下的水平。

2001-2015年，新疆能源消費(fèi)增長(zhǎng)率波動(dòng)較大，呈現(xiàn)“M”雙峰型，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率較快的年份能源消費(fèi)增長(zhǎng)率也高，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率較低的年份能源消費(fèi)增長(zhǎng)率也低；其中，2009年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與能源消費(fèi)增長(zhǎng)率有明顯的雙低折點(diǎn)。

運(yùn)用Arcgis10.2，選取2005、2010、2015年新疆15個(gè)地州市的能源消費(fèi)值，采用自然斷點(diǎn)法，繪制各地州能源消費(fèi)空間分布變化圖（圖1），顏色越深表示能源消費(fèi)量越大。從圖上可以看到，新疆能源消費(fèi)量大的地區(qū)主要集中在烏魯木齊市、克拉瑪依市、昌吉回族自治州（以下簡(jiǎn)稱“昌吉州”）、石河子市，而阿勒泰地區(qū)、塔城地區(qū)、博爾塔拉蒙古自治州（以下簡(jiǎn)稱“博州”）、克孜勒蘇柯?tīng)柨俗巫灾沃荩ㄒ韵潞?jiǎn)稱“克州”）、喀什地區(qū)、和田地區(qū)能源消費(fèi)量相對(duì)較低。

二、新疆能源效率及影響因素分析

（一）研究方法

Malmquist指數(shù)最初由Malmquist于1953年提出，Caves、Christensen和Diewert于1982年開(kāi)始將這一指數(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)效率變化的測(cè)算， 1994年，RolfF?re等人將這一理論的一種非參數(shù)線性規(guī)劃法與數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）理論相結(jié)合。全要素生產(chǎn)率指數(shù)可以細(xì)分為技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（TECHCH）、技術(shù)效率指數(shù)（EFFCH）、純技術(shù)效率指數(shù)（PECH）、規(guī)模效率指數(shù)（SECH）。

（二）指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)處理

本文選取新疆15個(gè)地州市作為能源效率的決策單元。數(shù)據(jù)來(lái)自2006-2016 年《新疆城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，數(shù)據(jù)處理及指標(biāo)的選取如下：

1.能源投入。用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)能源消費(fèi)量代替，單位為萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤。

2.勞動(dòng)力投入。用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)代替，單位為萬(wàn)人。

3.資本投入。用第二產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資代替，單位為億元，以2005年為基期，運(yùn)用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。

4.產(chǎn)出指標(biāo)。采用工業(yè)總產(chǎn)值指標(biāo)，以2005年為基期，按可比價(jià)格進(jìn)行平減。

（三）新疆各地州能源效率評(píng)價(jià)

運(yùn)用DEAP Version 2.1 軟件，得到新疆能源2005-2015 年間的技術(shù)效率變化指數(shù)（EC）、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（TP）、純技術(shù)效率變化指數(shù)（PC）、規(guī)模效率指數(shù)（SC）、Malmquist 指數(shù)（TFP）（如表2所示）。

從表3看，2005-2015年，烏魯木齊、阿克蘇地區(qū)、喀什地區(qū)、和田地區(qū)、石河子市的全要素能源效率為正增長(zhǎng)，其他地州的全要素能源效率則為負(fù)增長(zhǎng)，克拉瑪依市、吐魯番市、哈密市、昌吉州、伊犁州直屬縣市、博州、克州的全要素能源效率均低于行業(yè)平均增長(zhǎng)率。其中，全要素能源效率增長(zhǎng)最快的是和田地區(qū)，為7.3%，其次是喀什地區(qū)，為4.9%；全要素能源效率增長(zhǎng)最慢的是克州，為-6.5%，其次是昌吉州，為-5.3%。烏魯木齊市、克拉瑪依市、塔城地區(qū)、阿勒泰地區(qū)、巴州、阿克蘇地區(qū)、和田地區(qū)、石河子市的技術(shù)效率增長(zhǎng)率為正值，喀什地區(qū)的技術(shù)效率增長(zhǎng)率保持不變，其他地區(qū)的技術(shù)效率增長(zhǎng)率則為負(fù)值。其中，烏魯木齊市、和田地區(qū)的技術(shù)效率增長(zhǎng)率最快，達(dá)2%以上。新疆15個(gè)地州市中，除阿克蘇地區(qū)、喀什地區(qū)、和田地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率為正外，其他地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率為負(fù)值，表明新疆各地州的整體技術(shù)有待增強(qiáng)。

