文/勵軒

在美國涉藏、涉疆政策的形成中，學(xué)者扮演了什么樣的角色，是一個令人值得玩味的主題。正如很多人所看到的，美國政府極少雇有專業(yè)的藏學(xué)家、新疆研究者，但他們在制訂相關(guān)政策時也需要聽取專家的看法。不可否認(rèn)的是，搞清楚學(xué)者與美國涉及中國西部邊疆的政治活動之間的關(guān)系，將會有利于我們定位這些專業(yè)學(xué)者在具體政策形成中的作用。本文將從歷史的角度研究在美國從事中國西部邊疆地區(qū)研究的學(xué)者介入政治事務(wù)的方式、方法以及具體的活動，進(jìn)而分析他們在政策形成中發(fā)揮的作用。

美國學(xué)者卷入中國西部邊疆政治的開始

第一位卷入中國西部邊疆政治事務(wù)的美國學(xué)者非藏學(xué)家柔克義（William Woodville Rockhill，1854—1914）莫屬，他也可能是最早踏上中國西藏土地的美國人。出生于美國費(fèi)城的柔克義在9歲時隨寡居的母親移住法國巴黎。在歐洲期間，他學(xué)習(xí)了藏文、梵文、漢文和佛教知識等。1884年，柔克義得到機(jī)會成為美國駐華大使館二等秘書，圓了去遠(yuǎn)東的夢，同時也讓這位美國藏學(xué)家從此跟政治緊密聯(lián)系在一起。在北京之時，柔克義認(rèn)識了一位來自拉薩的雍和宮喇嘛，之后跟他學(xué)習(xí)了四年藏語。1888年，他辭去使館秘書的職務(wù)，在史密森尼博物院（Smithsonian Institution）的資助下前往西藏探險，不過在安多受阻，經(jīng)康區(qū)折返。1891年，柔克義再次去西藏，同樣于途中折返。1905年他被任命為駐中國的特命全權(quán)公使（minister plenipotentiary），在任上，柔克義與自己一直感興趣的人物——達(dá)賴?yán)锝⒘寺?lián)系，并于1908年在五臺山和他有一周時間的共處。柔克義在他60年的生涯中，創(chuàng)作了多部藏學(xué)著作，是美國涉藏研究的第一人。略顯遺憾的是，他并不在大學(xué)任教，也就沒有培養(yǎng)任何學(xué)生來繼續(xù)涉藏的研究。

不過，柔克義是迄今為止美國藏學(xué)家中政治地位最顯赫的一位，又因他長期從事外交工作，特別是曾擔(dān)任過四年駐華大使，他在美國對華政策制訂和執(zhí)行上所起的作用無疑是巨大的。從目前的研究來看，柔克義作為一名外交官，他基本遵循了當(dāng)時美國對華外交的方針，即尊重中國的領(lǐng)土完整，涉及到西藏，則是反對西藏脫離中國。這從柔克義與達(dá)賴?yán)锏慕煌锌梢钥闯?。盡管柔克義和十三世達(dá)賴?yán)镏g保持著不錯的私交，但柔克義顯然更不愿意看到大清的領(lǐng)土遭到進(jìn)一步肢解。1908年10月21日，身在北京的達(dá)賴?yán)锱梢晃豢安寂阃约旱挠H信德爾智（Agvan Lobsan Dorzhiev）拜訪柔克義，后者明確表示，不管歷史如何，達(dá)賴?yán)铿F(xiàn)在的身份就是清朝皇帝的藩王（vassal prince）。達(dá)賴?yán)锘乩_兩年后，計劃再次出走，柔克義去信給他，認(rèn)為，為了自身利益考慮，西藏必須留在大清帝國領(lǐng)土之內(nèi)。

