嚴(yán)永官

摘 要：要把檔案形成中的人為意識(shí)問(wèn)題的研究引向深入，就必須弄清檔案到底有沒(méi)有前身？檔案的前身是什么？檔案前身的形成與人的意識(shí)有什么關(guān)聯(lián)等等基本問(wèn)題。從檔案的客觀實(shí)際和目前檔案工作的實(shí)踐、檔案學(xué)研究的理論成果來(lái)看，檔案確實(shí)有前身，檔案的前身是“歷史記錄”，檔案的前身是人類有意識(shí)形成的。

關(guān)鍵詞：檔案；前身；有意識(shí)；形成

解除理論上的禁錮并不是為了爭(zhēng)個(gè)你輸我贏，而是為了將理論研究進(jìn)一步推向深入。為了把檔案形成中的人為意識(shí)問(wèn)題的研究繼續(xù)向前推進(jìn)，我們有必要首先對(duì)檔案的前身問(wèn)題做一番研究。這是檔案學(xué)研究中的一個(gè)重要問(wèn)題，就是要搞清楚檔案是從哪里來(lái)的。這個(gè)問(wèn)題不清楚，研究活動(dòng)就可能會(huì)誤入歧途，走偏方向，得不到正確的研究成果。這個(gè)研究包括三個(gè)方面的內(nèi)容：首先是檔案到底有沒(méi)有前身？繼而是檔案的前身到底是什么？再就是檔案前身的形成與人的意識(shí)有什么關(guān)聯(lián)？本文就圍繞這三個(gè)問(wèn)題來(lái)談一些粗淺之見(jiàn)。

1 檔案有沒(méi)有前身

1.1 目前對(duì)檔案有沒(méi)有前身的兩種觀點(diǎn)

1.1.1 認(rèn)為檔案有前身的觀點(diǎn)。這是我國(guó)檔案界中比較傳統(tǒng)的觀點(diǎn)，比較典型，也相對(duì)比較權(quán)威，從時(shí)間上看也有一以貫之之勢(shì)。最為經(jīng)典的就是：“文件是檔案的前身，檔案是文件的歸宿和精華。”“檔案是由文件轉(zhuǎn)化而來(lái)的?！盵1]“文件與檔案本來(lái)屬于同一事物，是同一事物發(fā)展過(guò)程中的不同階段。”[2]“檔案是由文件轉(zhuǎn)化而來(lái)的，這已是共識(shí)。”“檔案有其前身——文件?！盵3]“檔案不是一種自然生成物，也不是人們重新制造的新型物品，而是由已有原始記錄通過(guò)一定的程序轉(zhuǎn)化而來(lái)的?！盵4]

同時(shí)，傳統(tǒng)的觀點(diǎn)還認(rèn)為文件轉(zhuǎn)化為檔案來(lái)保管，需要具備三個(gè)條件：一是使用完畢或辦理完畢的文件才能歸入檔案；二是對(duì)日后實(shí)際工作和科學(xué)研究具有一定查考利用價(jià)值的文件，才有必要作為檔案保存；三是按照一定規(guī)律集中保存起來(lái)的文件，才能最后成為檔案。

1.1.2 認(rèn)為檔案沒(méi)有前身的觀點(diǎn)。檔案沒(méi)有前身的觀點(diǎn)是近期才出現(xiàn)的一種新觀點(diǎn)，代表人物是劉東斌先生。他在《檔案直接形成論》一書(shū)中多處否定“檔案是由文件轉(zhuǎn)化而來(lái)”的提法，認(rèn)為：“為什么檔案界不斷地給檔案重新定義？為什么有140余種檔案定義？為什么要放棄‘文件作為檔案的屬概念？為什么要采用‘原始記錄‘文獻(xiàn)‘信息‘材料‘集合等作為檔案的屬概念？答案就是‘文件是檔案的前身，檔案是由文件轉(zhuǎn)化而來(lái)的觀點(diǎn)不能正確客觀地反映‘檔案這種現(xiàn)象?！盵5]繼而指出：“很顯然是檔案形成在前，檔案根本就不存在有前身的問(wèn)題，也根本不存在文件這個(gè)前身?！盵6]

