馮曉莉 ，李 超

（西安郵電大學(xué)a.信息產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)研究中心；b.經(jīng)濟與管理學(xué)院，西安 710061）

目前大學(xué)在知識產(chǎn)權(quán)管理方面的做法主要是在建立人才和學(xué)科優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，學(xué)校師生通過申報眾多科研項目，累積大量科研成果，在成果中篩選出有價值的項目或者技術(shù)研究項目，把擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。本文擬就此予以研究國內(nèi)外高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗，進行分析和研討，并對此提出幾點啟示。

一、國內(nèi)高校知識產(chǎn)權(quán)管理的經(jīng)驗

我國大學(xué)在建立知識產(chǎn)權(quán)制度方面時間比較短，但是在國外發(fā)展積累的知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗影響下，我國高校也取得了一定的成績。

（一）知識產(chǎn)權(quán)管理制度日趨完善

在知識產(chǎn)權(quán)管理和保護方面，我國很多大學(xué)也逐漸形成了自己的管理制度體系?？萍继幨亲畛踝鳛楦叩仍盒ＶR產(chǎn)權(quán)的主要管理部門。但是，隨著知識產(chǎn)權(quán)的運用和發(fā)展，以及知識產(chǎn)權(quán)種類的細分，知識產(chǎn)權(quán)的種類越來越多，知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)慢慢成型，例如，清華大學(xué)、北京科技大學(xué)等理工類大學(xué)開始成立知識產(chǎn)權(quán)辦公室，知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的規(guī)定與制度也隨之建立起來。同時，隨著知識產(chǎn)權(quán)意識的增強，很多大學(xué)也開始進行了相關(guān)商標的注冊申請，例如，清華大學(xué)、北京大學(xué)等院校。部分高校也開始為促進知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展，提高知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量和質(zhì)量，設(shè)立了專利知識產(chǎn)權(quán)基金，特別支持對知識產(chǎn)權(quán)方面的研究。同時清華大學(xué)還用“曹光彪基金”資助優(yōu)秀的國外專利申請。近年來，隨著對知識產(chǎn)權(quán)意識的提升，很多大學(xué)都很重視知識產(chǎn)權(quán)的管理，完善制度、設(shè)立專項基金、加大對發(fā)明人的激勵機制、頒發(fā)獎金等方式，這些措施的施行有效的調(diào)動了科學(xué)技術(shù)工作者的技術(shù)發(fā)明研究的積極性。有資源能力的大學(xué)也開始為師生提供專利檢索的服務(wù)，如國家知識產(chǎn)權(quán)局合作在圖書館建立專利檢索；同時，有的學(xué)校也與專利檢索機構(gòu)合作，購買其專利數(shù)據(jù)庫等。這些方式都大大方便了老師和學(xué)生的科研工作，使師生能更加方便快捷的了解到國內(nèi)外先進的技術(shù)發(fā)展，避免技術(shù)的重復(fù)研究同時也能夠促進技術(shù)的創(chuàng)新。

（二）知識產(chǎn)權(quán)運營方式多樣化

近年來，我國高校的影響力不斷增強，大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)運營方式呈現(xiàn)多樣化，多種措施共同推進知識產(chǎn)權(quán)成果的轉(zhuǎn)化，知識產(chǎn)權(quán)運營也逐漸趨向市場化，促進知識產(chǎn)權(quán)成果有效轉(zhuǎn)化，從而大大提高了學(xué)校的競爭能力和社會效益。目前我國大學(xué)在知識產(chǎn)權(quán)運營方面主要有以下三種方式。

1.技術(shù)創(chuàng)新孵化器

過去，由于知識產(chǎn)權(quán)意識較差，管理制度并未成型，很多大學(xué)擁有較多的科研項目成果，但是其轉(zhuǎn)化成果與企業(yè)技術(shù)需求不匹配，因此一直無法使得大學(xué)科研成果順利轉(zhuǎn)化，難以市場化。在經(jīng)過多年的發(fā)展和探索后，有部分院校創(chuàng)辦了大學(xué)高科技企業(yè)，并作為技術(shù)創(chuàng)新孵化器，通過學(xué)校直接承擔科研項目成果轉(zhuǎn)化的任務(wù)。孵化器通過規(guī)范的市場運作，對大學(xué)高科技企業(yè)進行投資和管理，孵化器有獨立企業(yè)法人，擁有自主的知識產(chǎn)權(quán)項目，通過這種模式來促進知識產(chǎn)權(quán)成果的轉(zhuǎn)化和經(jīng)營。通過孵化器孵化出的企業(yè)，逐漸通過發(fā)展擴大成為集團。例如，清華同方和北大方正這些公司就是技術(shù)創(chuàng)新孵化器的成功運用。