柔克義在西藏事務(wù)上表現(xiàn)出來的立場，客觀上確實(shí)有利于處于崩潰前夕的大清維護(hù)領(lǐng)土的完整。不過作為職業(yè)外交官，他的態(tài)度也是從維護(hù)美國的國家利益出發(fā)。當(dāng)時的美國還在奉行外交孤立主義，無意過分卷入大洋彼岸的政治紛爭，更不要說去變更大清的領(lǐng)土。反而，為了促進(jìn)雙邊的貿(mào)易關(guān)系，最好的選擇是維護(hù)中國的現(xiàn)狀。正如他給自己的美國同僚所說的那樣：“繼續(xù)保持中國市場的開放和對華投資的機(jī)會均等需要維護(hù)中國領(lǐng)土完整。這意味著，保持中國領(lǐng)土完整將排除重新考慮西藏地位的可能性?！?/p>

拉鐵摩爾與中國西部邊疆政治

在柔克義死后近二十年，美國并沒有出現(xiàn)多少可以稱為從事中國西部邊疆研究的專家，更不要提誰可以在決策上發(fā)揮影響力。直到歐文·拉鐵摩爾（Owen Lattimore，1900—1989）的出現(xiàn)，我們才可以說，又一個柔克義式的人物誕生了。出生在美國首都華盛頓的拉鐵摩爾，襁褓之時即隨父母來到中國，并由做英文教師的父母對其進(jìn)行家庭教育到12歲。中學(xué)學(xué)業(yè)完成后，他回中國工作。在替一家英國商行做貿(mào)易的時候，拉鐵摩爾開始對內(nèi)亞感興趣。1926年，他與埃莉諾（Eleanor Holgate）結(jié)婚，并決定來一個內(nèi)亞蜜月之旅。第二年他把旅行見聞以《通往突厥斯坦的荒漠之路》（The Desert Road to Turkestan）為名在倫敦發(fā)表，從此開始他的學(xué)術(shù)之路。除了在1928—1929年期間曾在哈佛大學(xué)人類學(xué)系進(jìn)修8個月，接下來10年，他和埃莉諾基本都是在旅行、寫作以及做雜志編輯中度過。1940年，他出版了《中國的亞洲內(nèi)陸邊疆》（InnerAsian Frontiers of China），該書是其最著名的作品。次年，受羅斯?？偨y(tǒng)推薦，他前往重慶擔(dān)任蔣介石的政治顧問。1942年返美，任職于美國戰(zhàn)時新聞局（Office of War Information），從事戰(zhàn)時新聞宣傳工作，之后又負(fù)責(zé)該局的亞太事務(wù)。1944年，拉鐵摩爾陪同美國副總統(tǒng)華萊士（Henry A.Wallace）訪問蘇聯(lián)西伯利亞和中亞、中國內(nèi)地及外蒙古。直到1950年，拉鐵摩爾都在積極參與美國政府的外交活動。

拉鐵摩爾很清楚與民國政府交好的美國要維護(hù)中國領(lǐng)土完整的立場，也是這一政策忠實(shí)的執(zhí)行者。他在20世紀(jì)30年代即告訴有分離傾向的德王：“美國的原則是中國的完整，那就是為什么美國反對日本占領(lǐng)東北和建立滿洲國。美國關(guān)于中國完整的觀念是，西藏、蒙古和新疆都是中國的一部分?！毖韵轮?，就是讓德王不要想著從美國那里尋求支持。就中國邊疆民族政治而言，拉鐵摩爾的影響方式似乎是直接或間接的去告知中國高層和地方領(lǐng)導(dǎo)人他的想法，比如他就會應(yīng)蔣介石所請，撰寫抗戰(zhàn)勝利后處理東北、新疆和蒙古問題的報告。而蔣也很有可能在這一點(diǎn)上同意了拉鐵摩爾主張對邊疆民族地區(qū)擴(kuò)大自治權(quán)的看法。1944年6月，蔣介石與美國副總統(tǒng)華萊士面晤，表示：“雖然戰(zhàn)時很難有所作為，但戰(zhàn)后將給予西藏、外蒙古及其他地區(qū)比英國殖民地所能獲得的更多更好的自治權(quán)?！笔Y對西藏和外蒙古的許諾是在畫大餅，因?yàn)楫?dāng)時兩地并不在國民政府控制之中，但蔣此后確實(shí)在新疆嘗試了擴(kuò)大自治的努力。

