夏露

【摘 要】改革開放之后國(guó)內(nèi)才正式的來是出現(xiàn)有國(guó)際工程承包業(yè)務(wù)，隨著不斷地發(fā)展國(guó)內(nèi)工程承包模式也逐漸的由單一的施工承包發(fā)展到現(xiàn)在的工程設(shè)計(jì)建造、EPC、PPP等更多復(fù)雜的承包模式，筆者結(jié)合自己的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，重點(diǎn)對(duì)FIDIC銀皮書給承包商構(gòu)成的風(fēng)險(xiǎn)以及承包商應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策進(jìn)行了分析。

【關(guān)鍵詞】FIDIC銀皮書；承包商；風(fēng)險(xiǎn)

近些年來，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展和綜合國(guó)力的增強(qiáng)，尤其是在加入世貿(mào)組織以后，國(guó)內(nèi)大量企業(yè)開始逐步地走向國(guó)際，開始爭(zhēng)相地參與到國(guó)際工程承包中。EPC作為國(guó)際承包工程一種主要的項(xiàng)目開發(fā)模式，它對(duì)于承包商的要求非常高，承包商不僅要提供整個(gè)施工承包方案，例如項(xiàng)目勘探、設(shè)計(jì)、采購、施工等全過程，還要對(duì)整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施環(huán)節(jié)進(jìn)行管理和風(fēng)險(xiǎn)把控，所以做一個(gè)合格的EPC承包商，首先需要做到對(duì)合同絕對(duì)的了解，只有這樣才能夠更好地對(duì)工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)作出較好的識(shí)別，針對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)做好項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控，保證項(xiàng)目的利潤(rùn)。FIDIC銀皮書是現(xiàn)階段國(guó)際社會(huì)使用比較廣泛的一種EPC合同條件，相較于其他的條件更為全面規(guī)范，從現(xiàn)階段國(guó)際層面編制的多種總承包合同范本整體情況來看，在處理風(fēng)險(xiǎn)以及分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域只有FIDIC是“親業(yè)主”的一種規(guī)范，簡(jiǎn)單來說就是FIDIC銀皮書條款下的承包商所需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)非常多，所以從承包商的角度來分析FIDIC銀皮書條款下自身的風(fēng)險(xiǎn)以及相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施有著重要的研究意義。

一、FIDIC銀皮書條款下承包商風(fēng)險(xiǎn)分析

相較于紅皮書而言，F(xiàn)IDIC銀皮書將工程的絕大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)都轉(zhuǎn)移給承包商，其中表現(xiàn)最為明顯的就是履約擔(dān)保規(guī)定以及第十二條的“不可預(yù)見之困難”的規(guī)定，當(dāng)然在雇主風(fēng)險(xiǎn)、承包商文件等方面也需要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)。

1.第4.2條款履約擔(dān)保

4.2條款對(duì)于承包商履約擔(dān)保的有效期做出了明確規(guī)定，工程項(xiàng)目的承包商需要在工程施工、竣工以及修補(bǔ)萬任何缺陷之前都要持續(xù)有效地確保履約擔(dān)保的有效性以及可執(zhí)行性，然而按照這種合同確定的付款形式，需要將工程中期付款的時(shí)候已經(jīng)扣去的合同雙方約定比例的保留金作為工程竣工之后以及履約證書辦法之前承包商履行缺陷修補(bǔ)責(zé)任的保證，所以從這一點(diǎn)來看，按照FIDIC銀皮書這一條款規(guī)定，承包商實(shí)際在工程履約證書頒發(fā)之前以及工程竣工之后已經(jīng)向業(yè)主提供了保留金以及履約擔(dān)保保證，所以承包商自身的風(fēng)險(xiǎn)以及施工成本也就隨之增加。

2.第4.12條款不可預(yù)見之困難

不可預(yù)見之困難可以說是FIDIC銀皮書條款中承包商承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)最為明顯的一條，根據(jù)這一條款的規(guī)定，除非雙方合同中有另外的約定，一旦合同認(rèn)定承包商已經(jīng)獲得所有相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、以外狀況及其他對(duì)工程進(jìn)度產(chǎn)生影響的狀況的信息，或者在合同簽訂的過程中，認(rèn)定承辦商已經(jīng)遇見了完成合同標(biāo)的過程中可能會(huì)出現(xiàn)的所有困難以及支出，則需要承擔(dān)有這些情況所導(dǎo)致的一切責(zé)任，即便是碰到不可預(yù)見的困難或者支出，價(jià)格仍然合同規(guī)定的執(zhí)行。僅僅這些規(guī)定中就可以看出，項(xiàng)目施工過程中絕大部分可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際上都是由承包商所承擔(dān)的。

