文 / 趙巍

一、引言

伴隨著世界經(jīng)濟全球化，陸地資源的快速消耗，人們轉(zhuǎn)向自然資源豐富的海洋。海洋對于世界各國來說不單單蘊藏著大量的資源，加上它自身地理位置的優(yōu)勢，也成為世界各國進行貿(mào)易往來的重要渠道，因此它具有不容置疑的戰(zhàn)略性地位。各國高度重視海洋科學技術(shù)的發(fā)展，加強以海洋高科技為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)，在海洋科技研發(fā)上投入了大量的經(jīng)費，以便后期更好、更便捷的開發(fā)和利用海洋資源。

近年來，我國不斷通過加大海洋科技投入提升海洋經(jīng)濟發(fā)展水平。2011年，國家戰(zhàn)略從“靠海吃海”理念向“科教興?！崩砟钷D(zhuǎn)變，加快藍色經(jīng)濟區(qū)建設(shè)的步伐，推動新興產(chǎn)業(yè)和高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展。2013年，習近平主席提出興建海上絲綢之路，為海洋科技領(lǐng)域創(chuàng)造機遇，保障海上綜合活動的執(zhí)行與開展，促進中國海洋領(lǐng)域與世界各國深度交流與合作，有利于海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級?！笆濉币?guī)劃提出擴大藍色經(jīng)濟空間，實施陸海統(tǒng)籌戰(zhàn)略，促進海洋經(jīng)濟發(fā)展模式的調(diào)整，海洋經(jīng)濟發(fā)展成效顯著?！?017年中國海洋經(jīng)濟統(tǒng)計公報》顯示，2017年海洋生產(chǎn)總值77.617億元，同比增長0.2%，占國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的9.4%，海洋經(jīng)濟總量處于持續(xù)穩(wěn)定增長的態(tài)勢。

在此背景下，國內(nèi)學者圍繞海洋科技創(chuàng)新和海洋經(jīng)濟發(fā)展方面開展研究，取得了豐碩成果。李百齊[1]從海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)出發(fā)探析了構(gòu)建和諧海洋的路徑。姜旭朝、黃聰[2]從歷史角度、當前觀點和未來前景三個角度審視了海洋產(chǎn)業(yè)的變化趨勢。劉明[3]認為海洋科技對中國海洋經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展能夠產(chǎn)生重要影響。黃蔚艷、羅峰[4]從海洋經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式和三個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的角度，分析了我國海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在問題及解決對策。郭貴[5]認為海洋科技創(chuàng)新能力缺失制約了海洋經(jīng)濟發(fā)展。馬蘋 [6]認為海洋產(chǎn)業(yè)布局優(yōu)化和海洋科技創(chuàng)新體系的完善有利于海洋經(jīng)濟的發(fā)展。馬仁鋒等[7]海洋科學與技術(shù)是海洋經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的動力。趙玉杰[8]認為海洋經(jīng)濟發(fā)展與科技創(chuàng)新之間的長短期波動關(guān)系。李彬、楊鳴等[9]從11個沿海城市的科技創(chuàng)新效率角度入手，構(gòu)建合理的指標體系并對海洋科技創(chuàng)新效率進行了評價。

本文通過對江蘇省海洋經(jīng)濟發(fā)展的橫縱向比較，分析影響海洋科技發(fā)展的因素；構(gòu)建江蘇省海洋科技創(chuàng)新能力評價指標體系。運用因子分析法對沿海11省市海洋科技能力進行評價；在此基礎(chǔ)上，采用協(xié)整方法分析江蘇省海洋經(jīng)濟與海洋科技創(chuàng)新能力的長期均衡關(guān)系。

二、江蘇科技創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀分析

江蘇省位于中國東部沿海中部，海濱地處蘇魯河口至長江口南海口，全長954公里，海域眾多。江蘇實施“海上蘇東”工程以來，江蘇海洋經(jīng)濟翻開了新的一頁。根據(jù)《中華人民共和國第19次全國代表大會報告》，加快海洋力量建設(shè)，提高海洋經(jīng)濟發(fā)展水平，將有助于提高海洋經(jīng)濟對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的貢獻。同時，它還將形成陸地—海洋聯(lián)動的格局。

