宋微 史琳 張舒逸 魏闕

1.吉林省科學(xué)技術(shù)信息研究所，吉林 長(zhǎng)春 130033

2.吉林省科技資源基礎(chǔ)數(shù)據(jù)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，吉林 長(zhǎng)春 130033

科研設(shè)施與儀器是技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)的基礎(chǔ)工具，其開(kāi)放程度能夠反映一國(guó)科技資源的管理水平，也能從側(cè)面反映該國(guó)的科技水平。科研設(shè)施與儀器多分布在科研機(jī)構(gòu)、高校以及企業(yè)的研發(fā)實(shí)驗(yàn)室，其開(kāi)放共享可以有效提高科技資源、成果的使用效率，能夠加快我國(guó)科技發(fā)展速度，提高研發(fā)能力，對(duì)正處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)的中國(guó)來(lái)說(shuō)具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

1 科研設(shè)施與儀器設(shè)備開(kāi)放共享現(xiàn)狀

下面通過(guò)梳理國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，對(duì)歐洲、美國(guó)和日本的科研設(shè)施與儀器設(shè)備開(kāi)放共享現(xiàn)狀進(jìn)行闡述，并總結(jié)學(xué)者們認(rèn)為我國(guó)科研設(shè)施與儀器設(shè)備開(kāi)放共享現(xiàn)狀存在的問(wèn)題及政策建議。

1.1 國(guó)外現(xiàn)狀

自第一次工業(yè)革命開(kāi)始，德國(guó)、英國(guó)、美國(guó)以及日本的經(jīng)濟(jì)和科技就加速發(fā)展，這些國(guó)家對(duì)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新十分重視，同時(shí)也在科研設(shè)施與儀器設(shè)備的開(kāi)放共享方面有所投入和發(fā)展。

歐洲的粒子物理研究所（CERN）是世界上最大的粒子物理研究中心，也是歐洲首個(gè)聯(lián)合科研機(jī)構(gòu)，其科研資金來(lái)源于歐洲20余個(gè)投資國(guó)，有來(lái)自80余個(gè)不同國(guó)家和地區(qū)的科學(xué)家6500余名，使得CERN的人才資源、技術(shù)資源和設(shè)備資源十分充裕且始終處于世界領(lǐng)先水平。其大部分實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目的科技人員參與數(shù)量都要以百計(jì)算，還普遍存在較多人員共同使用科研儀器的情況，這對(duì)通信設(shè)備和科研儀器的需求和要求都很高。在1990年，研究所內(nèi)的計(jì)算機(jī)領(lǐng)域科學(xué)家Tim以方便科學(xué)家進(jìn)行科研溝通為出發(fā)點(diǎn)，設(shè)計(jì)并開(kāi)發(fā)出萬(wàn)維網(wǎng)客戶(hù)端和服務(wù)器端，如今的Internet就是在萬(wàn)維網(wǎng)的基礎(chǔ)上演進(jìn)而生的[1]。

在美國(guó)，為了實(shí)現(xiàn)科研設(shè)施與儀器設(shè)備的跨學(xué)科應(yīng)用共享，推出了“網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施”計(jì)劃，比如斯坦福大學(xué)的遠(yuǎn)程光學(xué)實(shí)驗(yàn)室，學(xué)生可以遠(yuǎn)程登錄實(shí)驗(yàn)室平臺(tái)進(jìn)行實(shí)驗(yàn)活動(dòng)。美國(guó)聯(lián)邦政府在20世紀(jì)90年代投入大量資金建立遠(yuǎn)程實(shí)驗(yàn)室，許多大學(xué)也積極開(kāi)發(fā)此類(lèi)平臺(tái)，比如伊利諾伊大學(xué)的Nmrscope系統(tǒng)，科研人員在向校方提交樣品后可與其服務(wù)器聯(lián)機(jī)，遠(yuǎn)程在網(wǎng)站上填寫(xiě)儀器參數(shù)等信息即可進(jìn)行實(shí)驗(yàn)[2]。

日本作為科技實(shí)力領(lǐng)先的亞洲發(fā)達(dá)國(guó)家，對(duì)科研設(shè)施與儀器設(shè)備使用效率的重視程度不亞于歐美國(guó)家，有關(guān)部門(mén)制定了一系列相關(guān)政策。比如由政府投資的科研設(shè)施與儀器設(shè)備對(duì)日本高校和企業(yè)開(kāi)放，可用于其生產(chǎn)研發(fā)活動(dòng)。為了實(shí)現(xiàn)科研設(shè)施與儀器設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)管理，有關(guān)部門(mén)制定了包括管理、激勵(lì)、監(jiān)督和評(píng)價(jià)相結(jié)合的運(yùn)行機(jī)制，確保各方研究人員使用科研設(shè)施與儀器設(shè)備更加便捷高效[3]。

