胡菁 劉宏濤

摘 要 社會(huì)文明的發(fā)展，需要不斷的發(fā)明創(chuàng)新，才能帶給人們和諧幸福的生活。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)的專(zhuān)利申報(bào)層出不窮，由此必然產(chǎn)生相應(yīng)的管理工作?；诠P者從事該工作管理多年，積累了一定的工作經(jīng)驗(yàn)，想就此對(duì)做好專(zhuān)利權(quán)利申報(bào)及管理作點(diǎn)概說(shuō)，與同仁分享交流。

關(guān)鍵詞 專(zhuān)利申報(bào) 管理概說(shuō) 分享交流

中圖分類(lèi)號(hào)：G306.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdks.2018.08.006

Abstract The development of social civilization requires constant innovation and innovation to bring people a harmonious and happy life. Since the reform and opening up， China's patent applications have emerged in an endless stream， which inevitably leads to corresponding management work. Based on the author's years of work management， he has accumulated a certain amount of work experience， and would like to share with the colleagues on how to do a good job in patent rights declaration and management.

Keywords patent declaration； management overview； sharing communication

改革開(kāi)放以來(lái)，專(zhuān)利申報(bào)嶄露頭角，如雨后春筍蓬勃發(fā)展。特別是近年來(lái)，就武漢市的專(zhuān)利申請(qǐng)量上了5位數(shù)以上，主要以科企和高校為主導(dǎo)。作為中科院武漢植物園科研項(xiàng)目專(zhuān)利也是不斷出新成果。因此，筆者做申報(bào)專(zhuān)利權(quán)利工作有八年了。期間共經(jīng)手申報(bào)成功28個(gè)專(zhuān)利權(quán)利，并全部投入使用。從做專(zhuān)利申報(bào)工作多年來(lái)，由初學(xué)到悟出各個(gè)環(huán)節(jié)的些許必須做好的關(guān)鍵所在，有了一些工作經(jīng)驗(yàn)積累，想就此探討如何來(lái)做好申報(bào)專(zhuān)利權(quán)利工作，與同仁分享交流。

對(duì)一個(gè)申請(qǐng)專(zhuān)利工作的管理過(guò)程大徑可以從以下六個(gè)方面述說(shuō)：（1）明確專(zhuān)利及專(zhuān)利權(quán)利的概念；（2）了解所申報(bào)專(zhuān)利研究的類(lèi)別及名稱(chēng)的確定；（3）知悉申請(qǐng)專(zhuān)利權(quán)利撰寫(xiě)書(shū)的重點(diǎn)內(nèi)容；（4）如何申報(bào)專(zhuān)利；（5）專(zhuān)利申報(bào)成功后的使用；（6）專(zhuān)利資料卷宗管理。

1 明確專(zhuān)利及專(zhuān)利權(quán)利的概念

做這項(xiàng)工作，首先要清楚何為專(zhuān)利和專(zhuān)利權(quán)的基本概念。專(zhuān)利即在我國(guó)分為發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種類(lèi)型。也就是說(shuō)發(fā)明創(chuàng)造人或者權(quán)利受讓人對(duì)特定的發(fā)明創(chuàng)造在一定期限內(nèi)依法享有的獨(dú)占實(shí)施權(quán)，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種。

專(zhuān)利權(quán)是專(zhuān)利人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)獨(dú)占使用、收益、處分其發(fā)明創(chuàng)造，并排除他人干涉的權(quán)利。

2 了解所申報(bào)專(zhuān)利研究的類(lèi)別及名稱(chēng)的確定

我們中科院武漢植物園，研究的是園林植物栽培方法、環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的專(zhuān)利。一項(xiàng)專(zhuān)利的研究由專(zhuān)業(yè)人員組成的專(zhuān)班，經(jīng)過(guò)相當(dāng)一段時(shí)間的潛心開(kāi)發(fā)取得技術(shù)成果后，再討論確定專(zhuān)利的類(lèi)別、名稱(chēng)和確定范圍。這個(gè)問(wèn)題確定好了，對(duì)于下一步著手專(zhuān)利權(quán)利要求書(shū)的撰寫(xiě)起奠基作用。