根據(jù)江蘇省海洋統(tǒng)計公報，2017年江蘇海洋國民生產(chǎn)總值7217億元，比上年增長9.2%，海洋產(chǎn)值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的8.4%，海洋經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展。圖1為江蘇省2001—2017年海洋生產(chǎn)總值，可以看出，江蘇省海洋生產(chǎn)總值呈上升態(tài)勢，且近幾年的上升加速度較快，預期未來將更上一個臺階。

圖1 江蘇省海洋生產(chǎn)總值

（一）橫向比較

1.海洋科技創(chuàng)新基礎(chǔ)能力。根據(jù)《2015年中國海洋年鑒》數(shù)據(jù)顯示，江蘇省海洋科技有關(guān)的科研人員人數(shù)達3069人。擁有高級職稱的科研人員僅占其中的13%，從事相關(guān)科研專業(yè)的從業(yè)人數(shù)少，高職稱從業(yè)人員同樣稀缺，反映出江蘇省海洋科技創(chuàng)新基礎(chǔ)能力薄弱，需要進一步吸引專業(yè)人才特別是高素質(zhì)人才，在此基礎(chǔ)上提升現(xiàn)有科研人員的專業(yè)知識技能。

2.海洋科技創(chuàng)新投入?？萍紕?chuàng)新需要相應的經(jīng)濟投入，江蘇省在這方面相比其他沿海省份做的比較好，根據(jù)2015年相關(guān)統(tǒng)計資料顯示江蘇省在海洋專業(yè)相關(guān)課題的投入在沿海省份中排名第3，僅次于山東、廣東?？蒲袡C構(gòu)經(jīng)費方面排名第4，還需要進一步加大投入，與第一名山東省差距較大。

3.海洋科技創(chuàng)新產(chǎn)出。從科技創(chuàng)新產(chǎn)出方面來看，2015年江蘇省海洋科研機構(gòu)發(fā)表科技論文共969篇，在沿海11個省份中排名第5，89篇發(fā)表于國外科研刊物；2015年，江蘇省申請海洋科技相關(guān)專利172項，產(chǎn)品授權(quán)專利數(shù)99，以上兩項指標在沿海11個省份中均位列第2，極大的說明江蘇省海洋科技創(chuàng)新產(chǎn)出成果取得不俗成績。

4.海洋科技創(chuàng)新社會影響。海洋科技創(chuàng)新能夠?qū)Ｑ蠼?jīng)濟的進一步發(fā)展有促進作用，從而提升整個社會的經(jīng)濟效益與正外部性。2015年江蘇省統(tǒng)計公報公示，江蘇省GOP為664.6億元，江蘇省GDP為7016億元，比例約為9.14%。

（二）縱向比較

圖2 江蘇省歷年海洋科技基礎(chǔ)能力比較

根據(jù)《2006—2015中國海洋統(tǒng)計年鑒》，將與創(chuàng)新能力相關(guān)要素進行定性比較結(jié)果如圖2所示。通過年度的依次對比，從指標構(gòu)建中提取經(jīng)濟投入類、經(jīng)濟消化類、經(jīng)濟產(chǎn)出類的數(shù)據(jù)以自身為基礎(chǔ)進行對照，從而進一步發(fā)現(xiàn)近年來的變化趨勢與變化程度。

江蘇省海洋科技創(chuàng)新基礎(chǔ)能力呈上升趨勢，間接說明江蘇省參與海洋科研機構(gòu)的人數(shù)一直持續(xù)增加，但從高級職稱的增長趨勢看，與其他指標相比，提升的程度相對來說并不顯著，即江蘇省海洋科研機構(gòu)人員的整體素質(zhì)一般，需要進一步全方面提升科研機構(gòu)研究人員的素質(zhì)，包括科學素質(zhì)、品德素質(zhì)、思想素質(zhì)。

圖3 江蘇省歷年海洋科技成果應用占海洋科技課題數(shù)比較

而應用成果占課題比例總體呈上升趨勢，表明江蘇省科技創(chuàng)新成果應用的轉(zhuǎn)化程度相對較高，創(chuàng)新技術(shù)從理論到實踐應用有了大幅度的提高，結(jié)果如圖3所示。