1.2 國(guó)內(nèi)現(xiàn)狀

隨著我國(guó)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，對(duì)科技的要求越來(lái)越高，科研設(shè)施與儀器設(shè)備的開(kāi)放共享成為國(guó)內(nèi)學(xué)者們關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。

自1997年開(kāi)始，我國(guó)在8個(gè)省市相繼開(kāi)展了大型科研設(shè)施與儀器設(shè)備共享試點(diǎn)工作，截至2007年，科研設(shè)施與儀器設(shè)備協(xié)作共享平臺(tái)已經(jīng)覆蓋了環(huán)渤海、長(zhǎng)三角、泛珠三角、西南、西北、東北、華北7個(gè)地區(qū)[4]。國(guó)內(nèi)許多科研機(jī)構(gòu)以及高校都設(shè)立了科研設(shè)施與儀器設(shè)備共享服務(wù)平臺(tái)。

張慧等認(rèn)為，我國(guó)實(shí)驗(yàn)教學(xué)中心的科研設(shè)施與儀器設(shè)備存在使用率低、相關(guān)運(yùn)行管理人才欠缺、設(shè)備運(yùn)行投入資金不足的問(wèn)題[5]，提出完善管理制度、建立有償服務(wù)體制、開(kāi)設(shè)開(kāi)放性課題項(xiàng)目、提高設(shè)備管理人員的專(zhuān)業(yè)水平、建立獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制等政策建議；熊明民認(rèn)為，我國(guó)在農(nóng)業(yè)科研設(shè)施與儀器設(shè)備開(kāi)放共享方面存在管理模式不適合開(kāi)放、維持設(shè)備運(yùn)行經(jīng)費(fèi)使用不當(dāng)、設(shè)備開(kāi)放共享平臺(tái)和體系不成熟、開(kāi)放共享政策缺乏等問(wèn)題，提出提高開(kāi)放共享意識(shí)、完善管理機(jī)制、建設(shè)相關(guān)服務(wù)平臺(tái)、提高對(duì)科研設(shè)施與儀器設(shè)備的基礎(chǔ)情況了解、成立開(kāi)放共享激勵(lì)機(jī)制、加強(qiáng)科技人才引進(jìn)等措施建議[6]；王銳等針對(duì)軍工科研院所現(xiàn)況，提出建立軍民融合的創(chuàng)新管理機(jī)制、借鑒國(guó)外實(shí)驗(yàn)室科研設(shè)施與儀器設(shè)備開(kāi)放共享實(shí)施經(jīng)驗(yàn)、鼓勵(lì)軍工科研院所辦理民用資質(zhì)、建立軍民融合技術(shù)服務(wù)平臺(tái)等措施[7]。

2 科研設(shè)施和儀器開(kāi)放共享制度

科研設(shè)施與儀器設(shè)備開(kāi)放共享的相關(guān)制度在國(guó)內(nèi)外也有所不同，下面總結(jié)發(fā)達(dá)國(guó)家英國(guó)、美國(guó)、德國(guó)以及我國(guó)的相關(guān)制度。

2.1 國(guó)外相關(guān)制度

英國(guó)重大的科研儀器設(shè)施的使用主要由政府管理，其設(shè)備的購(gòu)買(mǎi)投資均由政府承擔(dān)，產(chǎn)權(quán)也歸政府所有。政府成立的科學(xué)和技術(shù)設(shè)施理事會(huì)（STFC）專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)針對(duì)科研儀器設(shè)施的運(yùn)行、維護(hù)和管理等及向政府建言，同時(shí)也為國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)提供科研儀器設(shè)備的相關(guān)服務(wù)。為了提高科研儀器設(shè)施的使用率，政府對(duì)科研儀器設(shè)施的開(kāi)放范圍十分廣泛。英國(guó)對(duì)科研儀器設(shè)施的專(zhuān)業(yè)管理人員的培育、獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制也很成熟，能夠有效提高其工作人員的業(yè)務(wù)水平和工作積極性。