專(zhuān)利是一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)。根據(jù)我國(guó)《專(zhuān)利法》第59條的規(guī)定，發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說(shuō)明書(shū)及附圖可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容。專(zhuān)利申請(qǐng)關(guān)鍵是確定保護(hù)范圍后，才能知道專(zhuān)利權(quán)的邊界在哪里，他人的行為是否落入專(zhuān)利保護(hù)范圍。這點(diǎn)不僅撰寫(xiě)專(zhuān)利申請(qǐng)書(shū)人應(yīng)當(dāng)充分明確，申報(bào)管理人也應(yīng)當(dāng)熟悉了解。

3 知悉申請(qǐng)專(zhuān)利權(quán)利撰寫(xiě)書(shū)的重點(diǎn)內(nèi)容

知悉申請(qǐng)專(zhuān)利權(quán)利撰寫(xiě)書(shū)的重點(diǎn)內(nèi)容，作為專(zhuān)利申報(bào)管理工作者必須掌握的，是為專(zhuān)利申報(bào)成功作更加細(xì)致工作所要求的。

按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定，權(quán)利要求書(shū)是申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利的和申請(qǐng)實(shí)用新型專(zhuān)利的必須提交的申請(qǐng)文件。它是發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利要求保護(hù)的內(nèi)容，具有直接的法律效力，是申請(qǐng)專(zhuān)利的核心，也是確定專(zhuān)利保護(hù)范圍的重要法律文件。

發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)文件包括請(qǐng)求、權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)及其摘要等部分。

專(zhuān)利申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容的重點(diǎn)所在必須突出以下兩點(diǎn)，并且想借鑒一些曾經(jīng)閱讀的專(zhuān)利申請(qǐng)書(shū)的范本來(lái)加以闡述。

3.1 確定核心區(qū)別技術(shù)特征和關(guān)鍵創(chuàng)新點(diǎn)

（1）根據(jù)與現(xiàn)有技術(shù)相比較獲得的最核心的區(qū)別技術(shù)特征，并用一句話概括；（2）在優(yōu)選實(shí)施中找出最具創(chuàng)造性的關(guān)鍵創(chuàng)新點(diǎn)。

例如：我們申報(bào)獲得的實(shí)用新型專(zhuān)利《一種植生箱式砌塊》中的創(chuàng)新點(diǎn)，是“通過(guò)本發(fā)明的植生箱式砌塊，可以構(gòu)建結(jié)構(gòu)穩(wěn)定、種植植物的植生擋土墻，滿足綠化景觀的需要?！?/p>

在核心區(qū)別技術(shù)特征確定后，還要確定“關(guān)鍵創(chuàng)新點(diǎn)”。

關(guān)鍵創(chuàng)新點(diǎn)是該技術(shù)方案的具體實(shí)施方式中，需要特別關(guān)注的技術(shù)特征；關(guān)鍵創(chuàng)新點(diǎn)很可能不只一個(gè)，因?yàn)橐粋€(gè)技術(shù)方案可能存在多個(gè)技術(shù)點(diǎn)。另外，在一些改進(jìn)較小的技術(shù)方案中，很可能出現(xiàn)關(guān)鍵創(chuàng)新點(diǎn)和核心區(qū)別特征高度重合的情況。

例如：我們申報(bào)獲得的實(shí)用新型專(zhuān)利《一種植生箱式砌塊》，創(chuàng)新點(diǎn)為：（1）可以構(gòu)建結(jié)構(gòu)穩(wěn)定、種植植物的植生擋土墻，滿足綠化景觀的需求；（2）植生箱式砌塊組裝成擋土墻時(shí)，由于上一層砌塊的凸塊嵌入到下一層砌塊的回填孔中，形成類(lèi)似齒輪的咬合，達(dá)到互嵌效果。同一層間，砌塊并排排列。上下層錯(cuò)縫搭接，以增加墻體的整體性和穩(wěn)定性。這里面就有兩個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)，并和核心區(qū)別特征重合。