2.高科技產(chǎn)業(yè)群

通過孵化器的成果運用，眾多單項科技成果成功轉(zhuǎn)化，隨著運營方式的推廣和創(chuàng)新，有些學(xué)校將校內(nèi)優(yōu)勢學(xué)科和人才與社會和市場的需求進行有效的結(jié)合，通過規(guī)范和扶持，逐漸形成有學(xué)校特色的高科技產(chǎn)業(yè)群。例如，北大方正集團、北大青鳥集團、北大未名集團、北大資源集團這四大北大支柱性產(chǎn)業(yè)，都是依據(jù)北京大學(xué)的人才和技術(shù)優(yōu)勢，結(jié)合了學(xué)校電子、通訊、軟件、生物制藥等科學(xué)特色所形成的產(chǎn)業(yè)群，帶來了巨大的效益。

3.大學(xué)科技園區(qū)

大學(xué)科技園最早發(fā)展于美國。我國改革開放以后，受到國外大學(xué)成功經(jīng)驗的啟發(fā)，開始支持和發(fā)展高等院?？萍紙@區(qū)?？萍疾?、教育部于1999年底聯(lián)合組織開展的國家大學(xué)科技園建設(shè)試點工作，得到了各地方政府、高校以及社會各界的積極響應(yīng)和大力支持。作為首批試點的學(xué)校有清華大學(xué)、北京大學(xué)等15所大學(xué)。截至目前，已有十批國家大學(xué)科技園區(qū)通過認定，國家大學(xué)科技園區(qū)一共有117家。

二、國外高校知識產(chǎn)權(quán)管理的經(jīng)驗

國外高校和科研機構(gòu)的管理模式主要是一體化集中管理模式，將知識產(chǎn)權(quán)管理、技術(shù)轉(zhuǎn)移管理和投資管理集中，一般由專職的知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)負責進行知識產(chǎn)權(quán)運營，主要是發(fā)明信息的披露、技術(shù)轉(zhuǎn)移和申請維持等相關(guān)工作。這種管理模式最大的好處是能夠系統(tǒng)地執(zhí)行統(tǒng)一的政策標準和監(jiān)督控制，因此能夠使得相關(guān)工作人員在熟悉技術(shù)和市場情況且對其進行嚴謹?shù)姆治龊驮u估的情況下，能更好地進行技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。由于投資是使研究成果市場化最好的方式，因此大部分的這種集中管理模式都具有投資的功能。

綜合分析國外高校與科研機構(gòu)，在集中管理模式上，歐洲、美國、日本又各具特色。

歐洲采取的集中管理模式是全資子公司管理，如著名的馬普學(xué)會和弗朗霍夫?qū)W會，他們在知識產(chǎn)權(quán)管理方面分別由嘉興創(chuàng)新公司和德國專利中心負責。這種全資子公司的一大顯著特點是，公司在同研究機構(gòu)和高校建立保持密切聯(lián)系基礎(chǔ)之上，目標明確、職責清晰，因此管理團隊的工作效率更高。而對于投資這一功能，馬普學(xué)會建立了風(fēng)險投資體系，使得其創(chuàng)建的92個衍生企業(yè)中將近4/5的企業(yè)獲得了風(fēng)險投資。弗朗霍夫?qū)W會與馬普學(xué)會在知識產(chǎn)權(quán)管理方式上存在一些不同，它的專利中心并不是法人實體，但同樣也可以從事處理其專利、分配專利許可收益、支付專利在申請維持方面的成本等相關(guān)工作。同時，由他的專利許可辦公室負責咨詢、專利申請、答復(fù)意見、繳費和侵權(quán)等一系列事務(wù)。在投資方面，弗朗霍夫?qū)W會對衍生企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供風(fēng)險資金，并且設(shè)立一支前瞻基金來對市場上具有高價值的專利組合提供資金支持。專利中心還提供一種必須用知識產(chǎn)權(quán)收益來償還的無息貸款。

美國采取的是知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移辦公室（OTT）和技術(shù)許可辦公室（OTL）的集中管理模式。自1980年之后，美國絕大多數(shù)的科研機構(gòu)和大學(xué)都逐漸采用OTT或OTL模式來代替游離于企業(yè)與科研機構(gòu)之外的第三方知識產(chǎn)權(quán)管理模式，并且現(xiàn)已發(fā)展成為知識產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的標準模式。典型的例子是ARCH開發(fā)中心，隸屬于美國阿貢實驗室。該中心除了成立專門的基金會來實現(xiàn)研究成果的市場化、技術(shù)轉(zhuǎn)移和對新公司以及衍生公司提供資金支持外，還相應(yīng)地創(chuàng)建了虛擬風(fēng)險基金。

日本承接并發(fā)展了美國的管理模式，大部分高校和科研機構(gòu)都采取的是OTT和校外投資公司相結(jié)合的管理模式。東京大學(xué)在知識產(chǎn)權(quán)管理方面主要由三部分組成：知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、投資公司。其中TOUDAI TLO技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)負責專利申請和技術(shù)轉(zhuǎn)移，日本株式會社UTEC負責對東京大學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)進行投資。

