羅俊勤

摘 要：進口食品多樣化對消費者福利增長的影響主要通過直接和間接兩個途徑產(chǎn)生。直接影響以克魯格曼的壟斷競爭理論為基礎(chǔ)，實際數(shù)據(jù)也顯示我國進口食品多樣化促進了消費者福利的增長。間接影響通過競爭效應和水平效應發(fā)生，面板數(shù)據(jù)模型顯示本行業(yè)進口種類的增加不能明顯促進食品行業(yè)生產(chǎn)率的提高，上游食品進口種類的增加可以明顯促進食品行業(yè)生產(chǎn)率的提高，從而促進消費者福利的增長。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)品多樣化；消費者福利；壟斷競爭

關(guān)于國際貿(mào)易利得的研究是國際貿(mào)易學科的核心問題之一。傳統(tǒng)貿(mào)易理論認為專業(yè)化和分工所形成的資源優(yōu)化配置效應是國際貿(mào)易收益的主要來源。上世紀80年代，Krugman（1979，1980）把壟斷競爭模型引入國際貿(mào)易領(lǐng)域，認為產(chǎn)品多樣化（消費可能集的擴大）可以提高消費者福利水平，是國際貿(mào)易收益的重要因素（Feenstra，2010）。本文以食品為例，討論進口產(chǎn)品多樣化對消費者福利增長的影響。

一、概念界定

（一）食品范圍界定

食品屬于農(nóng)產(chǎn)品范疇。但目前學術(shù)界對農(nóng)產(chǎn)品并沒有統(tǒng)一的定義，國際貿(mào)易中農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易統(tǒng)計時主要基于國際貿(mào)易標準分類目錄（SITC）、海關(guān)協(xié)調(diào)商品名稱和編碼制度（HS）界定范圍，比較常用的農(nóng)產(chǎn)品界定范圍：HS編碼1-24章，外加2905.43-44，33.01，35.01-05，3809.10，3824.60，41.01-03，43.01，51.01-03，52.01-03，53.01-02等編碼的產(chǎn)品。這一范圍界定在烏拉圭回合《農(nóng)業(yè)協(xié)議》農(nóng)產(chǎn)品范圍界定的基礎(chǔ)上補充了大部分水產(chǎn)品。除了這種范圍界定方法外，其他農(nóng)產(chǎn)品界定方法還包括“烏拉圭回合《農(nóng)業(yè)協(xié)議》農(nóng)產(chǎn)品范圍”，“HS編碼1-24章”等。本文的食品在上述常用農(nóng)產(chǎn)品界定范圍內(nèi)，結(jié)合WTO對食品的SITC定義（SITC分類目錄中的第0，1，22，4類屬于食品），通過SITC與HS編碼的匹配獲得食品貿(mào)易數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于UNcomtrade。

（二）產(chǎn)品多樣化的含義

產(chǎn)品多樣化也沒有統(tǒng)一的定義，學者們在進行相關(guān)研究時，會根據(jù)采用模型的要求、數(shù)據(jù)可得性以及研究目的等對產(chǎn)品多樣化進行不同的定義。例如，有的學者認為多樣化可以用產(chǎn)品“品牌”來表示，品牌的多少形成了不同的產(chǎn)品的數(shù)量（多樣化），由于品牌的數(shù)量通常和企業(yè)的數(shù)量息息相關(guān)，因此一個國家食品種類的多少主要取決于企業(yè)數(shù)量的多少。類似的，有的學者使用單個產(chǎn)品的生產(chǎn)線多少來定義產(chǎn)品的種類。這些是從企業(yè)角度定義產(chǎn)品的種類。有的學者從貿(mào)易的角度定義產(chǎn)品的種類，例如一國從另一國進口或一國出口產(chǎn)品到另一國時，按照HS編碼的六分位或更細的十分位的產(chǎn)品視為一種產(chǎn)品種類。而Martin （1996 ）則將產(chǎn)品多樣化定義地更為復雜，他認為產(chǎn)品多樣化由空間多樣化和時間多樣化組成。無論是哪種角度定義產(chǎn)品多樣化，產(chǎn)品間的替代性都是一個重要的考量指標。如果產(chǎn)品很容易被替代，那么說明產(chǎn)品差異不大，就不是一個“新”的產(chǎn)品，反之，則是一個新的產(chǎn)品，被計入“多樣化”。本文中，以我國進口食品HS六分位碼作為多樣化產(chǎn)品的依據(jù)，同時，我們認為同樣的HS六分位如果來自不同的國家，也被定義為不同的產(chǎn)品，計入多樣化。

二、進口食品多樣化對消費者福利的直接影響

（一）理論依據(jù)