（四）能源效率影響因素的計(jì)量分析

本文借鑒已有文獻(xiàn)，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)改進(jìn)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政府影響力四個(gè)方面研究新疆全要素能源效率的影響因素，建立面板回歸模型 ：

1.面板數(shù)據(jù)的檢驗(yàn)

（1）平穩(wěn)性檢驗(yàn)。在進(jìn)行單位根檢驗(yàn)時(shí)，如果原值的檢驗(yàn)結(jié)果符合要求，即不存在單位根，各變量表現(xiàn)為平穩(wěn)，則單位根檢驗(yàn)就不需要進(jìn)行了；相反，則要繼續(xù)檢驗(yàn)一階差分、二階差分。本文運(yùn)用Eviews9.0進(jìn)行平穩(wěn)性分析，經(jīng)過(guò)單位根一階差分檢驗(yàn)后，模型中各個(gè)變量呈現(xiàn)平穩(wěn)性。

（2）協(xié)整檢驗(yàn)。本文采用建立在Engle and Granger二步法檢驗(yàn)基礎(chǔ)上的面板協(xié)整檢驗(yàn)，具體方法主要有Pedroni檢驗(yàn)和Kao檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果表明，面板數(shù)據(jù)間存在協(xié)整關(guān)系，所以可以進(jìn)行回歸分析。

2.面板數(shù)據(jù)回歸分析

本文主要給出比較顯著的三種模型，混合回歸模型（模型Ⅰ）、個(gè)體固定效應(yīng)模型（模型Ⅱ）、隨機(jī)效應(yīng)模型（模型Ⅲ），其變量結(jié)果估計(jì)如下：

研究結(jié)果表明：（1）從發(fā)展水平來(lái)看，新疆全要素能源效率與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，表明越是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)能源利用效率越高，經(jīng)濟(jì)發(fā)展每增加1個(gè)百分點(diǎn)，能源效率就提高0.65個(gè)百分點(diǎn)。（2）從技術(shù)改進(jìn)效應(yīng)來(lái)看，新疆全要素能源效率與萬(wàn)元GDP能耗呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系，表明技術(shù)越先進(jìn)能源消耗就越低，從而使得能源效率越高，萬(wàn)元GDP能耗每下降1個(gè)百分點(diǎn)，能源效率就提高0.03個(gè)百分點(diǎn)。（3）從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)來(lái)看，新疆全要素能源效率與第三產(chǎn)業(yè)占比呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，表明第三產(chǎn)業(yè)占比越大，能源效率就越高，第三產(chǎn)業(yè)占比每提高1個(gè)百分點(diǎn)，能源效率就上升0.22個(gè)百分點(diǎn)。（4）從政府影響力來(lái)看，新疆全要素能源效率與政府財(cái)政支出占比呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，政府財(cái)政支出每增加1個(gè)百分點(diǎn)，能源效率就提升0.18個(gè)百分點(diǎn)。

三、新疆能源結(jié)構(gòu)、能源效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)證研究

在考慮資本、勞動(dòng)和能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)的同時(shí)，考慮到能源效率的作用，擬構(gòu)建如下模型：

用Y代表GDP，表示新疆經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)情況，并按可比價(jià)格平減；用K代表全社會(huì)固定資產(chǎn)投資，表示新疆的資本投入，并通過(guò)固定資本投資價(jià)格指數(shù)平減；用L代表三次產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)，表示新疆的勞動(dòng)力投入；EF為能源效率，用全要素能源效率值代替；PA為能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，用煤炭消費(fèi)量占能源消費(fèi)總量的比重表示。

運(yùn)用Eviews9.0軟件，對(duì)新疆2001-2015年實(shí)際GDP、資本、勞動(dòng)、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)和能源效率變量的數(shù)據(jù)取自然對(duì)數(shù)進(jìn)行ADF檢驗(yàn)。在經(jīng)過(guò)單位根一階差分檢驗(yàn)后，各個(gè)變量都是平穩(wěn)的，可以進(jìn)行下一步的協(xié)整檢驗(yàn)。

首先進(jìn)行協(xié)整回歸，得到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)資本、勞動(dòng)、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)和能源效率變量的回歸方程（結(jié)果見(jiàn)表5）。

在短期中，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、能源效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有負(fù)相關(guān)關(guān)系，這意味著在短期內(nèi)它們是阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)因素。能源效率的提高和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化可以通過(guò)技術(shù)進(jìn)步減少單位能耗或使用清潔替代能源或者是限制高能耗的產(chǎn)業(yè)，這都將導(dǎo)致 GDP 的降低。但在長(zhǎng)期中，能源效率、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極因素，能源效率的提高、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化將促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