美國(guó)購(gòu)置大型科研儀器需要購(gòu)置儀器申請(qǐng)部門(mén)立項(xiàng)并納入經(jīng)費(fèi)預(yù)算，經(jīng)國(guó)會(huì)審批通過(guò)后，與國(guó)家實(shí)驗(yàn)室或研發(fā)中心合作開(kāi)展項(xiàng)目，共同采購(gòu)科研儀器設(shè)備并對(duì)其相關(guān)程序負(fù)責(zé)。同時(shí)，該部門(mén)也有義務(wù)向其他機(jī)構(gòu)提供設(shè)備儀器的有償使用服務(wù)，為避免價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，其使用價(jià)格不得低于同類(lèi)私營(yíng)機(jī)構(gòu)?？蒲袃x器設(shè)備的產(chǎn)權(quán)通常歸相關(guān)領(lǐng)域的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室或研發(fā)中心所有。

2.2 國(guó)內(nèi)相關(guān)制度

2014年12 月，國(guó)務(wù)院提出《國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會(huì)開(kāi)放的意見(jiàn)》 （簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》）?！兑庖?jiàn)》指出，為了提高全社會(huì)的創(chuàng)新能力和科技水平，完善國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系，避免資源獨(dú)占，需加快推進(jìn)科研設(shè)施與儀器向高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、社會(huì)研發(fā)組織等開(kāi)放。秉持制度推動(dòng)、信息共享、資源統(tǒng)籌、獎(jiǎng)懲結(jié)合和分類(lèi)管理為基本原則，爭(zhēng)取在三年內(nèi)基本建成覆蓋各類(lèi)科研設(shè)施與儀器、統(tǒng)一規(guī)范、功能強(qiáng)大的專(zhuān)業(yè)化、網(wǎng)絡(luò)化管理服務(wù)體系。具體措施如：將全部在條件范圍內(nèi)的科研設(shè)施與儀器納入網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行統(tǒng)一管理；根據(jù)不同科研設(shè)施與儀器的功能采用不同的開(kāi)放方式進(jìn)行分類(lèi)共享；建立如提供適度有償服務(wù)的引導(dǎo)鼓勵(lì)機(jī)制；建立基于用戶(hù)體驗(yàn)的評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)懲機(jī)制；加強(qiáng)保護(hù)在設(shè)備使用過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；完善管理主體的責(zé)任機(jī)制。目前，北京、山西、廣東、河南、陜西、四川、吉林、內(nèi)蒙古等地區(qū)也相繼出臺(tái)關(guān)于大型科研設(shè)施與儀器等科技資源向社會(huì)開(kāi)放共享的實(shí)施意見(jiàn)。

3 科研設(shè)施和儀器開(kāi)放共享管理

國(guó)內(nèi)外對(duì)科研設(shè)施和儀器開(kāi)放共享的管理機(jī)制有所不同，因此其管理理論也有所不同，下面針對(duì)較典型的科研設(shè)施和儀器開(kāi)放共享管理理論進(jìn)行總結(jié)。

3.1 國(guó)外研究情況

發(fā)達(dá)國(guó)家根據(jù)實(shí)際情況提出并不斷發(fā)展關(guān)于科研設(shè)施和儀器開(kāi)放共享的管理理論，其中較先進(jìn)的設(shè)備管理理論如下。

3.1.1 計(jì)劃預(yù)修制

計(jì)劃預(yù)修制是指按照維修計(jì)劃對(duì)設(shè)備進(jìn)行預(yù)防性的常規(guī)檢查、保養(yǎng)維護(hù)以及大、中、小級(jí)別修理的制度，是一種提前預(yù)防設(shè)備磨損的措施。在實(shí)行計(jì)劃預(yù)修制中，先根據(jù)設(shè)備的種類(lèi)、運(yùn)行環(huán)境等因素給設(shè)備分級(jí)，再按級(jí)別設(shè)定設(shè)備的維修周期和具體內(nèi)容。要預(yù)想到設(shè)備可能出現(xiàn)的問(wèn)題和損耗，提前進(jìn)行防范保養(yǎng)，減少后續(xù)維修成本。但其不能完整地對(duì)設(shè)備進(jìn)行全生命周期的管理，會(huì)出現(xiàn)維修不足或過(guò)度保養(yǎng)的問(wèn)題，這與管理人員工作被動(dòng)以及專(zhuān)業(yè)技術(shù)不足有直接關(guān)系。

3.1.2 設(shè)備綜合管理

該理論是以設(shè)備的整個(gè)生命周期為主體，采用技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、組織等多種形式的方法對(duì)設(shè)備進(jìn)行綜合管理，以達(dá)到用低成本換高收益的最佳效益水平。設(shè)備綜合管理與傳統(tǒng)設(shè)備管理理論的不同在于它的重點(diǎn)不在單純的設(shè)備保養(yǎng)維修上，而是從社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益入手，并結(jié)合多種方法對(duì)設(shè)備進(jìn)行全面管理。