拉鐵摩爾和柔克義一樣，都是優(yōu)秀的中國西部邊疆研究者，但他們的專長都沒有被美國政府用起來，他們只是在一個更宏觀的中美關(guān)系上發(fā)揮著作用，之所以如此，與美國當(dāng)時的利益訴求有關(guān)。如果說，柔克義之時，維護(hù)大清領(lǐng)土完整就可以更好的開展對華貿(mào)易，那么拉鐵摩爾之時，除了這種貿(mào)易需要之外，美國還需要支持中國去抗衡法西斯日本，按照中國政府意愿去維護(hù)中國領(lǐng)土完整是個非常自然的最優(yōu)選項，介入中國西部邊疆政治從事顛覆活動反倒不是美國政府感興趣的。

土登晉美諾布和格西汪杰的時代

到1950年，整個中國的形勢發(fā)生了巨大變化。中國共產(chǎn)黨已經(jīng)在解放戰(zhàn)爭中取得全面勝利，建立起了全國性新政權(quán)，國民黨政權(quán)則敗退到了臺灣。同年爆發(fā)的朝鮮戰(zhàn)爭又讓中美兩國的軍隊事實(shí)上陷入戰(zhàn)爭狀態(tài)。而在西藏，部分政教精英也表現(xiàn)出對和平解放的擔(dān)憂，意圖尋找外部勢力進(jìn)行干預(yù)。形勢的巨變使得美國偏離了過往的“一中政策”，開始同西藏地方分離勢力合作對抗中共。只是此時美國尚需顧及敗退臺灣的國民黨政權(quán)，不敢明目張膽支持西藏獨(dú)立，因而美國和西藏地方分離勢力的合作更多是帶有秘密性質(zhì)。

第一位跟美國政府合作的藏學(xué)家是達(dá)賴?yán)锏拇蟾绠?dāng)彩活佛土登晉美諾布，他在20世紀(jì)50年代初流亡印度期間，就與美國中央情報局的官員建立合作關(guān)系，積極從事分裂活動。1952年，土登晉美諾布以治病名義來到到美國，完全拋棄自己的宗教身份，投身政治。他的赴美，很難說是美國政府單方面的需要，西藏地方政府中的分裂勢力也需要在自己和美方之間有個可以信賴的中間人。美方通過土登晉美諾布向達(dá)賴及西藏地方政府中的分裂勢力表示對他們的友誼和同情還會繼續(xù)，希望他們將十七條協(xié)議的簽訂視作是一種戰(zhàn)略上的妥協(xié)，等待時機(jī)在將來取得最終的勝利。而土登晉美諾布也努力讓美國政府方面相信，盡管十七條協(xié)議已經(jīng)簽訂，但實(shí)際上達(dá)賴“在悄悄組織抵抗運(yùn)動，同時表現(xiàn)出與中共合作的樣子”。土登晉美諾布不止是充當(dāng)中間人的角色，他也參與或者知悉中情局針對西藏的秘密行動。直到達(dá)賴?yán)锪魍鲇《群?，土登晉美諾布的生活重心才漸漸轉(zhuǎn)移。1965年，土登晉美諾布移居印第安納布倫明頓，從事藏學(xué)研究。不過，土登晉美諾布在投身學(xué)界的同時，并沒有放棄政治活動，他通過出書和創(chuàng)辦非政府組織等方式繼續(xù)宣揚(yáng)自己的藏獨(dú)主張。