1.2 檔案確實(shí)有前身

1.2.1 前身的含義?！啊吧砭褪悄骋皇挛镆郧暗纳矸荨Ｖ甘挛镅葑冎性瓉?lái)的組織形態(tài)或名稱等?！盵7]人類社會(huì)（由于檔案學(xué)屬于社會(huì)科學(xué)范疇，所以此處的論述以人類社會(huì)為基本背景）中的任何事物都有它的前身，如鋼鐵之于機(jī)械，樹(shù)木之于木質(zhì)家具等，前者就是后者的前身?？梢哉f(shuō)除了關(guān)于“先有雞還是先有蛋”這個(gè)問(wèn)題，因涉及到“世界的起源”和自然進(jìn)化論，所以仍然往往處于爭(zhēng)論不休之中外，在人類社會(huì)的整個(gè)物質(zhì)世界中，任何事物都有其前身，這就像世間不可能有一個(gè)人生來(lái)本無(wú)父母一樣的毋庸置疑，因?yàn)檫@是客觀規(guī)律，即任何事物都有前身。

1.2.2 檔案確實(shí)有前身。檔案作為一種人類社會(huì)的產(chǎn)物，從其發(fā)端之時(shí)的物質(zhì)形態(tài)至真正成為檔案之前，這整個(gè)階段的物質(zhì)就是檔案的前身。除卻“檔案直接形成論”的持論者外，不管認(rèn)為檔案是“自然形成”的還是“有意識(shí)形成”的觀點(diǎn)，他們的共同點(diǎn)都是承認(rèn)檔案是有前身的。如，歸檔文書(shū)材料中的文件的草稿、修改稿、定稿以及歸檔保存的文件正本等；歸檔照片中需要留存的那個(gè)部分等。即在歸檔材料中凡是對(duì)日后具有查考利用價(jià)值的部分都是檔案的前身，并經(jīng)過(guò)檔案人員在檔案意識(shí)指導(dǎo)下實(shí)施的必要實(shí)踐活動(dòng)，最終成為檔案，被人們長(zhǎng)期保存，其中有一部分還將進(jìn)入法律、法規(guī)調(diào)整的范疇。

2 檔案的前身是什么

如果認(rèn)定檔案確實(shí)有其前身，那么檔案的前身到底是什么呢？其實(shí)關(guān)于檔案的前身問(wèn)題，我國(guó)檔案界已經(jīng)有過(guò)長(zhǎng)期的討論，目前還正在熱烈的討論之中。

研究這個(gè)問(wèn)題免不了要涉及到檔案定義中的屬概念，因?yàn)樵谀壳暗难芯恐腥藗兺前褭n案的前身放在檔案定義的屬概念之中來(lái)探討的。如：“定義檔案概念，特別是屬概念的不同，對(duì)檔案本質(zhì)屬性的表述也就自然不同。由于檔案概念表述的多樣性，檔案本質(zhì)屬性的討論幾十年延續(xù)不斷。事實(shí)上，檔案本質(zhì)屬性與檔案屬概念具有緊密的對(duì)應(yīng)關(guān)系，厘清這種對(duì)應(yīng)關(guān)系對(duì)認(rèn)識(shí)檔案本質(zhì)屬性和檔案概念具有同等重要的意義?！盵8]

2.1 目前對(duì)檔案前身的論述。從以往給予檔案的定義中看出，對(duì)于這個(gè)問(wèn)題的觀點(diǎn)可以說(shuō)是五花八門(mén)。較早提出且較長(zhǎng)時(shí)間使用的是“文件”或“文件材料”，也有稱“文字形聲材料”“文字材料”的。如檔案的前身是各種文件材料，都是由一定的社會(huì)組織或個(gè)人為了處理事務(wù)的現(xiàn)實(shí)需要而產(chǎn)生的，它們之間存在著必然的聯(lián)系，構(gòu)成一個(gè)有機(jī)的整體。人們用立卷歸檔等一定的方式，有意識(shí)地把它們保存起來(lái)以備日后查考，就變成（或叫轉(zhuǎn)化成）了檔案”。[9]又如“檔案是本機(jī)關(guān)在工作和生產(chǎn)中形成的、具有一定保存價(jià)值的、并且經(jīng)過(guò)立卷歸檔、作為真實(shí)的歷史記錄集中保管起來(lái)的各種文書(shū)材料（包括技術(shù)文件、影片、照片、錄音帶，等等）”。[10]