3.1.3 軍事物流學(xué)

軍事物流學(xué)也可稱(chēng)為后勤學(xué)，是指針對(duì)事先計(jì)劃的需求來(lái)供應(yīng)或維持特定資源的管理方式，其管理的根本目的是實(shí)現(xiàn)成本最小化、效益最大化。軍事物流學(xué)與設(shè)備綜合管理存在異同點(diǎn)，相同之處在于兩者都追求低成本換取高效益，且管理對(duì)象是設(shè)備的整個(gè)生命周期；不同點(diǎn)在于前者管理主體是設(shè)備，后者管理主體是設(shè)備的所有資源，而且前者的研究范圍包括設(shè)備的計(jì)劃、購(gòu)置、保養(yǎng)、維修和報(bào)廢，后者的研究范圍更寬泛，涵蓋影響整體成本的全部因素[8]。

3.2 國(guó)內(nèi)研究情況

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)者開(kāi)始對(duì)科研設(shè)施和儀器開(kāi)放共享管理方向進(jìn)行研究，針對(duì)管理模式考慮多方因素，目前在高校的科研設(shè)施和儀器開(kāi)放共享的管理模式上有較成熟的分類(lèi)。

3.2.1 監(jiān)控管理模式

該模式是通過(guò)監(jiān)控儀器全程監(jiān)控科研設(shè)備的開(kāi)機(jī)、使用和退出等全部操作，并與高校的校園卡系統(tǒng)聯(lián)通，可進(jìn)行實(shí)名管制。目前該模式有兩類(lèi)：①針對(duì)智能型的設(shè)備，采用后臺(tái)程序監(jiān)控模式。在啟動(dòng)設(shè)備時(shí)必須開(kāi)啟設(shè)備自帶的電腦控制軟件，同時(shí)實(shí)現(xiàn)后臺(tái)監(jiān)控。②針對(duì)非智能型設(shè)備，采用弱電控制監(jiān)控模式，只要連接電源就能夠使用設(shè)備。該模式的優(yōu)點(diǎn)是能夠精準(zhǔn)掌握使用時(shí)間且不需過(guò)多人為干涉，不足之處在于監(jiān)控手段難以統(tǒng)一，監(jiān)控軟件難以完全滿(mǎn)足不同設(shè)備的需求，對(duì)于弱電控制的使用者身份確定、預(yù)約等較難實(shí)現(xiàn)。

3.2.2 預(yù)約管理模式

預(yù)約管理模式在我國(guó)高校的使用比較廣泛，是指通過(guò)信息化實(shí)現(xiàn)科研設(shè)施和儀器開(kāi)放共享平臺(tái)的預(yù)約服務(wù)。使用者進(jìn)行實(shí)名驗(yàn)證通過(guò)后，在平臺(tái)上對(duì)所需設(shè)備進(jìn)行具體時(shí)間預(yù)約，經(jīng)平臺(tái)管理人員審核通過(guò)后，在預(yù)約時(shí)間范圍內(nèi)使用科研設(shè)施。該模式的優(yōu)點(diǎn)在于：①可有效避免使用者時(shí)間沖突，管理人員根據(jù)實(shí)際情況對(duì)設(shè)備使用時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，提高設(shè)備使用效率；②對(duì)任何科研設(shè)備都適用，不需要安裝其他軟件。不足之處在于無(wú)法實(shí)際確定預(yù)約者是否按計(jì)劃來(lái)使用設(shè)備，也會(huì)有人在無(wú)人使用的空隙進(jìn)行無(wú)預(yù)約使用，會(huì)給管理人員的后臺(tái)統(tǒng)計(jì)帶來(lái)不準(zhǔn)確性。