在20世紀(jì)50年代，還有一位深度卷入政治的藏學(xué)家是卡爾梅克蒙古人格西旺杰。這位從俄國遠(yuǎn)赴拉薩學(xué)習(xí)佛法的藏傳佛教僧人，與西藏上層關(guān)系頗佳，是第十四達(dá)賴?yán)锎蠊芗遗晾≒halha）的密友。格西旺杰于1955年從印度來到美國新澤西，在土登晉美諾布的幫助下，受募為美國中央情報局工作。工作期間，格西旺杰設(shè)計了一套便于中情局與西藏分離勢力溝通的電碼，并負(fù)責(zé)加密和解密往來中情局與西藏叛亂武裝之間的信息。他還與土登晉美諾布等人一起為中央情報局培訓(xùn)藏人特工。1960年，格西旺杰退出中情局，此后開始致力于培養(yǎng)美國的藏學(xué)人才。不過他并未完全脫離政治，格西旺杰有一句名言：“現(xiàn)在不該遁世山林，而是去搞政治。”（This is not the age for mountains, but for politics）他不僅以此自勉，而且也告誡自己的學(xué)生要積極參與到涉及西藏的政治活動中去。達(dá)賴1979年首次訪美就是由格西汪杰的學(xué)生喬爾·麥克克萊瑞（Joel McCleary）一手促成，后者還幫助達(dá)賴贏得了部分國會議員的支持。

土登晉美諾布、格西旺杰活躍的年代與柔克義、拉鐵摩爾大不一樣。20世紀(jì)50年代初，中美事實(shí)上存在著嚴(yán)重對立，雖然美國還不敢公然拋棄一中政策，卻在暗地里支持藏獨(dú)運(yùn)動。這種政治局勢的變化很大程度上影響了個人的行為選擇，土登晉美諾布和格西旺杰都在20世紀(jì)50年代直接參與到美國中央情報局支持藏獨(dú)的政治活動中去。1959年達(dá)賴?yán)锾油鲇《?，?biāo)志著境內(nèi)藏獨(dú)運(yùn)動的大失敗，這也再次改變土登晉美諾布和格西旺杰的生命軌跡，他們開始把主要精力投入到學(xué)術(shù)事業(yè)上來。只是，這不意味著他們放棄了所有政治活動。稍有區(qū)別的是，土登晉美諾布主要還是依賴自己，格西旺杰則注重把自己的政治抱負(fù)傳遞給自己的學(xué)生。

當(dāng)下的情況——作為決策者的智力庫

進(jìn)入20世紀(jì)90年代，美國的學(xué)術(shù)界發(fā)生了不少變化，一是藏學(xué)界從事或關(guān)注現(xiàn)當(dāng)代藏區(qū)的學(xué)者增加，二是涌現(xiàn)出一批年輕但專業(yè)的新疆研究者。這對美國的決策層是一件好事，在涉及中國西部邊疆地區(qū)事務(wù)方面可供咨詢的智力資源庫處于擴(kuò)張之中，決策者可以找到更多專家為其提供智力支持。不過有另外兩個因素在制約這些專家像前輩那樣充分發(fā)揮“作用”。首先，美國政府還是堅持“一中政策”——這是中國與美國建立和維持外交關(guān)系的前提，在制度層面限制了學(xué)者們像20世紀(jì)50年代的格西旺杰那樣直接參與針對中國的顛覆性活動。其次，越來越高的學(xué)科專業(yè)化并不鼓勵學(xué)者把精力分散到無關(guān)的政治活動中去。跟中國的學(xué)者通過上報內(nèi)參來影響決策者不同，美國學(xué)者影響決策者的一個重要途徑是通過公開的聽證會制度。國會聽證會最主要的功能在于為舉辦聽證會的國會委員會搜集信息，以便讓委員會成員就相關(guān)立法提案做非正式的判斷。絕大多數(shù)國會聽證會是開放的，它不僅可以讓國會議員、工作人員了解相關(guān)問題和立法提案，也可以給公眾機(jī)會以了解和參與到這些問題和提案中。

