一、引言

在改革開放及入世的大背景下，中國對外貿(mào)易的規(guī)模逐漸擴(kuò)大。2013年中國對外貿(mào)易的總體規(guī)模已超越美國居全球首位。但是規(guī)模大不代表質(zhì)量好，不代表科技含量高。在規(guī)模擴(kuò)大的同時(shí)也面臨著一些問題。此前中國出口產(chǎn)品主要依賴較低的價(jià)格優(yōu)勢在國際上競爭。但原材料的價(jià)格上升和人口紅利逐漸消失等因素，使得中國不得不以提升出口產(chǎn)品質(zhì)量從而增加出口產(chǎn)品技術(shù)含量來使出口貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展。分析國內(nèi)眾學(xué)者論文發(fā)現(xiàn)，中國出口產(chǎn)品質(zhì)量呈略微下降的態(tài)勢，但成U型變化趨勢。

首先，面對國際和國內(nèi)環(huán)境提升出口產(chǎn)品質(zhì)量是不得不做的，否則中國經(jīng)濟(jì)難以成長。中國提升出口產(chǎn)品質(zhì)量可以是中國從貿(mào)易大國變身為貿(mào)易強(qiáng)國，從國際產(chǎn)業(yè)鏈下游上升至上游，有利我國出口產(chǎn)品利潤，附加值等提高。提升產(chǎn)品質(zhì)量有利于面對國際環(huán)境變化，他國無端抵制(反傾銷，反補(bǔ)貼，301調(diào)查等)。產(chǎn)品質(zhì)量升級是打破技術(shù)貿(mào)易，對外實(shí)現(xiàn)貿(mào)易告訴增長的關(guān)鍵途徑。產(chǎn)品質(zhì)量的提升不單單是產(chǎn)品質(zhì)量，還有服務(wù)、技術(shù)、制度等配套措施的提升和進(jìn)步。這同時(shí)有利于我國企業(yè)的發(fā)展與進(jìn)步，為國內(nèi)大眾創(chuàng)造更好的產(chǎn)品服務(wù)。

國內(nèi)對于創(chuàng)新與出口產(chǎn)品質(zhì)量的相關(guān)研究主要側(cè)重于以下兩個(gè)方面：一是對中國出口產(chǎn)品的質(zhì)量測度，二是初步探討了有關(guān)影響中國出口產(chǎn)品質(zhì)量的因素。創(chuàng)新與出口質(zhì)量的關(guān)系是國際經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域亟待研究的重大問題。學(xué)界關(guān)于該領(lǐng)域的研究主要在出口產(chǎn)品質(zhì)量的宏微觀效應(yīng)、出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的影響因素以及出口產(chǎn)品質(zhì)量的估計(jì)方法等方面。

對出口產(chǎn)品質(zhì)量的宏微觀效應(yīng)方面進(jìn)行分析：從微觀層面上看，在企業(yè)收入規(guī)模不變的情況下，出口企業(yè)更傾向于出口高質(zhì)量產(chǎn)品；從宏觀上看，出口產(chǎn)品質(zhì)量升級對經(jīng)濟(jì)增長有促進(jìn)作用。在出口產(chǎn)品質(zhì)量升級影響因素的研究方面，以往文獻(xiàn)對政府政策干預(yù)和貿(mào)易開放的影響效應(yīng)關(guān)注較多，得出了一些有應(yīng)用價(jià)值的結(jié)論。

二、國內(nèi)理論研究動(dòng)態(tài)

對于開放與競爭機(jī)制，雖然多數(shù)研究認(rèn)為開放與競爭對出口產(chǎn)品質(zhì)量升級具有正向作用，但考慮和世界前沿水平的差距，則其對產(chǎn)品質(zhì)量升級的作用就變得不明確。對于政策干預(yù)，國家政策的頒布和實(shí)施是為了實(shí)現(xiàn)國家福利的最大化，出口產(chǎn)品質(zhì)量升級并不是其終極目標(biāo)，但政府在追求社會福利最大化的過程中，對出口產(chǎn)品質(zhì)量的升級具有促進(jìn)作用；對于創(chuàng)新與出口質(zhì)量，已有文獻(xiàn)認(rèn)為：國家之間為了獲得市場份額所開展的創(chuàng)新與模仿，促進(jìn)了出口規(guī)模的擴(kuò)大和出口產(chǎn)品的生命周期的縮短，但是，對于創(chuàng)新怎樣驅(qū)動(dòng)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級、通過何種路徑實(shí)現(xiàn)、需要什么樣的機(jī)制支撐，則罕有文獻(xiàn)論及，幾乎近于空白。