3.2.3 監(jiān)控+預(yù)約管理模式

考慮到監(jiān)控管理模式和預(yù)約管理模式的優(yōu)點(diǎn)和不足，國(guó)內(nèi)許多學(xué)者為開(kāi)發(fā)“監(jiān)控+預(yù)約”的創(chuàng)新管理模式提供了相關(guān)技術(shù)和研究方案。沈衛(wèi)東基于大數(shù)據(jù)的理念，通過(guò)面向數(shù)據(jù)體系（DOA）對(duì)科研設(shè)施和儀器開(kāi)放共享平臺(tái)進(jìn)行具體環(huán)節(jié)模塊的設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)了平臺(tái)與其他系統(tǒng)的數(shù)據(jù)整合且保證了數(shù)據(jù)的完整性。郭詩(shī)雅根據(jù)馬爾可夫決策思想，設(shè)計(jì)并開(kāi)發(fā)了大型儀器共享預(yù)約平臺(tái)，該平臺(tái)包括微信預(yù)約平臺(tái)以及儀器計(jì)量監(jiān)控系統(tǒng)，平臺(tái)還會(huì)結(jié)合實(shí)際預(yù)約數(shù)據(jù)和設(shè)備使用情況做出最優(yōu)策略。

4 國(guó)內(nèi)外科研設(shè)施和儀器開(kāi)放共享對(duì)比分析

從上文可以看出，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)科研設(shè)備和儀器開(kāi)放共享的關(guān)注起步較早，他們從資金、技術(shù)、人員等多方面支持建立實(shí)驗(yàn)科研機(jī)構(gòu)，并通過(guò)各種網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，如萬(wàn)維網(wǎng)、Nmrscope系統(tǒng)、遠(yuǎn)程光學(xué)實(shí)驗(yàn)室等跨學(xué)科合作共享科研設(shè)備和儀器等資源。英、美、德對(duì)大型科研設(shè)備與儀器的購(gòu)置比較嚴(yán)格，但開(kāi)放范圍廣泛，只要符合規(guī)定的具體條件，需求者就可以使用，這大大提高了科研設(shè)備與儀器的使用率。對(duì)于科研設(shè)施和儀器開(kāi)放共享的管理，理論上有計(jì)劃預(yù)修制、設(shè)備綜合管理、軍事物流學(xué)三種管理方法；實(shí)際操作中，發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)先進(jìn)的信息技術(shù)構(gòu)建開(kāi)放共享平臺(tái)，將相關(guān)理論主旨在實(shí)踐中充分實(shí)現(xiàn)。

我國(guó)也在全球科技浪潮和自身發(fā)展的雙重需求下，開(kāi)始重視科研設(shè)施和儀器開(kāi)放共享的發(fā)展。學(xué)者們提出我國(guó)科研設(shè)備與儀器存在利用率低、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員缺乏、設(shè)備運(yùn)行維持經(jīng)費(fèi)不足等問(wèn)題。對(duì)于科研設(shè)施和儀器開(kāi)放共享管理模式的出現(xiàn)多集中在高校領(lǐng)域，可分為監(jiān)控管理模式、預(yù)約管理模式以及“監(jiān)控+預(yù)約”管理模式，學(xué)者們還在研究相關(guān)技術(shù)和方法來(lái)優(yōu)化創(chuàng)新科研設(shè)備與儀器的開(kāi)放共享平臺(tái)。

相比較來(lái)說(shuō)，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)科研設(shè)備與儀器的購(gòu)置比較嚴(yán)格，有效避免了相關(guān)部門(mén)借采購(gòu)設(shè)備過(guò)多支出公款的行為，其開(kāi)放條件和范圍也比較廣泛，能做到科技設(shè)備真正投入研發(fā)創(chuàng)新的實(shí)驗(yàn)中去，實(shí)現(xiàn)科研設(shè)備的價(jià)值。而我國(guó)在科研設(shè)施和儀器購(gòu)置方面的政策規(guī)定還不完善，只針對(duì)可開(kāi)放設(shè)備的范圍劃分進(jìn)行了規(guī)定，在其他方面的制度建設(shè)也正在發(fā)展中，尚不成熟。另外，我國(guó)國(guó)家及省屬科研機(jī)構(gòu)的科研設(shè)施和儀器開(kāi)放共享平臺(tái)仍不發(fā)達(dá)，還需要進(jìn)一步研究規(guī)劃。

5 結(jié)語(yǔ)

針對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家與我國(guó)科研設(shè)施和儀器開(kāi)放共享情況的對(duì)比分析，提出以下建議：一是完善科研設(shè)施與儀器開(kāi)放共享的相關(guān)制度，提出具體方案，避免只做表面工作；二是針對(duì)科研機(jī)構(gòu)，積極推動(dòng)科研設(shè)施與儀器開(kāi)放共享平臺(tái)的建設(shè)，讓社會(huì)各方人員均可得到便利；三是提高服務(wù)意識(shí)，組織科研設(shè)施與儀器的相關(guān)操作培訓(xùn)，提高設(shè)備實(shí)用性和普遍性。