三、江蘇省海洋科技創(chuàng)新能力差異分析

（一）研究方法

因子分析法能夠分析影響海洋科技創(chuàng)新能力影響因素的關(guān)系，客觀評價海洋科技創(chuàng)新能力差異。其核心思想是在數(shù)據(jù)壓縮和降維的基礎(chǔ)上，利用相對較少的獨立因素來反映原始變量的大部分信息。因子分析原理如下：設(shè)置變量個數(shù)為p，每個變量標準化后設(shè)置為0，平均和標準偏差設(shè)置為1時，使用的每個原始變量k(k ＜ p)表達的因子的線性組合系數(shù)分析。因子分析法的主要操作步驟如下：

1.確認變量是否適合作因子分析。根據(jù)Bartlett的真實球度和KMO檢驗，確定是否使用因子分析。若KMO值越接近1，變量之間的相關(guān)性越強，說明原變量適合做因子分析。

2.構(gòu)造因子變量。根據(jù)因子載荷矩陣的樣本數(shù)據(jù)，將原始變量組合成幾個小的因子。

3.解釋因子。使用旋轉(zhuǎn)方法，每個變量可以具有相對較高的負載，盡可能少的元素，從而改善解釋。

4.計算因子變量得分。確定代表性解釋因子，計算每個樣本中因子的具體值。

（二）指標體系構(gòu)建

根據(jù)現(xiàn)有文獻的研究結(jié)果，從海洋科技支撐能力、海洋科技投入能力、海洋科技產(chǎn)出能力三個方面，設(shè)置9個二級指標建立江蘇海洋科技創(chuàng)新能力的評價指標。

（三）評價分析

本文選取江蘇省海洋科技創(chuàng)新能力的相關(guān)指標，對其進行因子分析，并提取具有代表性的公因子，并與沿海其他省的綜合得分進行比較排名。通過對2015年11個省9項指標的標準化處理，消除了數(shù)據(jù)維度差異。使用SPSS20分析了以下結(jié)果。研究數(shù)據(jù)來源于《江蘇省海洋統(tǒng)計年報》《中國海洋統(tǒng)計年鑒》。

表1 江蘇省海洋科技創(chuàng)新能力評價指標體系

首先使用Bartlett球形檢驗來確定相關(guān)矩陣是否為單位矩陣，并測試變量之間的部分相關(guān)性。從表2可以看出，KMO統(tǒng)計值為0.756，表明變量之間的信息重疊度較高，適合進行因子分析，而P值為0.000，這種情況通常適用于因子分析。

表2 KMO和巴特利特檢驗

接下來，使用SPSS 20獲得特征值、方差貢獻率和累積方差貢獻率，結(jié)果如表3所示。表中左側(cè)為初始特征值，右側(cè)為共同因子的提取結(jié)果。

從表3可以看出，據(jù)提取因子的有效性，貢獻率累積達到85%以上才符合標準，表3前兩個公因子的累積貢獻率達到89.48%合情合理，因此采用前兩個公因子代替原來的9個指標。再根據(jù)主因子權(quán)重的計算方法，兩個主因子權(quán)重的計算結(jié)果分別為：0.87、0.13。

圖4 碎石圖

表3 解釋的總方差

從圖4可以看出，水平坐標表示因子的個數(shù)，縱坐標表示特征值。第一和第二因子具有非常高的特征值，它們對原始變量解釋的貢獻是明確的；剩余因子的特征根值都小于1，表明它們對解釋原始變量的貢獻較低。因此，提取前兩個因子是有意義的。

從表4可以看出，第一個公因子在X3、X2、X4、X6、X1等指標上有較大載荷系數(shù)，說明這幾個指標有較強的相關(guān)性，可以歸為一類，這些指標主要反映了科技創(chuàng)新基礎(chǔ)投入，所以F1可以被定義為海洋科技創(chuàng)新綜合投入。第二個公因子主要由指標X5、X8和X7決定，這三項指標主要反映科技創(chuàng)新產(chǎn)出成果，因此F2被定義為海洋科技創(chuàng)新產(chǎn)出。