當(dāng)前學(xué)術(shù)界有關(guān)中國出口產(chǎn)品質(zhì)量的研究，主要側(cè)重于以下兩方面：一是對中國出口產(chǎn)品的質(zhì)量測度；二是影響中國出口產(chǎn)品質(zhì)量的因素。

(一)對中國出口產(chǎn)品的質(zhì)量的測度

王濤生(2013)在借鑒以往研究成果的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了衡量出口產(chǎn)品質(zhì)量、品牌、技術(shù)和服務(wù)的測度模型，利用2006年到2010年SITC7 大類各行業(yè)出口產(chǎn)品的數(shù)據(jù)，對中國各行業(yè)出口競爭的新優(yōu)勢進(jìn)行測度。結(jié)果表明：中國SITC7 大類出口產(chǎn)品的質(zhì)量水平、品牌價(jià)值、技術(shù)含量普遍較低，呈小幅上升趨勢[1]。

王明益(2014)根據(jù)Khandelwal(2010)的出口產(chǎn)品質(zhì)量測度思路和Berry(1994)的嵌套Logit模型，構(gòu)建了測度中國出口產(chǎn)品質(zhì)量的理論框架。測度結(jié)果表明：我國制造業(yè)總體的質(zhì)量水平呈緩慢上升趨勢，但各行業(yè)表現(xiàn)出不同的特征[2]。

(二)影響中國出口產(chǎn)品質(zhì)量的因素

李坤望和王有鑫(2013) 探索了FDI(外國直接投資)對出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的微觀機(jī)制，利用單位出口價(jià)值衡量了我國18出口產(chǎn)品質(zhì)量；考察FDI對我國各行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的差別影響[3]。

針對中國加入WTO以來出口產(chǎn)品質(zhì)量快速提升的現(xiàn)象，殷德生(2011)構(gòu)建的產(chǎn)品質(zhì)量升級的理論框架，發(fā)現(xiàn)了貿(mào)易成本、市場規(guī)模對企業(yè)異質(zhì)性與產(chǎn)品質(zhì)量升級的影響。以加入世界貿(mào)易組織以來中國與發(fā)達(dá)國家之間貿(mào)易數(shù)據(jù)，對中國的出口產(chǎn)品質(zhì)量隨著貿(mào)易擴(kuò)大而提高的現(xiàn)象進(jìn)行了解釋。結(jié)果表明：出口規(guī)模的提升，成本的下降和貿(mào)易伙伴的經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，都會促進(jìn)中國產(chǎn)品質(zhì)量的升級。出口產(chǎn)品的質(zhì)量不斷得到升級，但目前出口結(jié)構(gòu)不利于產(chǎn)品質(zhì)量的可持續(xù)升級[4]。

陳勇兵，李偉和蔣靈多(2012)探究中國相對其他國家具有較高進(jìn)口滲透度的原因。通過描述中國對歐盟出口增長的結(jié)構(gòu)性特征事實(shí)，發(fā)現(xiàn)1995-2004年間中國相對其他國家進(jìn)口滲透度的增長是由于集約邊際、相對數(shù)量邊際和價(jià)格邊際等因素的作用。結(jié)果表明，中國對歐盟出口產(chǎn)品的相對質(zhì)量并沒有得到改善[5]。

張杰，翟福昕和周曉艷(2015)采用SEM 計(jì)量模型框架和中國海關(guān)數(shù)據(jù)，來估算企業(yè)層面的出口產(chǎn)品質(zhì)量。新計(jì)量模型框架可以比較準(zhǔn)確估算出中國企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量。其次，它從政府補(bǔ)貼這只“看得見的手”以及市場競爭這只“看不見的手”的入手，來揭示這兩個(gè)重大因素對中國出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的影響。實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn) “看得見的手”和 “看不見的手”，是促進(jìn)中國出口競爭力提升以及對外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的根本政策手段[6]。

王明益(2013)從技術(shù)差距的視角研究外資對中國出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的影響。在理論層面，指出內(nèi)外資之間的技術(shù)差距對產(chǎn)品的質(zhì)量升級可能存在倒U 型。在經(jīng)驗(yàn)層面，以修正的出口質(zhì)量指數(shù)衡量出口質(zhì)量水平。結(jié)果表明，我國一些制造業(yè)行業(yè)存在倒U 型關(guān)系；合理的技術(shù)差距能夠提高出口產(chǎn)品質(zhì)量；加工貿(mào)易方式的出口會高估中國出口產(chǎn)品的質(zhì)量水平，港澳臺外資對出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升效果比歐美外資更明顯[7]。