進口種類的增長可以帶來消費者福利的提高，其理論依據(jù)主要來源于Krugman（1980）的壟斷競爭模型。Krugman在壟斷競爭模型中，將Dixit &Stiglitz;（1977）的“多樣化喜好”（love for varieties）應用到國際貿(mào)易理論中，發(fā)現(xiàn)：對于處于壟斷競爭市場的企業(yè)來說，開展國際貿(mào)易后，企業(yè)的產(chǎn)量會增加（平均成本下降），產(chǎn)品價格的下降使得消費者剩余因此增加，這部分消費者福利增長來自于規(guī)模經(jīng)濟下企業(yè)成本下降從而產(chǎn)品價格下降帶來的福利增加。同時，企業(yè)的數(shù)量也會增加，差異產(chǎn)品增加，也就是消費者可以選擇的商品種類增加，從經(jīng)濟學的邊際效用遞減規(guī)律可以看出，消費者消費可能集的擴大，可供消費的選擇變多可以提高消費者的福利。進口產(chǎn)品種類的增加影響消費者福利的提高還可以解釋為考慮了進口種類后降低了進口產(chǎn)品的價格指數(shù)。消費者收入不變情況下可以購買更多的產(chǎn)品，從而提高效用，或者消費者在維持效用水平不變的情況下，需要的支出變少，即現(xiàn)有收入的真實購買力提升了。

如果用a表示固定成本，b表示邊際成本，x表示產(chǎn)出，L表示本國勞動總量，L*表示外國勞動總量，并假設(shè)對于不同的商品，都有相同的a和b，即產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中都是完全替代的。那么，封閉條件下，本國消費者可以消費的產(chǎn)品種類數(shù)為L/（a+bx），外國消費者可以消費的產(chǎn)品種類數(shù)為L*/（a+bx）。開放條件下，由于企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量增加，使得兩國各自生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量減少，但是相對于封閉經(jīng)濟條件下，兩國的產(chǎn)品種類數(shù)總和是增加的。也就是說，兩國消費者在開放經(jīng)濟條件下可以選擇消費的產(chǎn)品種類數(shù)是增加的，消費者福利因此增加。

（二）數(shù)據(jù)分析

由于計算貿(mào)易利得時必須獲得的產(chǎn)品替代彈性σ的估計方法和技術(shù)限制，以及微觀產(chǎn)品層面數(shù)據(jù)獲取困難等原因，研究產(chǎn)品多樣化與消費者福利的經(jīng)驗研究進展一開始相對緩慢。對此作出重要貢獻的莫屬Feenstra（1994），他在CES效用函數(shù)（常彈性）基礎(chǔ)上構(gòu)建了能納入新種類出現(xiàn)和舊品種消失的進口產(chǎn)品種類非傳統(tǒng)價格指數(shù)，這一價格指數(shù)的構(gòu)建為量化傳統(tǒng)進口價格指數(shù)的向上偏誤，從而為量化進口種類增長的貿(mào)易利得提供了可能。但Feenstra（1994）所計算和度量的僅僅是總體價格指數(shù)。Brodaand Weinstein（2006）以Feenstra（1994）的方法為基礎(chǔ)，利用三級CES效用函數(shù)，將總體價格指數(shù)擴展為多商品價格指數(shù)。之后出現(xiàn)大量文獻致力于估算進口多樣化的福利增長效應。例如：Broda& Weinstein（2006）對美國（1972-2001）的研究；Gaulier and Mejean（2006）對28個發(fā)達或新興市場經(jīng)濟體的研究；Cabral and Manteu（2010）對葡萄牙（1995-2007）的研究；Giuseppe（2010）對英國（1978-2006）的研究；Mohler and Seitz（2012）對歐盟（1994-2003）的研究，陳勇兵，李偉和錢學鋒（2011）對中國（1994-2004）的研究；魏浩和付天（2016）對中國（1998-2010）的研究，等等。這些研究在產(chǎn)品細分方面有些許差別，但研究均無一例外地發(fā)現(xiàn)進口多樣化是貿(mào)易利益的重要來源，其收益約占到國家GDP的1.2%-7%不等。

本文采用陳勇兵、李偉和錢學鋒（2011）的方法對我國2001-2015年進口食品多樣化對消費者福利的增長進行了測度。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：忽視食品進口種類增長導致的我國進口食品價格指數(shù)累計向上偏誤4.16%，平均每年向上偏誤0.38%。由于食品種類增加引起的貿(mào)易利得為食品行業(yè)GDP的0. 41%，即消費者愿意支付2015年食品行業(yè)GDP的0. 41%來獲得更多種類食品的消費。如果轉(zhuǎn)化為用GDP來衡量，消費者愿意支付2015年國家GDP的0. 05%以獲得更多進口食品種類的消費。同時，我們還發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)品替代彈性越?。ú煌称愤M口來源地之間的可替代性越低），來源地的增加越能帶來國內(nèi)效用的增加。例如，谷物及谷物類制品在我們的食品分類大類中替代彈性最高，因此增加這些食品的進口來源地越能提高消費者的福利水平。相反，蔬菜及蔬菜制成品的替代彈性較低，因此增加蔬菜及蔬菜制成品進口來源地帶來的消費者福利水平的提升并不明顯。