采用回歸分析法估計F1、F2兩個主因子的得分系數(shù)，然后根據(jù)旋轉(zhuǎn)后因子方差貢獻率計算綜合得分 F ：F=（F1×63.886+F2×25.594）/89.481，進而根據(jù)權(quán)重計算沿海11省份的得分與排名，從表5可以看出，山東、廣東和上海得分較高且遠高于其他省份分別位列第一、第二、第三名，從地理位置以及經(jīng)濟發(fā)展來看，這些城市環(huán)繞著全國數(shù)一數(shù)二的名牌大學，且大學城具有強烈的集聚效應，自身的經(jīng)濟相對于其他省份而言發(fā)展較快，得天獨厚的科技投入能力使他們的海洋科技創(chuàng)新引領(lǐng)前端。

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四、海洋科技創(chuàng)新能力與海洋經(jīng)濟發(fā)展的互動關(guān)系分析

（一）單位根檢驗

選取2001-2015江蘇省海洋生產(chǎn)總值與海洋科技創(chuàng)新能力兩個具有代表性的解釋因子綜合得分。為消除異方差，對海洋經(jīng)濟生產(chǎn)總值（Y）、海洋科技投入能力（H1）、海洋科技產(chǎn)出能力（H2）取自然對數(shù)，分別記為LY、LH1、LH2。采用ADF檢驗方法對上述三個時間序列進行單位根檢驗，如表6所示，原始水平值未通過在10%、5%和1%置信水平，是非平穩(wěn)序列；二階差分后，三者均通過顯著性水平5%，表明它們均為同階I(2)過程，滿足協(xié)整檢驗條件。

表5 各主成分得分值和綜合得分值

表6 各變量ADF單位根檢驗結(jié)果

（二）協(xié)整檢驗

線性組合在單一時間序列中可能是穩(wěn)定的，協(xié)整檢驗可以用來證明時間的推移是否會導致序列之間的穩(wěn)定平衡關(guān)系?；谏鲜鏊凶兞烤鶠槎A單整的結(jié)論，回歸結(jié)果如式（1）、（2）所示：

經(jīng)檢驗，殘差e1、e2模型均通過平穩(wěn)性檢驗。（6）和（7）的可決系數(shù)分別為0.91和0.90，說明模型具有良好的擬合性。所有的變量和方程都通過了顯著性檢驗。根據(jù)德賓-沃森（Durbin–Watson, DW）檢驗表可得，在1%的著性水平下，模型（6）DW值小于DL=1.13，表明模型（6）存在自相關(guān)；因此需要采用廣義差分法進行修正，修正后的DW值為1.78，結(jié)果如模型（8）所示。

模型（3）的DW值為1.25，大于dL=1.13，小于dU=1.8，這個區(qū)間表示模型不存在序列自相關(guān)。

表7 格蘭杰因果關(guān)系檢驗結(jié)果

（三）格蘭杰因果檢驗

上述分析已經(jīng)證明了衡量海洋科技創(chuàng)新能力與海洋經(jīng)濟均存在長期均衡關(guān)系，表7顯示了Granger在不同變量之間的因果關(guān)系檢驗結(jié)果。

由表7可知，在滯后1期時存在海洋科技投入能力（H1）到海洋經(jīng)濟生產(chǎn)總值（Y）的單向格蘭杰因果關(guān)系，海洋經(jīng)濟生產(chǎn)總值（Y）到海洋科技產(chǎn)出能力（H2）的單向格蘭杰因果關(guān)系;在滯后2期時存在海洋經(jīng)濟生產(chǎn)總值（Y）到海洋科技產(chǎn)出能力（H2）的單向格蘭杰因果關(guān)系，說明在短時間內(nèi)，海洋經(jīng)濟生產(chǎn)總值的提高可以推動海洋科技產(chǎn)出水平，即海洋經(jīng)濟支持海洋科技輸出能力的各個方面，海洋科技產(chǎn)出水平離不開海洋經(jīng)濟。原因在于海洋科技產(chǎn)出能力是以海洋經(jīng)濟為基礎(chǔ)的，對其具有正向的激勵作用，從一個項目的成型到成熟再到轉(zhuǎn)化成果都離不開資金的支撐。