繼而有認(rèn)為是“記錄”，也有稱“原始記錄”“歷史記錄”的。如：“檔案是人們社會(huì)活動(dòng)中形成的以備查考的原始?xì)v史記錄?！盵11]“一般地，檔案是指人們?cè)诟黜?xiàng)社會(huì)活動(dòng)中直接形成的各種形式的具有保存價(jià)值的原始記錄?！盵12]“檔案是人們有意識(shí)保存起來(lái)的原始性符號(hào)記錄，或者說(shuō)是人們有意識(shí)保存起來(lái)的人類活動(dòng)的原始性符號(hào)記錄?！盵13]

隨后又有認(rèn)為是“信息”的。隨著信息社會(huì)的到來(lái)以及現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展，檔案界又有一些學(xué)者提出了檔案的本質(zhì)就是信息，有的還以“信息”作為檔案的屬概念。如：“從信息的角度看待檔案，檔案的本質(zhì)就是信息。檔案是一個(gè)國(guó)家或一個(gè)單位歷史活動(dòng)的最權(quán)威的反映，它記錄著一個(gè)國(guó)家或單位的各種活動(dòng)的信息?！盵14]“檔案是社會(huì)組織或個(gè)人在以往的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中直接形成的具有清晰、確定的原始記錄作用的固化信息?！盵15]

關(guān)于檔案的前身，除了上述三種區(qū)別較為明顯的觀點(diǎn)之外，還有多種論述。但由于這些論述在內(nèi)容上的大同小異，以及有些內(nèi)容本應(yīng)屬于種差而并不應(yīng)該作為屬概念，所以不予摘引。

2.2 檔案的前身是“歷史記錄”。盡管對(duì)于檔案的前身（屬概念）有如此眾多的表述，且較早、較傳統(tǒng)的是“文件材料”，但“要想從總的意義上對(duì)檔案定義作出更確切、更科學(xué)的表述，其關(guān)鍵是必須擺脫檔案只能是文件材料這樣一個(gè)傳統(tǒng)觀念的束縛”。[16]就目前而論，相對(duì)比較權(quán)威，也是筆者贊同的是“歷史記錄”說(shuō)?！稒n案法》第二條指出：“本法所稱的檔案，是指過(guò)去和現(xiàn)在的國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人從事政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動(dòng)直接形成的對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄?！薄稒n案學(xué)詞典》對(duì)檔案詮釋為：“國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人從事政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動(dòng)直接形成的具有保存價(jià)值的各種文字、圖表、音像等不同形式的歷史記錄。”[17]2000年頒布的中華人民共和國(guó)檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《檔案工作基本術(shù)語(yǔ)》中對(duì)檔案詮釋為：“檔案是國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織或個(gè)人在社會(huì)活動(dòng)中直接形成的有價(jià)值的各種形式的歷史記錄。”這就可以看出，目前不管從法律還是學(xué)術(shù)的角度來(lái)看，檔案的前身都是“歷史記錄”。

3 檔案的前身是人類有意識(shí)形成的

3.1 人類社會(huì)中客觀物質(zhì)轉(zhuǎn)化的條件。在人類社會(huì)中大凡某一物質(zhì)從其前身轉(zhuǎn)化為新的物質(zhì)，會(huì)有幾種不同的情況：一種是完全改變了前身的原始面貌。如將熟料、石膏、礦渣、粉煤灰、爐渣、脫硫石膏、工業(yè)廢渣等，經(jīng)過(guò)破碎及預(yù)均化、生料制備均化、預(yù)熱分解、水泥熟料的燒成、水泥粉磨、包裝等過(guò)程就生產(chǎn)出了水泥。這一整個(gè)過(guò)程不僅完全改變了那些前身的原始面貌和物質(zhì)形態(tài)，還改變了物質(zhì)的本質(zhì)屬性。

另一種是部分形態(tài)和功用的改變，而作為物質(zhì)的本質(zhì)屬性并不改變。如木質(zhì)家具，它與其前身樹(shù)木相比，物質(zhì)形態(tài)上已經(jīng)面目全非，但盡管已經(jīng)完全找不到樹(shù)木的蹤影，而其本質(zhì)屬性則仍然是木，并未改變。