羅麗英；齊月(2016)從技術(shù)創(chuàng)新的角度研究其對產(chǎn)品質(zhì)量升級的影響。從理論層面：探討了技術(shù)研發(fā)效率、技術(shù)轉(zhuǎn)化效率和綜合技術(shù)創(chuàng)新效率對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響機(jī)制。經(jīng)驗(yàn)層面：利用2000-2013年中國制造業(yè)行業(yè)層面的貿(mào)易數(shù)據(jù)，以修正的H—S模型測算了我國制造業(yè)26個(gè)子行業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量，然后進(jìn)行了總體和分類別的實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：綜合技術(shù)創(chuàng)新效率的提高促進(jìn)了出口產(chǎn)品質(zhì)量升級；技術(shù)研發(fā)效率對出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的影響主要在高技術(shù)行業(yè)；技術(shù)轉(zhuǎn)化效率對質(zhì)量升級的影響體現(xiàn)于中技術(shù)行業(yè)[8]。

三、國內(nèi)實(shí)證研究動(dòng)態(tài)

有關(guān)中國出口產(chǎn)品質(zhì)量的研究受到眾多專家學(xué)者的關(guān)注，但是由眾多數(shù)據(jù)的不可以獲得和探究其真實(shí)性等眾多的原因，大多還停留在理論研究階段。但隨著數(shù)據(jù)的不斷完善和理論研究的支撐下，涌現(xiàn)出一些學(xué)者從各個(gè)層面進(jìn)行實(shí)證研究。

(一)對中國出口產(chǎn)品的質(zhì)量的測度

施炳展(2014)利用2000- 2006 年海關(guān)數(shù)據(jù)采用事后反推法發(fā)現(xiàn)：由于出口企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量持續(xù)升級，產(chǎn)品質(zhì)量總體上升；質(zhì)量升級效應(yīng)主要發(fā)生在第二年；產(chǎn)品質(zhì)量越高，則出口時(shí)間越長、廣度越大；生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品企業(yè)大量進(jìn)入，使得總體水平下降，與外資企業(yè)差距擴(kuò)大。所以，提升產(chǎn)品質(zhì)量已經(jīng)成為企業(yè)出口的更高追求[9]。

張杰，鄭文平和翟福昕(2014)利用2000-2006年中國海關(guān)數(shù)據(jù)，采用需求結(jié)構(gòu)模型(DSM)和其他變量工具進(jìn)行分析。其發(fā)現(xiàn)：(1)中國出口產(chǎn)品質(zhì)量總體有下降趨勢，但仍舊呈U型；(2)私營性的產(chǎn)品表現(xiàn)出顯著的U型變化態(tài)勢和輕微下降特征，而其它所有制性質(zhì)樣本的出口產(chǎn)品質(zhì)量則表現(xiàn)出上升態(tài)勢；(3)大量產(chǎn)品質(zhì)量較低的私營性質(zhì)的產(chǎn)品短暫的進(jìn)入和退出市場，是使其呈現(xiàn)“U型”的主要因素。 (4)私營和外資性質(zhì)的樣本對產(chǎn)品質(zhì)量增長產(chǎn)生重要正向貢獻(xiàn)。其中，私營性質(zhì)樣本的正向貢獻(xiàn)最高，而國有性質(zhì)樣本的貢獻(xiàn)顯著為負(fù)[10]。

孫林，盧鑫和鐘鈺(2014)利用Nested Logit模型，從絕對質(zhì)量和相對質(zhì)量兩個(gè)角度，對2001-2010年中國出口到美國的產(chǎn)品其質(zhì)量升級進(jìn)行了實(shí)證測算。發(fā)現(xiàn)：中國出口產(chǎn)品的質(zhì)量整體高于世界平均水平。研究結(jié)論顯示：2001-2010年間，與德國、日本、東盟、印度四個(gè)經(jīng)濟(jì)體的出口產(chǎn)品整體質(zhì)量相比，中國出口產(chǎn)品整體質(zhì)量有了明顯的提升[11]。