通過分析藏學(xué)家和新疆研究者在聽證會會上的表現(xiàn)以及后續(xù)的政策落實(shí)，我們可以看出他們對決策層的影響力。2000年6月13日，時任印第安納大學(xué)副教授的藏學(xué)家史伯嶺（Elliot Sperling）受邀參加了參議院外交關(guān)系委員會的聽證會。在聽證會上，他提議建立“一個由國會、行政部門成員和常設(shè)員工組成的委員會來監(jiān)督中國和西藏的人權(quán)狀況、宗教自由狀況、工人權(quán)利，并由該委員會發(fā)布年度報告”。該建議被參議院所接納，美國政府由此在2000年10月成立了國會及行政部門中國問題委員會（Congressional-Executive Commission on China，簡稱CECC）。檢視國會及行政部門中國問題委員會圓桌討論會的記錄，我們可以發(fā)現(xiàn)，絕大部分學(xué)者是應(yīng)決策層之請來澄清一些事實(shí)。比如2004年3月19日凱斯西儲大學(xué)藏學(xué)家梅爾文·戈爾斯坦（Melvyn Goldstein）出席《中國藏區(qū)的發(fā)展項目》這一圓桌討論會，主要向決策層介紹了西藏農(nóng)村自改革開放以來的發(fā)展?fàn)顩r以及目前存在的問題，至于說到政策建議，倒幾乎看不到。

盡管學(xué)者對政策制訂能起到影響作用，但相比于許多政治流亡者來說，前者的作用并不算大。分析受邀出席國會聽證會的證人們，可以發(fā)現(xiàn)，總共有196人次受邀出席國會聽證會作證，其中來自涉藏、涉疆利益團(tuán)體的有11人次，其中出席眾議院外交事務(wù)委員會聽證會10人次，出席參議院外交關(guān)系委員會聽證會1人次；來自涉及中國西部邊疆地區(qū)事務(wù)的專家學(xué)者有3人次，其中出席眾議院外交事務(wù)委員會聽證會2人次，出席參議院外交關(guān)系委員會聽證會1人次。從事中國西部邊疆地區(qū)研究的學(xué)者對政治活動的相對消極其實(shí)也來自于他們所研究的領(lǐng)域比較敏感，一旦介入政治活動稍多，極有可能危及自己的學(xué)術(shù)生涯。對于很多從事現(xiàn)當(dāng)代藏學(xué)或新疆研究的學(xué)者來說，這種顧慮是普遍存在的。不止一位這些領(lǐng)域的學(xué)者曾跟我表示，他們自己并不希望在公共層面出名，這無助于自己的學(xué)術(shù)研究，有時候反而是有害的，參與政治活動則會直接讓自己成為名人。對于那些取得了終生教職的學(xué)者來說，他們還可以抵御一些由此帶來的負(fù)面影響，至少自己的工作不會失去，所以我們可以看到參加國會聽證會和國會及行政部門中國問題委員會圓桌討論會的學(xué)者絕大部分都是已取得終生教職的著名學(xué)者。至于那些還未取得終身教職的年輕學(xué)者，介入這類政治活動很可能導(dǎo)致自己在以后的田野調(diào)查中碰到麻煩，繼而影響自己產(chǎn)生學(xué)術(shù)成果，不利自己職稱晉升，故此，對他們而言，遠(yuǎn)離政治活動是一種明智選擇。

結(jié)論

縱觀美國藏學(xué)家和新疆研究者介入政治的歷史，我們會發(fā)現(xiàn)他們介入政治的方式以及行為本身都受到當(dāng)時那個歷史時代特征的規(guī)范。對于柔克義和拉鐵摩爾來說，他們服務(wù)政治的方式是直接成為政府官員，進(jìn)而去影響當(dāng)時的中美關(guān)系。從他們的言行來看，還是尊重中國的領(lǐng)土完整，這符合美國政府當(dāng)時的利益。這種局面在1949年之后發(fā)生了變化，由于一邊倒的外交政策，中美關(guān)系陷入惡化，并因朝鮮戰(zhàn)爭而進(jìn)入事實(shí)上的敵對。這也很大程度上決定了美國政府要以一種與先前不同的方式利用學(xué)者。這種利用并非是單向的，格西旺杰和土登晉美諾布也選擇了為美國政府工作，只是這是一種秘密的情報工作，且實(shí)質(zhì)上是意圖分裂中國的政治活動。進(jìn)入20世紀(jì)90年代之后，新成長起來的藏學(xué)家和新疆研究者參與政治的熱情已很難跟格西汪杰和他的學(xué)生相比。他們可以通過聽證會和圓桌討論會去影響美國的決策層，但他們游說政府的動力其實(shí)很有限，反而會有各種現(xiàn)實(shí)顧慮。