3.2 確定最小技術(shù)特征集，構(gòu)造核心獨(dú)立權(quán)利要求

根據(jù)上述第一步確定的核心區(qū)別特征，構(gòu)成最小技術(shù)特征集，根據(jù)最小技術(shù)特征集組成核心獨(dú)立權(quán)利要求，然后確定為一句話為中心，以此展開(kāi)完整的技術(shù)方案。例如：我們獲得的專(zhuān)利證書(shū)，發(fā)明名稱(chēng)《植被型散水結(jié)構(gòu)及其施工方法》，以這個(gè)名稱(chēng)來(lái)述說(shuō)本發(fā)明涉及一種建筑結(jié)構(gòu)及其施工方法。首先這個(gè)發(fā)明是解決一般的建筑工程中，設(shè)計(jì)部門(mén)只做了散水的厚度、寬度及坡度，對(duì)外沿沒(méi)有提出加強(qiáng)生態(tài)綠化措施。常規(guī)做法是按照設(shè)計(jì)厚度一次澆筑成型，形成硬化路面或者鋪設(shè)花磚，較難形成景觀。而且在雨季到來(lái)時(shí)，散水的作用僅僅是將雨水從墻基引入至遠(yuǎn)離墻基的地面上，一旦雨勢(shì)過(guò)大，會(huì)造硬質(zhì)化散水或者花磚鋪設(shè)的場(chǎng)地大量積水，更有可能積水會(huì)淹沒(méi)散水，使得墻基礎(chǔ)遭到浸泡而受到破壞，而至此散水失去了本來(lái)的作用等諸因素。因此，有必要研制一種植被型的散水結(jié)構(gòu)，使得下雨時(shí)，雨水迅速?gòu)牡乇砼懦?，同時(shí)消除雨水對(duì)墻基的損害，并且統(tǒng)籌各種景觀要素，讓綠色植被延伸至建筑外墻，使之與建筑和諧統(tǒng)一的目的。本發(fā)明就是實(shí)踐這個(gè)目的解決上述問(wèn)題，發(fā)明將散水結(jié)構(gòu)的核心設(shè)計(jì)為可快速透水的生態(tài)混凝土，當(dāng)雨水落在生態(tài)混凝土上時(shí)，雨水迅速滲入下層的種植土，因此有效減少表面雨水徑流。在該例中，根據(jù)上述最小技術(shù)特征集，形成了如下權(quán)利要求：“一種植被型散水結(jié)構(gòu)，其澆筑在建筑物外墻四周的基層上層，所述植被型散水結(jié)構(gòu)由下往上依次包括：防滲墊層、營(yíng)養(yǎng)土層、生態(tài)混凝土層、植被層?！边@里具體施工方法和技術(shù)參數(shù)省略。

然后， 在撰寫(xiě)說(shuō)明書(shū)的過(guò)程中，還需要反復(fù)對(duì)照權(quán)利要求書(shū)作說(shuō)明。需要對(duì)照權(quán)利要求書(shū)撰寫(xiě)的重點(diǎn)也有兩個(gè)，一個(gè)是發(fā)明內(nèi)容的技術(shù)效果部分，另一個(gè)是具體實(shí)施方式部分。前者主要是考慮技術(shù)方案和技術(shù)效果要保持一致，后者主要考慮說(shuō)明書(shū)對(duì)權(quán)利要求書(shū)的支持問(wèn)題。

專(zhuān)利申請(qǐng)文件，直接關(guān)系專(zhuān)利成果能否申請(qǐng)成功，這是一個(gè)關(guān)鍵所在。究其重點(diǎn)就在于如何抓住發(fā)明創(chuàng)造的新、奇特點(diǎn)，申請(qǐng)價(jià)值最大化。

4 如何申報(bào)專(zhuān)利

無(wú)論什么專(zhuān)利，其申報(bào)的程序大致相同。 如何申報(bào)專(zhuān)利，這是做專(zhuān)利申報(bào)工作管理者的重點(diǎn)環(huán)節(jié)。一定要熟練掌握整個(gè)步驟程序。以下作發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)文字流程圖，以示更簡(jiǎn)明。

（1）申請(qǐng)通過(guò)流程如下：專(zhuān)利申請(qǐng)——國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局受理——申請(qǐng)人繳納申請(qǐng)費(fèi)——專(zhuān)利局分類(lèi)——初步審查——發(fā)明——合格——申請(qǐng)人提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求——自申請(qǐng)日起三年內(nèi)書(shū)面提出（三年內(nèi)末提出申請(qǐng)視為撤回）——實(shí)質(zhì)審查——合格——授予專(zhuān)利權(quán)——辦理登記手續(xù)、交費(fèi)——獲得專(zhuān)利證書(shū)。