(二)影響中國出口產(chǎn)品質(zhì)量的因素

施炳展和邵文波(2014)從質(zhì)量(quality)視角入手分析中國企業(yè)出口行為及其決定因素。借鑒新新貿(mào)易理論最新進(jìn)展，采用2485個(gè)產(chǎn)品層面回歸反推方法，測算中國企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量；然后匹配海關(guān)數(shù)據(jù)和工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，分析影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的決定因素。其發(fā)現(xiàn)：企業(yè)的生產(chǎn)效率、研發(fā)效率、廣告效率、政府補(bǔ)貼、融資約束緩解、市場競爭均會提升產(chǎn)品質(zhì)量；但研發(fā)投入、廣告投入并沒有明顯效果；企業(yè)出口空間分布特征也會反作用于產(chǎn)品質(zhì)量；外資對本土企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量影響不利，但提升了外資企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量。從政策層面看，提升企業(yè)效率、促進(jìn)金融市場發(fā)展、增強(qiáng)市場競爭均有益于出口產(chǎn)品質(zhì)量提升，但對外資作用應(yīng)審慎對待[12]。

張杰(2015)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)：融資約束和企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量之間呈現(xiàn)顯著倒U 型關(guān)系。而倒U 型關(guān)系產(chǎn)生的內(nèi)在原因在于，政府干預(yù)以及金融抑制導(dǎo)致的不同所有制類型企業(yè)的融資約束存在顯著的扭曲性差異。從金融發(fā)展的視角來看，中國現(xiàn)階段的金融改革并沒有對融資約束和企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量之間倒U 型關(guān)系造成影響，也沒有緩解民營企業(yè)中融資約束對出口產(chǎn)品質(zhì)量的制約作用，相反一定程度上起到了強(qiáng)化作用。很大程度上說明：現(xiàn)階段的金融改革并沒有真正觸及政府，過度干預(yù)以及對金融抑制體制的根本性改革。因此，全面金融體制改革是促進(jìn)出口競爭力提升的重要途徑[13]。

汪建新(2014) 利用我國海關(guān)統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)，討論了進(jìn)口關(guān)稅削減對我國各省份出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的影響。他和其他的研究貿(mào)易自由化的文獻(xiàn)不同。研究表明：在不同的國際國內(nèi)出口產(chǎn)品質(zhì)量前沿差距下，進(jìn)口關(guān)稅的減讓使得我國各個(gè)地區(qū)的出口產(chǎn)品質(zhì)量升級，呈現(xiàn)出不同方向的變化。讓那些遠(yuǎn)離出口的產(chǎn)品質(zhì)量升級作用為負(fù)；對那些出口型產(chǎn)品的質(zhì)量升級作用為正，它們可以通過參與技術(shù)創(chuàng)新和更多的使用國外高質(zhì)量的中間產(chǎn)品，來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量升級。此外，研究還表明，非市場化介入在短期是有效的，但長期則需要大量成本的投入，不利于產(chǎn)品質(zhì)量的升級。一般貿(mào)易和加工貿(mào)易在省市貿(mào)易中的比例，會影響產(chǎn)品質(zhì)量升級的調(diào)整機(jī)制[14]。

杜威劍和李夢潔(2015)利用眾多的數(shù)據(jù)，結(jié)合傾向得分匹配變權(quán)估計(jì)方法，系統(tǒng)的考察了對外直接投資(OFDI) 對中國企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。研究結(jié)果表明，OFDI與企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量之間存在正向因果關(guān)系，即企業(yè)進(jìn)行對外直接投資會帶來出口產(chǎn)品質(zhì)量的升級[15]。

四、研究趨勢

隨著貿(mào)易理論的發(fā)展和不斷完善，創(chuàng)新出口產(chǎn)品質(zhì)量升級已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界研究的前沿性問題，其主要探討的是影響產(chǎn)品質(zhì)量升級的因素。但是質(zhì)量的測度一直是該領(lǐng)域的難題，無法以單一或簡要的幾種判定方式去判斷一個(gè)產(chǎn)品的質(zhì)量數(shù)據(jù)，被廣泛接受的評定方法現(xiàn)在還需進(jìn)一步探索和發(fā)現(xiàn)，這為企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量升級，帶來巨大的困擾。因而，從研究趨勢上來看，隨著貿(mào)易關(guān)系的不斷加強(qiáng)，中國貿(mào)易地位的不斷提升，企業(yè)對出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的要求日趨強(qiáng)烈，越來越多的學(xué)者投身于該研究領(lǐng)域。