在滯后2期時存在海洋生產(chǎn)總值（Y）到海洋科技投入能力（H1）、海洋科技產(chǎn)出能力（H2）的單向格蘭杰因果關(guān)系，滯后3期時存在海洋生產(chǎn)總值（Y）到海洋科技投入能力（H1）雙向格蘭杰因果關(guān)系，說明海洋經(jīng)濟的發(fā)展在中期能夠增大對海洋科技的投入；隨著海洋科技投入增加，產(chǎn)出水平上升，對海洋經(jīng)濟產(chǎn)生催化作用。但這種因果關(guān)系在滯后1期是不存在的，說明海洋經(jīng)濟對海洋科技投入水平的推動作用需要經(jīng)歷一定的時間才能實現(xiàn)。

（四）誤差修正模型

為了知曉短期過程中偏離平衡是的調(diào)整力度，需要進一步采用誤差修正模型來分析，具體結(jié)果如表8所示。

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從表8可以看出，在以D（LY）為因變量的回歸型中，其誤差修正系數(shù)為-0.0634，與反向修正機制相對應，說明如果江蘇省海洋經(jīng)濟在短期發(fā)展過程中偏離長期均衡發(fā)展的軌道，則會退縮至失衡的平衡狀態(tài)與6.34%的調(diào)整。同時，從表8可以看出，海洋科技投入能力在滯后二期時彈性系數(shù)為-0.0719，可能是因為江蘇省雖然是海洋大省，但離海洋強省有些差距，江蘇省在造船方面相對于其他城市有絕對優(yōu)勢，在海洋科技投入方面頗多，但這僅僅是處于傳統(tǒng)制造業(yè)，所以在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的同時，也要加大對海洋科技的投入。海洋科技產(chǎn)出能力對海洋經(jīng)濟有正向促進作用，但在滯后2期時也有負面影響。從短期來看，一旦某項專利形成足以促進海洋經(jīng)濟的發(fā)展，但長期來看，這種專利生成的正面影響會漸漸隨著時間而變?nèi)?，海洋科技能力產(chǎn)出又會再次停滯甚至止步不前。在以D（LH2）為因變量的回歸模型中，海洋科技產(chǎn)出能力與海洋科技投入能力有積極正向關(guān)系，產(chǎn)能越高的海洋科學和技術(shù)，促進海洋經(jīng)濟的發(fā)展，從而加大對海洋科技的投入。

五、結(jié)論及建議

本文以江蘇省為研究對象，從海洋科技創(chuàng)新能力的角度構(gòu)建了海洋科技創(chuàng)新能力評價指標體系，對江蘇海洋科技創(chuàng)新水平進行差異化分析，并分析其發(fā)展與海洋經(jīng)濟的互動關(guān)系，根據(jù)實證分析結(jié)果，提出三點結(jié)論及建議：

第一，海洋科技創(chuàng)新能力有很大提升空間。江蘇省地理位置優(yōu)越，海洋資源豐富，借助經(jīng)濟新常態(tài)與一帶一路的銜接，增加新的航線，加上江蘇省造船有絕對優(yōu)勢，促進了世界各國的交流與借鑒。通過對江蘇省海洋科技創(chuàng)新能力進行橫縱向比較可以得到，江蘇省海洋科技創(chuàng)新能力的綜合水平在全國沿海省份中處于中等水平。

第二，影響海洋科技創(chuàng)新能力的因素是科技創(chuàng)新基礎(chǔ)投入和科技成果轉(zhuǎn)化。

江蘇在這兩項因子評價得分上落后于山東、廣東和上海，江蘇應通過加強產(chǎn)學研合作，不斷加強人才集聚優(yōu)勢，加大科技投入，提升科技成果轉(zhuǎn)化效率，不斷縮小科技創(chuàng)新能力差距。

第三，海洋經(jīng)濟與海洋科技創(chuàng)新存在長期均衡關(guān)系。海洋經(jīng)濟發(fā)展的增長在短期內(nèi)，有利于提高海洋科學和技術(shù)生產(chǎn)的程度，對海洋的影響科技產(chǎn)出水平是全面、海洋科學的發(fā)展和技術(shù)水平的輸出取決于海洋經(jīng)濟；從長遠角度來看，海洋經(jīng)濟與海洋科技投入程度是雙向影響的，海洋科技投入的增多可以增添海洋功效轉(zhuǎn)化，增進海洋經(jīng)濟發(fā)展速度。