不可預(yù)見的困難這一條款最終確定了EPC合同中雇主和承包商關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的基本原則，簡(jiǎn)單來講可以總結(jié)為除去合同中明確規(guī)定的要求以外，其余的風(fēng)險(xiǎn)都是由承包商來承擔(dān)。

3.第17.3條款雇主的風(fēng)險(xiǎn)

EPC合同中盡管承包商需要承擔(dān)絕大多數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)，但是相應(yīng)的業(yè)主要需要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)，該條款中明確的規(guī)定業(yè)主只需要對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)等相關(guān)事件導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行負(fù)責(zé)，但是對(duì)于業(yè)主本身以及相關(guān)工作人員導(dǎo)致的過失風(fēng)險(xiǎn)并沒有放在應(yīng)該承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)中。

4.第5.1條款設(shè)計(jì)義務(wù)一般要求

該項(xiàng)條款規(guī)定除了項(xiàng)目合同中明確提出的要求之外，雇主不需要對(duì)合同原有的要去中出現(xiàn)的任何錯(cuò)誤、不準(zhǔn)確信息或者遺漏情況進(jìn)行負(fù)責(zé)，EPC合同中FIDIC合同明確的規(guī)定，承包商需要對(duì)雇主提出的要求、招標(biāo)文件或者是施工現(xiàn)場(chǎng)的資料準(zhǔn)確度承擔(dān)一定的核實(shí)義務(wù)，也就說合同中規(guī)定的一些情況不需要雇主去核實(shí)，如果承包商沒有核實(shí)，則最終由于這些方面導(dǎo)致的責(zé)任需要由承包商自己承擔(dān)。

例如一些海外工程項(xiàng)目的建設(shè)，從一開始合同中雇主要求就非常簡(jiǎn)單，如工程項(xiàng)目招標(biāo)文件、雇主應(yīng)該提交的相關(guān)資料、施工現(xiàn)場(chǎng)描述等比較籠統(tǒng)，甚至有的與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況有很大的偏差，如果承包商只是一味的招標(biāo)，而沒有對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)地勘察，或者對(duì)于合同中雇主提供的信息沒有做出事前核實(shí)就貿(mào)然的進(jìn)行投標(biāo)，那么自身必然要承擔(dān)巨大的潛在性風(fēng)險(xiǎn)，或?qū)е鹿て谘雍?、或?qū)е马?xiàng)目成本大幅度上升。

5.第5.2條款承包商文件

該項(xiàng)通用條款規(guī)定如果工程項(xiàng)目承包商文件經(jīng)由雇主審核之后沒有通過的，需要有承包商進(jìn)行修訂，修訂之后需要重新的上報(bào)給雇主進(jìn)行審核，但是承包商對(duì)于承包商文件進(jìn)行修改的次數(shù)，也就是雇主最多可以要求多少次修改并沒有做出明確的規(guī)定，所以如果雇主在發(fā)出相應(yīng)的變更要求之前就向承包商提出一份變更建議書，那么承包商應(yīng)該盡快的做出書面的回應(yīng)，如果承包商不能履行雇主建議書的要求，則需要對(duì)雇主建議的設(shè)計(jì)或者需要完成的工作提交具體的說明以及工程實(shí)施的進(jìn)度計(jì)劃，同時(shí)還需要根據(jù)通用條件中的“進(jìn)度計(jì)劃”條款要求以及竣工時(shí)間的要求，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃做出必要的修改建議書，然后提交給雇主，當(dāng)然承包商還需要向雇主提交合同價(jià)格調(diào)整建議書，但是在實(shí)際的過程中，有的雇主會(huì)利用這樣的漏洞，對(duì)承包商提出各種要求，多次讓承包商對(duì)承包商文件進(jìn)行修改，以此來拖延項(xiàng)目工期，最終給承包商造成較大的損失，所以對(duì)于這一條款的執(zhí)行承包商除了需要承擔(dān)文件修改風(fēng)險(xiǎn)之外，更多的還需要避免雇主多次修改要求造成的損失。