再一種是只在前身上加以適當(dāng)?shù)臉?biāo)記，使之與前身有所區(qū)別。檔案就是這樣的關(guān)系，它只是在其前身上添加了人為的印記。檔案的前身有各種各樣，但其相同點(diǎn)就是，不管是“文件”“照片”“文獻(xiàn)”“信息”“材料”或是“記錄”等等，在其轉(zhuǎn)化為檔案的過(guò)程中都會(huì)留下一些人為的印記，如加蓋的歸檔章、編制的頁(yè)碼等等。比較典型的如照片檔案，它的前身——照片只是原始人物和場(chǎng)景聚焦而成的影像，而將其轉(zhuǎn)化為檔案時(shí)，人們會(huì)為其加入說(shuō)明文字、編制檢索號(hào)等。這一系列加以適當(dāng)標(biāo)記的目的，就是為了使其能夠具有還原歷史面貌的功能。

由上可以看出，不管是完全改變還是部分加注，客觀物質(zhì)的轉(zhuǎn)化都是通過(guò)人們有意識(shí)的實(shí)踐行為實(shí)現(xiàn)的，即客觀物質(zhì)的轉(zhuǎn)化離不開(kāi)人類有意識(shí)的實(shí)踐。劉東斌先生提出：“檔案起源的動(dòng)因只是為了滿足人們記憶的需要，人們發(fā)明‘結(jié)繩‘刻契等原始記事方法，其記事的主要目的在于幫助人們記憶，起到記事備忘的作用。它只有檔案的記憶作用，而沒(méi)有文件的管理辦事功用?！盵18]其實(shí)在這段論述中“檔案起源的動(dòng)因”中的“動(dòng)因”是什么，不就是人們?cè)谝庾R(shí)指導(dǎo)下的行為嗎？所以這一切也都是人們有意識(shí)形成的。

3.2 檔案的前身是人類有意識(shí)形成的。從上我們可以看到，檔案的前身轉(zhuǎn)化為檔案是需要人類有意識(shí)的實(shí)踐行為來(lái)促成的。那么檔案的前身又是怎樣形成的呢？在其形成過(guò)程中是否也存在人類有意識(shí)的活動(dòng)呢？為了確立起檔案的前身是人類有意識(shí)形成的觀點(diǎn)，我們不妨先以目前相對(duì)共識(shí)為最早的甲骨檔案為例來(lái)做一番探討。

甲骨是自然界中某種生物的殘骸，是一種客觀存在的物質(zhì)，它的數(shù)量無(wú)以計(jì)數(shù)，但其中只有很小的一個(gè)部分會(huì)成為檔案的前身。那是因?yàn)樗局皇且环N載體，而并不具有“歷史記錄”的屬性。我們所說(shuō)的歷史記錄是一種包括記錄方式、記錄信息及其載體的三合一的物質(zhì)，只有當(dāng)甲骨反映到人的意識(shí)且被利用，并在占卜時(shí)灼燒龜殼，根據(jù)灼燒后的龜殼裂紋卜算事態(tài)命運(yùn)，再利用其作為記憶祭祀、占卜的信息，于是才使得這部分甲骨成為集記錄方式、記錄信息及其載體為一身的三合一的物質(zhì)，從而使其成為檔案的前身。而這一切的活動(dòng)，必定是當(dāng)時(shí)人們?cè)谟幸庾R(shí)作用下做出的客觀實(shí)踐。由此看來(lái)，我們能說(shuō)這部分包括記錄方式、記錄信息及其載體的三合一的物質(zhì)不是有意識(shí)形成的嗎？其實(shí)，正是人們有意識(shí)活動(dòng)的結(jié)果，才使其成了檔案的前身，才有可能被日后的人們?cè)跈n案意識(shí)的指導(dǎo)下，通過(guò)一定的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)形成真正意義上的檔案。

再比如當(dāng)今形成的大量的文書(shū)檔案，我們只要分析其前身文件（包括草稿、定稿、領(lǐng)導(dǎo)簽批等）產(chǎn)生的動(dòng)因，就能充分說(shuō)明是人們?yōu)榱诉_(dá)到某種目的而在自己意識(shí)指導(dǎo)下所做出的客觀實(shí)踐中形成的。所以不管此時(shí)被直接認(rèn)為是檔案也好（劉東斌認(rèn)為此時(shí)就是檔案），或是認(rèn)為是檔案的前身也罷，它顯然都是人們有意識(shí)形成的。

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（作者單位：上海市奉賢區(qū)檔案館 來(lái)稿日期：2018-08-10）