三、進口食品多樣化對消費者福利的間接影響

（一）影響機理

食品進口種類的增加首先是食品最終消費品進口種類的增加。食品最終消費品種類的增加一方面通過上述的消費者消費可能集的擴大直接提高了消費者福利水平。同時，食品最終消費品的增加還可能通過引入競爭帶來的國內(nèi)食品行業(yè)競爭壓力加大，從而通過提高國內(nèi)食品供給種類、質(zhì)量、服務等各方面水平的提高帶來消費者福利的增長，這是進口食品多樣化對消費者福利間接影響的途徑之一，稱之為“競爭效應”。

食品進口種類的增加，除了包含作為最終消費品的食品進口種類的增加，還包含了作為原材料（投入品）的食品中間品進口種類的增加。高質(zhì)量、多樣化食品進口中間品的增加可以提高下游食品行業(yè)的生產(chǎn)率及生產(chǎn)出原本無法生產(chǎn)的食品種類，也就是說，進口食品種類（中間品）的增長可以通過提高國內(nèi)食品生產(chǎn)者的技術(shù)進步及增加新食品研發(fā)等提到消費者福利水平。這是進口食品多樣化對消費者福利間接影響的途徑之二，稱之為“水平效應”。

（二）數(shù)據(jù)分析

本文運用Feenstra （1994 ）測度進口種類變化的方法，以2001-2015年中國食品進口的HS6位碼細分的進口數(shù)據(jù)為多樣化統(tǒng)計單位，采用固定效應面板模型分析了食品進口種類變化對下游食品行業(yè)生產(chǎn)率的影響。模型分為兩個，一個是單一行業(yè)進口食品種類對該行業(yè)生產(chǎn)率的影響，二是同時考慮單一行業(yè)、上游食品進口種類和上游非食品原材料投入進口種類對該行業(yè)生產(chǎn)率的影響。兩個模型都加入了加入產(chǎn)業(yè)規(guī)模、企業(yè)研發(fā)投入、企業(yè)固定資產(chǎn)凈值（資本密度）等其他影響生產(chǎn)率的因素作為控制變量。結(jié)果顯示：如果不考慮上游食品進口種類的影響，單純考慮食品行業(yè)自身的進口種類增加與該行業(yè)的全要素生產(chǎn)率之間關(guān)系，結(jié)果不顯著。也就是說本行業(yè)進口種類的增加不能明顯促進食品行業(yè)生產(chǎn)率的提高。模型二則發(fā)現(xiàn)上游食品進口種類的增加可以明顯促進食品行業(yè)生產(chǎn)率的提高。

四、結(jié)論與建議

綜上所述，進口食品多樣化促進消費者福利增長可以從理論和實證兩方面得以印證。在我國食品進口大量增加，尤其是大宗農(nóng)產(chǎn)品（食品）進口量不斷擴大的背景下，如果僅僅通過考慮貿(mào)易逆差對國內(nèi)食品產(chǎn)業(yè)的沖擊而對食品進口采取一刀切的政策，對所有食品品類全部采取限制進口的措施是考慮不全面的。從整體經(jīng)濟出發(fā)，食品進口的增加尤其是食品進口種類的增加，能夠滿足下游食品加工業(yè)發(fā)展需要的中間產(chǎn)品和原材料，政策制定時應該考慮食品加工業(yè)發(fā)展的需要，可以鼓勵作為原材料的食品進口，或者互補性食品的進口，限制可能對本行業(yè)形成巨大競爭的食品加工業(yè)制成品的進口。這樣不僅有利于經(jīng)濟發(fā)展，也對消費者福利增長有促進作用。

參考文獻

[1]張玉娥.農(nóng)產(chǎn)品進口種類變化對中國農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)生產(chǎn)率和消費者福利的影響[D].南京農(nóng)業(yè)大學，2016.05.

[2]Feenstra R C.New product varieties and the measurement of international prices [J].American Economic Review，1994， 84 （01）.

[3]陳勇兵，李偉，錢學鋒.中國進口種類增長的福利效應估算〔J].世界經(jīng)濟，2011（12） ：76-95.

基金項目：

2018杭州市哲學社會科學課題，進口食品多樣化與消費者福利增長：機理、事實與政策建議M18JC049。

（作者單位：浙江經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學院）