二、FIDIC銀皮書條款下承包商的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

首先，針對(duì)履約擔(dān)保條款承包商可能需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，筆者認(rèn)為首先承包商自己在開具履約保函之前一定要謹(jǐn)慎，例如合理的控制履約保函的金額比例，同時(shí)對(duì)于履約保函的格式以及內(nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格的審查，按照項(xiàng)目總價(jià)將履約保函金額比例控制在5%-10%，對(duì)保函中的減額條款需要認(rèn)真審核，并且要及時(shí)的辦理相關(guān)手續(xù)，保證履約保函金額的及時(shí)更新；對(duì)于FIDIC銀皮書履約擔(dān)保條款中的有效期可以在特殊條款中做出明確的相應(yīng)的修改，避免承包商承擔(dān)質(zhì)保以及履約雙重責(zé)任；

其次，應(yīng)對(duì)不可預(yù)見之困難風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，承包商在項(xiàng)目招標(biāo)之前要盡量全面的獲取項(xiàng)目相關(guān)資料，最大限度的遇見工程項(xiàng)目可能存在的物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)，然后針對(duì)這些可能存在的風(fēng)險(xiǎn)以合同的形式明確雙方的責(zé)任劃分，將責(zé)任以合同條款的形式和雇主做好事前分擔(dān)，除了責(zé)任分擔(dān)以外，還需要對(duì)合理的組織項(xiàng)目?jī)r(jià)格。

再次，對(duì)于5.1、5.2的條款風(fēng)險(xiǎn)，承包商在投標(biāo)環(huán)節(jié)就需要對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)以及周期的實(shí)際情況進(jìn)行全面核查，已招標(biāo)合同為參照，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行資料收集，然后通過嚴(yán)格比對(duì)及時(shí)修正合同中雇主提出的要求，尤其需要注意雇主資料中出現(xiàn)的錯(cuò)誤和遺漏信息，例如如果招標(biāo)文件中雇主提供的是項(xiàng)目的概念設(shè)計(jì)圖紙以及施工現(xiàn)場(chǎng)的資料，則承包商需要對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行全面的核查，根據(jù)實(shí)地勘查信息及時(shí)的提出初設(shè)方案，尤其要注意工程量清單的準(zhǔn)確性和完整性，對(duì)于一些海外項(xiàng)目還需要結(jié)合所在地區(qū)的狀況，對(duì)承建項(xiàng)目做出合理組價(jià)，保證項(xiàng)目的總價(jià)能夠涵蓋項(xiàng)目本身的風(fēng)險(xiǎn)，將承包商的成本風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

三、結(jié)論

總的來說，F(xiàn)IDIC銀皮書條款下承包商所面臨諸多風(fēng)險(xiǎn)，而對(duì)于這些風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)需要合理的協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)以及相關(guān)權(quán)利的分配，對(duì)于項(xiàng)目承包商來說，必須要按照條款中的規(guī)定來履行自己的職責(zé)，對(duì)于一些條款風(fēng)險(xiǎn)可以通過特殊條款來修訂，以降低自身的風(fēng)險(xiǎn)。

參考文獻(xiàn)：

[1]周月萍，紀(jì)曉晨，孟奕. 國(guó)際工程總承包的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別[J]. 施工企業(yè)管理，2016，（06）：112-113.

[2]高慧，王宗軍. EPC模式下總承包商風(fēng)險(xiǎn)防范研究[J]. 工程管理學(xué)報(bào)，2016，30（01）：114-119.

[3]陳得敢. FIDIC施工合同條件中不可抗力條款分析[J]. 國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作，2015，（11）：90-92.

[4]張碩. FIDIC銀皮書條款下承包商風(fēng)險(xiǎn)分析[J]. 科技創(chuàng)新導(dǎo)報(bào)，2014，11（27）：245.

[5]劉清華，李中霖. FIDIC施工合同條件下國(guó)際工程合同調(diào)價(jià)的分析及應(yīng)用[J]. 時(shí)代金融，2010，（11）：59-61.