三、高校知識產(chǎn)權(quán)管理啟示

（一）強化意識

目前部分學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護意識淡薄，如學(xué)校未與參與科研項目的老師、學(xué)生簽訂相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的保密協(xié)議，導(dǎo)致部分項目研究成果、科技秘密隨著老師和學(xué)生的離校而流失到企業(yè)、市場甚至其他高校，嚴重影響了科研成果的正常轉(zhuǎn)化；一些教師和學(xué)生在做一些校外兼職業(yè)務(wù)時也不注重知識產(chǎn)權(quán)的保護，很隨意地將學(xué)校的科研成果向校外轉(zhuǎn)移，也導(dǎo)致了學(xué)校部分知識產(chǎn)權(quán)的流失。在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理過程中，提高知識產(chǎn)權(quán)保護意識主要抓三個層次：領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、基層科研人員。學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)層對知識產(chǎn)權(quán)工作的重視度直接決定了知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略的宏觀規(guī)劃，是知識產(chǎn)權(quán)保護工作的巨大動力；只有提高管理層的知識產(chǎn)權(quán)保護意識才能夠保證知識產(chǎn)權(quán)管理工作真正的落實到位，因此是科學(xué)化、法制化管理知識產(chǎn)權(quán)工作的關(guān)鍵；科研人員是知識產(chǎn)權(quán)管理工作的目標群體、服務(wù)對象，因此，科研工作者知識產(chǎn)權(quán)意識的提高是影響高校知識產(chǎn)權(quán)保護工作的重要因素，尤其是影響專利申請的最直接因素。

（二）健全機構(gòu)

學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略的實施必須有相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)作為組織保證，由專業(yè)人員按照既定的目標去落實相關(guān)工作。無論從哪個角度來看待學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)工作，建立一個配備有知識產(chǎn)權(quán)管理方面專業(yè)人才的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)都顯得相當迫切與重要。知識產(chǎn)權(quán)管理部門作為一個管理學(xué)校內(nèi)部所有科研項目認定、評選、獎勵分配、專利申請、科研成果市場化的部門，應(yīng)該設(shè)置較高的行政級別以保證其決策的獨立性、自主性與客觀性，防止與科研項目相關(guān)的利益人員在權(quán)力上的尋租，使知識產(chǎn)權(quán)工作不受其他無關(guān)因素的干擾，做到真正意義上的效率與公平。

（三）加大投入

學(xué)校應(yīng)該設(shè)立一定數(shù)量的專項科研項目基金，用于支持科研價值較大或預(yù)期可取得較大社會經(jīng)濟效益的科研項目，激勵學(xué)校廣大師生對這類科研項目的申請、研究。這種專項科研基金的申請和使用可設(shè)置大約三分之一的資金需要，在項目取得專利或者獲得知識產(chǎn)權(quán)的認證后才能到達科研項目小組手中。這種方式可調(diào)動積極性，同時也可以引導(dǎo)、激勵項目參與人員積極申請專利并運用知識產(chǎn)權(quán)來保護自己的科研成果不受抄襲與侵害。

（四）重視人才

重視對學(xué)校師生知識產(chǎn)權(quán)的普及性教育，尤其在參與科學(xué)研究的相關(guān)人員中普及知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)知識以及知識產(chǎn)權(quán)管理、保護的重要性教育。定期對參與科研項目的相關(guān)人員進行知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)方面的教育培訓(xùn)，以深化科研人員的知識產(chǎn)權(quán)意識，專業(yè)化相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)知識，使研究人員充分利用知識產(chǎn)權(quán)信息庫中的文獻信息，以節(jié)約科研時間，提高科學(xué)研究效率，并有效利用專業(yè)知識維護自身科研成果的相關(guān)權(quán)益。學(xué)校在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施當中，最重要的是要培養(yǎng)一批懂知識產(chǎn)權(quán)管理的專業(yè)人才、懂專利經(jīng)營和營銷的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀人才。如果相關(guān)的教育培訓(xùn)費用較大，那么從社會或者其他高校和科研機構(gòu)引進或聘用一批知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)專業(yè)性人才也未嘗不可。

（五）完善制度

系統(tǒng)、完善的制度是學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作有條不紊實施的“軟件”保證，必須以科學(xué)的設(shè)計和規(guī)劃為依據(jù)，在既充分遵守國家法律法規(guī)，又對學(xué)?？蒲泄ぷ鳌⑸鐣?jīng)濟發(fā)展有實際推動意義的基礎(chǔ)上，合理有序地進行建設(shè)。

首先是建立健全合理的利益分配與責任承擔制度。主要是協(xié)調(diào)科研人員之間、科研人員和學(xué)校之間的利益分配，如項目的利益與資源分享、申請專利費用的攤銷以及研究成果市場化后的收益分配等。其次是建立評估激勵制度。激勵制度的核心是組建一個學(xué)校內(nèi)部的以知識產(chǎn)權(quán)為導(dǎo)向的科研考評和獎勵體系，將量的考核與質(zhì)的考核并重，并且要充分考慮到研究成果對經(jīng)濟社會的促進和推動作用。最后是建立一個嚴格的技術(shù)保密制度，對知識產(chǎn)權(quán)的私有性進行充分的保護，并將制度的落實滲透到科研課題組、實驗室等基層單位，使學(xué)?？蒲袌F體形成一種濃烈的知識產(chǎn)權(quán)保護意識的氛圍。

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