（2）如果在初步審查時(shí)出現(xiàn)了問(wèn)題：修要修改——申請(qǐng)人補(bǔ)正——補(bǔ)正不合格——駁回。

（3）如果在實(shí)質(zhì)審查時(shí)出現(xiàn)了問(wèn)題：審查意見(jiàn)——審查答復(fù)——補(bǔ)正不合格——駁回——復(fù)審。

5 申報(bào)成功的專(zhuān)利使用

專(zhuān)利權(quán)利申報(bào)成功后的重點(diǎn)在于使用，充分發(fā)揮出對(duì)社會(huì)的建設(shè)和為人民服務(wù)。這是每一個(gè)專(zhuān)利發(fā)明創(chuàng)造的終極目的。八年的專(zhuān)利申報(bào)管理工作，讓我見(jiàn)證了中科院武漢植物園的專(zhuān)利成果累累，如：一種消落帶的生態(tài)修復(fù)方法等二十八個(gè)專(zhuān)利。發(fā)明的一種植生箱式砌塊和植生巢是實(shí)用新型類(lèi)專(zhuān)利，其他都是發(fā)明類(lèi)專(zhuān)利。除了野生大樹(shù)移植、能植草的擋土墻構(gòu)造方法、一種花藝墻制作方法專(zhuān)利授權(quán)十年，現(xiàn)在沒(méi)有維護(hù)使用了，其他專(zhuān)利都在繼續(xù)使用。為改良和更多的植物栽培，環(huán)境的保護(hù)發(fā)揮著有益的作用。

6專(zhuān)利資料卷宗管理

專(zhuān)利投入使用后，相應(yīng)的資料管理要做好。專(zhuān)利發(fā)明創(chuàng)造是一個(gè)潛心研究的艱辛過(guò)程，能投入使用，會(huì)給予各個(gè)領(lǐng)域帶來(lái)優(yōu)質(zhì)服務(wù)，為建設(shè)社會(huì)和人類(lèi)發(fā)展起到良好作用。因此，后期的專(zhuān)利資料卷宗管理也很重要，至關(guān)到發(fā)明創(chuàng)造成果的有效沿用和寶貴資料的留存。多年工作經(jīng)驗(yàn)總結(jié)歸納保存專(zhuān)利資料目錄如下：

（1）發(fā)明專(zhuān)利請(qǐng)求書(shū)；

（2）說(shuō)明書(shū)（說(shuō)明書(shū)有附圖）；

（3）權(quán)利要求；

（4）摘要（摘要附圖）；

（5）專(zhuān)利申請(qǐng)文件；

（6）專(zhuān)利申請(qǐng)文件的主動(dòng)修改和補(bǔ)正書(shū)；

（7）專(zhuān)利權(quán)證書(shū)：

（8）各類(lèi)文書(shū)：①專(zhuān)利受理通知書(shū)， ②專(zhuān)利代理委托書(shū)，③第一次審查意見(jiàn)通知書(shū) ，④抒予發(fā)明專(zhuān)利權(quán)通知書(shū)，⑤意見(jiàn)陳述書(shū)，⑥實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求書(shū)，⑦第二次審查意見(jiàn)通知書(shū) ，⑧發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)初步審查合格通知書(shū)，⑨發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)公布及進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序通知書(shū)，⑩要求提前公布聲明，辦理登記手續(xù)通知書(shū)，給審查員報(bào)告，費(fèi)用減緩請(qǐng)求書(shū)， 繳費(fèi)發(fā)票復(fù)印件， 檢索報(bào)告，電話討論記錄，申請(qǐng)文件清單。

我國(guó)社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理能力不斷提升，知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)取得了長(zhǎng)足進(jìn)步，知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)作為其中一個(gè)重要部分，也取得了快速發(fā)展，對(duì)提升自主創(chuàng)新水平，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展效益，建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)起到了重要作用。但是，完成了發(fā)明創(chuàng)造后，并不會(huì)自動(dòng)獲取專(zhuān)利權(quán)，必須以書(shū)面的方式來(lái)聲明其技術(shù)成果以及保護(hù)意向，國(guó)家法定機(jī)關(guān)依法審查后在具有授權(quán)前景的條件下作出授權(quán)通知，進(jìn)而獲取專(zhuān)利權(quán)。由此，專(zhuān)利權(quán)申報(bào)管理工作尤為重要。僅此探討該工作有序的形成規(guī)范管理顯得極為有意義。

參考文獻(xiàn)

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