四、結(jié)論及對(duì)策建議

（一）結(jié)論

1.新疆能源消費(fèi)主要以煤炭等傳統(tǒng)能源為主，清潔能源消費(fèi)比重較低，煤炭、化石能源的使用必將帶來(lái)環(huán)境的污染，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)不合理，亟待優(yōu)化；烏魯木齊市、克拉瑪依市、昌吉州、石河子市一直都是能源消費(fèi)量較大的地區(qū)，隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，這些地區(qū)的能源消費(fèi)需求也進(jìn)一步擴(kuò)大，隨之帶來(lái)的環(huán)境問(wèn)題需要重點(diǎn)關(guān)注。

2.新疆全區(qū)整體的全要素能源效率、技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率水平都比較低；地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，將吸引更多的信息、資金、技術(shù)等要素，對(duì)能源效率的提高有著較大的影響；調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將使得第二產(chǎn)業(yè)比重下降、第三產(chǎn)業(yè)比重上升，能源消耗量減少，采用先進(jìn)技術(shù)后，能源的單位能耗將降低，政府實(shí)施煤改氣工程、對(duì)城市管道的節(jié)能改造等也將改善能源效率，因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)進(jìn)步以及政府影響力對(duì)改善能源效率有重要作用。

3.在短期內(nèi)，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、能源效率會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生負(fù)向作用，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、能源效率的提高將限制高耗能、高污染產(chǎn)業(yè)發(fā)展，迫使企業(yè)投入更多資金進(jìn)行技術(shù)升級(jí)改造，從而使得企業(yè)成本增加，阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展。從長(zhǎng)期來(lái)看，提高能源效率、優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能起到一定的促進(jìn)作用，可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)。

（二）對(duì)策建議

1.積極發(fā)展清潔能源，優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。加大對(duì)清潔能源行業(yè)和產(chǎn)品的投入，加強(qiáng)能源生產(chǎn)企業(yè)人才培養(yǎng)，對(duì)能源生產(chǎn)企業(yè)予以優(yōu)惠政策傾斜，擴(kuò)大能源生產(chǎn)企業(yè)的信貸和投融資渠道，降低企業(yè)成本。重點(diǎn)優(yōu)化烏魯木齊市、克拉瑪依市、石河子市、昌吉州的能源利用結(jié)構(gòu)，減少污染物的排放。

2.發(fā)揮政府的調(diào)控引導(dǎo)作用，實(shí)施有利于節(jié)能減排的政策。對(duì)能源效率較低的地區(qū)要給予政策指導(dǎo)以及資金、技術(shù)支持，有效發(fā)揮政策引導(dǎo)作用。倡導(dǎo)綠色交通出行，積極發(fā)展電動(dòng)車(chē)、新能源汽車(chē)、共享單車(chē)等，并為其發(fā)展在基礎(chǔ)設(shè)施、制度上創(chuàng)造條件。在重點(diǎn)城市實(shí)施煤改氣工程，并對(duì)管道長(zhǎng)廊進(jìn)行節(jié)能改造，以提高能源利用效率；同時(shí)應(yīng)注意能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、能源效率在短期內(nèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不利影響，采取長(zhǎng)期而非短期的能源政策，分步驟、有計(jì)劃地實(shí)行。

3. 依靠科技進(jìn)步，加大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。借助新一輪西部大開(kāi)發(fā)、19省市對(duì)口援疆政策和“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”核心區(qū)建設(shè)的有利時(shí)機(jī)，積極引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，主動(dòng)加強(qiáng)與能源利用技術(shù)先進(jìn)地區(qū)的合作，借鑒先進(jìn)地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，有針對(duì)性地對(duì)能源利用技術(shù)落后地區(qū)進(jìn)行改造革新。嚴(yán)格控制能源消耗增長(zhǎng)的源頭，逐步淘汰高污染、高能耗的落后產(chǎn)業(yè)，鼓勵(lì)和發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，走綠色、低碳發(fā)展道路。

4. 借助“一帶一路”核心區(qū)和綠色金融改革創(chuàng)新試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的有利時(shí)機(jī)，推動(dòng)金融開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)主動(dòng)加入綠色金融體系構(gòu)建中，通過(guò)貸款、債券等金融服務(wù)將社會(huì)資金引入環(huán)保、清潔能源等行業(yè)中來(lái)，加大對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)行業(yè)、節(jié)能低耗行業(yè)、生態(tài)環(huán)保行業(yè)的投資，助推綠色金融發(fā)展。

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